中共中央黨校（國家行政學(xué)院）經(jīng)濟學(xué)部教授 周躍輝

2020年5月18日，《中共中央國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》（以下簡稱《意見》）發(fā)布，明確提出“堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力”，并指出了增強微觀主體活力的方向：“毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，探索公有制多種實現(xiàn)形式，支持民營企業(yè)改革發(fā)展，培育更多充滿活力的市場主體”。

一、推進所有制改革以增強微觀主體活力是《意見》部署的首要任務(wù)

《意見》對新時代社會主義市場經(jīng)濟體制改革做出了全面的部署，一共部署了七個方面的重點改革任務(wù)。這七個方面是一個有機的整體，邏輯是相互貫通的，而“堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力”居于這個七大改革任務(wù)的首位，在當前和未來的改革中具有“牽一發(fā)而動全身”的戰(zhàn)略意義。

滬蘇通長江公鐵大橋 圖：李博/新華社

（一）從《意見》的整體結(jié)構(gòu)看所有制改革問題

《意見》總計一萬一千余字，一共九個部分。其中，第一部分是文件的總論部分，主要論述文件的指導(dǎo)思想、基本原則。后面是文件的分論部分，分別從堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力；夯實市場經(jīng)濟基礎(chǔ)性制度，保障市場公平競爭；構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機制，進一步激發(fā)全社會創(chuàng)造力和市場活力等方面，對在新時代如何完善社會主義市場經(jīng)濟體制進行了全面部署。

《意見》第二部分的標題為“堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力”，從文件的結(jié)構(gòu)看，這一部分為該文件部署新時代中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制改革的首要任務(wù)，也是最重要的任務(wù)。因為這一部分的部署，涉及的是所有制問題，而所有制問題是經(jīng)濟體制改革的核心問題，所有制的形式?jīng)Q定國家的基本形式和制度。

資本主義國家的所有制形式是以生產(chǎn)資料私有制作為主體的，而中國作為社會主義國家，所有制形式是“以公有制為主體、多種所有制并存”的制度結(jié)構(gòu)。正是因為這一制度結(jié)構(gòu)的存在，保證了中國是依據(jù)馬克思主義理論而建立的社會主義國家。從這個角度講，所有制改革也是社會主義市場體制改革的最大難點。

（二）從馬克思的科學(xué)社會主義理論看所有制改革

大家目前聽得比較多的是“社會主義市場經(jīng)濟”，不少同志認為，中國經(jīng)濟奇跡的背后是“社會主義市場經(jīng)濟”制度的成功。那么，究竟什么是社會主義市場經(jīng)濟呢？

在馬克思的經(jīng)典理論里，在工人階級和無產(chǎn)階級聯(lián)合起來將資產(chǎn)階級消滅之后，將建立一個嶄新的社會，馬克思將其命名為“社會主義社會”。馬克思關(guān)于“社會主義理論”的學(xué)說，最主要的是蘊含在他的《共產(chǎn)黨宣言》和《資本論》這兩部光輝著作里面。在馬克思看來，社會主義的經(jīng)濟制度有三根最重要的“柱子”，即“三位一體”：生產(chǎn)資料的公有制、按勞分配的分配制度、計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟體制。

尤其是第一根“柱子”——生產(chǎn)資料的公有制，就決定了是社會主義國家還是資本主義國家。我們可以看到，當年蘇聯(lián)正是按照馬克思所設(shè)想的這套理論來實踐的。從歷史的角度看，當年列寧所領(lǐng)導(dǎo)的俄國“十月革命”，建立世界上第一個社會主義國家——蘇聯(lián)，正是實行的生產(chǎn)資料的公有制、按勞分配的分配制度、計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟體制這一套經(jīng)濟制度。俄國十月革命一聲炮響，給中國送來了馬克思主義。以毛澤東為代表的第一代中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人，經(jīng)過浴血奮戰(zhàn)、苦難輝煌，終于建立了中華人民共和國。

