邱新華

[摘 要]從熊彼特的經(jīng)濟發(fā)展理論中總結(jié)出五大創(chuàng)新發(fā)展理念，對創(chuàng)新發(fā)展理論的產(chǎn)生發(fā)展做了說明，闡述了后世對“熊彼特創(chuàng)新理論”的推廣發(fā)展，提煉“熊彼特創(chuàng)新理論”的內(nèi)核——創(chuàng)新是發(fā)展動力。結(jié)合我國創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和現(xiàn)實情況，得出我國走創(chuàng)新發(fā)展道路關鍵需要營造良好創(chuàng)新環(huán)境及培養(yǎng)創(chuàng)新人才的結(jié)論。

[關鍵詞]創(chuàng)新理念;熊彼特;企業(yè)家

[中圖分類號] F019 ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A ? ? ? ? ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）07-0106-04

The Inspiration of Schumpeter's Innovation Theory to China's Innovation and Development

Qiu Xinhua

（Jiangxi University of Finance and Economics， Nanchang Jiangxi 330013）

Abstract： This paper summarizes five innovative development concepts from Schumpeter's economic development theory， explains the generation and development of innovative development theory， expounds the promotion and development of "Schumpeter innovation theory" in the future， and refines the core of "Schumpeter innovation theory" - innovation is the development power. Based on the innovation driven strategy and the current situation in China， this paper concludes that the key to the innovation development in China is to create a good innovation environment and cultivate innovative talents

Key Words： Innovation Idea; Schumpeter; Entrepreneur

科技創(chuàng)新帶動著社會變革，它影響著社會制度、文化、經(jīng)濟及人的思維方式。20世紀50年代以美國為首的西方發(fā)達國家興起了圍繞創(chuàng)新的第三次技術革命，主要以原子能技術、航天技術、電子計算機技術的應用為代表，使得社會各界人士日益關注已經(jīng)“塵埋已久”的創(chuàng)新理論，并且對其進行深入研究。

創(chuàng)新理論最早是熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》（1912年第一版）中提出的。“經(jīng)濟發(fā)展理論”的形成，是熊彼特在做關于經(jīng)濟危機問題的研究中發(fā)現(xiàn)瓦爾拉的分析法是靜態(tài)的，瓦爾拉的理論認為靜止過程的理論構(gòu)成了整個理論經(jīng)濟學，經(jīng)濟學家對歷史變化知之甚少。熊彼特對此提出異議，認為瓦爾拉的在靜態(tài)經(jīng)濟循環(huán)中的一般均衡忽視了經(jīng)濟的動態(tài)發(fā)展，不足以正確預言經(jīng)濟過程中發(fā)展變化的各種結(jié)果，也不能解釋生產(chǎn)上的革命以及實際發(fā)生的各種現(xiàn)象，存在重大缺陷（張衛(wèi)東，2007）。

一、熊彼特創(chuàng)新理論

（一）概念區(qū)分

在闡述熊彼特創(chuàng)新理論前，有必要說明“發(fā)明”、“發(fā)展”、“創(chuàng)新”、“經(jīng)理”、“企業(yè)家”這些名詞概念，這些都是“熊彼特創(chuàng)新理念”的重要概念。熊彼特認為：發(fā)明是新工具或新方法的發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是新工具或新方法的應用?！爸灰l(fā)明還沒有得到實際的應用，它就起不來經(jīng)濟上的作用”，能夠創(chuàng)造出新的價值才是創(chuàng)新。發(fā)明在前，創(chuàng)新在后，創(chuàng)新將發(fā)明的工具、方法進行組合應用，創(chuàng)新是發(fā)明普及化的手段。企業(yè)通常需要組合知識、能力、技能和資源才有可能將發(fā)明轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新（Carland，2009）。

