胡金富

(安徽建筑大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，安徽 合肥 230601)

1 世界科研誠信大會概況

世界科研誠信大會(World Conference on Research Integrity：WCRI)[1]最初是美國衛(wèi)生與公眾服務(wù)部科研誠信辦公室(The Office of Research Integrity：ORI)[2]計劃在歐洲的試驗性延伸會議。2006年，美國科研誠信辦公室顧問、密歇根大學(xué)的尼古拉斯·斯丹尼克(Nicholas Steneck)提議召開一次美國-歐洲聯(lián)合會議來討論共同感興趣的科研誠信問題，這個建議正好迎合了歐洲國家促進(jìn)科研誠信的需求，當(dāng)時的歐洲國家及有關(guān)組織正在致力于制定科研不端行為的政策，以促進(jìn)科學(xué)研究的完整性。[3]世界科研誠信大會的體制化正是肇始于這個美歐聯(lián)合科研誠信會議的建議，經(jīng)過十多年的發(fā)展，它已經(jīng)成為全球科研誠信領(lǐng)域最具影響力的集研究、討論、政策協(xié)調(diào)和聯(lián)合行動為一體的國際交流合作平臺。世界科研誠信大會旨在促進(jìn)關(guān)于負(fù)責(zé)任研究行為的信息交流和討論,為各國科研誠信建設(shè)提供一個平等對話交流平臺，將世界各國科研誠信領(lǐng)域相關(guān)科研人員，以及科研管理人員、學(xué)術(shù)期刊編輯、專業(yè)學(xué)會代表、政策制定者和科研資助者等匯聚在一起，交流分享研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗，共同探討科研誠信領(lǐng)域理論和實(shí)踐的最新進(jìn)展和問題挑戰(zhàn)，促進(jìn)全球科研誠信建設(shè)。

首屆世界科研誠信大會于2007年由作為歐盟輪值主席國的葡萄牙的科學(xué)技術(shù)及高等教育部主辦，歐洲科學(xué)基金會(ESF)和美國研究誠信辦公室(ORI)共同組織，這次大會得到了許多著名國際學(xué)術(shù)組織和學(xué)會協(xié)會的支持，如國際科學(xué)協(xié)會理事會(ICSU)、全球科學(xué)論壇(GSF)、全歐科學(xué)院(ALLEA)、經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(OECD)、國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(COPE)、美國科學(xué)基金會(NSF)、英國研究誠信辦公室(UKRIO)、德國馬普協(xié)會(MPG)等。本次大會絕大多數(shù)與會者來自歐美國家，同時也吸引了來自亞洲、非洲、大洋洲和南美洲的47個國家和地區(qū)的275人參加，大多數(shù)與會者來自發(fā)達(dá)國家，也有一些來自中國、印度和委內(nèi)瑞拉等發(fā)展中國家。[4]108-111會議不僅達(dá)成了多項關(guān)于科研誠信的國際共識，而且作為會議成果之一，明確了召開第二屆世界科研誠信大會，也基本奠定了它的發(fā)展思路和會議模式。從2007到2019的12年間，分別在葡萄牙、新加坡、加拿大、巴西、荷蘭和中國香港成功舉辦了六屆世界科研誠信大會(詳見表1)。早期的大會每隔3年舉辦一屆，但是，隨著時間的推移和全球科研誠信形勢的變化，2013年起大會每隔2年舉行一次，舉辦頻次的增加，一定程度上反映了全球科研誠信的挑戰(zhàn)在加劇，問題越來越復(fù)雜，世界各國迫切需要科研誠信大會這樣一個國際交流平臺，就促進(jìn)全球科研誠信體系建設(shè)一系列共同關(guān)心的問題進(jìn)行深入研討。本文通過對六屆世界科研誠信大會情況的梳理，分析研究歷屆大會的討論主題和會議成果，為國內(nèi)學(xué)者更好地了解近年來世界科研誠信建設(shè)的變化趨勢提供參考和借鑒。

表1 2007—2019年世界科研誠信大會舉辦情況

2 世界科研誠信大會討論的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)

