王翠芝 劉君亮 毛陽(yáng) 莊繼武

摘 ?要：隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，科技與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合日益緊密，違背科研道德的科研不端行為在世界范圍內(nèi)頻頻發(fā)生，科研誠(chéng)信問題的研究引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注?？蒲腥藛T科研誠(chéng)信是科研活動(dòng)正常規(guī)范進(jìn)行的重要保障，構(gòu)建行之有效的科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)模式，是提高科研誠(chéng)信管理水平的重要手段。文章在對(duì)科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)原則進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)科研人員提出了科研誠(chéng)信“3C”評(píng)價(jià)模式，構(gòu)建了科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)的具體方法進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：科研誠(chéng)信;評(píng)價(jià)模式;3C

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ? ? 文章編號(hào)：2095-2945（2020）24-0046-03

Abstract： With the rapid development of science and technology， science and technology are increasingly connected with social economy， and scientific research misconduct against scientific research ethics occurs frequently in the world. The research on scientific research integrity has attracted extensive attention of scholars at home and abroad. Scientific research integrity is an important guarantee for scientific research activities to be carried out normally and normatively. To build an effective evaluation model of scientific research integrity is an important means to improve the management level of scientific research integrity. Based on the analysis of the evaluation principle of scientific research integrity， this paper puts forward the "3C" Evaluation Model of scientific research integrity， constructs the evaluation index system of scientific research integrity， and discusses the specific methods of evaluation.

Keywords： research integrity; Evaluation Model; 3C

1 概述

科研誠(chéng)信是人類一般道德規(guī)范在科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)中的具體體現(xiàn)，與科學(xué)技術(shù)事業(yè)的特征相關(guān)，并隨著科學(xué)技術(shù)事業(yè)的發(fā)展和科技與社會(huì)關(guān)心的變遷而不斷充實(shí)和豐富。科研誠(chéng)信是一個(gè)時(shí)代性、世界性的問題，它與當(dāng)代科學(xué)技術(shù)研究的生產(chǎn)方式、社會(huì)環(huán)境、文化價(jià)值氛圍密不可分。隨著科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展，科技與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合日益緊密，違背科研道德的科研不端行為在世界范圍內(nèi)頻頻發(fā)生。為了有效應(yīng)對(duì)和解決科研誠(chéng)信問題，世界各國(guó)采取了多種多樣的方式，甚至有一定形式的國(guó)際聯(lián)合行動(dòng)。我國(guó)相關(guān)政府部門、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等也制定了許多不同層次的標(biāo)準(zhǔn)和指南來(lái)規(guī)范科研行為。科技部成立科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室，教育部成立科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)等，旨在倡導(dǎo)良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)，促進(jìn)和保障學(xué)術(shù)活動(dòng)的健康發(fā)展。

科技部在2004年發(fā)布的《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》中指出，科技信用是從事科技活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)。為了進(jìn)一步推進(jìn)我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)，2018年5月30日，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳共同發(fā)布《若干意見》，把我國(guó)的科研誠(chéng)信建設(shè)推向了新的高度，其中科研誠(chéng)信教育是建設(shè)重點(diǎn)之一。

科研活動(dòng)的核心是科研人員，行之有效的科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)模式，是提高科研誠(chéng)信管理水平的重要手段，是構(gòu)建科研誠(chéng)信良好科研環(huán)境的重要手段，有利于提高自主創(chuàng)新能力。本文在對(duì)科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)原則進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，針對(duì)科研人員提出了科研誠(chéng)信“3C”評(píng)價(jià)模式，構(gòu)建了科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)的具體方法進(jìn)行了探討。

2 科研人員科研誠(chéng)信“3C”評(píng)價(jià)模式

國(guó)內(nèi)外針對(duì)科研誠(chéng)信問題展開了廣泛的實(shí)踐與研究，對(duì)于倡導(dǎo)和踐行負(fù)責(zé)任的研究起到了良好的作用，構(gòu)建了對(duì)科研組織科研信用評(píng)價(jià)的“3C”“5C”“4C”等模式。“3C”評(píng)價(jià)模式從評(píng)價(jià)主體的品格（character）、能力（capac，ity）和資本（capital）等三個(gè)方面評(píng)價(jià)。隨著研究的深入在“3C”的基礎(chǔ)上增加了擔(dān)保（Collateral）和環(huán)境狀況（condition）因素，發(fā)展為“5C”評(píng)價(jià)模式?！?C”評(píng)價(jià)模式主要從素質(zhì)（Character）、能力（Capac：ity）、效果（Consequent）和環(huán)境（Condition）四個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。素質(zhì)包括個(gè)體素質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)和組織素質(zhì)三個(gè)層面;能力包括科研能力、管理能力、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力;效果主要包括完成程度、經(jīng)費(fèi)使用、成果獎(jiǎng)勵(lì)等;環(huán)境包括微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境，可由宏觀產(chǎn)業(yè)環(huán)境和微觀工作環(huán)境反映。

