文 濤

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心，北京 100088）

1 專利撰寫技巧研究對(duì)象選取

第18～20 屆（2016—2018 年）中國專利獎(jiǎng)的金獎(jiǎng)專利數(shù)量共計(jì)70 件，在全面梳理獲獎(jiǎng)專利的基礎(chǔ)上，精選其中具有代表性的15 件專利（見表1）。按照電學(xué)/通信、機(jī)械、材料/化學(xué)三大專業(yè)領(lǐng)域分類，在專利數(shù)據(jù)庫中對(duì)統(tǒng)計(jì)分析多項(xiàng)指標(biāo)，包括專利權(quán)人類型、權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)/組數(shù)、實(shí)施例個(gè)數(shù)、文獻(xiàn)總頁數(shù)、優(yōu)先權(quán)情況、同族專利、法律狀態(tài)等維度（見第12 頁表2）。由于所選15 件專利的專利權(quán)人均為企事業(yè)單位，因此表2 未列出專利權(quán)人類型這一指標(biāo)。優(yōu)先權(quán)為“首次申請(qǐng)”表示該主題的首次申請(qǐng)，該專利將作為其同族專利的在先申請(qǐng)[1]。

表1 第18～20 屆中國專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)專利中具有代表性的15 件專利

2 按照專利類型進(jìn)行指標(biāo)分析

依據(jù)《中國專利獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)辦法》規(guī)定，發(fā)明和實(shí)用新型的評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重涉及到專利質(zhì)量和技術(shù)先進(jìn)性，兩者合并占比高達(dá)50%，也就是專利“先天性”的質(zhì)量至關(guān)重要。其中，專利質(zhì)量需評(píng)價(jià)新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性（以下簡稱“三性”） 以及文本質(zhì)量，而技術(shù)先進(jìn)性則需評(píng)價(jià)原創(chuàng)性及重要性、相比當(dāng)前同類技術(shù)的優(yōu)缺點(diǎn)、專利技術(shù)的通用性。筆者從三大專業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合所選15 件金獎(jiǎng)專利多項(xiàng)指標(biāo)，以指標(biāo)為抓手，得出專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性與具體指標(biāo)之間直接關(guān)聯(lián)性，歸納出提高專利“先天性”質(zhì)量的具體手段[2]。

2.1 電學(xué)/通信類專利撰寫技巧

電學(xué)/通信領(lǐng)域作為近年發(fā)展最快的技術(shù)領(lǐng)域，集中了大量的新申請(qǐng)專利，這些申請(qǐng)?jiān)谧珜懠记?、?quán)利要求布局等各方面均跟上了國際的步伐，因而進(jìn)步明顯。在獲獎(jiǎng)專利中，該領(lǐng)域尤其是通信領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，普遍存在權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)/組數(shù)多、實(shí)施例多、總頁數(shù)較多、同族專利為多國、法律狀態(tài)有變更、要求優(yōu)先權(quán)等特點(diǎn)。因此，對(duì)于電學(xué)/通信類專利申請(qǐng)，可以從以下維度著手提高撰寫質(zhì)量。

2.1.1 盡可能詳盡地撰寫

盡可能增加權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)/組數(shù)、實(shí)施例個(gè)數(shù)、文獻(xiàn)總頁數(shù)。以“QR 碼條碼解碼芯片及其解碼方法”為例，查看該專利審查過程，其最初申請(qǐng)共有15 項(xiàng)權(quán)利要求，而經(jīng)過4 次審查意見通知書的交互，尤其是其中3 次通知書均是涉及專利的創(chuàng)造性問題，最終該專利共有10 項(xiàng)權(quán)利要求獲得授權(quán)，過程可謂漫長而艱辛。最終授權(quán)的權(quán)利要求書分為5 組獨(dú)立權(quán)利要求，其特定技術(shù)特征可概括為模塊信息處理單元組成結(jié)構(gòu)及其信息處理方法2 個(gè)部分，具體為“解碼芯片”產(chǎn)品類權(quán)利要求2 組、“解碼方法”方法類權(quán)利要求3 組。分析該案可以得出，說明書詳盡的解釋說明（文獻(xiàn)總頁數(shù)較多），不僅充分公開了該發(fā)明內(nèi)容，也為審查過程中逐步獲得恰當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)范圍提供了修改依據(jù)。同時(shí)，通過多組權(quán)利要求的布局，該發(fā)明內(nèi)容也能獲得較為完備的保護(hù)。此外，說明書中加入的多個(gè)實(shí)施例，也為后期根據(jù)市場而適時(shí)進(jìn)行分案或者限制競爭對(duì)手申請(qǐng)相關(guān)專利等提供了基礎(chǔ)。以該案作為基礎(chǔ)專利，該公司又在歐美兩大專利局同步申請(qǐng)了同族專利，最終均獲得授權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)了在專利強(qiáng)國上廣泛而深入布局的目的。

