黃嘉宜

摘要：中小企業(yè)在創(chuàng)新活動中普遍面臨困境，科技創(chuàng)新券政策是為了鼓勵中小企業(yè)積極參與創(chuàng)新，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)效益的制度安排。浙江省作為中小企業(yè)發(fā)展代表性省份，已實(shí)施科技創(chuàng)新券多年時間。本文通過構(gòu)建指標(biāo)體系對浙江省科技創(chuàng)新券政策的實(shí)施五年來的效果進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果提出政策建議，可以為創(chuàng)新券在全國成熟推廣提供有益的借鑒。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;科技創(chuàng)新券;政策效果評估;模糊綜合評價

“創(chuàng)新券”項目最早是在荷蘭首先實(shí)施，隨后歐盟很多國家和地區(qū)都紛紛出臺相關(guān)政策，已經(jīng)成為刺激中小企業(yè)創(chuàng)新的一項重要政策。自江蘇省宿遷市吸收借鑒荷蘭創(chuàng)新券項目之后，創(chuàng)新券作為一種政府補(bǔ)助企業(yè)創(chuàng)新的方式日益受到國內(nèi)地方政府的注意和重視，紛紛出臺相關(guān)文件進(jìn)行創(chuàng)新券試點(diǎn)工作，一時間，創(chuàng)新券成為刺激中小微企業(yè)創(chuàng)新，加速科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的一項重要政策。2015年，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施意見》的通知（國發(fā)〔2015〕32 號），明確提出研究探索創(chuàng)業(yè)券、創(chuàng)新券等公共服務(wù)新模式，這一通知為地方政府實(shí)施創(chuàng)新券政策提供了有利的依據(jù)。2019年《關(guān)于新時期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施》提出“推廣科技創(chuàng)新券。支持地方設(shè)立科技創(chuàng)新券專項資金?！?/p>

1.浙江省科技創(chuàng)新券政策實(shí)施概況

浙江省作為市場經(jīng)濟(jì)十分發(fā)達(dá)的省份，近年來十分注重中小微企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提高。2013年中共浙江省第十三屆委員會第三次會議通過了《中共浙江省委關(guān)于全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略加快建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定》，將科技水平的提高擺在浙江省未來發(fā)展戰(zhàn)略的重要位置。《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》評價了全國各省的區(qū)域創(chuàng)新能力，報告顯示2014～2019年來浙江省排名穩(wěn)定在全國第五名，可見浙江省對科技創(chuàng)新的重視。2015年1月，浙江省人民政府辦公廳發(fā)布《關(guān)于加快培育發(fā)展科技型小微企業(yè)的若干意見》，2015年2月浙江省科學(xué)技術(shù)廳和財政廳就發(fā)布了《關(guān)于推廣應(yīng)用創(chuàng)新券推動“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的若干意見（試行）》，《關(guān)于進(jìn)一步推廣應(yīng)用創(chuàng)新券、推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的若干意見》（浙科發(fā)條〔2017〕70號）。隨后，各市縣 （市、區(qū)） 科技局制訂出臺了符合本地實(shí)際的創(chuàng)新券管理辦法和工作方案，落實(shí)專項經(jīng)費(fèi)，自主確定創(chuàng)新券的支持范圍、支持對象、支持力度、保障條件、工作程序等。浙江省于2015年開始在全省全面推廣創(chuàng)新券政策，隨后省市縣級出臺各類相關(guān)政策形成了非常完善的創(chuàng)新券政策支撐體系。

就全省創(chuàng)新券發(fā)放情況來看，截至2018年12月31日，全省累計發(fā)放創(chuàng)新券23.9億元，使用額達(dá)到15.8億元，已兌現(xiàn)創(chuàng)新券11.7億元，共有2860家創(chuàng)新載體為22181家企業(yè)提供各類科技創(chuàng)新服務(wù)90085次。其中2018年全年發(fā)放創(chuàng)新券11.4億元，使用8.15億元，兌付5.8億元，有1634家載體為11535家企業(yè)，提供各類科技服務(wù)35133次。就各個地級市不同情況來看，各區(qū)域創(chuàng)新券推廣應(yīng)用仍然存在一定的差距，部分縣市走在創(chuàng)新券使用和創(chuàng)新的前列。通過推廣應(yīng)用創(chuàng)新券，推動了科技資源開放共享，降低了企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者創(chuàng)新成本，優(yōu)化了市縣科技資源配置方式，提升了中小型企業(yè)的創(chuàng)新意識，有力推動了“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”縱深發(fā)展。

