梁雙陸 劉林龍 崔慶波

基金項(xiàng)目：基金項(xiàng)目國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目《自由貿(mào)易區(qū)促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)機(jī)制研究》（15CJL051）;云南大學(xué)一流大學(xué)建設(shè)項(xiàng)目《區(qū)域合作理論創(chuàng)新高地》（C176240103）。

作者簡介：作者簡介梁雙陸（1970—），男，彝族，云南昆明人，博士，云南大學(xué)博士生導(dǎo)師、研究員，研究方向?yàn)榭臻g經(jīng)濟(jì)學(xué);劉林龍（1989—），男，滿族，河北唐山人，云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì);崔慶波（1981—），男，云南昆明人，博士，云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)。

[摘要]文章從理論上對(duì)自貿(mào)區(qū)推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑進(jìn)行分析，并運(yùn)用合成控制法對(duì)北美、歐洲、東盟、中國-東盟、南美5個(gè)區(qū)域自貿(mào)區(qū)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)北美、歐洲、東盟、中國-東盟自貿(mào)區(qū)的成立存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)，并可以通過相應(yīng)安穩(wěn)劑檢驗(yàn)，南美自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)不顯著。進(jìn)一步又驗(yàn)證了自貿(mào)區(qū)通過投資結(jié)構(gòu)、進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長、消費(fèi)需求5種路徑對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)的成立可以通過進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)路徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的歐美地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的成立還可以通過消費(fèi)需求路徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的亞洲地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的成立還可以通過投資結(jié)構(gòu)路徑來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

[關(guān)鍵詞]關(guān)鍵詞自貿(mào)區(qū);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);轉(zhuǎn)型升級(jí);合成控制法

[中圖分類號(hào)]中圖分類號(hào)F731[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A文獻(xiàn)標(biāo)志碼[文章編號(hào)]1673-0461（2020）08-0036-11

一、問題提出

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展在全球經(jīng)濟(jì)化進(jìn)程中發(fā)揮著越來越重要的作用，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也產(chǎn)生了越來越重要的影響。自由貿(mào)易區(qū)是在多邊貿(mào)易體制規(guī)則下推動(dòng)全球貿(mào)易投資自由化的重要?jiǎng)恿?，也成為世界?jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的一種潮流。在世界各個(gè)自貿(mào)區(qū)之間進(jìn)行的跨國貿(mào)易總額已超過全球貿(mào)易總額的50%。近年來，各國、各地區(qū)之間將自貿(mào)區(qū)的合作商談作為經(jīng)濟(jì)合作商談中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，自貿(mào)協(xié)定已成為大國開展地緣政治和經(jīng)濟(jì)博弈的重要手段。世界自貿(mào)區(qū)格局的這些新的變化使我國下一步簽署自貿(mào)協(xié)定面臨更多壓力，截止到2019年9月，我國已經(jīng)簽署了17個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，貿(mào)易額已經(jīng)超過我國貿(mào)易總額的40%①，但與發(fā)達(dá)國家相比，總體水平仍然不高，規(guī)模也有限[1]。為了確保我國在全球自貿(mào)區(qū)格局調(diào)整中不被邊緣化，2019年11月，黨的十九屆四中全會(huì)做出堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要決定，會(huì)議指出：“要建設(shè)更高水平開放型經(jīng)濟(jì)新體制，實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次的全面開放。”以開放包容的心態(tài)推動(dòng)自貿(mào)協(xié)定的簽署，是我國主動(dòng)融入世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的重要考量，這也表明與世界各個(gè)國家、地區(qū)之間建設(shè)更深層次、更廣領(lǐng)域的自貿(mào)區(qū)有利于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但從世界整體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)來看，整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的增長動(dòng)力在減弱，一些主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的部分指標(biāo)增長出現(xiàn)回落，國際貿(mào)易增長有所放緩，2019年10月，通常用來衡量國際貿(mào)易的波羅的海干散貨指數(shù)，即BDI指數(shù)，每日均值比9月份低了585個(gè)點(diǎn)，一些主要經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的PMI等先行指標(biāo)，也都出現(xiàn)了不同程度的回落②。同時(shí)，隨著我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速放緩，再加上中美貿(mào)易摩擦的影響，對(duì)外貿(mào)易也進(jìn)入低潮期，產(chǎn)能過剩與內(nèi)需不足的矛盾不斷凸顯，內(nèi)部需求增長未能發(fā)揮出較大作用，生產(chǎn)要素成本又不斷上升（毛勝勇，2018），在這種情況下，為了進(jìn)一步應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，世界各區(qū)域特別是我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)需求不斷增加，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)尋找新的增長動(dòng)力成為迫切需求，而此時(shí)世界各地區(qū)、各國家之間不斷成立起來的自貿(mào)區(qū)為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了有利條件。那么，自貿(mào)區(qū)的成立是否能夠真正的推動(dòng)世界各區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)？自貿(mào)區(qū)成立推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑又是什么？本研究擬首先從理論上分析自貿(mào)區(qū)成立推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，利用合成控制法對(duì)北美、歐洲、東盟、中國-東盟、南美自貿(mào)區(qū)的成立與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間關(guān)系進(jìn)行驗(yàn)證，并進(jìn)一步通過模型驗(yàn)證自貿(mào)區(qū)的成立推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑，以便為我國乃至世界自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供理論支撐。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來隨著世界各地各種自貿(mào)區(qū)成立數(shù)量的增加，很多國內(nèi)外學(xué)者對(duì)自貿(mào)區(qū)相關(guān)問題，特別是自貿(mào)區(qū)成立后的影響效應(yīng)問題開展了大量研究，但針對(duì)自貿(mào)區(qū)成立后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響效應(yīng)的研究相對(duì)較少，具體來看，以往研究主要可以歸結(jié)為以下三個(gè)方面。