通過對2007—2019年世界科研誠信大會的大會主題(詳見表2)、會議議題、有代表性的大會發(fā)言和會議成果等方面的梳理和分析，可以發(fā)現(xiàn)盡管每一屆世界科研誠信大會設(shè)定的大會主題不盡相同，但大會討論的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題相對比較集中，大致可以歸納為以下幾個方面。

表2 2007—2019年世界科研誠信大會主題及成果

2.1 加強(qiáng)科研誠信教育培訓(xùn)，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究行為

自2007年首屆世界科研誠信大會的主題被確定為“科研誠信：促進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究”以來，負(fù)責(zé)任研究行為已經(jīng)逐漸成為科研誠信建設(shè)的關(guān)鍵詞。2010年第二屆世界科研誠信大會又以“負(fù)責(zé)任的研究成果發(fā)表”為關(guān)鍵詞，經(jīng)過大會討論，最終發(fā)布了四個科研誠信國際指南，即《科研誠信新加坡聲明》、《歐洲科研誠信行為準(zhǔn)則》和國際出版?zhèn)惱砦瘑T會(COPE)制定的《負(fù)責(zé)任的研究成果發(fā)表：適用于編輯的國家標(biāo)準(zhǔn)》和《負(fù)責(zé)任的研究成果發(fā)表：適用于作者的國家標(biāo)準(zhǔn)》。[11]219-2222015年第四屆世界科研誠信大會提出的主題為“科研獎勵與誠信，促進(jìn)負(fù)責(zé)任的科研系統(tǒng)”，再次將負(fù)責(zé)任的研究作為大會主題，強(qiáng)調(diào)了負(fù)責(zé)任的研究對全球科研誠信建設(shè)的重要作用，[12]1040-1045自此，負(fù)責(zé)任的研究行為幾乎成了科研誠信的代名詞。雖然六屆會議確定的主題略有不同，但是每一屆的與會者們都會圍繞加強(qiáng)科研誠信教育培訓(xùn)這個議題，探討科研誠信文化建設(shè)，通過政策、行為規(guī)范、道德準(zhǔn)則、教育培訓(xùn)營造科研誠信文化氛圍，科研誠信的培訓(xùn)內(nèi)容，科研誠信課程的設(shè)計與教學(xué)等。大會之所以反復(fù)討論負(fù)責(zé)任研究行為的教育與培訓(xùn)，始終強(qiáng)調(diào)科研人員要堅守誠信的底線，因為負(fù)責(zé)任研究行為的教育和宣傳，能夠幫助研究人員認(rèn)識并認(rèn)同科研活動中的誠信這一基本價值觀，這是研究人員踐行負(fù)責(zé)任研究行為的前提和基礎(chǔ)，科研誠信教育是防范科研不端的最基本、最經(jīng)常、最可靠、最有效、最經(jīng)濟(jì)的途徑，也是科研誠信文化建設(shè)的重要抓手。

2.2 建立國際統(tǒng)一的科研行為準(zhǔn)則和科研誠信規(guī)范

世界科研誠信大會旨在建立面向全世界的科研誠信平等交流平臺，因此構(gòu)建國際統(tǒng)一的科研行為準(zhǔn)則和科研誠信規(guī)范是大會承載的一個重要使命和工作著力點(diǎn)。由于存在多種復(fù)雜的因素，許多國家和地區(qū)尚未建立起國家科研誠信體系，即使歐美一些發(fā)達(dá)國家已經(jīng)建立起科研誠信系統(tǒng)，也沒有與國際社會一道建立起不同國家間科研誠信建設(shè)溝通合作機(jī)制。由于歷史和現(xiàn)實(shí)等原因，世界各國在科研資助體系、獎勵激勵機(jī)制、科研評價、同行評議、職稱晉升等方面存在著較大的差異，面對層出不窮的科研不端行為以及各種科學(xué)造假手段，各國逐漸意識到科研誠信建設(shè)的重要性，在科研管理實(shí)踐中進(jìn)行了一些探索和嘗試，但是對如何保障研究結(jié)果的可靠性，如何做到科研不端行為查處程序的規(guī)范，目前仍處于起步階段，還有相當(dāng)長的路要走。