經(jīng)濟增長指的是總量上的增加。和經(jīng)濟增長不同，經(jīng)濟發(fā)展既有量方面的增加，又有質(zhì)方面的改善提高，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟發(fā)展的前提，經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟增長的升華，經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟實質(zhì)性的增長。從本質(zhì)上講，經(jīng)濟發(fā)展是以不同方式利用現(xiàn)有的勞動力和土地服務，這是一種自我改變。在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，熊彼特將發(fā)展視為執(zhí)行新的組合即創(chuàng)新，能實現(xiàn)新組合的組織即為“企業(yè)”，“企業(yè)家”在實現(xiàn)過程中發(fā)揮了舉重若輕的作用。“企業(yè)家”是一個動態(tài)概念，不是一出生就注定是企業(yè)家，不是一直不變的，在企業(yè)家完成創(chuàng)新組合后不再創(chuàng)新，固化于現(xiàn)有組織安排就會轉(zhuǎn)變成企業(yè)組織的“經(jīng)理”。而“經(jīng)理”作為一個靜態(tài)概念，只是由創(chuàng)新組織形成后按部就班行動，但如果他能組織新的組合，那他就成為企業(yè)家。

（二）創(chuàng)新理論

熊彼特吸取古典經(jīng)濟學的市場理論、馬克思主義動態(tài)觀點，承襲德國歷史學派尊重實際的傳統(tǒng)，采用新古典微觀基礎的研究方法，分析經(jīng)濟動態(tài)循環(huán)的關鍵因素創(chuàng)新：1.采用一種新的產(chǎn)品。2.采用新的生產(chǎn)方法。3.開辟一個新市場。4.取得或占有原材料或半制成品的供應來源。5.執(zhí)行一種工業(yè)的新組合，比如造成壟斷地位或打破壟斷地位。經(jīng)濟生活中，這五種情況可稱之為創(chuàng)新。新產(chǎn)品、新生產(chǎn)方法可歸為技術創(chuàng)新;而新市場、新原料則主要是國際市場的開拓，是貿(mào)易創(chuàng)新，新組合就是組織形式的創(chuàng)新，如混合所有制的企業(yè)組織形式就可視為新組織形式。

在熊彼特看來，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，而組建企業(yè)的是企業(yè)家。企業(yè)家具備一種尋找“私人王國”的夢想和意志，現(xiàn)代文明社會使企業(yè)主能夠通過工商業(yè)成功也可獲得近乎于中世紀封建貴族領主的地位。這樣一種愿望，使得擁有資本或技術的企業(yè)家蜂擁向前。而企業(yè)家身上流淌的首創(chuàng)性、成功欲、冒險精神就促使企業(yè)家嘗試各種不可能，以證明自己比別人優(yōu)越，并且企業(yè)家能從這一過程中享受創(chuàng)造的愉悅。這種精神（企業(yè)家精神）使企業(yè)家能夠承擔創(chuàng)新的重擔——打破舊的傳統(tǒng)并創(chuàng)造新的傳統(tǒng)。

是否成為企業(yè)家，就能實現(xiàn)萬眾創(chuàng)新、人人創(chuàng)造的局面呢？答案是否定的。熊彼特指出，創(chuàng)新存在阻力，主要是習慣的慣性。第一，固有知識，它通過教育、傳承，牢固的根植于每個人心中，阻礙我們發(fā)揮想象力，坦然接受，不去更新、不去生產(chǎn)，只是繼續(xù)傳播。第二，我們熟悉了以往熟悉的事物，當出現(xiàn)新事物時，我們心靈上依舊偏向于舊事物，而抗拒新事物。馬克思的唯物辯證法就說明，新事物的產(chǎn)生總是要經(jīng)過漫長的過程，需要人們慢慢認識，慢慢接受，新事物才能普及化。熊彼特自身的“創(chuàng)新理論”由默默無聞到世界矚目，就是一個很好的例子。20世紀初提出，在經(jīng)濟社會中沒有引起反響，一直到20世紀50年代第三次科技革命興起，科技充分迸發(fā)其創(chuàng)造力，方才紛紛引起人民關注熊彼特的創(chuàng)新理論。第三，社會環(huán)境對創(chuàng)新具有重要影響，如果上層建筑沒有給予創(chuàng)新足夠空間，法律、制度阻礙創(chuàng)新發(fā)展，社會環(huán)境就對創(chuàng)新起作用?？傊?，習慣了固有的循環(huán)流轉(zhuǎn)，適應固有生活方式，我們在現(xiàn)有模式中能迅速合理地行為，并受到固有循環(huán)流轉(zhuǎn)的支配，從事合乎習慣的活動，當面臨超出例行事物時，由于缺乏指導，許多人不能前進一步，社會就止步于此。企業(yè)家要創(chuàng)新，就要打破固有習慣。