表2 金獎(jiǎng)專利指標(biāo)統(tǒng)計(jì)

2.1.2 跨類別布局

從“方法”到“產(chǎn)品”再到“系列產(chǎn)品”跨類別布局。以“一種激光薄膜的制備方法”為例，該專利由潤坤(上海) 光學(xué)科技有限公司通過專利交易從同濟(jì)大學(xué)購得，通過該專利（即方法） 制備的高損傷性能激光薄膜（即產(chǎn)品） 成功解決了高性能激光裝備研發(fā)的基礎(chǔ)器件問題，圍繞該核心專利產(chǎn)品衍生出系列高損傷性能激光薄膜器件萬余件和各類模塊器件200 余套（即系列產(chǎn)品），直接經(jīng)濟(jì)效益高達(dá)0.56 億元，由此產(chǎn)生的間接經(jīng)濟(jì)效益約為4.7 億元?？梢?，該專利走出了一條由方法→產(chǎn)品→系列產(chǎn)品所形成的“名利雙收”的發(fā)展路徑。在此基礎(chǔ)上，縱覽電學(xué)/通信領(lǐng)域乃至上述全部15 件專利，幾乎都存在法律狀態(tài)變更的情形。而眾所周知的是，但凡涉及專利權(quán)人變更、專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利許可、專利訴訟等情形（除更名外），通?？赏茢喑鲈搶＠哂械募夹g(shù)在市場上具有較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2.1.3 要求優(yōu)先權(quán)

全部15 件專利中鮮有要求本國優(yōu)先權(quán)的，但是要求優(yōu)先權(quán)卻是一個(gè)能夠提高專利價(jià)值的“巧手”，這一點(diǎn)在電學(xué)/通信領(lǐng)域體現(xiàn)更為明顯。申請(qǐng)人可以利用此次機(jī)會(huì)在期限內(nèi)重新實(shí)現(xiàn)發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的相互轉(zhuǎn)換，從而找到適合該申請(qǐng)創(chuàng)造性高度的申請(qǐng)類型。例如，“一種一體式自拍裝置”一案為源德盛塑膠電子（深圳） 有限公司在2013 年下半年開始研發(fā)手機(jī)周邊消費(fèi)類電子數(shù)碼產(chǎn)品之后提交的一件實(shí)用新型專利，試想若申請(qǐng)人當(dāng)時(shí)就提交發(fā)明專利申請(qǐng)，其審查周期較長自不必說，還很可能因?yàn)椴痪邆洹巴怀龅膶?shí)質(zhì)性特點(diǎn)”而得不到授權(quán)。