（三）從中國的社會主義實踐看所有制改革

在新中國成立之初，我國所實行的體制正是計劃經(jīng)濟體制。計劃經(jīng)濟最大的特點是以指令作為配置資源最重要的手段，一個國家或地區(qū)的生產(chǎn)、交換、消費等都是依據(jù)中央政府和各級政府的指令進行。而實行計劃經(jīng)濟，需要有“生產(chǎn)資料公有制”和“按勞分配”作為前提條件，這樣，生產(chǎn)資料的公有制、按勞分配的分配制度、計劃經(jīng)濟的經(jīng)濟體制這“三位一體”制度，就構(gòu)成了馬克思經(jīng)典理論中關(guān)于社會主義經(jīng)濟制度的基本框架。下面我們分開進行闡釋。

新中國成立之初到改革開放之前，我們在所有制上搞“一大二公”。這里的“公”，即指完全的生產(chǎn)資料公有制，廠房、設(shè)備、土地等生產(chǎn)資料實行社會公共所有，只要是社會的一分子，也就意味著每個人都占有一份生產(chǎn)資料。這種所有制形式，從理論上看非常完美，也非常公平。但在實踐中卻帶來明顯的“公地悲劇”效應(yīng)，每人都有一份，也就意味著每個人都不用對經(jīng)濟資源的使用效率負責(zé)。

因此，在生產(chǎn)力水平?jīng)]有達到一定高度之前，完全的生產(chǎn)公有制的所有制形式會導(dǎo)致經(jīng)濟資源配置效率極其低下，浪費嚴重。我們再回顧一下這段歷史就可以看到，從1956 年“三大改造”完成至1987 年底以前，我國基本上實行的是單一的公有制結(jié)構(gòu)，非公有制經(jīng)濟基本上不存在。實踐證明，經(jīng)濟績效和國民經(jīng)濟發(fā)展與當時的西方發(fā)達國家的差距不是縮小，而是拉大了。中國經(jīng)濟從1949年到改革開放之前，走過了一段曲折的路程。今天，我們實行以“公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展”的所有制形式，一方面“以公有制為主體”，就意味著堅持了社會主義制度，堅持了這個社會的絕大多數(shù)人掌握著社會和國家生產(chǎn)資料這個基本原則，他們是國家的主人；另一方面，為了提高各種生產(chǎn)要素擁有者的積極性，解放和發(fā)展生產(chǎn)力，又客觀要求實行“除公有制之外的其他所有制形式”。這就把社會主義制度和中國的實際國情完整地結(jié)合起來了，可以說，這正是社會主義市場經(jīng)濟體制最大的優(yōu)勢所在，這也是改革開放40多年來，中國經(jīng)濟取得“世界奇跡”的最大奧秘所在。

按照《意見》要求，我們要毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展。與此同時，要積極探索公有制多種實現(xiàn)形式，推進國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，增強國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力，做強做優(yōu)做大國有資本。深化國有企業(yè)改革，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度。形成以管資本為主的國有資產(chǎn)監(jiān)管體制，有效發(fā)揮國有資本投資、運營公司功能作用。而從另一個方面來講，還要進一步加大非公有制經(jīng)濟的支持力度。要進一步健全支持民營經(jīng)濟、外商投資企業(yè)發(fā)展的法治環(huán)境，完善構(gòu)建親清政商關(guān)系的政策體系，健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度，促進非公有制經(jīng)濟健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟人士健康成長。

在海南環(huán)島高鐵東段陵水站附近，列車從海邊駛過 圖：新華社

二、《意見》部署推進所有制改革以增強微觀主體活力的四項任務(wù)

根據(jù)以上分析我們可知，我國作為社會主義國家，就必須堅持公有制的主體地位。但是為了解放和發(fā)展生產(chǎn)力，最大程度地調(diào)動各個經(jīng)濟主體的積極性，這又要求我們積極發(fā)展其他形式的所有制經(jīng)濟，比如民營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟、個體經(jīng)濟等等，這是對社會主義所有制形式的豐富和拓展，同時也是新時代社會主義市場經(jīng)濟體制改革的主攻方向。根據(jù)《意見》的部署要求，一共有四項重點改革任務(wù)，下面我們分別展開闡述。

