王睿 劉春曉 蘇霞 闊威

摘要：環(huán)渤海地區(qū)是中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集度最高的區(qū)域，為探明其工業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r，本文基于全局超效率SBM模型和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)分析2011年～2017年環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率的靜態(tài)水平、動(dòng)態(tài)變化及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)，并采用廣義可行最小二乘法分析自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流及技術(shù)學(xué)習(xí)三類技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響。研究表明，環(huán)渤海各地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率差異顯著;三類技術(shù)創(chuàng)新均對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)，其中，自主創(chuàng)新的影響程度最高。

關(guān)鍵詞：環(huán)渤海地區(qū);工業(yè)綠色發(fā)展效率;技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F427 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A文章編號(hào)：

2096-3157（2020）13-0095-03

一、引言

工業(yè)產(chǎn)業(yè)一直以來都是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱，實(shí)行工業(yè)綠色發(fā)展對(duì)提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量意義重大。長(zhǎng)期以來，我國(guó)工業(yè)尚未擺脫粗放發(fā)展模式，工業(yè)綠色發(fā)展須從源頭入手，即對(duì)粗放型生產(chǎn)模式進(jìn)行綠色改造。科學(xué)技術(shù)是工業(yè)生產(chǎn)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，利用技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色發(fā)展的最佳路徑。環(huán)渤海地區(qū)是中國(guó)工業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集度最高的區(qū)域、中國(guó)的重化工業(yè)基地，同時(shí)也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的第三大增長(zhǎng)點(diǎn)，探究該地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r及提升路徑具有重要意義。

目前學(xué)者們大多用工業(yè)綠色發(fā)展效率來研究工業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r。工業(yè)綠色發(fā)展效率指在一定資源環(huán)境條件限制下，工業(yè)投入要素和工業(yè)非期望產(chǎn)出所能減少、工業(yè)期望產(chǎn)出所能增加的最大化程度?，F(xiàn)有關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展效率的研究主要聚焦于測(cè)算工業(yè)綠色發(fā)展效率和分析工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響因素。在研究范圍上，學(xué)者們主要側(cè)重于全國(guó)、省域、經(jīng)濟(jì)帶，又或從不同的工業(yè)行業(yè)入手，針對(duì)有重要戰(zhàn)略發(fā)展意義的重工業(yè)區(qū)環(huán)渤海地區(qū)的探討十分鮮見;在研究方法上，學(xué)者們普遍運(yùn)用改進(jìn)的DEA模型測(cè)算工業(yè)綠色發(fā)展效率，結(jié)合Malmquist指數(shù)等研究其動(dòng)態(tài)變化，并采用灰色關(guān)聯(lián)模型等分析其影響因素[1-4]，現(xiàn)有研究大多從傳統(tǒng)要素的投入產(chǎn)出視角來研究工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升路徑，分析技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，但分析技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)權(quán)重的文獻(xiàn)較少;從研究角度看，學(xué)者們?cè)谘芯坑绊懸蛩貢r(shí)多從投入或產(chǎn)出這兩個(gè)角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新予以衡量，但對(duì)技術(shù)創(chuàng)新這一因素的分析較為粗略，多用一個(gè)代理變量來衡量，無法為從這一路徑提高工業(yè)綠色發(fā)展效率提供具體的方向。

針對(duì)以上三個(gè)問題，本文采用全局超效率SBM模型和Luenberger指數(shù)對(duì)2011年～2017年環(huán)渤海地區(qū)五?。▍^(qū)）二市的工業(yè)綠色發(fā)展效率進(jìn)行動(dòng)靜分析;從Luenberger指數(shù)中萃取純技術(shù)進(jìn)步效率，從技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出角度，考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率提升的貢獻(xiàn)程度;采用全面可行廣義最小二乘法，從技術(shù)創(chuàng)新投入角度，分析自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流、技術(shù)學(xué)習(xí)三種類型的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響，力求探明實(shí)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的最佳技術(shù)創(chuàng)新投入方式。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1研究方法