科研活動(dòng)的核心是科研人員，如何對(duì)科研人員科研誠(chéng)信行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，尚未形成專門的、成型的評(píng)價(jià)模式?；谝陨侠碚?，我們構(gòu)建科研人員科研誠(chéng)信行為“3C”評(píng)價(jià)模式，即從素質(zhì)、能力、效果三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。如圖1所示。

科研人員與科研組織不同，科研人員屬于科研組織的核心組成部分。對(duì)科研人員進(jìn)行科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)，主要涉及科研人員個(gè)體科研素質(zhì)、能力及科研活動(dòng)綜合完成情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

3 科研人員科研誠(chéng)信指標(biāo)體系

科研人員科研誠(chéng)信指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是否科學(xué)、合理，直接關(guān)系到評(píng)價(jià)的科學(xué)性和有效性。為此指標(biāo)體系在建立過(guò)程中主要遵循科學(xué)性、實(shí)事求是、目的性、可操作性等原則。

構(gòu)建科研人員科研誠(chéng)信指標(biāo)體系，是解決科研人員科研誠(chéng)信量化指標(biāo)的選取問題的過(guò)程，用數(shù)值型指標(biāo)或分類型指標(biāo)抽象出一個(gè)科研人員的科研信用信息全貌。通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)和相關(guān)政策文件，得到的科研人員信用量化指標(biāo)可分為兩類，一類是科研人員科研資歷信用指標(biāo)，另一類是科研人員科研歷史信用指標(biāo)。構(gòu)建“3C”模式下，按照三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建科研人員科研誠(chéng)信指標(biāo)體系如表1所示。

4 科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)方法

信用評(píng)分卡模型是一種成熟且廣泛應(yīng)用于金融風(fēng)險(xiǎn)控制領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的模型方法，利用信用評(píng)分卡技術(shù)建立科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)模型，將科研人員科研誠(chéng)信信息轉(zhuǎn)化為科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)依據(jù)，可以解決科研活動(dòng)中的信息不對(duì)稱問題，促進(jìn)科研人員科研誠(chéng)信水平透明化，有利于對(duì)科研人員科研誠(chéng)信問題進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范與治理。

使用信用評(píng)分卡對(duì)科研人員進(jìn)行科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)的過(guò)程如圖2所示。

獲取樣本數(shù)據(jù)是對(duì)科研人員科研誠(chéng)信進(jìn)行評(píng)價(jià)的第一步，是從相關(guān)科研數(shù)據(jù)庫(kù)獲取科研人員科研誠(chéng)信指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)。獲取的樣本數(shù)據(jù)是大量的、不規(guī)則的，因此需要對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理，使之轉(zhuǎn)化為可用作模型開發(fā)的格式化數(shù)據(jù)。

建立評(píng)估模型和對(duì)模型性能進(jìn)行驗(yàn)證是評(píng)價(jià)過(guò)程的核心步驟。理想的科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)模型應(yīng)該是輸入評(píng)價(jià)科研人員科研誠(chéng)信的信息的特征，能夠獲知該科研人員的科研誠(chéng)信水平，并預(yù)測(cè)將來(lái)出現(xiàn)科研失信行為的概率。模型能否有效的達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，需要對(duì)所建立模型進(jìn)行性能驗(yàn)證。最常用模型進(jìn)行性能驗(yàn)證的技術(shù)方法是受試者工作特征曲線（Receiver Operating Characteristic curve，ROC），又稱感受性曲線（sensitivity curve），是隨著檢測(cè)閾值變化的檢測(cè)概率對(duì)假報(bào)警概率的關(guān)系曲線。

通過(guò)模型輸出的結(jié)果是科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)表達(dá)方式，不能夠直接評(píng)價(jià)科研人員科研誠(chéng)信水平，實(shí)際應(yīng)用中必須把概率轉(zhuǎn)換為信用分?jǐn)?shù)，主要方法可采用對(duì)輸出結(jié)果進(jìn)行線性變換，使得最終的信用評(píng)分落在一個(gè)事先設(shè)定好的分?jǐn)?shù)范圍內(nèi)，直接衡量科研人員的科研誠(chéng)信水平。

5 結(jié)束語(yǔ)

創(chuàng)新是國(guó)家命運(yùn)所系，是發(fā)展形勢(shì)所迫，是世界大勢(shì)所趨?？蒲姓\(chéng)信是科技創(chuàng)新的基石，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要基礎(chǔ)，科研信用的缺失必須危及科技的進(jìn)步與發(fā)展?？蒲腥藛T是科研活動(dòng)的核心，構(gòu)建行之有效的科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)模式，是提高科研誠(chéng)信管理水平的重要手段，是構(gòu)建科研誠(chéng)信良好科研環(huán)境的重要手段，有利于提高自主創(chuàng)新能力。本文針對(duì)科研人員提出了科研誠(chéng)信“3C”評(píng)價(jià)模式，構(gòu)建了科研人員科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)的具體方法進(jìn)行了探討。

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