（一）自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的理論研究

自貿(mào)區(qū)作為高度開放的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，從短期來看會(huì)產(chǎn)生巨大的虹吸效應(yīng)，會(huì)對(duì)地區(qū)的投資、貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新等方面產(chǎn)生較大影響;從長期來看，還可以對(duì)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響[2]（曾定茜，2015）。在規(guī)范的法治環(huán)境下，自貿(mào)區(qū)的成立能夠吸引到大量的外資，加大本國市場(chǎng)中外資企業(yè)的投資力度，通過對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的研究，可以發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)通過自貿(mào)區(qū)內(nèi)的股權(quán)交易投資平臺(tái)，境內(nèi)企業(yè)獲得了外資股權(quán)的融資，境外企業(yè)則通過這一平臺(tái)采用定向增發(fā)方式擴(kuò)大了東道國境內(nèi)的資本流入[3]（陸曉揚(yáng)，2014）。成立自貿(mào)區(qū)可以對(duì)外商的直接投資產(chǎn)生重要影響，加強(qiáng)相關(guān)部門的監(jiān)管職能，建立配套的制度以降低金融風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)沖擊，是未來大力發(fā)展自貿(mào)區(qū)建設(shè)、健康引導(dǎo)投資的重要舉措[4]（左思明，2018）。自貿(mào)區(qū)的成立可以為貿(mào)易帶來較多的優(yōu)惠政策，從而加快貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)型，推動(dòng)一般進(jìn)出口貿(mào)易和創(chuàng)新型進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展[5]（王鵬、鄭靖宇，2017）。從技術(shù)創(chuàng)新的影響來看，自貿(mào)區(qū)的成立能夠給各個(gè)成員國技術(shù)創(chuàng)新都帶來好處，且影響能力要強(qiáng)于區(qū)域一體化組織，但對(duì)成員國內(nèi)部各國家技術(shù)水平影響程度會(huì)產(chǎn)生差異[6]（黎紹凱、李露一，2019）。

（二）有關(guān)自貿(mào)區(qū)的定量研究

隨著數(shù)理模型與計(jì)量方法的不斷成熟完善，許多學(xué)者打破了對(duì)自貿(mào)區(qū)進(jìn)行政策層面定性研究的方法，采用了較為前沿的“范式框架”下的準(zhǔn)自然方法研究自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)，并逐漸將這一方法發(fā)展完善成熟。Thomas[7]（1997）、Achterbosch[8]（2005）等通過動(dòng)態(tài)GTAP模型（Global Trade Analysisi Project）分別對(duì)日本-新加坡自由貿(mào)易區(qū)與印度-歐盟自由貿(mào)易區(qū)研究發(fā)現(xiàn)，自由貿(mào)易區(qū)的成立將顯著促進(jìn)國家之間貿(mào)易的發(fā)展，但可能會(huì)不利于經(jīng)濟(jì)落后國家向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的出口。Lee [9]（2005）等采用貿(mào)易指數(shù)方法分析了自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)如果簽訂自貿(mào)協(xié)定的兩個(gè)國家或地區(qū)之間的貿(mào)易互補(bǔ)性高，則它們帶來的凈貿(mào)易效應(yīng)較高。金綴橋和楊逢珉[10]（2015）等通過對(duì)中韓自貿(mào)區(qū)10年以來的貿(mào)易、投資等面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，中韓自貿(mào)區(qū)經(jīng)過不斷地推進(jìn)與發(fā)展，兩國之間的貿(mào)易與投資有了更加廣闊的發(fā)展空間。薛敬孝[11]（2004）等以中國-東盟自貿(mào)區(qū)為樣本，采用CGE（Computable General Equilibrium）模型進(jìn)行一般均衡分析，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)的成立可以使各成員國產(chǎn)生較大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，通過貿(mào)易產(chǎn)生的利益與福利也會(huì)增加。陳虹和馬永健[12]（2015）等以中國與歐盟雙邊貿(mào)易的現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，采用SMART模型進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)，中國-歐盟自貿(mào)區(qū)的成立能夠?qū)﹄p邊貿(mào)易產(chǎn)生顯著影響，在一定程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也能產(chǎn)生一定促進(jìn)作用。錢進(jìn)[13]（2017）運(yùn)用引力模型，探究了亞太地區(qū)中國的多重自貿(mào)區(qū)協(xié)定，發(fā)現(xiàn)中國與太平洋沿岸的美洲國家的自貿(mào)區(qū)成立具有積極的推動(dòng)效應(yīng)。

（三）自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的研究

關(guān)于自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究，國外學(xué)者首先較早地從產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)角度為后來的研究打下了理論基礎(chǔ)。衡量發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異的一個(gè)重要指標(biāo)就是產(chǎn)業(yè)水平的差距，發(fā)展中國家對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需求程度更高[14]（Chenery，1989）。產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)過程體現(xiàn)了社會(huì)生產(chǎn)率的變動(dòng)，表明生產(chǎn)要素從低效率向高效率的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移[15]（Peneder，2002）。這其中制造業(yè)的升級(jí)是體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的重要方面[16]（Marc D.& Greg S.，2015）。對(duì)于自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究，以Hirshman為代表的樂觀論者認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可以打破貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素、商品及服務(wù)的跨空間自由流動(dòng)，以達(dá)到降低貿(mào)易成本的目的，進(jìn)而顯著影響區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工及區(qū)位選擇[17]（ Krugman，1979）。自貿(mào)區(qū)建成后，金融建設(shè)具有舉足輕重地位，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)會(huì)發(fā)揮出重要作用[18]（廖永泉，2016）。

通過梳理可以發(fā)現(xiàn)以往文獻(xiàn)主要集中在研究自貿(mào)區(qū)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、技術(shù)創(chuàng)新等影響效應(yīng)方面，對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)分析較為少見，且鮮有從國際角度對(duì)自貿(mào)區(qū)進(jìn)行研究分析。鑒于此，本文首先從理論上分析自貿(mào)區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑，采用合成控制法，以北美自貿(mào)區(qū)、歐洲自貿(mào)區(qū)，東盟自貿(mào)區(qū)、中國-東盟自貿(mào)區(qū)以及南美自貿(mào)區(qū)為樣本，分析自貿(mào)區(qū)成立后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑，以便進(jìn)一步豐富自貿(mào)區(qū)理論，對(duì)現(xiàn)有研究作進(jìn)一步補(bǔ)充。