DEA是一種基于被評(píng)價(jià)對(duì)象間相比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，目前廣泛應(yīng)用于測(cè)算工業(yè)綠色發(fā)展效率的方法。該方法的原理是在已知輸入、輸出及生產(chǎn)活動(dòng)集合的條件下，構(gòu)造生產(chǎn)可能集，通過比較決策單元生產(chǎn)活動(dòng)點(diǎn)與包絡(luò)線的位置來對(duì)決策單元的有效性進(jìn)行分類。本文基于方向性距離函數(shù)SBM-DDF模型，構(gòu)建超效率DEA模型測(cè)度工業(yè)綠色發(fā)展效率。

Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)在計(jì)算過程中能夠同時(shí)考慮到投入和產(chǎn)出兩端的變化，而無需選擇測(cè)度角度，使結(jié)果更具一般性。本文基于SBM-DDF模型計(jì)算t期到t+1期之間的Luenberger指數(shù)，以此來表示各地區(qū)各時(shí)期的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。

2指標(biāo)體系與數(shù)據(jù)來源

對(duì)上述模型涉及的指標(biāo)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。投入要素分為勞動(dòng)、資本和能源三類，代理變量分別為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員年平均人數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)原價(jià)及工業(yè)能源終端消費(fèi)總量;期望產(chǎn)出選用工業(yè)總產(chǎn)出，代理變量為工業(yè)增加值;非期望產(chǎn)出為工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)固廢，代理變量分別為工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)二氧化硫排放總量和工業(yè)煙塵排放總量。由于2011年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大調(diào)整，為保證數(shù)據(jù)可比性，本文將研究時(shí)限設(shè)定為2011年～2017年。數(shù)據(jù)來源于2012年～2018年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、現(xiàn)狀分析

1工業(yè)綠色發(fā)展靜態(tài)效率

本文基于全局超效率SBM模型采用MaxDEA測(cè)算了2011年～2017年環(huán)渤海地區(qū)五省（區(qū)）二市的年均工業(yè)綠色發(fā)展效率，結(jié)果顯示，總體來看，環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率呈下降趨勢(shì)，地域差距較大。環(huán)渤海地區(qū)整體的工業(yè)綠色發(fā)展效率從2011年的08443下降至2017年的06227，降幅為26%。其中，天津工業(yè)綠色發(fā)展效率位于第一，北京緊隨其后，兩地區(qū)連續(xù)7年工業(yè)綠色發(fā)展效率值均大于1，屬于DEA效率有效區(qū)，說明這兩個(gè)直轄市在發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)時(shí)不忘以保護(hù)環(huán)境為前提。內(nèi)蒙古綜合排名第三，在2011年～2016年，內(nèi)蒙古均處于效率有效狀態(tài)，僅次于北京和天津，然而在2017年，內(nèi)蒙古的工業(yè)綠色發(fā)展效率出現(xiàn)驟降，從10714降至03545，究其原因在于其2017年的期望產(chǎn)出有所下滑，但其工業(yè)三廢在2017年也出現(xiàn)明顯的下降，內(nèi)蒙古還需在工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之路上繼續(xù)探索，做到既保護(hù)環(huán)境又維持工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。河北、山西、山東、遼寧仍采取粗放型生產(chǎn)模式，工業(yè)綠色發(fā)展效率值不到06且有不同程度的下滑，與前三個(gè)地區(qū)的效率值之間出現(xiàn)斷層，拉低環(huán)渤海地區(qū)的平均工業(yè)綠色發(fā)展水平。

2動(dòng)態(tài)變化及技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)度

為探討環(huán)渤海地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化，本文測(cè)算了環(huán)渤海地區(qū)各?。▍^(qū)市）2011年～2017年的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)，如表 1所示。

