何 軍

（重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，重慶 401331）

一、引言

當(dāng)前，我國經(jīng)濟總規(guī)模已經(jīng)躍升為世界第二，但仍然面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系失調(diào)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展不均衡等突出矛盾，因此在當(dāng)前及今后一個時期，調(diào)整我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高我國產(chǎn)業(yè)價值鏈水平、加快構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，是推動我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展實現(xiàn)高質(zhì)量平衡、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整和質(zhì)量效應(yīng)雙向增益的必要手段[1]。特別是隨著近年來全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈分工持續(xù)深化，并已經(jīng)成為推動全球各個發(fā)達經(jīng)濟體經(jīng)濟可持續(xù)增長的核心動力源泉。我國作為全球最大的發(fā)展中國家，參與全球價值鏈對于推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級帶來了十分重要的促進作用[2]。當(dāng)我國在參與全球價值鏈的過程中，可以通過“微笑曲線”效應(yīng)來提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平和資源投入產(chǎn)出效率[3]。而技術(shù)生產(chǎn)率水平與一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)科學(xué)化、合理化程度是緊密關(guān)聯(lián)的，這就意味著參與全球價值鏈不僅有助于推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向合理化方向發(fā)展，而且必將成為我國經(jīng)濟增長的新動能[4]。特別是在當(dāng)前全球貿(mào)易日趨深度融合的背景下，我國已經(jīng)將嵌入全球價值鏈作為參與國際分工優(yōu)化自身產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要途徑[5]。但當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對于嵌入全球價值鏈影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及經(jīng)濟質(zhì)量效應(yīng)的作用方向與作用程度仍存在不小的爭議，故而本研究主要從以下方面進行。

（一）基于全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究

當(dāng)前，國內(nèi)外有很多學(xué)者均認(rèn)識到基于全球價值鏈的視角來分析區(qū)域經(jīng)濟體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的質(zhì)量與規(guī)模的重要性，并且紛紛從提升全球價值鏈的地位的角度出發(fā)，選取某國近年來科技人員占勞動力比重、全社會研發(fā)經(jīng)費占GDP比重、財政支出、億元以上商品交易額、進出口總額、外商直接投資等方面的數(shù)據(jù)，分別遴選人力資本、技術(shù)進步、政府職能市場化程度、對外貿(mào)易產(chǎn)出效率、外商直接投資等較容易量化的指標(biāo)，來實證分析全球價值鏈對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用[6]。例如，干春暉、王強（2018）基于全球價值鏈角度實證分析了產(chǎn)業(yè)升級、人力資本、技術(shù)進步、政府職能、外商直接投資等要素對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級所產(chǎn)生的影響，并且將科技人員占勞動力比重作為自變量，將進出口總額和億元以上商品交易額作為因變量，來量化研究全球價值鏈對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的作用。實證考察結(jié)果表明，全球價值鏈逐漸朝向較高技術(shù)創(chuàng)新與組織創(chuàng)新水平的方向發(fā)展，將會極大地提升區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化效率。Li Feng（2020）采用主成分分析的方法來實證研究全球價值鏈升級對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新可能帶來的影響。相關(guān)性分析結(jié)果表明，科技活動人員占勞動力比重的增加，以及全社會研發(fā)經(jīng)費占GDP比重的增加，將會進一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的效率與質(zhì)量。另外，當(dāng)一個國家產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的深度和廣度逐漸提高，將會進一步調(diào)整該區(qū)域內(nèi)三大產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出效率，能夠在不減少工業(yè)產(chǎn)值的情況下，最大限度降低能源的消耗總量，從而有效地實現(xiàn)吸引外資、擴大就業(yè)、提高出口份額等多方面的收益。

從上述論述不難發(fā)現(xiàn)，基于全球價值鏈視角來分析全球價值鏈對于某國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響的學(xué)者均普遍性地認(rèn)為，全球價值鏈的升級能夠有效地提高某國的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟附加值，而且通過提升產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化程度，進而可有效地推動企業(yè)技術(shù)產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展，并且大大強化企業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟聯(lián)系，提高產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈與人才鏈彼此間的緊密契合程度，進而構(gòu)建現(xiàn)代化的經(jīng)濟體系。