三、自貿(mào)區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的理論路徑分析

世界經(jīng)濟(jì)一體化是自貿(mào)區(qū)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的基礎(chǔ)，自貿(mào)區(qū)成為了世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要表現(xiàn)形式之一，實(shí)際上也推動(dòng)了對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)：首先自貿(mào)區(qū)通過國家之間一系列的政策打破了原有國際秩序下的傳統(tǒng)分工與利益均衡，使社會(huì)上的微觀主體為實(shí)現(xiàn)收益最大化而對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品的原料、人工、中間品進(jìn)行重新選擇，對(duì)生產(chǎn)區(qū)位進(jìn)行重新考量，最終在經(jīng)濟(jì)一體化背景下，改變了一個(gè)國家或地區(qū)原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在這種情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)從國際分工中以被動(dòng)型的要素稟賦參與為主轉(zhuǎn)向了區(qū)內(nèi)外主動(dòng)型的產(chǎn)業(yè)博弈和再調(diào)整為主[19]（崔慶波，2017）。具體來說，本研究認(rèn)為地區(qū)之間自由貿(mào)易協(xié)議的簽訂，主要可以通過以下幾個(gè)路徑來影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（一）投資結(jié)構(gòu)

自貿(mào)區(qū)可以改變各個(gè)成員國生產(chǎn)要素與中間品的邊際收益，使生產(chǎn)要素與中間品在市場(chǎng)流通中的方向與規(guī)模發(fā)生改變，由于生產(chǎn)中各廠商與企業(yè)采用的技術(shù)與人力等各不相同，所以對(duì)不同產(chǎn)業(yè)也會(huì)造成不同的影響，在動(dòng)態(tài)變化中推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)（Kindleberger，1966）。通過中心-外圍、自有資本等模型的分析可以發(fā)現(xiàn)，大部分生產(chǎn)要素，特別是資本等核心要素，都是因?yàn)楦髯缘膬r(jià)值不同才在市場(chǎng)上進(jìn)行流動(dòng)。通過一般均衡分析可知，在資本等要素所投入的成本以及所得到的利潤相等情況下，世界各個(gè)國家與地區(qū)之間的各種要素才會(huì)停止流動(dòng)，其中，資本是不同產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)過程中的必須要素之一，不同的資本價(jià)格也就產(chǎn)生了競爭關(guān)系，這種競爭關(guān)系又進(jìn)一步推動(dòng)資本在不同地區(qū)之間的流動(dòng)，也就產(chǎn)生了不同投資結(jié)構(gòu)，自貿(mào)區(qū)作為世界經(jīng)濟(jì)一體化的重要形式之一，可以改變生產(chǎn)要素、中間產(chǎn)品等要素的流動(dòng)規(guī)律，進(jìn)而推動(dòng)新型產(chǎn)業(yè)格局形成，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

（二）貿(mào)易結(jié)構(gòu)

在兩國貿(mào)易過程中，進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的變化會(huì)在很大程度上受到貿(mào)易過程中運(yùn)輸成本、關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘成本與時(shí)間和距離相關(guān)的間接成本，這些成本具有較強(qiáng)的不對(duì)稱性。不同國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)對(duì)不同成本的反應(yīng)程度可能會(huì)有所差異，這也會(huì)造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的相互影響。例如，體積較大的高值產(chǎn)品天然氣，由于需要特殊管道，受運(yùn)輸成本制約非常明顯，在實(shí)施零關(guān)稅的條件下，也很難實(shí)現(xiàn)較低的貿(mào)易，這些商品在貿(mào)易過程中并不能對(duì)關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘變化做出快速反應(yīng)，但對(duì)管道等基礎(chǔ)設(shè)施的變化會(huì)做出較大反應(yīng)，而自貿(mào)區(qū)的成立更多地會(huì)影響到關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，通過刺激關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘反應(yīng)較大商品的貿(mào)易，創(chuàng)造出新型的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

（三）經(jīng)濟(jì)增長

自由貿(mào)易區(qū)的成立通過經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)理論路徑主要有兩種。一種是自貿(mào)區(qū)成立后帶來的規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Helpman and Krugmanl，1985）。自貿(mào)區(qū)成立之后，各成員國內(nèi)部各自的小市場(chǎng)之間進(jìn)行的貿(mào)易會(huì)由于關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘的打破變成各成員國之間自由化與便利化程度更高的聯(lián)合大市場(chǎng)，自貿(mào)區(qū)提供了更加廣闊的市場(chǎng)，市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大使各行業(yè)中同一類別的企業(yè)數(shù)目增多，帶來了產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。另一種是內(nèi)生增長理論（Romer，1986）。自貿(mào)區(qū)成立后，由于競爭壓力增加，區(qū)內(nèi)企業(yè)為進(jìn)一步提高競爭力，會(huì)采取技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)引進(jìn)等措施來提高自己的技術(shù)水平，從而提高本國生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)作用的發(fā)揮還會(huì)使經(jīng)濟(jì)向合理化方向發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

（四）消費(fèi)需求

[JP2]Krugman（1979）在他的新貿(mào)易理論中證明，自貿(mào)區(qū)各成員國會(huì)在簽訂自貿(mào)區(qū)協(xié)定后，相互開放更廣闊的市場(chǎng)，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的商品也會(huì)有更多的消費(fèi)者進(jìn)行購買，在新貿(mào)易理論模型中，消費(fèi)需求數(shù)量由L增加到L+L*，此時(shí)，如果進(jìn)行自由貿(mào)易，則根據(jù)PPZZ模型，ZZ曲線向左移動(dòng)，進(jìn)一步，單位消費(fèi)者對(duì)某一種需求品的消費(fèi)量將會(huì)由c縮減為cc*，如果實(shí)現(xiàn)長期均衡，這時(shí)只有增加產(chǎn)品種類才能維持均衡狀態(tài)，產(chǎn)品類別也就由n增加到n*，具體變化如式（1）與式（2）所示：