2.浙江省科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系構(gòu)建

由于浙江省科技創(chuàng)新券政策從2015年初才開始正式實(shí)施，因此本文選取2015年到2018年4年間的數(shù)據(jù)作為評估樣本，雖然該項政策實(shí)施的時間跨度較短，但由于現(xiàn)實(shí)背景下這一政策的重要性和可復(fù)制性，值得對其進(jìn)行一次較為全面的評估，以確定其實(shí)施效果如何。本文所選取的數(shù)據(jù)來源于浙江省科學(xué)技術(shù)廳、2015年到2018年的浙江省統(tǒng)計年鑒、浙江省科技統(tǒng)計年鑒、浙江省中小企業(yè)發(fā)展報告以及浙江省統(tǒng)計局網(wǎng)站電話咨詢的相關(guān)數(shù)據(jù)

本文以彭富國、郭強(qiáng)和徐霞研究的創(chuàng)新政策評估指標(biāo)體系和科技創(chuàng)新券政策評估指標(biāo)體系為基礎(chǔ)， 結(jié)合前文所述并考慮到現(xiàn)實(shí)的科技創(chuàng)新券政策重點(diǎn)， 運(yùn)用科技政策學(xué)者M(jìn)artin B R的邏輯關(guān)聯(lián)方法，從三個方面建立科技創(chuàng)新政策券評估指標(biāo)體系，分別是浙江省創(chuàng)新券供給、創(chuàng)新券需求以及創(chuàng)新券環(huán)境（區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益）。創(chuàng)新券供給則是加速企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新與加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的動力，主要指是資金和人力的投入;創(chuàng)新券產(chǎn)出是指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力和競爭力而產(chǎn)生的對創(chuàng)新券的需求;創(chuàng)新券環(huán)境是中小企業(yè)利用科技創(chuàng)新券進(jìn)行科技創(chuàng)新促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要體現(xiàn)。指標(biāo)體系如下表所示：

3.基于模糊綜合評價的浙江省科技創(chuàng)新券政策效果評估

首先，建立因素集和評語集。浙江省科技創(chuàng)新政策效果評價因素集就是運(yùn)用因子分析法確定的浙江省科技創(chuàng)新政策效果最終評價指標(biāo)體系，即X={x1，x2，…，x15} ，其中x1表示R&D總額，x2表示R&D經(jīng)費(fèi)占GDP比重，x3表示創(chuàng)新券累計發(fā)放金額，x4表示地方財政科學(xué)技術(shù)支出，x5表示規(guī)上工業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)支出，x6表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動經(jīng)費(fèi)支出，x7表示中小企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，x8表示中小企業(yè)發(fā)明專利申請量，x9表示中小企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)，x10表示技術(shù)合同交易總額，x11表示中小企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入，x12表示人均地區(qū)生產(chǎn)總值，x13表示中小企業(yè)生產(chǎn)總產(chǎn)值，x14表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，x15表示高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值。評語集為浙江省科技創(chuàng)新券政策效果評估指標(biāo)體系2015年到2018年的數(shù)據(jù)，即V={v1，v2，v3，v4}。

其次，計算各因素對評價集false的隸屬度，由此構(gòu)建單因素評價矩陣，根據(jù)計算結(jié)果顯示，按整體看，2015年所有指標(biāo)隸屬度為0.278781，2016年為4.811662，2017年為7.799124，2018年為14.594799;從二級指標(biāo)來看，2015年到2018年，B1科技創(chuàng)新券供給指標(biāo)隸屬度分別為0、1.729653、4.113826和6.969773;B2科技創(chuàng)新券需求指標(biāo)分別為0、1.168062、1.853472和4;B3科技創(chuàng)新券環(huán)境指標(biāo)隸屬度分別為0.278781、1.913947、1.831826和3.625026。

為了能得到較為客觀的權(quán)重，運(yùn)用MATLAB對原始指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，在評價指標(biāo)數(shù)據(jù)同度量化之后，依次計算各個指標(biāo)的信息熵、差異系數(shù)、權(quán)重值，計算結(jié)果顯示二級指標(biāo)權(quán)重中，B1科技創(chuàng)新券供給指標(biāo)為0.477482，B2科技創(chuàng)新券需求指標(biāo)0.265723，B3科技創(chuàng)新券環(huán)境指標(biāo)權(quán)重為0.256797。