2.3 加強(qiáng)科研不端行為的治理，完善科研管理制度

世界科研誠信大會從最初關(guān)注科研誠信教育培訓(xùn)問題，到逐步關(guān)注科研管理制度的改革與完善，再到科研不端行為的治理，特別致力于從技術(shù)層面探討防范科研不端行為的措施。作為科研管理部門，科研管理者面臨著科研誠信的挑戰(zhàn)，首先想到的當(dāng)然是科研管理制度是不是出了問題，科研管理制度為何失靈，如何去改革和完善，如何去解決科學(xué)評價及科研活動中的利益沖突問題，如何開發(fā)出促進(jìn)科研誠信的應(yīng)用軟件和工具，預(yù)防科研不端行為的產(chǎn)生，維護(hù)科研誠信。當(dāng)科研誠信的防線被突破，需要做的事情就是如何科學(xué)、規(guī)范、高效地查處科研不端行為，如何減少科研資源的流失和維護(hù)科學(xué)基金的安全。

2.4 研究成果的發(fā)表與出版的誠信

世界科研誠信大會最初關(guān)注的重點(diǎn)是科研的過程，研究行為本身是不是符合科研的基本規(guī)范，科研的結(jié)果是不是可靠。近年來大會逐漸轉(zhuǎn)向關(guān)注研究成果的發(fā)表和出版領(lǐng)域的誠信問題，關(guān)注的視角從單一的研究過程轉(zhuǎn)變?yōu)榭茖W(xué)研究的全過程，涉及到科學(xué)研究的每一個環(huán)節(jié)，包括科學(xué)研究合作中的責(zé)任問題，作者對研究成果的榮譽(yù)分配和承擔(dān)的責(zé)任分配，作者對科研成果可靠性的責(zé)任，論文作者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，如作者的貢獻(xiàn)及署名與排序是否合理、科研經(jīng)費(fèi)來源的真實(shí)性、與其他同行讀者交流和共享相關(guān)數(shù)據(jù)材料等，論文投稿發(fā)表和學(xué)術(shù)出版過程也要確保科研誠信，遵守學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱恚蚕砗屯茝V學(xué)術(shù)出版最佳實(shí)踐。

2.5 研究過程的透明性和科研誠信問題的問責(zé)制

自2007年在葡萄牙首都里斯本召開的首屆世界科研誠信大會上提出的“促進(jìn)負(fù)責(zé)任的研究”，到2010年“關(guān)于符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的負(fù)責(zé)任研究根本原則的世界聲明”，即《科研誠信新加坡聲明》和2013年《關(guān)于跨界科研合作中的科研誠信蒙特利爾聲明》，即《科研誠信蒙特利爾聲明》，再到本屆會議強(qiáng)調(diào)的科研體制的改革，國際科研誠信的建設(shè)重點(diǎn)已經(jīng)從對研究人員的要求轉(zhuǎn)移到科研體制的改革上，特別是提出科研誠信問題的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。對于研究質(zhì)量低劣、研究資源浪費(fèi)、研究過程不透明的行為，一律依法依規(guī)追究研究人員的相關(guān)法律責(zé)任，同時加大科學(xué)治理政策的改革力度，對研究人員的研究行為采取過程化管理，適當(dāng)開放研究過程中的相關(guān)實(shí)驗數(shù)據(jù)，確保研究過程的透明性，減少對科研水平和質(zhì)量較低研究團(tuán)隊的科研支持力度，避免研究資源浪費(fèi)和低效，不斷提高科學(xué)研究的管理和科研不端行為治理能力和水平。

3 全球科研誠信建設(shè)的發(fā)展趨勢

縱觀十二年來召開的六屆世界科研誠信大會，再結(jié)合十多年來全球科研誠信環(huán)境的變化，特別是世界各國防范和治理科研不端行為理論與實(shí)踐的發(fā)展，我們大體上可以看出世界科研誠信建設(shè)的發(fā)展趨勢。