由式（1）與式（2）可以看出，n>n，這說明兩個(gè)地區(qū)或國家成立自貿(mào)區(qū)后，消費(fèi)者的需求欲望會(huì)受到產(chǎn)品種類增多的刺激，進(jìn)而產(chǎn)生更多的消費(fèi)需求，以提高自己的福利，這一點(diǎn)也符合薩伊定律中關(guān)于供給能夠創(chuàng)造需求的論斷。消費(fèi)需求的增加會(huì)進(jìn)一步刺激消費(fèi)總量的增長，使國民經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力更加優(yōu)化與合理化，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

根據(jù)以上理論的分析，可以發(fā)現(xiàn)投資、貿(mào)易等路徑在理論上確實(shí)存在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響的可能，為進(jìn)一步驗(yàn)證理論路徑的可靠性，根據(jù)理論分析，本研究提出以下兩個(gè)命題做進(jìn)一步驗(yàn)證。

命題1：自貿(mào)區(qū)的成立可以推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

命題2：投資結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長、消費(fèi)需求是自貿(mào)區(qū)推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。

四、研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)來源與變量選取

（一）研究思路

[JP2]本部分選用合成控制法研究自貿(mào)區(qū)成立能否推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。基本思想如下：分別選取世界上最有代表性的區(qū)域（北美、歐洲、東盟、中國-東盟、南美）為處理組③，然后對(duì)比其合成的控制組在政策實(shí)施前后的差距，以此得出自貿(mào)區(qū)成立對(duì)各國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響效應(yīng)。根據(jù)合成控制法的基本原理[2022]，本部分將各自貿(mào)區(qū)作為政策干預(yù)單元，其中，歐洲自貿(mào)區(qū)由于成立較早，缺乏該時(shí)間段的大部分?jǐn)?shù)據(jù)，所以僅選取法國來代表歐洲地區(qū)，作為一個(gè)處理組;而中國-東盟自貿(mào)區(qū)中，東盟在之前已經(jīng)作為處理組，分析整個(gè)中國-東盟自貿(mào)區(qū)以沒有太大意義，故選取中國代表整個(gè)地區(qū)，作為一個(gè)處理組。相應(yīng)地，政策控制對(duì)象則挑選到干預(yù)時(shí)間之后五年為止，范圍是世界上還沒有簽訂過任何自貿(mào)區(qū)協(xié)定的部分國家④，在結(jié)合世界各個(gè)國家相關(guān)數(shù)據(jù)可得性，本文分別在北美自貿(mào)區(qū)挑選出90個(gè)國家、歐洲自貿(mào)區(qū)挑選出18個(gè)國家、東盟自貿(mào)區(qū)挑選出72個(gè)國家、中國-東盟自貿(mào)區(qū)挑選出58個(gè)國家、南美自貿(mào)區(qū)挑選出62個(gè)國家作為相應(yīng)控制組。[JP]

（二）變量選擇

1結(jié)果變量

被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)，鑒于世界各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)數(shù)據(jù)的可獲取性，本部分主要借鑒史恩義等（2018）的做法，用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在總產(chǎn)值中的占比作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計(jì)算的結(jié)果作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的測(cè)度值。具體計(jì)算公式如下：

其中，Prodyi，c，t為c地區(qū)i產(chǎn)業(yè)在t年份的技術(shù)復(fù)雜度⑤，Outputi，c，t表示t年c地區(qū)i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出。

根據(jù)公式（3），本部分繪制了1986—2017年美國、東盟、南美、中國4個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)趨勢(shì)圖（歐洲自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較早，本圖未做統(tǒng)計(jì)），具體如圖1所示。圖中東盟、南美、中國3個(gè)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)用主坐標(biāo)軸來表示，北美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)用次坐標(biāo)軸來表示，可以看出4個(gè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)20多年來都呈現(xiàn)出了上升趨勢(shì)，這其中自貿(mào)區(qū)成立是否發(fā)揮了相關(guān)作用，有待進(jìn)一步地計(jì)量驗(yàn)證。

圖題圖11986—2017年各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)變化

2評(píng)估變量

為得到自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“凈”影響，本部分選取了一系列變量作為評(píng)估變量，來表示自貿(mào)區(qū)設(shè)立以后影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的路徑。根據(jù)理論部分分析，本部分用各區(qū)域外商投資企業(yè)投資總額占GDP的比重表示投資結(jié)構(gòu)（fdi）、各個(gè)國家的進(jìn)口貿(mào)易總額占總貿(mào)易額百分比（imp）、出口貿(mào)易額占總貿(mào)易額百分比（exp）作為自貿(mào)區(qū)設(shè)立后的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。根據(jù)趙勇和魏后凱（2015）、趙永平（2016）等的認(rèn)識(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)行為在要素流動(dòng)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中具有重要作用，自貿(mào)區(qū)的成立與經(jīng)濟(jì)增長之間會(huì)有相互影響，因此引入經(jīng)濟(jì)增長變量，用GDP（gdp）來表示通過經(jīng)濟(jì)增長路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響;用各個(gè)區(qū)域人均國民收入（consumption）作為衡量消費(fèi)需求的指標(biāo)。

3數(shù)據(jù)說明與來源

根據(jù)各個(gè)區(qū)域自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間，以及盡可能長時(shí)間地反映自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響，北美、東盟、中國-東盟、南美自貿(mào)區(qū)均采用的是1986—2017年間的面板數(shù)據(jù)，歐洲自貿(mào)區(qū)采用的是1968—1980年間面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于EPS全球數(shù)據(jù)庫。同時(shí)為了準(zhǔn)確反映數(shù)據(jù)的基本發(fā)展趨勢(shì)，增強(qiáng)可比性，降低異方差，本部分對(duì)國民生產(chǎn)總值、人均國民收入這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)數(shù)處理。

五、實(shí)證結(jié)果與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

在構(gòu)建合成控制模型中，本文將上述被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)（Y）定義為結(jié)果變量，同時(shí)將所有的評(píng)估變量作為預(yù)測(cè)變量進(jìn)行合成控制法的計(jì)算，從而可以得到構(gòu)成合成權(quán)重的組合。

（一）實(shí)證結(jié)果及分析

1合成結(jié)果分析

表1反映了合成控制法下，北美、歐洲、東盟、中國-東盟與南美5個(gè)區(qū)域合成國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)權(quán)重比例，這些控制組國家可以最大限度地反映出對(duì)照組區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的情況。