從地域角度分析，北京與天津不僅效率值高，效率值提升速度也較快，分別達(dá)到01157和00316。可見北京和天津兩個(gè)地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高、創(chuàng)新能力強(qiáng)，在技術(shù)水平、人力資源等方面都具有優(yōu)勢(shì)，能引領(lǐng)環(huán)渤海其余地區(qū)加速工業(yè)綠色發(fā)展。值得注意的是，山東省雖然工業(yè)綠色發(fā)展效率較低，但效率提升速度快，僅次于北京和天津，說明其工業(yè)行業(yè)出現(xiàn)了綠色改進(jìn)，從分解項(xiàng)看，山東省的工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升主要得益于技術(shù)進(jìn)步，新型綠色技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用推動(dòng)了該地區(qū)工業(yè)的綠色生產(chǎn)。河北、山西、內(nèi)蒙古和遼寧的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率均為負(fù)，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之路道阻且長(zhǎng)，無論是技術(shù)創(chuàng)新還是規(guī)模體系都有很大提升空間。

環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及其分解如表2所示。從時(shí)間角度分析，環(huán)渤海地區(qū)整體的綠色改進(jìn)速度提升顯著，從2011年～2012年的-00298提升至了2016年～2017年的00261。具體來看，環(huán)渤海地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)呈現(xiàn)先下降再上升的“凹”型分布，其他三項(xiàng)指數(shù)變化規(guī)律不明顯。為進(jìn)一步探明技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)狀況，本文借鑒Managi & Ranjan（2008）的方法，對(duì)生產(chǎn)率各分解項(xiàng)的所有數(shù)值加1%以調(diào)整負(fù)值，計(jì)算技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的貢獻(xiàn)權(quán)重，如表2所示。

結(jié)果顯示，純技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)權(quán)重也呈現(xiàn)“凹”型分布，在2016年～2017年間，技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)程度超過50%，2011年～2017年年平均貢獻(xiàn)權(quán)重達(dá)3267%，對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高貢獻(xiàn)最大，這表明技術(shù)創(chuàng)新已成為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力，也證明了我國(guó)近年來以技術(shù)升級(jí)改造為著力點(diǎn)推進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展是個(gè)正確的選擇。同時(shí)，技術(shù)規(guī)模變化發(fā)揮著重要作用，年平均貢獻(xiàn)權(quán)重達(dá)2471%，但動(dòng)態(tài)來看，技術(shù)規(guī)模效益有減小的趨勢(shì)，為加速工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，環(huán)渤海地區(qū)需加大清潔生產(chǎn)等綠色技術(shù)創(chuàng)新成果在工業(yè)領(lǐng)域的推廣及應(yīng)用，使技術(shù)規(guī)模效益跟上技術(shù)創(chuàng)新的步伐。此外，由于管理和制度改善帶來的純效率改進(jìn)和規(guī)模效率變化也促進(jìn)了工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高。

四、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響分析

1變量說明與模型構(gòu)建

為探明實(shí)現(xiàn)中國(guó)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的最佳投入方式，本文借鑒萬倫來等與蔡寧等的方法，將技術(shù)創(chuàng)新劃分為自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流和技術(shù)學(xué)習(xí)三種類型，代理變量分別為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出之和、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)及引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與消化吸收經(jīng)費(fèi)支出之和。數(shù)據(jù)來源于2018年～2012年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，為減弱數(shù)據(jù)的異方差性以準(zhǔn)確進(jìn)行回歸估計(jì)，本文將變量對(duì)數(shù)化。

基于變量說明，構(gòu)建模型如下：

Ei，t=αi+β1lnEIRi，t+β2lnEPDi，t+β3lnEAAi，t+εi，t

其中，Ei，t表示第i個(gè)地區(qū)第t年的工業(yè)綠色發(fā)展效率，lnEIRi，t、lnEPDi，t、lnEAAi，t分別表示第i個(gè)地區(qū)第t年的自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流以及技術(shù)學(xué)習(xí)，αi為截距項(xiàng)，βi為待估參數(shù)，εi，t為誤差項(xiàng)?；贖ausman檢驗(yàn)結(jié)果，選擇固定效應(yīng)模型，采用全面可行廣義最小二乘法（FGLS）進(jìn)行估計(jì)。