二、熊彼特創(chuàng)新理論的發(fā)展

（一）熊彼特自身對創(chuàng)新理論的完善

熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出“創(chuàng)新理論”之后，其后又寫了《經(jīng)濟周期》《資本主義、社會主義和民主主義》等書，進一步完善了他的創(chuàng)新理論，構(gòu)建了系統(tǒng)的創(chuàng)新理論框架。

《經(jīng)濟周期》中，熊彼特融合現(xiàn)有經(jīng)濟周期分析，在創(chuàng)新理論框架下提出了經(jīng)濟周期的三種模式。第一種是兩階段模式：繁榮和衰退。創(chuàng)新打破經(jīng)濟原有均衡，并激起脫離原有均衡的地帶，接著引發(fā)更多創(chuàng)新出現(xiàn)使偏離均衡的移動加強，這就構(gòu)成了繁榮。繁榮會促使物價和利率上漲，創(chuàng)新速率放慢，經(jīng)濟衰退一直到達另一均衡為止。第二種模式中，經(jīng)濟發(fā)展周期性歷經(jīng)“繁榮”、“衰退”、“蕭條”和“復蘇”四個階段，創(chuàng)新在經(jīng)濟發(fā)展四個階段中發(fā)揮主導作用。第一階段，創(chuàng)新引起廠房擴建、機械設備擴增、投資增加，市場上消費品增多，消費者增加消費。產(chǎn)品市場和消費市場呈現(xiàn)繁榮景象，創(chuàng)新為生產(chǎn)者帶來利潤，生產(chǎn)者為進一步積累財富繼續(xù)擴大生產(chǎn)，此階段僅是信用擴張，不包含創(chuàng)新，企業(yè)家的過于樂觀導致決策失誤，經(jīng)濟慢慢衰退，這是第二階段。第三階段，決策失誤往往是投資過多，導致生產(chǎn)過剩，經(jīng)濟過熱，通貨膨脹，經(jīng)濟生活進入蕭條階段。經(jīng)濟蕭條，工人失業(yè)，工廠減產(chǎn)，企業(yè)為縮減用工成本，進行創(chuàng)新，經(jīng)濟慢慢復蘇進入第四階段。第三種模式是把經(jīng)濟周期分為長期、中期和短期，即基欽周期、朱格拉周期和康德拉季耶夫周期?！盎鶜J周期”通常經(jīng)歷40個月，稱為短周期。熊彼特認為基欽周期不是由創(chuàng)新引起的，只是經(jīng)濟體內(nèi)部的一種本能反應（施建生，2006）?！爸旄窭芷凇遍L約9—11年之久，是現(xiàn)今普遍認為的經(jīng)濟周期?！翱档吕疽蛑芷凇笔情L周期，長達55年，這一周期是由創(chuàng)新引起的，在這周期內(nèi)，眾多創(chuàng)新交替，新興產(chǎn)業(yè)取代舊產(chǎn)業(yè)，推動社會發(fā)展。

熊彼特在他晚期著作《資本主義、社會主義和民主主義》中，提出了“創(chuàng)造性毀滅”思想：創(chuàng)新會使資本主義制度日臻完善，隨著壟斷發(fā)展企業(yè)形成一個巨無霸企業(yè)，國家變成企業(yè)國家，企業(yè)管理由研究團隊取代，經(jīng)濟運作執(zhí)行已有的指令即可，企業(yè)家精神慢慢喪失，企業(yè)家職能弱化，資本主義最終被社會主義取代，創(chuàng)新使資本主義強盛后走向自我毀滅。

（二）熊彼特之后的創(chuàng)新理論的發(fā)展

熊彼特的“創(chuàng)新理論”提出創(chuàng)造性毀滅思想，但其割裂了創(chuàng)新和發(fā)明的關系，定義企業(yè)家是“實現(xiàn)新組合”而非“發(fā)現(xiàn)新組合”。強調(diào)壟斷大企業(yè)是創(chuàng)新的主體，由其雄厚的資金和充足的人才對技術進行研發(fā)，忽視了廣大中小企業(yè)的作用，特別是一些新興創(chuàng)新企業(yè)。