最后，根據(jù)上述數(shù)據(jù)，計算浙江省科技創(chuàng)新券政策效果得分。 首先，確定每項三級指標(biāo)的打分值，將浙江省2015到2018年這四年間的創(chuàng)新券政策評估的每個三級指標(biāo)的打分值定義為隸屬度乘以100。再用權(quán)重值乘以打分值，可得每個三級指標(biāo)的得分值，其次，分別將浙江省創(chuàng)新券4年間的每個三級指標(biāo)得分相加，得到各年最終累計分。

4.浙江省科技創(chuàng)新券政策效果評估結(jié)果分析

2015年至2018年浙江省科技創(chuàng)新券政策整體效果穩(wěn)步上升，科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。如圖6-1所示，2018年科技創(chuàng)新政策整體得分97.34是2015年得分1.81的53倍，另外不難看出，2017年到2018年間，科技創(chuàng)新券政策效果顯著攀升，政策得分提高86%，經(jīng)過分析這主要有兩個原因，一是因為政策效果存在滯后性，推行到第三年開始逐漸成熟，持續(xù)執(zhí)行顯現(xiàn)出其效果，二是因為在2017年5月，浙江省科學(xué)技術(shù)廳和浙江省財政廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推廣應(yīng)用創(chuàng)新券 推動大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的若干意見》的通知，在2015年的基礎(chǔ)上，對創(chuàng)新券的意義，覆蓋對象和范圍，使用和兌付，補(bǔ)助與激勵，管理和監(jiān)督都進(jìn)行了更為細(xì)化的規(guī)定，有效促進(jìn)了政策進(jìn)一步推動落實(shí)。

科技創(chuàng)新政策效果評估的二級指標(biāo)中，科技創(chuàng)新供給指標(biāo)的效果最為顯著，科技創(chuàng)新券需求指標(biāo)上升幅度較大，并與2018年超過了科技創(chuàng)新券的環(huán)境指標(biāo)，從浙江省科技創(chuàng)新券政策產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益來看，整體來看效果明顯。2018年科技創(chuàng)新供給得分47.53，是2016年得分的4倍，可見浙江省創(chuàng)新券政策支出以及政策帶來的企業(yè)和政府的R&D投入，對加強(qiáng)科技資源基礎(chǔ)實(shí)力起到了有效的作用?？萍紕?chuàng)新需求指標(biāo)得分在2018年超過環(huán)境指標(biāo)，可見浙江省著重發(fā)揮創(chuàng)新需求的拉動作用，主要通過加速科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、提高技術(shù)市場交易、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力來帶動科技創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。另外，日益增強(qiáng)的科技創(chuàng)新資源基礎(chǔ)實(shí)力，也為提高創(chuàng)新產(chǎn)出奠定了良好的基礎(chǔ)。值得關(guān)注的是，科技創(chuàng)新券環(huán)境指標(biāo)的經(jīng)濟(jì)效益提高幅度相對緩慢，2016-2017年出現(xiàn)下滑趨勢，究其中緣由，一是浙江省科技創(chuàng)新券政策主要著重提升中小企業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新能力，而新產(chǎn)品研發(fā)周期可能長于統(tǒng)計周期;二是由于近年來世界經(jīng)濟(jì)整體步入大調(diào)整與過渡階段，我國改革逐步進(jìn)入深水區(qū)，經(jīng)濟(jì)增速階段性回落。因此，浙江省實(shí)施創(chuàng)新券政策時，不僅要在供給和需求方面發(fā)力，更要加強(qiáng)和改善科技創(chuàng)新環(huán)境，努力提高浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)發(fā)展對科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)潛力，為科技創(chuàng)新活動的開展創(chuàng)造良好的外部條件。