2計(jì)量結(jié)果分析

回歸顯示，自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流及技術(shù)學(xué)習(xí)三種類型的技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)分別為06810、00696和04932，均在1%的置信水平上顯著，回歸方程擬合效果較好。三類技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)均大于0，說明技術(shù)創(chuàng)新有助于工業(yè)綠色發(fā)展。其中，自主創(chuàng)新的影響效果最為明顯，說明企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程中的主角，工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高主要依賴于企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新，加大自主創(chuàng)新投入是加速綠色轉(zhuǎn)型的最佳路徑之一。技術(shù)學(xué)習(xí)的影響系數(shù)排第二，說明學(xué)習(xí)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)的綠色技術(shù)對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)綠色發(fā)展也十分關(guān)鍵，在自主創(chuàng)新尚未涉及的領(lǐng)域，采用技術(shù)引進(jìn)的方式可為本土技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)，快速提高本土創(chuàng)新水平，加速清潔、綠色的生產(chǎn)技術(shù)在國(guó)內(nèi)工業(yè)行業(yè)的應(yīng)用。相比之下，創(chuàng)新交流的影響程度較弱，雖然創(chuàng)新交流是企業(yè)從外部引進(jìn)技術(shù)的重要通道，但可能由于技術(shù)應(yīng)用受到生產(chǎn)設(shè)備、資本投入、人力資源等的局限，創(chuàng)新交流對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展的影響效果甚微。

五、結(jié)論

本文對(duì)2011年～2017年環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率及其動(dòng)態(tài)變化進(jìn)行分析，測(cè)算了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)權(quán)重，并使用面板回歸模型分析了自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流及技術(shù)學(xué)習(xí)三種類型的技術(shù)創(chuàng)新投入對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響，得出以下結(jié)論：

1環(huán)渤海地區(qū)整體工業(yè)綠色發(fā)展并不理想，效率普遍偏低。地域差異明顯，北京和天津效率值最高，始終保持在DEA有效狀態(tài)，是環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)者。內(nèi)蒙古的工業(yè)綠色發(fā)展效率出現(xiàn)異常波動(dòng)，但其效率值整體較高。其余地區(qū)工業(yè)綠色發(fā)展效率較低，有很大的提升空間。

2縱向分析，環(huán)渤海地區(qū)整體的工業(yè)綠色發(fā)展效率處于提升狀態(tài)，技術(shù)創(chuàng)新是工業(yè)綠色發(fā)展的核心驅(qū)動(dòng)力，技術(shù)規(guī)模效應(yīng)也在一定程度上促進(jìn)了工業(yè)綠色發(fā)展。橫向分析，北京和天津的效率值增長(zhǎng)速度最快，山東受技術(shù)進(jìn)步帶動(dòng)潛力較大，其余地區(qū)效率值出現(xiàn)下滑。

3面板分析的回歸結(jié)果表明，自主創(chuàng)新、創(chuàng)新交流及技術(shù)學(xué)習(xí)均對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升具有顯著正向作用。其中，自主創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)綠色改造的主要渠道，技術(shù)學(xué)習(xí)在加速工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中也發(fā)揮著關(guān)鍵作用，創(chuàng)新交流對(duì)工業(yè)綠色效率影響程度較弱，需加大本土創(chuàng)新的應(yīng)用力度。

參考文獻(xiàn)：

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作者簡(jiǎn)介：

1王睿，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院學(xué)生。

2劉春曉，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院學(xué)生。

3蘇霞，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院學(xué)生。

4闊威，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)資源與地球科學(xué)學(xué)院學(xué)生。