（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對于經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展的影響

當(dāng)前國內(nèi)外還有一部分學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的角度來分析推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要動因。例如Stefania Milan（2020）基于近10 年間美國30 個城市的支柱產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用動態(tài)面板廣義矩陣估計方法實證分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與技術(shù)進步對于美國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展可能帶來的雙重影響。實證分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相對于技術(shù)進步而言，是美國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個重要的動因。特別是隨著近年來美國大力實施智能制造戰(zhàn)略，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整逐漸成為推動美國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的一個核心的動能。另外，Alexandre Pólvora（2020）的實證研究亦發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之所以對某國的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有顯著的促進作用，主要得益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化水平。特別是通過長期的趨勢分析后發(fā)現(xiàn)，如果某國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度始終在高位徘徊，則必將顯著推動某國經(jīng)濟的質(zhì)量高速發(fā)展。同時該學(xué)者亦指出，技術(shù)進步是調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作用的一類重要調(diào)節(jié)變量，隨著技術(shù)進步程度的提高和規(guī)模的不斷擴大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的作用亦長期保持在正向穩(wěn)定的水平上?？紤]到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的錯時性和“空間溢出”效應(yīng)，因此當(dāng)前較多的學(xué)者紛紛從時空異質(zhì)性的視角來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展所可能帶來的差異化作用。例如，Moore、Horne、Doyon（2020）通過構(gòu)建經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的評價體系，利用歐盟近20年間的成員國的面板數(shù)據(jù)來實證分析了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展所可能帶來的影響。實證分析結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的方向與程度對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展并沒有顯著影響，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)在合理化程度對于不同區(qū)域、不同經(jīng)濟階段中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有十分重要的推動作用。因此三位學(xué)者指出，應(yīng)重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性狀態(tài)，加快轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的思路，即在控制總量的基礎(chǔ)上進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的體制與機制優(yōu)勢，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向更高端的價值鏈與產(chǎn)業(yè)鏈層級躍升。

（三）技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展中的調(diào)節(jié)作用

當(dāng)前國內(nèi)外很多學(xué)者均認(rèn)識到，技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展中具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用[7]。例如Stefania Milan（2020）指出，技術(shù)創(chuàng)新能夠正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用，同時該學(xué)者以德國近20年間的地級市以上城市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，基于SBM模型的綠色全要素生產(chǎn)率理論來衡量技術(shù)創(chuàng)新對于正向調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著技術(shù)創(chuàng)新的速率、技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)模和技術(shù)創(chuàng)新的程度不斷提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能夠從整體上推動德國經(jīng)濟綠色全要素生產(chǎn)率持續(xù)上升，而且具有十分顯著的空間溢出效應(yīng)。William，Yu Chung Wang（2020）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新具有較為顯著的“創(chuàng)新投入產(chǎn)出陷阱”，即一旦達到某一技術(shù)創(chuàng)新的邊際效益臨界值，則其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中的正向調(diào)節(jié)作用將受到抑制。但是考慮到區(qū)域異質(zhì)性和發(fā)展的階段性，全球發(fā)展中國家在當(dāng)前及今后一個時期通過大力實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，能夠有效地提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的促進作用。Zheng Ziyan（2020）指出，由于技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要動力，特別是在產(chǎn)品創(chuàng)新層面和工藝創(chuàng)新層面，能夠有效地帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從產(chǎn)業(yè)鏈低端朝向產(chǎn)業(yè)鏈高端發(fā)展。因此在技術(shù)創(chuàng)新的作用下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的質(zhì)量和規(guī)模能夠得到顯著的提高。同時在政府利好的產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)下，能夠進一步釋放技術(shù)創(chuàng)新對于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)生驅(qū)動作用，從而為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展培育全新的動能。還有一部分國外學(xué)者指出，技術(shù)創(chuàng)新的空間集聚能夠有效地提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要素的合理配置，并且隨著技術(shù)創(chuàng)新一體化集聚的程度不斷加強，某一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化水平也會得到不斷的提高。例如，Allan Dahl Andersen（2020）以歐盟地區(qū)數(shù)十個成員國作為研究樣本，利用近15年間的歐盟成員國大型城市的面板數(shù)據(jù)為對象，考察技術(shù)創(chuàng)新空間集聚對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)專業(yè)化、多元化和一體化發(fā)展所帶來的影響。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新通過推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的空間集聚和一體化發(fā)展，進而能夠顯著地提升經(jīng)濟質(zhì)量和規(guī)模。據(jù)此可見，技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展中具有顯著的正向調(diào)節(jié)作用。本文引入技術(shù)創(chuàng)新這一調(diào)節(jié)變量，來定量分析全球價值鏈視域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與中國經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