深入分析上述15 件專利均未要求本國優(yōu)先權(quán)的原因，無非是申請(qǐng)前發(fā)明人已對(duì)專利做了大量準(zhǔn)備工作，且都是該主題的首次申請(qǐng)。但是反過來想，通過要求外國優(yōu)先權(quán)，在保留相同主題的前提下，發(fā)明人可以利用最長12 個(gè)月的期限對(duì)在先申請(qǐng)進(jìn)行某種程度上的補(bǔ)充和完善。例如，“QR 碼條碼解碼芯片及其解碼方法”一案申請(qǐng)日為2010 年6月1 日，在12 個(gè)月優(yōu)先權(quán)期限即將屆滿的前一兩天，以該專利要求優(yōu)先權(quán)，同一申請(qǐng)人于2011 年5月30 日和2011 年5 月31 日分別在EPO 和USPTO提出了兩件申請(qǐng)。通過要求優(yōu)先權(quán)，在首次申請(qǐng)的申請(qǐng)日至再次申請(qǐng)的申請(qǐng)日期間內(nèi)，再次申請(qǐng)能夠享受首次申請(qǐng)優(yōu)先權(quán)的效力主要表現(xiàn)在：第一，發(fā)生的任何行為都不應(yīng)當(dāng)使在后申請(qǐng)被駁回或者使依據(jù)在后申請(qǐng)所授予的專利權(quán)被宣告為無效；第二，發(fā)生的任何行為不應(yīng)產(chǎn)生任何第三人的權(quán)利。

綜上，對(duì)于電學(xué)/通信類專利申請(qǐng)，在撰寫時(shí)應(yīng)盡量挖掘技術(shù)方案，通過增加權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)/組數(shù)的方式做好專利布局，說明書中加大實(shí)施例個(gè)數(shù)的比例以便充分公開該發(fā)明，還可以通過要求優(yōu)先權(quán)的方式進(jìn)行多國布局同族專利從而走向國際。

2.2 機(jī)械類專利撰寫技巧

機(jī)械領(lǐng)域的專利申請(qǐng)均是改進(jìn)型發(fā)明，通常是在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上做一些較高創(chuàng)造性的改進(jìn)，因而具有權(quán)利要求組數(shù)/項(xiàng)數(shù)較少、實(shí)施例個(gè)數(shù)通常為1 個(gè)、文獻(xiàn)總頁數(shù)較少等特點(diǎn)。具體來說，權(quán)利要求書通常僅有一組，即便有多組，也是與機(jī)械結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)的制造或使用方法等，而且組數(shù)也僅有2 組。并且機(jī)械領(lǐng)域申請(qǐng)為了充分公開該發(fā)明，通常伴隨著數(shù)量較多的附圖，從多個(gè)角度對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)及其連接關(guān)系進(jìn)行充分展示。因此，對(duì)于機(jī)械類專利申請(qǐng)，可以從以下維度著手提高撰寫質(zhì)量。

2.2.1 盡可能爭取較大的保護(hù)范圍

在充分公開的基礎(chǔ)上盡可能爭取較大的保護(hù)范圍。以“無模鑄造成形機(jī)”為例，該專利共有11 幅圖，涉及三視圖和軸測(cè)圖等具體制圖方式，從整體結(jié)構(gòu)到各部件結(jié)構(gòu)及相互連接關(guān)系均進(jìn)行了詳盡展示，具體實(shí)施方式也對(duì)照每個(gè)附圖進(jìn)行了詳細(xì)闡述。為了更進(jìn)一步明確該成形機(jī)的使用方法，說明書中還記載了無模鑄造成形機(jī)的加工流程。由此可見，通過詳細(xì)的文字記載和多幅圖展示的方式，可以對(duì)發(fā)明內(nèi)容進(jìn)行充分公開，并進(jìn)一步對(duì)機(jī)械裝置的運(yùn)行原理或加工、使用方法做出解釋說明。此外，該專利最終因申請(qǐng)人縮小權(quán)利要求1 保護(hù)范圍，加入了原權(quán)利要求2 關(guān)于“X軸運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、Y軸運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、Z軸運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)”的進(jìn)一步限定而獲得授權(quán)，但是通過分析該授權(quán)的權(quán)利要求書，在交代清楚了“多軸運(yùn)動(dòng)系統(tǒng)、工作臺(tái)、移動(dòng)平臺(tái)系統(tǒng)”等幾大部件基本組成和位置關(guān)系之外，只對(duì)部分部件進(jìn)行了功能性限定，如“所述抬升裝置（63） 用于抬高并支撐所述工作臺(tái)（20），使所述工作臺(tái)（20） 與所述移動(dòng)支架（61） 聯(lián)動(dòng)”。在概括合理的基礎(chǔ)上，通過功能性限定可以有效爭取到更大的保護(hù)范圍。