圖2—圖6分別顯示了北美、歐盟、東盟、中國-東盟與南美的合成產(chǎn)業(yè)升級(jí)的合成圖，其中實(shí)線代表了這一區(qū)域的真實(shí)值，虛線代表控制組國家的擬合值，可以看出，在自貿(mào)區(qū)政策實(shí)施前，各個(gè)區(qū)域的擬合效果都比較好，說明擬合區(qū)域[JP2]基本可以反映對(duì)照組相應(yīng)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況。綜合全球5個(gè)區(qū)域來看，自貿(mào)區(qū)的成立在北美、歐洲、東盟及中國-東盟地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響均比較顯著，對(duì)南美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)則不是十分明顯。北美、歐洲自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)之所以會(huì)產(chǎn)生一年左右的滯后，可能與兩個(gè)自貿(mào)區(qū)成立后，政策規(guī)則執(zhí)行的力度有關(guān)，兩個(gè)自貿(mào)區(qū)在全球來看成立的都比較早，沒有成熟的經(jīng)驗(yàn)可循，故在政策執(zhí)行過程中可能會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，產(chǎn)生一些滯后效應(yīng)。

2差值結(jié)果分析

為了更清楚表明自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，本部分分別計(jì)算了北美自貿(mào)區(qū)、歐洲自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)與中國-東盟自貿(mào)區(qū)4個(gè)合成結(jié)果較顯著地區(qū)的真實(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)與合成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的差距。圖7顯示了北美自貿(mào)區(qū)的差值，可以看出在1995年以前，差值波動(dòng)較平穩(wěn)，1995年以后，差值顯著提升，與合成圖中真實(shí)北美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)變化趨勢(shì)大體[CM（21*2]一致。圖8顯示了歐洲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的差值

在1973年歐洲自貿(mào)區(qū)成立后，歐洲產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的差值到1974年保持平穩(wěn)，之后開始急劇上升。這兩個(gè)自貿(mào)區(qū)的差值全部都在0以上，但在自貿(mào)區(qū)成立前，相對(duì)差值均很小。圖9與圖10分別反映了東盟自貿(mào)區(qū)與中國-東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)差值，可以看出，在自貿(mào)區(qū)成立之前，兩條差值曲線都在橫軸上下波動(dòng)，也就是在0值左右徘徊，說明擬合東盟、中國-東盟自貿(mào)區(qū)與實(shí)際東盟、中國-東盟自貿(mào)區(qū)曲線幾乎重合，擬合效果較好。在各自的自貿(mào)區(qū)成立之后，相應(yīng)的差值曲線顯著上升并持續(xù)擴(kuò)大。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的具體數(shù)值來看，北美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的上漲幅度達(dá)到了40 000左右，歐洲的上漲幅度在100左右，東盟上漲幅度在6 500左右，中國的上漲幅度在25 000左右，說明自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)會(huì)產(chǎn)生較大的影響。而歐洲差值較低的原因可能是在20世紀(jì)70年代，法國的經(jīng)濟(jì)體量較小造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的數(shù)值較小。北美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的差值較大是因?yàn)檫@一地區(qū)包含了美國、加拿大等經(jīng)濟(jì)體量較大的國家。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)Abadie，et al.（2010）提出使用“安慰劑檢驗(yàn)”（placebo test）方法，本部分進(jìn)行了一系列的安慰劑檢驗(yàn)，依次將控制組中的每個(gè)區(qū)域作為假想的處理地區(qū)，對(duì)北美、歐洲、東盟與中國-東盟自貿(mào)區(qū)中進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)（南美自貿(mào)區(qū)由于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用不顯著，故未作檢驗(yàn)），[CM（21*2]然后使用合成控制法估計(jì)各自成立自貿(mào)區(qū)后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)。通過這一系列的安慰劑檢驗(yàn)，即可得到安慰劑效應(yīng)的分布，并將4個(gè)區(qū)域的處理效應(yīng)與之對(duì)比，結(jié)果如圖11—圖14所示，其中，黑線表示北美、歐洲、東盟與中國-東盟的處理效應(yīng)，而灰線表示其他控制國家或地區(qū)的安慰劑效應(yīng)。顯然，4個(gè)處理地區(qū)與其他控制地區(qū)的安慰劑效應(yīng)相比，4個(gè)處理區(qū)域的處理效應(yīng)特別大。假如4個(gè)處理區(qū)域成立自貿(mào)區(qū)無任何效應(yīng)，則在各自所有的試驗(yàn)國家或地區(qū)中，北美的處理效應(yīng)最大的概率僅為1/90 = 0011，歐洲的處理效應(yīng)最大的概率僅為1/18 = 0056，東盟的處理效應(yīng)最大的概率僅為1/72 = 0014，中國-東盟的處理效應(yīng)最大的概率僅為1/58= 0017，也就是分別通過了5%、10%、5%、5%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明穩(wěn)健性檢驗(yàn)效果較好，自貿(mào)區(qū)的成立確實(shí)能夠推動(dòng)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

六、進(jìn)一步研究：自貿(mào)區(qū)的中間路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響為進(jìn)一步測(cè)度出北美、歐洲、東盟、中國-東[CM（21*2]盟與南美自貿(mào)區(qū)成立后通過各條路徑對(duì)各區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響，本部分?jǐn)M用中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)。借鑒李會(huì)[23]（2019）、王偉龍[24]（2019）等的做法，以虛擬變量（fta）來表示自貿(mào)區(qū)的成立，以評(píng)估變量作為自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的中介變量，以此來表示中間路徑，并加入控制變量，分別用工業(yè)化水平（第二產(chǎn)業(yè)占[CM（21*2]總產(chǎn)值比重）、政府干預(yù)（政府財(cái)政支出占GDP[CM）]比重）來表示，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)指數(shù)作為被解釋變量，回歸模型設(shè)計(jì)如下：