二、實證研究設(shè)計

（一）實證分析數(shù)據(jù)的采集與整理

本文主要利用我國海關(guān)與工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)來實證分析某類企業(yè)在深度嵌入全球價值鏈的前提下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展之間的關(guān)系，并據(jù)此來計算293 個我國地級市層面的具體關(guān)聯(lián)性表現(xiàn)程度。數(shù)據(jù)處理過程如下：

第一，對我國海關(guān)數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)分析整理。本文利用了2010—2019 年間我國海關(guān)數(shù)據(jù)庫所公開的相關(guān)數(shù)據(jù)，此類數(shù)據(jù)詳細記錄了我國在企業(yè)層面的國際貿(mào)易數(shù)據(jù)，主要包括每筆的進出口貿(mào)易所屬的8 位數(shù)HS 編碼、進出口金額數(shù)量、進出口貨源的交易類型、運輸方式等指標(biāo)。為了提高研究結(jié)果的可靠性與針對性，本文首先剔除中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中所記錄的與本文實證研究無關(guān)的數(shù)據(jù)，而后再將海關(guān)出口與進口數(shù)據(jù)按照企業(yè)類型進行匯總。

第二，中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)。本文主要選取國家統(tǒng)計局于2010—2019 年發(fā)布的我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的相關(guān)生產(chǎn)運營數(shù)據(jù)，并借鑒Calvo Sara（2020）的研究成果，對中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中所發(fā)布的數(shù)據(jù)進行預(yù)處理，重點保留處于營業(yè)狀態(tài)的制造企業(yè)與高技術(shù)企業(yè)，并剔除與本研究無關(guān)的且賦值明顯不合理的噪聲變量。比如剔除一些關(guān)鍵指標(biāo)缺失的數(shù)據(jù)，如缺失工業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)、缺失固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)、缺失工業(yè)增加值數(shù)據(jù)。另外剔除了企業(yè)規(guī)模較小的樣本。

第三，數(shù)據(jù)匹配。由于我國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)代碼和海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)稅號存在不相適配的問題，且同一企業(yè)在兩套數(shù)據(jù)庫中的代碼之間亦具有較大的差異性，因此很難進行直接的量化匹配。本文借鑒Takashi Sekiyama（2020）的研究成果，從兩個方面對兩類數(shù)據(jù)庫進行數(shù)據(jù)適配。首先按照年度對兩類數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)基于“企業(yè)名稱”進行適配。由于樣本企業(yè)在注冊所在地登記時不允許重復(fù)使用名稱，同時企業(yè)名稱一般也不會出現(xiàn)統(tǒng)計錯誤的問題，因此按照企業(yè)名稱進行數(shù)據(jù)庫匹配具有較高的實效性與可靠性。更為重要的是，由于同一企業(yè)在不同的年份中的注冊名稱可能會出現(xiàn)改變，同時新登記注冊的企業(yè)也有可能會使用其他企業(yè)棄用的名稱，因此結(jié)合注冊企業(yè)所在地的行政區(qū)劃和郵政編碼對兩類數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)數(shù)據(jù)進行深入的匹配。表1是兩類數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)的匹配情況。

（二）構(gòu)建實證分析模型

為檢驗全球價值鏈視域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變與中國經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本文建立如下實證分析模型：