2.2.2 要有數(shù)量適度的從屬權(quán)利要求

以“一種一體式自拍裝置”為例，從2016 年至今，關(guān)于這個(gè)專利的無效訴訟共計(jì)24 件，已經(jīng)出判決結(jié)果的有18 件。已出的判決決定中，權(quán)利要求1 被宣告無效，但是以權(quán)利要求1 為基礎(chǔ)的從屬權(quán)利要求2～13 則繼續(xù)維持有效。可見，雖然金獎(jiǎng)專利中機(jī)械類的權(quán)利要求組數(shù)較少，但權(quán)利要求項(xiàng)目總數(shù)多接近或超過10 項(xiàng)，因而針對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)通常還需布局適度數(shù)量的從屬權(quán)利要求。

2.2.3 發(fā)明和實(shí)用新型雙報(bào)

由于中國專利法的獨(dú)特性，機(jī)械領(lǐng)域還普遍存在發(fā)明和實(shí)用新型雙報(bào)的特點(diǎn)，此舉既滿足了專利權(quán)人希望較快獲得專利保護(hù)的愿望，又為專利權(quán)人獲得保護(hù)期限更長的發(fā)明專利權(quán)提供了途徑。然而這一項(xiàng)制度導(dǎo)致授權(quán)發(fā)明專利時(shí)，需在放棄實(shí)用新型專利權(quán)和修改發(fā)明權(quán)利要求保護(hù)范圍之間進(jìn)行選擇的情形。例如，“一種旋流干煤粉氣化爐”一案在審查過程中并未存在創(chuàng)造性的問題，而僅是與同日申請(qǐng)的實(shí)用新型專利存在重復(fù)授權(quán)的問題，后期修改中，申請(qǐng)人通過加入原權(quán)利要求10 進(jìn)而克服了重復(fù)授權(quán)的問題。該專利目前由專利復(fù)審委員會(huì)做出了維持專利權(quán)有效的決定，通過查閱第38289號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定書，無效請(qǐng)求人認(rèn)為該專利的全部權(quán)利要求1～9 不具備創(chuàng)造性，并提供了29份證據(jù)，專利復(fù)審委員會(huì)認(rèn)真審理后，認(rèn)為無效理由均不成立。由于存在著無效被維持的情形，說明該專利權(quán)保護(hù)范圍合理且專利權(quán)穩(wěn)定，沒有其他任何形式缺陷等瑕疵，更是表明撰寫功底之深厚。

綜上，對(duì)于機(jī)械類專利申請(qǐng)，在撰寫時(shí)可以采用產(chǎn)品權(quán)利要求與方法權(quán)利要求相對(duì)照的方式，利用發(fā)明與實(shí)用新型雙報(bào)的手段。同時(shí)為了充分公開該發(fā)明，說明書中需對(duì)機(jī)械結(jié)構(gòu)的運(yùn)行原理進(jìn)行詳細(xì)說明，并盡可能提供較多數(shù)量的附圖。

2.3 材料/化學(xué)類專利撰寫技巧

按照目前的觀點(diǎn)，方法發(fā)明可以分為3 個(gè)類型，即制造加工方法、作業(yè)方法、使用方法（即用途發(fā)明），其中可以歸入材料/化學(xué)類的有制造加工方法和使用方法。因此，材料/化學(xué)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)多以制備方法或材料組分為主，普遍存在實(shí)現(xiàn)所述方法的步驟較多、組分比例較為細(xì)致、實(shí)施例多、試驗(yàn)條件尤為具體等特點(diǎn)。因此，對(duì)于材料/化學(xué)類專利申請(qǐng)，可以從以下2 個(gè)維度著手，提高撰寫質(zhì)量。