（一）推進國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整

國有企業(yè)是我國作為社會主義國家，實行生產(chǎn)資料公有制的最重要基石。毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，就必須理直氣壯地做強做大國有企業(yè)，發(fā)揮國有經(jīng)濟在關(guān)系國計民生和關(guān)鍵領(lǐng)域的控制力和影響力。

但客觀來講，當前，我國的國有經(jīng)濟分布仍過寬、過散，一般性競爭領(lǐng)域企業(yè)數(shù)量仍過多。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，目前，國民經(jīng)濟全部行業(yè)20 個門類、96 個行業(yè)大類中，國有經(jīng)濟涉及94 個行業(yè)，中央企業(yè)各級子企業(yè)經(jīng)營的業(yè)務(wù)涉及19個門類、90個行業(yè)大類。中央企業(yè)涉足行業(yè)大類數(shù)量在40個及以上的有44戶，戶數(shù)占比達37.3%。相當一部分國有企業(yè)處于非重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，規(guī)模偏小、實力較弱、技術(shù)創(chuàng)新能力不強，對行業(yè)的影響力和帶動力有限?？傮w看，國有資本經(jīng)營范圍較寬，產(chǎn)權(quán)鏈條較長，推進產(chǎn)業(yè)整合、優(yōu)化資源配置任務(wù)依然艱巨。

按照《意見》的部署要求，推進國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，有四個方面的著力點：一是堅持有進有退、有所為有所不為，推動國有資本更多投向關(guān)系國計民生的重要領(lǐng)域和關(guān)系國家經(jīng)濟命脈、科技、國防、安全等領(lǐng)域。我國作為社會主義市場經(jīng)濟國家，市場在資源配置中起決定性作用，同時要更好發(fā)揮政府作用。國有資本要更“推進七個方面改革舉措，加快構(gòu)建高水平的社會主義市場經(jīng)濟體制——學(xué)習(xí)貫徹《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制的意見》”黨課特輯加聚焦經(jīng)濟服務(wù)國家戰(zhàn)略目標，增強國有經(jīng)濟競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力。二是做強做優(yōu)做大國有資本，有效防止國有資產(chǎn)流失。要防止私人或任何個體，通過各種途徑吞并而損害國有資產(chǎn)的利益。三是對處于充分競爭領(lǐng)域的國有經(jīng)濟，通過資本化、證券化等方式優(yōu)化國有資本配置，提高國有資本收益。國有資本是社會主義的重要基礎(chǔ)，必須確保其保值增值。四是進一步完善和加強國有資產(chǎn)監(jiān)管，有效發(fā)揮國有資本投資、運營公司功能作用，堅持一企一策，成熟一個推動一個，運行一個成功一個，盤活存量國有資本。

（二）積極穩(wěn)妥推進國有企業(yè)混合所有制改革

2014 年，國務(wù)院國資委選擇中國建材集團、國藥集團開展混合所有制改革試點。截至2017 年底，兩家集團各自70%、90%的營業(yè)收入都來自混合所有制企業(yè)。2016年以來，國家在電力、石油、天然氣、鐵路、民航、電信、軍工等重要行業(yè)領(lǐng)域，先后選擇三批50家國有企業(yè)開展混改試點，其中中央企業(yè)28 家。2016 年8 月，混合所有制企業(yè)員工持股試點正式啟動，目前全國已有近200 家企業(yè)開展這一試點。通過各項試點，國有企業(yè)積極探索混合所有制改革有效方法，加快形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗，起到以點帶面的作用?？傮w看，上述相關(guān)改革試點進展良好，達到了預(yù)期效果。