在式（1）中，i 取值范圍為1，2，…，293，代表我國293個地級市；t取值范圍為2010，2011，…，2019，代表樣本分析年份，故本文的實證分析樣本區(qū)間為2010—2019年我國293個地級市的面板數(shù)據(jù)；SRit代表被解釋變量，代表某個樣本城市i在第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平；GVCit代表樣本城市支柱型產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈體系中的嵌入度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的測度公式參考了Alexander Klein（2020）的研究成果，計量公式為：

表1 數(shù)據(jù)匹配情況

在式（2）中，Yi代表某類產(chǎn)業(yè)i 的年度總產(chǎn)值；Li代表某類產(chǎn)業(yè)i的總就業(yè)規(guī)模；n代表樣本城市所擁有的產(chǎn)業(yè)部門總規(guī)模，主要按照三次產(chǎn)業(yè)進行分類，即n取值范圍為1，2，3；Y和L分別代表樣本城市中全部產(chǎn)業(yè)年度總產(chǎn)值和總就業(yè)規(guī)模。不難看出，隨著SR數(shù)值的增加，樣本城市中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)愈發(fā)失衡。當(dāng)SR取值為零時，此時樣本城市中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度最高。

本文主要采用出口產(chǎn)品中的國外增加值比率來測度樣本城市核心產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈嵌入程度。另外，在計算樣本城市核心產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈嵌入程度時，可能會涉及中間品和中間貿(mào)易商識別這兩類問題。第一，中間品的識別。本文將加工貿(mào)易專業(yè)的進口產(chǎn)品都視為中間品。特別是對于一般貿(mào)易而言，本文首先將海關(guān)數(shù)據(jù)庫中的HS產(chǎn)品編碼進行轉(zhuǎn)換，進而識別出某類進入產(chǎn)品中的中間品。另外，假設(shè)進口中間品同比例應(yīng)用于國內(nèi)銷售的一般出口貿(mào)易。第二，識別中間貿(mào)易商。本文借鑒朱晟君、王翀（2018）的研究成果，通過測算樣本城市GDP 增加值率的方法，來識別中間商貿(mào)易，并將其作為企業(yè)層面的全球價值鏈嵌入度加總到城市層面中去。另外參考向曉梅、吳偉萍（2018）的研究成果，利用每個企業(yè)進出口中間產(chǎn)品總和的加權(quán)數(shù)值來分析城市層面的全球價值鏈嵌入度?？紤]到很難精準(zhǔn)識別中間貿(mào)易商，本文同時計算了修正和不修正中間貿(mào)易商的全球價值鏈嵌入深度。另外，控制變量包括了影響樣本城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的其他因素。其中主要包括人均GDP、人力資本規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新效果、金融服務(wù)能力、FDI水平、政府政策支持程度、生產(chǎn)性服務(wù)轉(zhuǎn)型以及信息化程度。為了進一步削減方差所可能帶來的負向沖擊，本文采用取對數(shù)的方式對控制變量進行歸一化處理。另外，利用Hausman 檢驗來選擇何類模型適用于控制變量的作用發(fā)揮。

三、實證結(jié)果與討論

（一）全樣本檢驗結(jié)果與討論

表2 為全樣本檢驗結(jié)果。其中，第（1）列和第（2）列中的全球價值鏈嵌入程度并沒有體現(xiàn)出修正中間貿(mào)易商的實證結(jié)果，而第（3）列與第（4）列則代表了修正中間貿(mào)易商的結(jié)果。從第（1）列至第（4）列的結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，無論采用何種方式來測度全球價值鏈視域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與中國經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展的關(guān)系，全球價值鏈嵌入的作用系數(shù)大多為負值，這意味著隨著我國各類產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的深度和廣度不斷提高，其對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度均具有正向的影響，這也從側(cè)面驗證了本文所提出的幾類研究假設(shè)的正確性。