20世紀80年代，在對熊彼特創(chuàng)新理論繼承的基礎上，演化出熊彼特主義經(jīng)濟理論和新古典熊彼特主義增長理論，從不同的學術傳統(tǒng)出發(fā)相繼發(fā)展了熊彼特的內(nèi)生經(jīng)濟變遷理論，彌補了熊彼特“創(chuàng)新理論”沒有將創(chuàng)新具體在經(jīng)濟發(fā)展過程內(nèi)生化的缺陷，使熊彼特的基本思想以現(xiàn)代的形式復活。演化新熊彼特主義（簡稱N-W）以尼克森（Nelson）和溫特（Winter）為代表的經(jīng)濟學家，基于演化經(jīng)濟學觀點，引入生物學“自然選擇”概念，通過大量應用模仿者方程體現(xiàn)經(jīng)濟的動態(tài)變遷，注重對經(jīng)濟的異質(zhì)性和動態(tài)結(jié)構(gòu)分析，將創(chuàng)新內(nèi)生化。以阿吉翁（Aghion）和豪威特（Howitt）為代表的新古典熊彼特主義增長理論派（簡稱A-H）基于新古典均衡分析的模型范式，通過垂直質(zhì)量改進內(nèi)生化技術變遷，在熊彼特經(jīng)濟創(chuàng)新的動態(tài)發(fā)展中求解市場主體采取最優(yōu)行為之后的均衡過程。從經(jīng)濟發(fā)展實踐來看，具有嚴格假設的一般均衡分析假設條件不符經(jīng)濟實際，阻礙政策制定。演化熊彼特主義對異質(zhì)性、知識的性質(zhì)以及時間的不可逆的強調(diào)，可以提供比新古典熊彼特主義更符合經(jīng)濟發(fā)展實際的政策意義。

諾斯（Douglass C.North）為代表的制度創(chuàng)新學派研究生產(chǎn)費用、產(chǎn)權(quán)等問題，分析經(jīng)濟周期中制度對經(jīng)濟增長的作用，認為進行技術創(chuàng)新需要有創(chuàng)新的社會環(huán)境，這個社會環(huán)境的營造就在于制度。建立一個可以讓人們持續(xù)創(chuàng)新的機制，可以降低社會成本，明晰產(chǎn)權(quán)。

內(nèi)生增長模型是由盧卡斯（Robert Lucas）和羅默（Paul M.Romer）為代表的經(jīng)濟學家，將企業(yè)家知識和才能作為最具有異質(zhì)性和專用性的人力資本要素，引入到主流經(jīng)濟學的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長模型中。強調(diào)對經(jīng)濟增長起決定作用的是人力資本和知識，倡導國家進行創(chuàng)新需要注重人力資源的培養(yǎng)，提高人的知識能力，創(chuàng)新內(nèi)生為知識技術的創(chuàng)造。

國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)最初由從事技術創(chuàng)新的行業(yè)者提出，經(jīng)濟學上可以追溯到英國蘇塞克斯大學的弗里曼和美國學者納爾遜。弗里曼研究了日本20世紀70年代通過應用的改造促進經(jīng)濟迅速發(fā)展的成功經(jīng)驗，分析了日本的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，美國學者納爾遜結(jié)合美國科技發(fā)展分析了美國的國家創(chuàng)新系統(tǒng)（王蕾、曹希敬，2012）。國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)繼承熊彼特創(chuàng)新理論、技術創(chuàng)新理論和技術進步理論，強調(diào)技術流動和相互作用。后期發(fā)展的國家創(chuàng)新系統(tǒng)，目前學術上對它是國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)學派的進步完善還是屬于另外學派的爭論，本文不做討論。但國家創(chuàng)新系統(tǒng)相較于國家技術創(chuàng)新系統(tǒng)，引入了人力資本理論和新增長理論，擴大教育系統(tǒng)的地位和作用，強調(diào)國家機構(gòu)間相互協(xié)作形成網(wǎng)絡推動技術創(chuàng)新，適應社會經(jīng)濟的發(fā)展。

上述這些理論都是在關注了科技創(chuàng)新對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用以及汲取了“熊彼特創(chuàng)新理論”后，實證考察而提出的。它們豐富了傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論，即只關注勞動力、土地和資本作為經(jīng)濟增長因素的主流經(jīng)濟學理論，將創(chuàng)新引入經(jīng)濟增長中，促進理論創(chuàng)新理論的發(fā)展。

