張舒

摘要：20世紀(jì)中葉以來(lái)，隨著社會(huì)生產(chǎn)、生活日趨現(xiàn)代化，危險(xiǎn)源的增多，企業(yè)社會(huì)行為造成嚴(yán)重后果的可能性大幅度增加，于是當(dāng)今許多國(guó)家的立法，基于變事后預(yù)防、消極懲罰為事前預(yù)防、積極懲罰的立法政策之考慮，提出了更高的預(yù)防義務(wù)和更嚴(yán)苛的注意義務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的影響下，企業(yè)壟斷司法也對(duì)行為人提出更低的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。因此，在規(guī)避壟斷的高發(fā)與高要求下，企業(yè)在應(yīng)對(duì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)上也應(yīng)注意全面性、提前性與專業(yè)性。具體要從建立健全的合規(guī)體系、開(kāi)展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)、注重行業(yè)自律與企業(yè)自查行為相結(jié)合、從容應(yīng)對(duì)民事訴訟、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力這五個(gè)方面防范風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：企業(yè)規(guī)避;壟斷;法理;路徑

1風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下的壟斷風(fēng)險(xiǎn)的集中體現(xiàn)

進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代以來(lái)，人類的理性得到了完全的釋放，甚至一度出現(xiàn)“理性萬(wàn)能”的思潮，但人類在逐步擺脫自然主宰時(shí)義發(fā)現(xiàn)被新的風(fēng)險(xiǎn)所包圍，技術(shù)應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)、制度崩潰的風(fēng)險(xiǎn)、受到司法限制的風(fēng)險(xiǎn)等開(kāi)始威脅人類社會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的客觀性也體現(xiàn)在企業(yè)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)角度，下圖是關(guān)于2007年至201 8年十年間關(guān)于壟斷訴訟案件的數(shù)量，集中反映了企業(yè)壟斷風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性與廣發(fā)性。

2企業(yè)規(guī)避壟斷的法理依據(jù)

反壟斷法對(duì)企業(yè)的密切監(jiān)管是反壟斷法為各國(guó)企業(yè)發(fā)展設(shè)定的警戒線，也是對(duì)中小企業(yè)設(shè)定的保護(hù)傘以及對(duì)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)設(shè)定的護(hù)航燈。反壟斷法是為規(guī)制這種反市場(chǎng)良性競(jìng)爭(zhēng)的做法而應(yīng)運(yùn)而生，最早于19世紀(jì)產(chǎn)生于美國(guó)托拉斯組織。發(fā)展至今，反壟斷法以維護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)為宗旨，為各個(gè)企業(yè)提供了法律保障。以下從壟斷的具體方面的司法認(rèn)定角度具體闡述其法理依據(jù)。

（1）壟斷協(xié)議的規(guī)定與司法認(rèn)定。壟斷協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)就實(shí)施控制市場(chǎng)、聯(lián)合定價(jià)、聯(lián)合抵制等意在限制競(jìng)爭(zhēng)的共同意思表示。實(shí)踐中對(duì)縱向壟斷協(xié)議的認(rèn)定，不能僅以經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人是否達(dá)成了固定或者限定轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議為準(zhǔn)，而需要進(jìn)一步考察此等協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。（2）濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定與司法認(rèn)定。市場(chǎng)支配地位的確切含義應(yīng)為經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)所擁有的對(duì)商品價(jià)格、數(shù)量或其他條件的控制地位，或阻礙、影響潛在經(jīng)營(yíng)者跨人相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)地位。濫用市場(chǎng)支配地位可表現(xiàn)為不公平交易價(jià)格、掠奪性定價(jià)、價(jià)格歧視等類型。實(shí)踐中，以搭售為例，構(gòu)成反壟斷法所禁止的搭售行為，需要滿足以下條件：經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有支配地位;經(jīng)營(yíng)者利用在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)的支配地位進(jìn)行搭售或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件;經(jīng)營(yíng)者搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件缺乏正當(dāng)理由。（3）經(jīng)營(yíng)者集中的規(guī)定與司法認(rèn)定。經(jīng)營(yíng)者集中指經(jīng)營(yíng)者之間的合并，或?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者進(jìn)行控制和影響的能力。集中有好有壞。好的方面指大企業(yè)更有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，節(jié)約生產(chǎn)成本，形成良好的世場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，不好的方面是指其會(huì)因控制產(chǎn)品的質(zhì)量數(shù)量和價(jià)格而干擾市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，反而會(huì)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成阻礙。司法實(shí)踐中要根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、市場(chǎng)的準(zhǔn)人機(jī)制、企業(yè)的性質(zhì)、對(duì)企業(yè)相關(guān)配套行業(yè)的聯(lián)合發(fā)展、企業(yè)的銷售渠道與方式等綜合認(rèn)定。（4）行政壟斷的規(guī)定與司法認(rèn)定。行政壟斷是行政機(jī)濫用行政權(quán)力對(duì)市場(chǎng)資源合理利用和流動(dòng)所作的違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律限制的現(xiàn)象。行政壟斷是我國(guó)地方保護(hù)主義的頑疾，在政府襁褓式的保護(hù)下的本地企業(yè)不經(jīng)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的鍛煉，在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上只會(huì)裹步不前。外地中小企業(yè)面對(duì)本地行政機(jī)關(guān)規(guī)定的嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和其他標(biāo)準(zhǔn)，只能退而求其他。實(shí)踐中要認(rèn)定構(gòu)成濫用行政權(quán)力首先要確立實(shí)施主體是行政機(jī)關(guān)或法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。另外，還需區(qū)分合法的行政行為、合法的商業(yè)授權(quán)行為以及濫用行政權(quán)力插手經(jīng)濟(jì)的違法行為。