3.1 科研誠信建設(shè)在全球范圍得到了廣泛重視

20世紀(jì)80年代以前，科研誠信在全球范圍并未引起足夠重視。因為長期以來，社會公眾普遍認(rèn)為科學(xué)家天生就是值得信賴的，即使出現(xiàn)所謂的不端行為也一定是極個別精神失常的人所為。然而，這種信任在1982年被改變，動搖這種信任的標(biāo)志性事件就是《背叛真理的人們——科學(xué)殿堂中的弄虛作假》(Betrayers of the Truth : Fraud and Deceit in the Halls of Science)一書的面世，該書揭露了科學(xué)史上許多杰出人物在科研活動中存在數(shù)據(jù)造假。[13]10-231974年美國發(fā)生的薩默林事件，是讓人們最早意識到存在科研不端行為的關(guān)鍵事件。[14]36-391986年美國爆發(fā)了著名的巴爾的摩案件，[15]60-63隨后，越來越多的科研不端行為事件在世界各地相繼被曝光，如日本的小保方晴子STAP細(xì)胞造假事件、韓國的黃禹錫干細(xì)胞造假事件；發(fā)展中國家也不例外，如中國礦業(yè)大學(xué)李富斌抄襲事件、[16]137-144上海交通大學(xué)的陳進(jìn)“漢芯”造假事件，一系列有影響力的事件讓科研誠信問題開始引起廣泛關(guān)注和討論，逐步成為全球共同關(guān)注的熱點(diǎn)問題。2007年首屆世界科研誠信大會，就是在全球科研誠信挑戰(zhàn)不斷加劇的背景下召開的，使科研誠信在全球范圍得到了廣泛關(guān)注。此后的12年，世界科研誠信大會穩(wěn)步發(fā)展，推動了科研誠信建設(shè)在全球范圍得到廣泛重視，到2019年，第六屆世界科研誠信大會在中國香港舉行，與會者來自歐洲、亞洲、美洲、大洋洲和非洲等50多個國家和地區(qū)，達(dá)到了701名(具體分布情況見表3)，[17]其中中國大陸參會人數(shù)有40人。

表3 2019年世界科研誠信大會參會人數(shù)及分布情況

3.2 科研誠信建設(shè)的工作重心由科研不端行為的查處轉(zhuǎn)向預(yù)防和查處并重

通過以上對世界科研誠信大會的議題的梳理，我們可以清楚地看出會議議題的變化趨勢。從2007年“各國關(guān)于舉報和查處科研不端行為的政策及新動向”，到2010年“調(diào)查處理科研不端行為”，再到2017年“科研不端行為的預(yù)防和處理”，會議主題的變化，折射出來的是科研誠信建設(shè)理念的轉(zhuǎn)變，從消極應(yīng)對轉(zhuǎn)向積極主動作為，從事后查處轉(zhuǎn)向事前預(yù)防和事后處理并重。從全球科研誠信建設(shè)的經(jīng)驗考察，這種轉(zhuǎn)向是有實(shí)踐基礎(chǔ)的。美國政府介入科研不端行為的調(diào)查處理，使得美國成為世界上最早實(shí)現(xiàn)科研誠信體制化的國家。早期美國研究誠信辦公室的工作重點(diǎn)是調(diào)查處理科研不端行為的舉報，但是后來逐漸意識到查處只是治標(biāo)之道，科研不端行為的消除，科學(xué)基金安全的保障，最根本、最有效、最經(jīng)濟(jì)的途徑不是查處，而是預(yù)防。[18]47-51就全球科研誠信建設(shè)而言，歐美國家已經(jīng)走在前面，他們的經(jīng)驗教訓(xùn)可以通過世界科研誠信大會傳遞給來自世界各國的與會者。因此，大會在實(shí)現(xiàn)科研誠信建設(shè)理念的轉(zhuǎn)變和工作重心的轉(zhuǎn)移中發(fā)揮著重要作用，事前預(yù)防就是抓好負(fù)責(zé)任研究行為的教育和培訓(xùn)。同時需要指出的是，科研誠信建設(shè)工作重心的前移，并不排斥事后的調(diào)查與懲處，而是將兩者有機(jī)結(jié)合，以預(yù)防為主，兼顧查處，標(biāo)本兼治?？蒲姓\信建設(shè)實(shí)現(xiàn)由他律轉(zhuǎn)向自律與他律相結(jié)合，科研不端行為立體式防范體系逐漸形成。