三、對中國創(chuàng)新發(fā)展的啟示

創(chuàng)新是第一生產(chǎn)力，科技創(chuàng)新愈來愈成為綜合國力競爭的關鍵因素，20世紀后半葉特別是進入21世紀，各國紛紛基于國內(nèi)發(fā)展情況制定創(chuàng)新戰(zhàn)略。我國于2012年中國共產(chǎn)黨十八次代表大會上明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，創(chuàng)新發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略。

實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，應和我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)升級的轉(zhuǎn)軌期趨勢，和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革相輔相成。通過對熊彼特創(chuàng)新理論及后續(xù)涌現(xiàn)的眾多創(chuàng)新發(fā)展的梳理，本文認為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，首先需要營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，并大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才。

（一）營造良好創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新主體所在空間中各種要素之間形成的良好關系，包括強有力的政策體系、健全的體系和強烈的文化氛圍等。良好的創(chuàng)新環(huán)境對創(chuàng)新發(fā)展乃至一個國家的經(jīng)濟發(fā)展至關重要。新制度學派和國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派都指出了社會環(huán)境對創(chuàng)新的影響，從改革開放推動我國經(jīng)濟迅速發(fā)展的成功經(jīng)驗也看出，良好的社會環(huán)境是社會發(fā)展的巨大推動力。

構(gòu)建良好創(chuàng)新環(huán)境，需要從政策機制、文化氛圍幾方面著手。一是需要由上到下給予創(chuàng)新足夠重視，形成創(chuàng)新意識。要創(chuàng)新發(fā)展，需要意識先行。政府層面，中央以習近平總書記為核心的黨中央對創(chuàng)新已形成共識，指出理論創(chuàng)新需要和實踐創(chuàng)新良性互動。部分地方在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略下興起了發(fā)展優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、打造自身創(chuàng)新特色工業(yè)，但仍存在唯政績論，短視行為，堅持傳統(tǒng)發(fā)展模式，導致資源浪費，忽視經(jīng)濟長遠發(fā)展。因此地方官員需要轉(zhuǎn)變觀念，深入理解創(chuàng)新的作用，把創(chuàng)新放在政策決策的突出位置。企業(yè)方面，有必要加強企業(yè)家精神培養(yǎng)，樹立長遠眼光。二是需加強創(chuàng)新文化建設，營造崇尚創(chuàng)新、尊重創(chuàng)新人才、激勵創(chuàng)新行為的氛圍，來構(gòu)建良好的創(chuàng)新文化。文化具有凝聚、吸引的作用，邱成利（2002）認為良好創(chuàng)新環(huán)境有利于新知識和新技能的增長。三是要構(gòu)建專利產(chǎn)權(quán)保護制度。經(jīng)濟發(fā)展的關鍵在于創(chuàng)新，且最重要的創(chuàng)新在于新技術的應用。從實驗室走向市場應用，將一項新技術進行推廣才能發(fā)揮它強大的生命力，而我國的專利轉(zhuǎn)化率到2016年低于10%。究其原因，很重要一點就是專利保護制度不完善，導致產(chǎn)權(quán)不明，技術得不到保護。而產(chǎn)權(quán)明晰，專利保護制度完善，保護每個人的創(chuàng)新成果，可以在物質(zhì)上和精神上激勵人創(chuàng)新的動力。

（二）培養(yǎng)創(chuàng)新人才

人是創(chuàng)新的執(zhí)行者，其他都可視為是通往創(chuàng)新的媒介。同時，雖然我國目前受過大學教育人口大約達1.9億，數(shù)量龐大，但是受大學擴招、高等教育與實踐發(fā)展需要脫節(jié)及教學方式滯后性等原因，人才培養(yǎng)方式存在偏差，沒有利用教育塑造人的創(chuàng)新思維和意識。造成我國目前的創(chuàng)新能力不強，人才缺乏，大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才就勢在必行。首先需要培養(yǎng)學生從小獨立思考的能力，以激發(fā)個人最大潛能。其次，加大大學教育研發(fā)費用，設立各種用于調(diào)研、創(chuàng)新的資助基金，獎勵學生的創(chuàng)新發(fā)明。

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（責任編輯：張彤彤 藍 亮）