3企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的具體路徑

（l）建立健全的合規(guī)體系。建立健全的合規(guī)體系是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的打頭陣。企業(yè)應(yīng)首先樹(shù)立防范壟斷風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，建立完備的合規(guī)體系，要有專門的機(jī)構(gòu)、部門及專業(yè)人員從事合規(guī)業(yè)務(wù)，另外，要有專門的法務(wù)工作規(guī)范以及具體處理?xiàng)l例。還要有詳盡的合規(guī)手冊(cè)，以簡(jiǎn)明易懂的方式提示可能出現(xiàn)的每一個(gè)反壟斷法風(fēng)險(xiǎn)。（2）開(kāi)展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)。開(kāi)展企業(yè)壟斷內(nèi)部培訓(xùn)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)明燈。企業(yè)自身的法務(wù)部的專業(yè)人員或者以各種形式聘請(qǐng)或者邀請(qǐng)的知名專家、執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員或律師承擔(dān)培訓(xùn)工作。定期培訓(xùn)，長(zhǎng)期培訓(xùn)，集中式培訓(xùn)，抽調(diào)式的遠(yuǎn)程培訓(xùn)等等均可。培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)、法律后果、一般預(yù)防措施以及具體行業(yè)規(guī)范等。（3）注重行業(yè)自律與企業(yè)白查行為相結(jié)合。行業(yè)自律與企業(yè)白查行為相結(jié)合是壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范的主力軍。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該發(fā)揮自律職能，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與指導(dǎo)規(guī)范，加強(qiáng)從業(yè)人員和中介機(jī)構(gòu)的自律管理。監(jiān)督執(zhí)業(yè)行為，進(jìn)行自律懲戒等，積極發(fā)揮行業(yè)自律作用。（4）從容應(yīng)對(duì)民事訴訟。從容應(yīng)對(duì)訴訟是風(fēng)險(xiǎn)防范的最后防線。反壟斷法是極為專業(yè)的法律制度，很多壟斷行為看起來(lái)簡(jiǎn)單，但實(shí)際認(rèn)定中會(huì)有很多專業(yè)與細(xì)節(jié)問(wèn)題，企業(yè)很難了解。所以，對(duì)某些面臨較大反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，與行業(yè)和學(xué)界專家保持適度的聯(lián)系、仔細(xì)整理體現(xiàn)合法行為的證據(jù)，可在最壞的情況下將損失降到最低。（5）提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。首先，要在企業(yè)戰(zhàn)略定位及目標(biāo)搜尋上下足功夫，應(yīng)明察市場(chǎng)變化，審視自身資源及弱點(diǎn)。其次，在做出市場(chǎng)行為之前，最好要讓專業(yè)機(jī)構(gòu)展開(kāi)客觀的調(diào)查，做到信息準(zhǔn)確而充分。另外，對(duì)對(duì)方企業(yè)的全方位的了解也頗為重要。不但對(duì)對(duì)方企業(yè)文化、企業(yè)行徑、企業(yè)政治意識(shí)形態(tài)的認(rèn)同等有深入的了解，對(duì)其產(chǎn)品的市場(chǎng)發(fā)展力、市場(chǎng)的凝聚力都需要深入的了解。

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