通過各國有企業(yè)持續(xù)不斷努力，目前，國有企業(yè)主要優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)都已實現(xiàn)混合。截至2017年底，國務(wù)院國資委監(jiān)管的中央企業(yè)54.5萬億總資產(chǎn)中，大約65%已進入上市公司，比2012 年底的54%增幅明顯；地方層面，一些省份的國有企業(yè)，超過45%的總資產(chǎn)已進入上市公司。除了提高混改廣度外，各國有企業(yè)還從更好面對市場的角度出發(fā)，大力提高貼近市場一線、充分競爭企業(yè)的混合程度。

按照《意見》的部署要求，國有企業(yè)混改有五個方面的重點工作需要加強：一是在深入開展重點領(lǐng)域混合所有制改革試點基礎(chǔ)上，按照完善治理、強化激勵、突出主業(yè)、提高效率要求，推進混合所有制改革，規(guī)范有序發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。二是對充分競爭領(lǐng)域的國家出資企業(yè)和國有資本運營公司出資企業(yè)，探索將部分國有股權(quán)轉(zhuǎn)化為優(yōu)先股，強化國有資本收益功能。這一政策要求，也為國有企業(yè)如何繼續(xù)在已有的競爭行業(yè)發(fā)揮作用，提供了基本遵循。三是支持符合條件的混合所有制企業(yè)建立骨干員工持股、上市公司股權(quán)激勵、科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵等中長期激勵機制。這有利于調(diào)動國有企業(yè)員工的積極性。四是深化國有企業(yè)改革，加快完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和市場化經(jīng)營機制，健全經(jīng)理層任期制和契約化管理，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度。五是對混合所有制企業(yè)，探索建立有別于國有獨資、全資公司的治理機制和監(jiān)管制度。對國有資本不再絕對控股的混合所有制企業(yè)，探索實施更加靈活高效的監(jiān)管制度。

（三）穩(wěn)步推進自然壟斷行業(yè)改革

如果說上世紀80年代、本世紀初此領(lǐng)域的改革是為了以改革促發(fā)展，重在解決供給瓶頸制約問題的話，那么，新時代推進社會主義市場經(jīng)濟體制改革的主攻方向，就是要在堅持公有制為主體的前提條件下，最大限度地激發(fā)市場活力。而深化自然壟斷行業(yè)改革，顯然是一塊“硬骨頭”。新一輪壟斷行業(yè)改革的最重要目的，是以改革提效率、促創(chuàng)新，而不僅僅是關(guān)注發(fā)展。

我們的研究認為，深化自然壟斷行業(yè)改革的主要內(nèi)容就是要“打破壟斷，促進競爭，重塑監(jiān)管”。新一輪改革的方式，既不同于上世紀80年代的增量改革，也有別于本世紀初以產(chǎn)業(yè)重組為主的改革，而需要采取增量改革與存量重組相結(jié)合的方式。

所謂“增量改革”，就是通過放松市場準入，在發(fā)展?jié)摿Υ?、具有全局性影響的領(lǐng)域放開其他企業(yè)特別是民營企業(yè)進入，進而形成多企業(yè)有競爭的市場結(jié)構(gòu)。

所謂“存量重組”，就是對那些方向看得準、條件已具備的產(chǎn)業(yè)，下決心繼續(xù)推進存量重組改革，以形成有利于公平有效競爭的市場結(jié)構(gòu)。將可競爭環(huán)節(jié)與自然壟斷環(huán)節(jié)分開，在可競爭環(huán)節(jié)引入公平有效競爭，對自然壟斷環(huán)節(jié)建立有效的政府監(jiān)管制度。