5.小結(jié)和建議

從評估結(jié)果分析來看，2018年浙江省科技創(chuàng)新券政策整體效果三類政策效果均顯著優(yōu)于2015年。表明浙江省科技創(chuàng)新券實(shí)施時間雖然不長，但是創(chuàng)新券在刺激中小企業(yè)科技創(chuàng)新和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展方面的作用已經(jīng)有所顯現(xiàn)。其中，科技創(chuàng)新供給效果最為顯著，提高幅度最大，反映了浙江省各級政府解決中小企業(yè)創(chuàng)新資源不足難題，提高科技創(chuàng)新能力的力度和決心。在加強(qiáng)浙江省科技創(chuàng)新資源過程中，政府財政支持和中小企業(yè)自身對研發(fā)的投入起到了主要的推動作用。科技創(chuàng)新券需求指標(biāo)分?jǐn)?shù)排在第二，體現(xiàn)了創(chuàng)新券對企業(yè)研發(fā)的巨大激勵作用?？萍紕?chuàng)新券環(huán)境指標(biāo)得分略低于需求指標(biāo)，排在第三，整體的上升反映了浙江省在利用創(chuàng)新券促進(jìn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化方面取得了良好的效果，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值和增加值得分逐年上升，體現(xiàn)了創(chuàng)新券政策對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的傾向性扶持和普惠性的特征。

基于上述各章研究和浙江省創(chuàng)新券政策實(shí)施效果的評估分析結(jié)果，并參考國內(nèi)外創(chuàng)新券推廣先進(jìn)做法和經(jīng)驗，提出了如下初步政策建議。

（1）優(yōu)化創(chuàng)新券政策頂層設(shè)計。 “標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新券”可以快速推進(jìn)了創(chuàng)新券服務(wù)從“經(jīng)驗性”向“規(guī)范性”的轉(zhuǎn)變，也是“最多跑一次”改革背景下創(chuàng)新券服務(wù)優(yōu)化的重要助力。浙江也應(yīng)當(dāng)審時度勢加快創(chuàng)新券的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)進(jìn)程，為全省范圍內(nèi)創(chuàng)新券的資源互通、服務(wù)質(zhì)量、管理規(guī)范等進(jìn)行定標(biāo)立規(guī)，確保每一次的科技創(chuàng)新服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)可量化、質(zhì)量可預(yù)期、過程可跟蹤、結(jié)果可考核，使得申領(lǐng)創(chuàng)新券的企業(yè)在全省各地都能享受統(tǒng)一規(guī)范的科技服務(wù)，實(shí)現(xiàn)同一類別的科技服務(wù)事項同標(biāo)準(zhǔn)辦理，以此逐步彰顯創(chuàng)新券實(shí)施“標(biāo)準(zhǔn)化+”的聯(lián)動效應(yīng)。

（2）提升創(chuàng)新券政策科技產(chǎn)出。科技產(chǎn)出需要創(chuàng)新券政策適度放寬服務(wù)資源范圍。一方面，繼續(xù)以高校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗室等經(jīng)認(rèn)定機(jī)構(gòu)、大型儀器共享單位等財政長期資助的機(jī)構(gòu)為主要方向，擴(kuò)充地方創(chuàng)新券服務(wù)的主要供給來源，通過正向引導(dǎo)、獎補(bǔ)激勵、行政指令等措施提高其參與政策實(shí)施的積極性，將參與創(chuàng)新券服務(wù)的績效納入機(jī)構(gòu)/平臺申報資助、評優(yōu)獎勵等考核范圍，擇優(yōu)對相關(guān)單位和人員予以獎勵。另一方面，對能力強(qiáng)、信用好、服務(wù)規(guī)范的社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)保持開放態(tài)度，滿足企業(yè)多樣化需求。

（3）提升創(chuàng)新券政策經(jīng)濟(jì)效益。提升區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益需要強(qiáng)化科技創(chuàng)新券與中小企業(yè)金融、財稅支持政策的協(xié)同作用。創(chuàng)新券能夠起到撬動更多的企業(yè)資金進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域的作用。從企業(yè)的角度來說，創(chuàng)新券雖然刺激了企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的欲望，但中小企業(yè)往往現(xiàn)金流不太充裕，缺乏配套資金成為中小企業(yè)申請創(chuàng)新券進(jìn)行科技創(chuàng)新的一大障礙。浙江省應(yīng)該積極打造科技產(chǎn)業(yè)投融資平臺，匯聚社會風(fēng)投資金，讓中小企業(yè)有更暢通的融資渠道輔助，將會讓科技創(chuàng)新券撬動企業(yè)創(chuàng)新資金投入和刺激企業(yè)創(chuàng)新的功能，解決其受創(chuàng)新資金約束問題。

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