2.3.1 詳細(xì)記載試驗(yàn)條件和步驟

以“生產(chǎn)多晶硅的方法”為例，通過查閱該專利審查過程，并比較該專利授權(quán)時(shí)的權(quán)利要求1 與申請(qǐng)日時(shí)的文本，可以得出權(quán)利要求1 正是由于加入“用液態(tài)的四氯化硅對(duì)氣態(tài)的氫氣、氯化氫、和二氯二氫硅進(jìn)行淋洗，從而除去尾氣中的氯化氫、固體雜質(zhì)以及高氯硅烷，并對(duì)在淋洗過程中吸收了氯化氫的液態(tài)四氯化硅進(jìn)行升溫，使得氯化氫從液態(tài)四氯化硅解吸出來”這一關(guān)鍵步驟而獲得授權(quán)。以此為啟發(fā)，可以通過與現(xiàn)有技術(shù)中常見方法進(jìn)行細(xì)致比對(duì)，將詳細(xì)試驗(yàn)參數(shù)與關(guān)鍵步驟記載于原始申請(qǐng)中，借由此法可以輕松應(yīng)對(duì)創(chuàng)造性的質(zhì)疑。但是材料/化學(xué)類的專利申請(qǐng)要避免只得到專利證書而保護(hù)范圍縮小，以致失去實(shí)際價(jià)值的情況發(fā)生。

2.3.2 恰當(dāng)運(yùn)用開放式和封閉式表達(dá)方式

開放式和封閉式表達(dá)方式在材料/化學(xué)類具有特殊意義，例如，“一種安全性高的桂哌齊特藥用組合物及其制備方法和其應(yīng)用”一案，在權(quán)利要求1 中采用了開放式表達(dá)方式，具體為“所述藥物組合物含有桂哌齊特或其藥學(xué)上可接受的鹽和含量不高于0.5%的式III 所示結(jié)構(gòu)化合物”，這種表達(dá)方式可解釋為可以增加權(quán)利要求所記載特征之外的其他特征。而封閉式表達(dá)方式則大大縮減了專利權(quán)的保護(hù)范圍，因此其僅適用于化學(xué)領(lǐng)域的組合物或化合物的發(fā)明創(chuàng)造。

綜上，對(duì)于材料/化學(xué)類專利申請(qǐng)，在撰寫時(shí)應(yīng)詳細(xì)描述實(shí)現(xiàn)所述方法的步驟，所有組分比例之和滿足審查指南的規(guī)定，具體實(shí)施例要對(duì)概括的數(shù)值范圍進(jìn)行端點(diǎn)覆蓋，并根據(jù)實(shí)際試驗(yàn)條件進(jìn)行多個(gè)實(shí)施例的撰寫[3-5]。

3 技術(shù)交底書應(yīng)滿足的基本要求

除了上述對(duì)于專利實(shí)質(zhì)性內(nèi)容方面的要求之外，發(fā)明人在提供技術(shù)交底書時(shí)，還需在形式方面滿足如下的專利申請(qǐng)基本要求。

技術(shù)交底書格式上應(yīng)當(dāng)“五書”齊全（五書即技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、附圖說明、具體實(shí)施方式）。文字部分涉及到數(shù)學(xué)式的，其中的參數(shù)需定義。實(shí)用新型的附圖中應(yīng)當(dāng)有表示要求保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合的附圖，不得僅有表示現(xiàn)有技術(shù)的附圖，或者不得僅有表示產(chǎn)品效果、性能的附圖。繪制的附圖不得著色和涂改，不得使用工程藍(lán)圖。申請(qǐng)文件中表示同一組成部分的附圖標(biāo)記應(yīng)當(dāng)一致，說明書文字部分中未提及的附圖標(biāo)記不得在附圖中出現(xiàn)[6]。

4 結(jié)束語

中國專利獎(jiǎng)金獎(jiǎng)專利所具有的高質(zhì)量往往具有示范意義，筆者只精選出15 件專利通過比較進(jìn)行闡述，通過對(duì)電學(xué)/通信、機(jī)械、材料/化學(xué)三大專利領(lǐng)域獲獎(jiǎng)專利進(jìn)行分析，在具體案例的基礎(chǔ)上，由點(diǎn)及面，可以歸納得出一些撰寫技巧，希望通過這些方法的運(yùn)用，能夠撰寫出或?qū)ふ业礁喔哔|(zhì)量專利。