深化自然壟斷行業(yè)改革，迫切需要從四個方面著力：一是深化以政企分開、政資分開、特許經(jīng)營、政府監(jiān)管為主要內(nèi)容的改革，提高自然壟斷行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施供給質(zhì)量，嚴格監(jiān)管自然壟斷環(huán)節(jié)，加快實現(xiàn)競爭性環(huán)節(jié)市場化，切實打破行政性壟斷，防止市場壟斷。這一點，實際上也是構(gòu)建高水平社會主義市場經(jīng)濟體制的必然選擇。二是構(gòu)建有效競爭的電力市場，有序放開發(fā)用電計劃和競爭性環(huán)節(jié)電價，提高電力交易市場化程度。電力屬于典型的自然壟斷性行業(yè)，可以積極穩(wěn)步推進輸配分開，推動實現(xiàn)輸電公司和配電公司相對獨立運營。三是推進油氣管網(wǎng)對市場主體公平開放，適時放開天然氣氣源和銷售價格，健全競爭性油氣流通市場。當然，這個改革牽涉面非常廣，需要積極穩(wěn)妥地推進。四是深化鐵路行業(yè)改革，促進鐵路運輸業(yè)務(wù)市場主體多元化和適度競爭，努力打破“鐵老大”的自然壟斷格局。此外，從郵政和煙草行業(yè)的角度看，還要實現(xiàn)郵政普遍服務(wù)業(yè)務(wù)與競爭性業(yè)務(wù)分業(yè)經(jīng)營，積極完善煙草專賣專營體制，構(gòu)建適度競爭新機制。

（四）營造支持非公有制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境

強調(diào)把公有制經(jīng)濟鞏固好、發(fā)展好，同鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展不是對立的，而是有機統(tǒng)一的。改革開放的實踐有力地證明，非公有制經(jīng)濟已經(jīng)成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展不可或缺的生力軍和重要依靠。目前，我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，非公有制經(jīng)濟功不可沒。事實證明，非公有制經(jīng)濟和公有制經(jīng)濟一樣，都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)，毫不動搖鼓勵、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，已經(jīng)成為新時代中國特色社會主義必須始終堅持的基本方略。

毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖鼓勵、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟發(fā)展，是黨和國家的大政方針。我國是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會主義國家，公有制經(jīng)濟是長期以來在國家發(fā)展歷程中形成的，為國家建設(shè)、國防安全、人民生活改善作出了突出貢獻，是全體人民的寶貴財富和國家經(jīng)濟安全的根本保障。非公有制經(jīng)濟是在黨和國家方針政策指引下實現(xiàn)的，在穩(wěn)定增長、促進創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮了重要作用，是穩(wěn)定經(jīng)濟的重要基礎(chǔ)。

按照《意見》的部署要求，營造支持非公有制經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的制度環(huán)境主要有五個方面的重點工作：一是健全支持民營經(jīng)濟、外商投資企業(yè)發(fā)展的市場、政策、法治和社會環(huán)境，進一步激發(fā)活力和創(chuàng)造力。在要素獲取、準入許可、經(jīng)營運行、政府采購和招投標等方面對各類所有制企業(yè)平等對待，破除制約市場競爭的各類障礙和隱性壁壘，營造各種所有制主體依法平等使用資源要素、公開公平公正參與競爭、同等受到法律保護的市場環(huán)境。二是完善支持非公有制經(jīng)濟進入電力、油氣等領(lǐng)域的實施細則和具體辦法，大幅放寬服務(wù)業(yè)領(lǐng)域市場準入，向社會資本釋放更大發(fā)展空間。要按照習(xí)近平總書記的講話精神，樹立非公經(jīng)濟人士也是“自己人”的觀念。三是健全支持中小企業(yè)發(fā)展制度，增加面向中小企業(yè)的金融服務(wù)供給，支持發(fā)展民營銀行、社區(qū)銀行等中小金融機構(gòu)。完善民營企業(yè)融資增信支持體系。健全民營企業(yè)直接融資支持制度。尤其是在當前新冠肺炎疫情的背景下，我們更應(yīng)該關(guān)心和支持中小企業(yè)的發(fā)展。四是健全清理和防止拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款長效機制，營造有利于化解民營企業(yè)之間債務(wù)問題的市場環(huán)境。五是完善構(gòu)建親清政商關(guān)系的政策體系，建立規(guī)范化機制化政企溝通渠道，鼓勵民營企業(yè)參與實施重大國家戰(zhàn)略，參與國有企業(yè)改革。

討論題：

1.如何充分認識堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力的重要性?2.結(jié)合實際，談?wù)勗鯓訄猿止兄茷橹黧w、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，增強微觀主體活力。