從其他控制變量的實證分析結(jié)果能夠發(fā)現(xiàn)：第一，隨著經(jīng)濟發(fā)展程度與經(jīng)濟發(fā)展水平的持續(xù)提高，樣本城市中各類產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平亦會得到顯著提升。但是一旦經(jīng)濟發(fā)展程度進入“中等收入陷阱”，則會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級帶來一定的抑制沖擊作用。特別是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程中，新舊產(chǎn)業(yè)之間的調(diào)整可能會進一步拉大產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)失衡水平。第二，“技術(shù)創(chuàng)新效果”控制變量對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有一定的抑制作用，這也從側(cè)面反映出在現(xiàn)階段我國不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的擴散效應(yīng)存在一定提升空間。第三，“人力資本規(guī)?！迸c“信息化程度”均對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級具有正向的影響。特別是在當(dāng)前我國正在進一步優(yōu)化人力資源市場管理制度，不斷推進人力資源在不同區(qū)域間的自由流動，這意味著隨著人力資本存量與增量水平的增加，將不斷地縮小我國不同城市各類產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展差距，進一步推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的躍升。同樣，隨著我國生產(chǎn)性服務(wù)、金融服務(wù)信息化水平的不斷提升，我國處在技術(shù)層面高端、價值鏈高端的高端裝備制造企業(yè)將會獲得更多的利好性資源支持，從而進一步縮小樣本城市間的不同產(chǎn)業(yè)之間的差距，極大地推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平的提高。更為重要的是，相對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，高端裝備制造企業(yè)中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化受全球價值鏈嵌入的影響程度最大。第四，F(xiàn)DI 和生產(chǎn)性服務(wù)水平的作用系數(shù)均為負值，F(xiàn)DI水平的增加，將會有效地緩解優(yōu)勢資本在不同產(chǎn)業(yè)之間的錯配矛盾，而生產(chǎn)性服務(wù)轉(zhuǎn)型將會極大地解決第三產(chǎn)業(yè)在我國當(dāng)前各類型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占比例失衡的問題，因此，F(xiàn)DI水平和生產(chǎn)性服務(wù)轉(zhuǎn)型均有助于推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)升級。另外，從全樣本檢驗結(jié)果中還能發(fā)現(xiàn)，“政府政策支持程度”控制變量的作用并不顯著，這意味著當(dāng)前我國政府正在較好地扮演“守夜人”的角色，能夠既不缺位也不越位地有效履行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的保障責(zé)任。

表2 全樣本檢驗結(jié)果

（二）分樣本檢驗結(jié)果與討論

由于當(dāng)前我國不同城市之間的經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展程度存在非常顯著的區(qū)域異質(zhì)性，因此本文將全樣本拆分為東部與中西部地區(qū)兩類來進行分樣本檢驗。具體結(jié)果如表3所示。從表3中的第（1）列至第（4）列的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，隨著分樣本產(chǎn)業(yè)嵌入全球價值鏈的深度與廣度不斷提高，其對產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)合理化程度的影響均為負值，這也再次直接表明本文所提出的全部研究假設(shè)具有一定的合理性，而其他控制變量的實證分析結(jié)果與全樣本的分析結(jié)果具有較高的一致性。而后本文按照城市GDP規(guī)模將全樣本分成大型城市和小型城市兩大類進行分樣本檢驗，表4中的第（5）至第（8）列的估計結(jié)果表明，在城市維度的子樣本檢驗中，全球價值鏈嵌入程度的作用系數(shù)仍為負值。這意味著隨著全球價值鏈嵌入程度不斷提高，其仍然能夠顯著地推動城市樣本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（三）穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

第一，采用不同指標(biāo)來檢驗全球價值鏈視域下我國293 個地級市樣本中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化程度。參考魏旭（2018）的研究成果，利用泰爾指數(shù)來科學(xué)分析樣本城市中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化水平，計量公式如公式（3）所示：

公式（3）中變量所代表的含義與公式（2）基本相同，且TL取值越大，則代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，這意味著TL 是測度產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化程度的逆向指標(biāo)。穩(wěn)健性檢驗結(jié)果如表4 所示，可知全球價值鏈嵌入度的作用路徑系數(shù)值仍為負值。

第二，剔除樣本離群值。本文在去除了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化最大與最小的兩類極值之后，對初始實證分析模型進行了實證檢驗。表4 中的第（3）列和第（4）列結(jié)果直觀顯示了全球價值鏈嵌入度的系數(shù)仍顯著為負。