式（4）中，UPGc[BF]，[BFQ]t代表地區(qū)c在t年份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況，系數(shù)c為自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的總效應(yīng)，式（5）中的系數(shù)a為自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)投資、貿(mào)易等影響路徑的效應(yīng)，式（6）的系數(shù)b是控制了自貿(mào)區(qū)成立的影響后中介變量Mc[BF]，[BFQ]t對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)效應(yīng)，包括投資結(jié)構(gòu)、進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長與消費(fèi)需求。Cc[BF]，[BFQ]t表示控制變量，包括工業(yè)化水平、政府干預(yù)程度，系數(shù)c 是在控制了中介變量M的影響后，自貿(mào)區(qū)的成立對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的直接效應(yīng)，p1—p3為常數(shù)項(xiàng)，e1—e3為殘差項(xiàng)。

根據(jù)模型，得到結(jié)果如表2與表3所示。

從表2中可以看出，首先，在基準(zhǔn)回歸中，除歐洲自貿(mào)區(qū)與南美自貿(mào)區(qū)外，其它幾個(gè)自貿(mào)區(qū)的成立可以顯著影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，歐洲自貿(mào)區(qū)可能因?yàn)闃颖玖枯^小的原因，未能產(chǎn)生顯著影響。其次，在自貿(mào)區(qū)成立對(duì)各中介變量影響的回歸中，除南美自貿(mào)區(qū)外，其它各區(qū)域自貿(mào)區(qū)的成立顯著影響到了進(jìn)出口貿(mào)易變量，除歐洲自貿(mào)區(qū)與南美自貿(mào)區(qū)外，其它自貿(mào)區(qū)的成立都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生了顯著影響，北美自貿(mào)區(qū)與歐洲自貿(mào)區(qū)的成立還顯著影響到了消費(fèi)需求，東盟自貿(mào)區(qū)與中國-東盟自貿(mào)區(qū)的成立還顯著影響到了投資結(jié)構(gòu)。

從表3可以看出，除東盟自貿(mào)區(qū)外，其它各自貿(mào)區(qū)的成立均未對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)變量產(chǎn)生影響，這可以說明中介效應(yīng)模型適用于5個(gè)區(qū)域的自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑研究。具體來看，北美自貿(mào)區(qū)的成立，可以通過所有路徑產(chǎn)生影響。而南美自貿(mào)區(qū)成立只通過進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響，其它中介效應(yīng)均不顯著，且進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)相對(duì)于其它區(qū)域來說較小，說明南美自貿(mào)區(qū)的成立通過各條路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響較弱，這可能與南美經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)有關(guān)，南美洲自貿(mào)區(qū)中阿根廷等主要國家在2005年左右產(chǎn)生了較大的債務(wù)危機(jī)，這場(chǎng)危機(jī)給南美的經(jīng)濟(jì)帶來了較大的沖擊，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也遭受到較大波及，最終產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的負(fù)向作用抵消了自貿(mào)區(qū)成立通過各條路徑帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的正向作用，最終影響了自貿(mào)區(qū)作用的發(fā)揮。

從各中介效應(yīng)的影響情況來看，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響在5個(gè)區(qū)域基本通過5%或1%的顯著性水平檢驗(yàn)，而且進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的系數(shù)均較大，說明自貿(mào)區(qū)主要會(huì)通過進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生影響，通過貿(mào)易路徑的影響最大。這是因?yàn)闊o論在哪一個(gè)區(qū)域，自貿(mào)區(qū)的成立最直接的影響就是先通過減少關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，影響到進(jìn)出口商品數(shù)量以及種類變化，這種影響具有傳導(dǎo)速度快的特點(diǎn)，即使各個(gè)區(qū)域投資、消費(fèi)等因素有負(fù)向波動(dòng)，也不足以快速影響到貿(mào)易結(jié)構(gòu)的再次變化，最終貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變又會(huì)較快地使新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成。

經(jīng)濟(jì)增長路徑中，只有北美地區(qū)通過了顯著性水平檢驗(yàn)，其他區(qū)域均不顯著，這可能是由于在各區(qū)域自貿(mào)成立前后，北美地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與市場(chǎng)化程度較好，自貿(mào)區(qū)的便利化使這一區(qū)域有更多企業(yè)進(jìn)入，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，加快這一區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)加劇了這一區(qū)域的競爭，也加快了這一區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新，最終推動(dòng)這一區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

東盟自貿(mào)區(qū)與中國-東盟自貿(mào)區(qū)投資結(jié)構(gòu)系數(shù)均通過5%的顯著性水平檢驗(yàn)，北美與歐洲消費(fèi)需求均通過1%的顯著性水平檢驗(yàn)，這說明在歐美地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的成立更偏向于通過消費(fèi)需求路徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而在亞洲地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的成立更偏向于通過投資路徑來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這可能與自貿(mào)區(qū)成立前后各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力相關(guān)，在歐美地區(qū)，自貿(mào)區(qū)成立前后，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長結(jié)構(gòu)較合理，國內(nèi)消費(fèi)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎，作用力甚至高于投資與凈出口，因此消費(fèi)需求路徑成為歐美地區(qū)自貿(mào)區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要路徑。而在亞洲地區(qū)，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步晚，自貿(mào)區(qū)成立前后投資仍是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿?，因此自貿(mào)區(qū)的成立主要通過投資結(jié)構(gòu)路徑向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。[JP]

從控制變量來看，中國-東盟自貿(mào)區(qū)的成立通過政府干預(yù)對(duì)中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著影響，而在其它區(qū)域并未產(chǎn)生相應(yīng)影響，這可能是因?yàn)橹袊闹贫纫蛩貙?dǎo)致的，社會(huì)主義制度的中國在政府經(jīng)濟(jì)調(diào)控方面效率較高，因此自貿(mào)區(qū)可以通過政府干預(yù)產(chǎn)生顯著的影響。工業(yè)化路徑在北美、歐洲與中國-東盟分別通過1%、5%、10%的顯著性水平檢驗(yàn)，系數(shù)分別為2503、1147與78，影響程度由強(qiáng)到弱，而在東盟地區(qū)則不顯著。說明自貿(mào)區(qū)的成立可以通過提高國家的工業(yè)化水平，影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，且工業(yè)化水平越高，影響程度越深。這可能是由于歐美地區(qū)、中國成立自貿(mào)區(qū)時(shí)，工業(yè)化程度相對(duì)較高，東盟地區(qū)工業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，導(dǎo)致北美、歐洲與中國-東盟通過工業(yè)化路徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)較顯著，而東盟自貿(mào)區(qū)的成立后通過工業(yè)化路徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)不顯著。