3.3 科研誠信建設(shè)的研究領(lǐng)域得到不斷拓展

世界科研誠信大會從2007年成功召開以來，其會議模式基本形成。在大會主題和會議議題方面，每屆大會都圍繞一個主題和幾個主要議題，與會者將通過多種方式交流探討科研誠信的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題。在會議形式上，會議的一般交流模式有大會的全體會議、研討會、平行會議和海報展示單元，豐富的會議形式給與會人員提供了更多的交流機(jī)會，也在一定程度上使會議交流的主題和領(lǐng)域得到拓展?？蒲姓\信建設(shè)的研究領(lǐng)域和視野不斷得到拓展，傳統(tǒng)的研究主要是從倫理學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)等視角展開，研究的成果主要集中在科研誠信的影響因素、科研誠信的管理制度、科研誠信建設(shè)的體制機(jī)制改革創(chuàng)新、科研信用、科研信譽(yù)等方面，另外，還有部分學(xué)者從科研誠信建設(shè)的行為主體應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)的行為準(zhǔn)則等方面進(jìn)行了探討，從科研工作者、科研管理者、學(xué)術(shù)成果出版者等不同主體開展相關(guān)研究。

3.4 中國在全球科研誠信建設(shè)中開始發(fā)揮更加積極的作用

世界科研誠信大會經(jīng)歷了10多年的穩(wěn)步發(fā)展，已經(jīng)成為集研究、討論、政策協(xié)調(diào)和聯(lián)合行動為一體的國際交流合作平臺，為發(fā)展中國家參與世界科研誠信建設(shè)提供了一個平等對話的平臺。作為發(fā)展中國家和全球科技大國，中國在全球科研誠信建設(shè)中開始發(fā)揮更加積極的作用。每屆大會都有中國學(xué)者或科研管理工作者作大會報告。總的來看，中國學(xué)者和政府官員一直積極參會，并且積極作大會報告，作為發(fā)展中國家的代表，在大會上完成了經(jīng)驗分享和成果展示，體現(xiàn)了責(zé)任擔(dān)當(dāng)和貢獻(xiàn)智慧的雙重效果。

4 結(jié)語

科研誠信是科學(xué)事業(yè)和科技創(chuàng)新的基石，直接關(guān)系到建設(shè)創(chuàng)新型國家和科技強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國在科技發(fā)展方面取得了巨大成就，對世界科技發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，引起了國際社會的廣泛關(guān)注，但同時，我國科研不端行為案件出現(xiàn)多發(fā)易發(fā)的趨勢，其表現(xiàn)形式也多種多樣，這種復(fù)雜性和多樣性呼喚科研誠信建設(shè)方面要強(qiáng)化制度建設(shè)，不斷創(chuàng)新。中國作為一個具有全球影響力的科技大國，同時也是一個非常重視科研誠信建設(shè)的國家，積極利用大會這一開放性的、高水準(zhǔn)的國際學(xué)術(shù)交流平臺，與來自世界各地的數(shù)百名政府官員、資助機(jī)構(gòu)和教育科研機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、科研誠信教育與研究人員以及部分科學(xué)家等與會人員就科研誠信建設(shè)問題進(jìn)行了深入交流，我國學(xué)者也在世界科研誠信大會上介紹了中國在加強(qiáng)科研誠信方面做出的努力,分享了一些成功的經(jīng)驗和做法，并在會后介紹其他國家和地區(qū)的做法和經(jīng)驗。通過加強(qiáng)國內(nèi)外科研誠信建設(shè)的交流與合作,深入了解國際科研誠信建設(shè)的政策走向，共同促進(jìn)科研誠信建設(shè),推動中國和世界科研誠信進(jìn)一步發(fā)展。

[致謝：本文寫作過程中，國防科研合作信息網(wǎng)總編輯孫平博士提供了部分資料，在此向他致以誠摯的謝意！]