第三，修正全球價值鏈嵌入的內(nèi)生性。本文借鑒張彬（2018）的研究成果，基于樣本城市所在地理區(qū)域的特征來針對性遴選工具變量。利用樣本城市國際貿(mào)易的可達性程度作為測度及嵌入全球價值鏈程度的工具變量。海外市場國際貿(mào)易市場可達性可通過樣本城市距離我國年均港口吞吐量排名前十的港口平均距離來進行測度。本文主要采用兩類方式來計算國際貿(mào)易市場的空間可達距離：一是采用各樣本城市距離排名前十的港口平均地理距離進行測度；二是通過各港口的貨物吞吐量作為計算各樣本城市與其之間的平均地理距離。這意味著如果這一數(shù)值水平越高，則其國際貿(mào)易市場可達性程度便會越強。實證分析結(jié)果表明，本文所構(gòu)建的國際貿(mào)易市場可達性強度主要取決于樣本城市距離排名前十港口的平均地理距離，這是由樣本城市所在的地理區(qū)位所決定的，這在邏輯上可以滿足工具變量的條件，因此利用上述兩個工具變量。接著，本文采用基于固定效應(yīng)的最小二乘法對實證分析模型進行估計。表4中的第（5）列和第（6）列表明，即便是修正了全球價值鏈嵌入了內(nèi)生性的條件下，全球價值鏈嵌入的系數(shù)仍然顯著為負。其中第（5）列和第（6）列中的檢驗統(tǒng)計結(jié)果均不顯著。這意味著本文所選取的兩類工具變量都是外生且有效的。表明在利用不同指標(biāo)、剔除樣本離群值、修正嵌入全球價值鏈等條件下來分析全球價值鏈嵌入情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與中國經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展之間具有極強的正向相關(guān)的關(guān)聯(lián)性。

表3 分樣本檢驗結(jié)果

四、結(jié)論與對策建議

（一）研究結(jié)論

本研究通過對我國2010—2019 年293 個地級市的全球價值鏈嵌入視域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與經(jīng)濟內(nèi)涵式發(fā)展之間的關(guān)系進行了實證測算，并利用中國海關(guān)貿(mào)易和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫研究了全球價值鏈嵌入對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級合理化的影響。實證分析結(jié)果表明，全球價值鏈嵌入可以引致人力資本再配置與擴散效應(yīng)雙重效應(yīng)，進而促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級朝向合理化的方向發(fā)展。本文的全樣本檢驗、分樣本檢驗和穩(wěn)健性檢驗的實證結(jié)果均表明，隨著樣本城市全球價值鏈嵌入度水平的提高，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的合理化水平也將持續(xù)提升，這一結(jié)論在分區(qū)域和分城市等級樣本中也是成立的。另外，在通過多元化的指標(biāo)來計算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的合理化水平，剔除樣本離群值和修正全球價值鏈嵌入變量的內(nèi)生性后，發(fā)現(xiàn)全球價值鏈嵌入對于推動樣本城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的合理化促進作用是具有較強穩(wěn)健性的，且不隨著時間演變的變化而變化。本文的作用機制的實證分析結(jié)果亦表明，全球價值鏈嵌入在人力資本再配置與技術(shù)擴散的雙重作用下，能夠有效地提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級程度。這意味著在當(dāng)前全球價值鏈分工日益深化的背景下，我國應(yīng)該不斷提高支柱型產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈中的嵌入深度和廣度，以不斷提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的合理化水平[8]。更為重要的是，我國還要充分發(fā)揮全球價值鏈嵌入所引致的人力資本再配置與技術(shù)創(chuàng)新擴散雙重效應(yīng)，積極支持人力資本水平較低的產(chǎn)業(yè)參與全球價值鏈分工，并科學(xué)利用嵌入全球價值鏈所帶來的行業(yè)間技術(shù)擴散效應(yīng)，提高技術(shù)創(chuàng)新在我國不同產(chǎn)業(yè)區(qū)域和不同企業(yè)中的投入產(chǎn)出效率[9]。