七、結(jié)論與政策建議

[JP+1]本文利用合成控制法，驗(yàn)證了北美自貿(mào)區(qū)、歐洲自貿(mào)區(qū)、東盟自貿(mào)區(qū)、中國-東盟自貿(mào)區(qū)以及南美自貿(mào)區(qū)成立以后，5個(gè)地區(qū)與國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，以自貿(mào)區(qū)成立的年份為界限，自貿(mào)區(qū)成立之前，實(shí)際北美自貿(mào)區(qū)、實(shí)際歐洲自貿(mào)區(qū)、實(shí)際東盟自貿(mào)區(qū)、實(shí)際中國-東盟自貿(mào)區(qū)與相應(yīng)的合成地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)曲線基本重合并趨于穩(wěn)定;自貿(mào)區(qū)成立以后，實(shí)際北美自貿(mào)區(qū)、實(shí)際歐洲自貿(mào)區(qū)、實(shí)際東盟自貿(mào)區(qū)、實(shí)際中國-東盟自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)曲線迅速上升，而相應(yīng)的合成地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)曲線仍然保持穩(wěn)定，沒有較大的波動(dòng)。南美自貿(mào)區(qū)成立后，實(shí)際南美地區(qū)與合成南美地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)則呈現(xiàn)出基本相同的變化趨勢(shì)。這表明自貿(mào)區(qū)的成立在多數(shù)情況下確實(shí)會(huì)影響到相應(yīng)國家與地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)時(shí)，這些結(jié)果顯著的國家與地區(qū)全都通過了相應(yīng)的安穩(wěn)劑檢驗(yàn)，也進(jìn)一步驗(yàn)證了這一結(jié)論。我們又驗(yàn)證了自貿(mào)區(qū)通過投資結(jié)構(gòu)、進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)增長、消費(fèi)需求5個(gè)中間路徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響程度，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，合成結(jié)果顯著的國家與地區(qū)會(huì)通過多種中間路徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，合成結(jié)果不顯著的南美自貿(mào)區(qū)成立只能通過進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響到這一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的歐美國家與地區(qū)，自貿(mào)區(qū)的成立更偏向于通過消費(fèi)需求路徑推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而在經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的亞洲國家，自貿(mào)區(qū)的成立更偏向于通過投資路徑來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。[JP]

通過本文研究的結(jié)果，可以在以下方面為我國提供一些政策參考。第一，要確保我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的穩(wěn)定，不出現(xiàn)較大的外力沖擊，盡力避免出現(xiàn)南美債務(wù)危機(jī)之類的經(jīng)濟(jì)危機(jī);第二，要加快我國同世界各國家或地區(qū)簽訂自由貿(mào)易區(qū)的步伐，鼓勵(lì)更多企業(yè)進(jìn)行區(qū)內(nèi)投資，并進(jìn)一步優(yōu)化我國投資結(jié)構(gòu)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí);第三，增加自貿(mào)區(qū)的數(shù)量同時(shí)，努力打造已簽訂自貿(mào)區(qū)的“升級(jí)版”，提升自貿(mào)區(qū)深度，加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)質(zhì)量，進(jìn)而更快地推動(dòng)進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);第四，繼續(xù)堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心，鼓勵(lì)企業(yè)之間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)打下良好基礎(chǔ);第五，進(jìn)一步刺激我國消費(fèi)需求，使消費(fèi)成為我國經(jīng)濟(jì)增長的主要?jiǎng)恿?，使自貿(mào)區(qū)的成立可以進(jìn)一步刺激我國消費(fèi)需求，推動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí);第六，面對(duì)我國在自貿(mào)區(qū)出口方面遭遇的諸多政策障礙，對(duì)重點(diǎn)問題展開重點(diǎn)協(xié)商，盡早將制造業(yè)等具有較高技術(shù)創(chuàng)新含量的產(chǎn)品納入免稅范疇，為高端產(chǎn)品“走出去”創(chuàng)造契機(jī)，從而加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

[注釋]①數(shù)據(jù)來源：中國自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)網(wǎng)，http：//fta.mofcom.gov.cn/。

②數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國駐悉尼總領(lǐng)事館商務(wù)室[BF]http：//sydney.mofcom.gov.cn/article/jmxw/201903/20190302839809.shtml，2019年3月。

③其中，北美自貿(mào)區(qū)成立于1994年1月1日，是當(dāng)今世界綜合實(shí)力最強(qiáng)自貿(mào)區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度較高，人口規(guī)模較大，成員國由美國、加拿大、墨西哥3個(gè)國家組成;歐洲自貿(mào)區(qū)成立于1973年4月1日，是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的自貿(mào)區(qū)，成員國由法國、德國、意大利、荷蘭、比利時(shí)、盧森堡、英國、丹麥、愛爾蘭、希臘、葡萄牙、西班牙、奧地利、冰島、挪威、芬蘭、瑞典17個(gè)國家組成，由于數(shù)據(jù)可得性，僅選取法國為代表進(jìn)行研究;東盟自貿(mào)區(qū)成立于2002年，成員國包括馬來西亞、印度尼西亞、泰國、菲律賓、新加坡、文萊、越南、老撾、柬埔寨、緬甸10個(gè)國家組成;中國-東盟自貿(mào)區(qū)于2004年1月1日開始實(shí)施，是當(dāng)今世界涉及人口最多的自貿(mào)區(qū)，因東盟作為一個(gè)整體已進(jìn)行單獨(dú)研究，我們主要對(duì)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響進(jìn)行研究;南美自貿(mào)區(qū)成立于2004年7月1日，主要成員國有哥倫比亞、厄瓜多爾、委內(nèi)瑞拉、阿根廷、巴西、巴拉圭、烏拉圭、玻利維亞、秘魯、智利。

④這樣保證了只有處理組接受了政策干預(yù)，而控制組在發(fā)揮政策效應(yīng)的五年內(nèi)未接受相應(yīng)政策干預(yù)，可以更好地對(duì)比自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響。

⑤產(chǎn)品復(fù)雜度的具體計(jì)算方法可參見：Hausmann et al，What you export matters，Journal of Economic Growth，2007，1（12）：9。出口復(fù)雜度的算法為：∑c（xci/Xc）∑c（xci/Xc）yc，其中i代表三次產(chǎn)業(yè)之一，c代表國家，yc是國家c的實(shí)際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，xci為國家c產(chǎn)業(yè)i的出口額，Xc為國家c的總出口額，Yci為國家c產(chǎn)業(yè)i的產(chǎn)值，GDPc為國家c的國民生產(chǎn)總值。

[參考文獻(xiàn)]

[1][ZK（#]國家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部.中國經(jīng)濟(jì)新方位[M].北京：人民出版社，2017：15-22.

[2]曾定茜.淺析自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效用分析[J].智富時(shí)代，2015（7）：15-17.

[3]陸曉揚(yáng).淺析上海自貿(mào)區(qū)對(duì)我國投資改革的影響[J].中國外資，2014（1）：161.

[4]左思明.自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)外商直接投資的影響——基于傾向得分匹配和雙重差分法[J].制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，2018（2）：215-228.

[5]王鵬，鄭靖宇.自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立如何影響貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型——基于廣東自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的實(shí)證研究[J].國際貿(mào)易問題，2017（6）：71-82.

[6]黎紹凱，李露一.自貿(mào)區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策效應(yīng)研究——基于上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)[J].經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯，2019，36（5）：79-86.

[7]THOMAS W HERTEL and MARINOS E TSIGAS.Global trade analysis：modeling and applications[M].Cambridge University Press，1997.

[8]ACHTERBOSCH T J ，DOPFER D D V ，TABEAU A A .Cattle trade and the risk of importing animal diseases into the Netherlands[C]//International Congress.European Association of Agricultural Economists，Copenhagen，Denmark，2005： 23-27.

[9] LEE H and IM H.Economic effects of a KoreaChina FTA and policy implications[J].Korea institute for international economic policy，2005，5（12）：95-121.[ZK）]

[10][ZK（#]金綴橋，楊逢珉.中韓雙邊貿(mào)易現(xiàn)狀及潛力的實(shí)證研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2015（1）：81-90，128.

[11]薛敬孝，張伯偉.東亞經(jīng)貿(mào)合作安排：基于可計(jì)算一般均衡模型的比較研究[J].世界經(jīng)濟(jì)，2004（6）：51-59.

[12]陳虹，馬永健.中國歐盟自貿(mào)區(qū)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的前瞻性研究[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2015（8）：88-99，126，129.

[13]錢進(jìn).中國簽訂多重自由貿(mào)易協(xié)定有利于提升雙邊貿(mào)易額嗎？——基于2SLS的實(shí)證分析[J].經(jīng)濟(jì)體制改革，2017（6）：177-184.

[14] SYRQUIN M，CHENERY H.Three decades of industrialization[J].World bank economic review，1989，3（2）：145-181.

[15]PENEDER M.Industrial structure and aggregate growth[J].Structural change & economic dynamics，2003，14（4）：427-448.

[16]DOUSSARD M，SCHROCK G.Uneven decline：linking historical patterns and processes of industrial restructuring to future growth trajectories[J].Cambridge journal of regions economy & society，2015，8（2）：149-165.

[17]KRUGMAN P R.Increasing returns，monopolistic competition，and international trade[J].Journal of international economics，1979，9（4）：469-479.

[18]廖永泉，自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新對(duì)中國產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響及對(duì)策研究[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2016（37）：5-7.

[19]崔慶波.自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)研究[D].昆明：云南大學(xué)，2017.

[20]ABADIE A，GARDEAZABAL J.The economic costs of conflict：a case study of the basque country[J].American economic review，2003，93（1）：113-132.

[21]ABADIE A，DIAMOND A，HAINMUELLER J.Comparative politics and the synthetic control method[J].American journal of political science，2014，59（2）：495-510.

[22]ABADIE A，DIAMOND A，HAINMUELLER J.Synthetic control methods for comparative case studies：stimating the effect of California s tobacco control program[J].Journal of the American statistical association，2010，105 （409）：493-505.

[23]李會(huì)，王曉兵，任彥軍.中介效應(yīng)機(jī)制分析的比較研究——來自農(nóng)民收入與健康的證據(jù)[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2019（9）：58-72.

[24]王[JP2]偉龍，紀(jì)建悅.研發(fā)投入、風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響研究——基于中國2008—2017年省級(jí)面板數(shù)據(jù)的中介效應(yīng)分析[J].宏觀經(jīng)濟(jì)研究，2019（8）：71-80，114.

Can the Establishment of Free Trade Zone Promote the Transformationand Upgrading of Regional Industrial Structure？

——Research on Synthesis Control Method Based on International Data

Liang Shuanglu，Liu Linlong，Cui Qingbo

（School of Economics，Yunnan University，Kunming 650500，China）

Abstract：

This paper theoretically analyzes the path of FTZs to promote the transformation and upgrading of regional industrial structure，and empirically tests five FTZs in North America，Europe，ASEAN，ChinaASEAN and South America by using the synthetic control method.The results show that the establishment of FTZs in North America，Europe，ASEAN and ChinaASEAN has the effect of industrial structure transformation and upgrading，which can be testified with the stable agent test.But the transformation and upgrading effect of South American FTZs is not significant.This paper further verifies the influence of Free Trade Zone on the transformation and upgrading of regional industrial structure through the five paths of investment structure，import trade structure，export trade structure，economic growth and consumption demand.The results show that the establishment of free trade zone can influence the transformation and upgrading of industrial structure through the path of import and export trade structure.In Europe and the United States，where the economy is relatively developed，the establishment of free trade zone can enhance the transformation and the upgrading of industrial structure through consumption demand.In Asia，where the economy is relatively backward，the establishment of free trade zone can also promote the transformation and upgrading of industrial structure through the investment structure path.

Key words： free trade zone;industrial structure;transformation and upgrading;synthetic control method

責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：張積慧）