表4 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

（二）對策建議

第一，深刻認(rèn)識嵌入全球價值鏈條件下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外在表現(xiàn)形式、內(nèi)在驅(qū)動結(jié)構(gòu)和時空演進路徑，從塑造動態(tài)核心競爭優(yōu)勢的角度推動我國區(qū)域經(jīng)濟實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展。

本文的實證結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在不同的城市樣本、時空環(huán)境、人文條件、技術(shù)水平、貿(mào)易格局和經(jīng)濟周期的條件下，均具有較大差異的外在表現(xiàn)形式、內(nèi)在驅(qū)動結(jié)構(gòu)或失控演進路徑。這意味著空間優(yōu)化、規(guī)模優(yōu)化和要素升級是促進我國在當(dāng)前及今后一個時期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)高質(zhì)量升級的重要動因。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在空間范圍內(nèi)的生產(chǎn)要素集聚優(yōu)化，其突出表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)、人力及知識等有形及無形資源能力重構(gòu)，亦是企業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)形成的過程。這在一定程度上不僅決定了企業(yè)核心競爭優(yōu)勢提升速率，同時對于我國區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展亦具有決定性的作用。因此我國應(yīng)重視規(guī)模變化與空間優(yōu)化對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要促進作用，深刻認(rèn)識到我國當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的客觀規(guī)律是從低端產(chǎn)業(yè)、低加工度和勞動密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向高端產(chǎn)業(yè)、高加工度和智力資本密集型的產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。認(rèn)識到要素升級、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是加快推動我國城市群內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的重要輔助動力。更為重要的是，需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、制度創(chuàng)新也決定了我國不同城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑和方向，特別是特定區(qū)域內(nèi)的需求規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化將會導(dǎo)致大量的新興企業(yè)進入和創(chuàng)新企業(yè)的蓬勃發(fā)展，進而衍生出對于空間要素的全新需求，可以推動原有企業(yè)在微觀層面進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。另外還應(yīng)認(rèn)識到產(chǎn)業(yè)政策在推動不同區(qū)域范圍內(nèi)以及不同城市樣本中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中所應(yīng)扮演的角色。本文的實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，政府的產(chǎn)業(yè)支持政策對于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和促進區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展均具有明顯正向的激勵性效果。因此，應(yīng)充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要推動作用，利用產(chǎn)業(yè)政策促進在不同城市群中形成具有核心競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以不斷提高原有產(chǎn)業(yè)升級路徑的強度和廣度，進而更好地促進我國經(jīng)濟實現(xiàn)內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展。

第二，我國各地區(qū)應(yīng)在全球價值鏈深度整合的條件下，循序漸進、因地制宜地推進產(chǎn)業(yè)升級，并進一步完善市場出清管理機制，以促進不同資源稟賦條件下的產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)跨越式升級，為區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展奠定產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。

本文的實證研究結(jié)果表明，當(dāng)前我國不同城市現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)累積生產(chǎn)能力在很大程度上決定了其產(chǎn)業(yè)升級的方向，因此我國各地區(qū)應(yīng)該結(jié)合自身優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)律性特點，因地制宜地深入推進《中國制造2025》戰(zhàn)略計劃實施。同時我國各省域應(yīng)在積極響應(yīng)黨中央所提出的大力發(fā)展高端裝備制造業(yè)戰(zhàn)略，盤點自身現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新情況，對自身的技術(shù)積累水平進行清晰的認(rèn)識，并結(jié)合自身支柱型產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的客觀規(guī)律，選擇合適的新技術(shù)與新產(chǎn)業(yè)作為嵌入全球價值鏈的主攻方向。要重點關(guān)注技術(shù)能力的積累，加大力度對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級所需要的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)進行“原研發(fā)”式創(chuàng)新，并不斷提高產(chǎn)業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)中的局部產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)性，防止出現(xiàn)由于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型快速發(fā)展所帶來的試錯成本增加的矛盾。另外，由于當(dāng)前我國存在較為顯著的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟格局，且經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)相對于欠發(fā)達地區(qū)在產(chǎn)業(yè)演變轉(zhuǎn)型升級中對于資源稟賦的路徑依賴程度較小，這就意味著我國不同省級區(qū)域應(yīng)該尊重自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展客觀規(guī)律，引導(dǎo)經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)利用完備的網(wǎng)絡(luò)體系，進一步促進生產(chǎn)要素和技術(shù)要素在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中的優(yōu)化和集成作用，并持續(xù)地釋放在產(chǎn)品創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新等方面的引領(lǐng)性作用。對于經(jīng)濟發(fā)展水平較低的地區(qū)而言，一方面要出臺相關(guān)利好的產(chǎn)業(yè)政策鼓勵其集中優(yōu)勢的資源稟賦，利用自身的特色技術(shù)和資源優(yōu)勢發(fā)展具有經(jīng)濟新增長點培育效能的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，打好產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；另一方面還應(yīng)該充分發(fā)揮發(fā)達地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級所引致的技術(shù)正向外溢效應(yīng)，與欠發(fā)達地區(qū)形成良性互動，進而在全局的角度更有效地推動我國整體產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展。另外，我們還應(yīng)該看到，由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)雖然通過發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢占用了較多的核心資源，但在某種程度上卻極大限制了發(fā)展戰(zhàn)略性新興信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)所需要的資源和技術(shù)稟賦，因此我國在當(dāng)前及今后一個時期應(yīng)該深入推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，通過不斷推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝向技術(shù)層面高端和價值鏈層面高端的方向發(fā)展，進而不斷地促進落后產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)市場出清。一是要建立健全優(yōu)勝劣汰的市場化退出機制，迫使落后的產(chǎn)業(yè)釋放自身長期占有的資源，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供資源支撐。二是應(yīng)該有針對性地選取對我國不同城市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有戰(zhàn)略意義的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進行重點突破，針對其發(fā)展專業(yè)化的技術(shù)和能力進行專門的技術(shù)積累，以點帶線、以線帶面地促進產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)跨越式升級，最終提升我國支柱性產(chǎn)業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈和價值鏈中的地位，健全現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟體系。

第三，應(yīng)把握全球價值鏈體系重構(gòu)過程中的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)，創(chuàng)建國際區(qū)域價值鏈（IRVC），實現(xiàn)以發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

當(dāng)前新一輪的全球工業(yè)革命正在襲來，未來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的趨勢一定是朝向智能制造、低碳綠色、網(wǎng)絡(luò)化制造和定制化制造方向發(fā)展。為了不斷地鞏固我國支柱性產(chǎn)業(yè)在國際價值鏈體系中的地位，并積極培育本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展全新增長點，我國應(yīng)當(dāng)在完善國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價值鏈的基礎(chǔ)上，緊密對接全球產(chǎn)業(yè)鏈體系。另外，為了擺脫“中等收入陷阱”，我國還需要不斷推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)朝向精益化、智能化、綠色化和信息化方向發(fā)展，進而不斷朝向全球價值鏈中高端攀升。具體而言，我國應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)業(yè)層面、企業(yè)層面和政府層面不斷協(xié)同推進產(chǎn)業(yè)升級。首先在產(chǎn)業(yè)層面，當(dāng)前國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的變化已經(jīng)使我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入了高質(zhì)量增長時期，為了徹底擺脫與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)發(fā)展的零和博弈，我國需要大力培育高端裝備制造業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)從高成本、低價值鏈層級轉(zhuǎn)向高效率、高價值鏈層級。但需要看到的是，當(dāng)前我國大部分城市的支柱型制造業(yè)已經(jīng)實現(xiàn)了產(chǎn)品和工藝層面的升級，但當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模之后，為了獲取更高水平升級的發(fā)展空間，我國還應(yīng)該將產(chǎn)業(yè)資源從初始的低附加值環(huán)節(jié)朝向具有高增值效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)投放。因此，我國高技術(shù)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)應(yīng)當(dāng)充分利用好“價值多環(huán)流體系”，并利用“一帶一路”建設(shè)的有利契機，輔助我國不同城市中的支柱型產(chǎn)業(yè)形成具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢。