郭世勝

隨著社會(huì)不斷進(jìn)步，人類對(duì)事故的認(rèn)識(shí)也經(jīng)歷了不同階段：從一開始被動(dòng)承受，認(rèn)為事故是不可避免的，到總結(jié)事故教訓(xùn)，在應(yīng)對(duì)事故的策略上有了防止再次發(fā)生同類事故的理念；然后進(jìn)行事故分析，發(fā)現(xiàn)其可預(yù)防性，通過(guò)發(fā)現(xiàn)和治理隱患避免事故發(fā)生；再到建立綜合認(rèn)知，從人、物、環(huán)境、管理等影響因素入手，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理念，評(píng)估和管控安全風(fēng)險(xiǎn)，避免安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步演變成事故隱患。

《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則》（ISM規(guī)則）生效后，航運(yùn)公司須依據(jù)規(guī)則建立安全管理體系，以提高船岸的安全管理水平，減少事故發(fā)生。近年來(lái)，中央提出“對(duì)易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移”。船公司需要落實(shí)新的管理理念和要求，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化不斷完善安全管理體系，在滿足外部監(jiān)管要求的同時(shí)提升公司內(nèi)部的管理水平。

一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控提出的背景及目的

習(xí)近平總書記于2015年12月在中共中央政治局常委會(huì)議上指出：“對(duì)易發(fā)重特大事故的行業(yè)領(lǐng)域采取風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制，推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移?！?/p>

2016年1月，國(guó)務(wù)院全國(guó)安全生產(chǎn)電視電話會(huì)議明確要求：要在高危行業(yè)領(lǐng)域推行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“雙重預(yù)防機(jī)制”）。

中共中央、國(guó)務(wù)院于2016年12月9日印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》，國(guó)務(wù)院安委辦于2016年4月28日印發(fā)的《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》，國(guó)務(wù)院安委辦于2016年10月9日印發(fā)的《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》等文件，均對(duì)企業(yè)“構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制”提出要求。各省市區(qū)、行業(yè)主管部門根據(jù)上述文件要求，制定了不同領(lǐng)域企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)推進(jìn)工作計(jì)劃、指南和標(biāo)準(zhǔn)。

構(gòu)建“雙重預(yù)防機(jī)制”的目的，就是針對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險(xiǎn)管控。增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，分析事故發(fā)生的全鏈條，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取有效的防控措施，防止安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位演變成事故隱患乃至事故。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的工作思路

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和其他風(fēng)險(xiǎn)管理的思路基本一致，都是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制等步驟，對(duì)企業(yè)面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別、評(píng)估和管控。

通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查構(gòu)筑防范事故發(fā)生的兩道防火墻：第一道防火墻是“控風(fēng)險(xiǎn)”，以風(fēng)險(xiǎn)管理的理念管控安全風(fēng)險(xiǎn)，從源頭上辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)，努力把各類風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)，杜絕和減少事故隱患；第二道防火墻是“治隱患”，以隱患排查和治理的方法，排查風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和風(fēng)險(xiǎn)控制不足的環(huán)節(jié)，堅(jiān)決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。

三、航運(yùn)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀

航運(yùn)公司均依據(jù)《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則》（1998年7月1日生效，以下簡(jiǎn)稱ISM規(guī)則）和/或《中華人民共和國(guó)船舶安全營(yíng)運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》（NSM規(guī)則）建立了安全管理體系（SMS），努力保障海上安全，防止人身傷亡，避免造成水域環(huán)境損害以及財(cái)產(chǎn)損失。

2008年12月4日國(guó)際海事組織第85屆海安會(huì)第273號(hào)決議通過(guò)的ISM規(guī)則修正案，于2010年7月1日起生效。本次修改引入了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念，即“1.2.2.2 對(duì)其船舶、人員及環(huán)境已標(biāo)識(shí)的所有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。航運(yùn)公司需要對(duì)現(xiàn)有的體系文件進(jìn)行相應(yīng)的修改，分析、標(biāo)識(shí)公司船舶、人員及環(huán)境的所有風(fēng)險(xiǎn)，以及說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程和結(jié)果。航運(yùn)公司一般在體系文件中增加有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估的程序或在有關(guān)操作須知中增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容。

航運(yùn)公司一般根據(jù)上述要求制定《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理程序》等相關(guān)程序文件，規(guī)定船舶及公司相關(guān)部門對(duì)船舶、人員及環(huán)境的所有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并對(duì)已標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估。

根據(jù)ISM規(guī)則第七章（船上操作方案的制定），航運(yùn)公司一般均制定了《船舶安全操作管理程序》，規(guī)范船舶日常管理、特殊作業(yè)、航行和防污染的安全做法及要求，保障船舶管理與操作符合國(guó)際公約和國(guó)家法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。依據(jù)該程序文件，結(jié)合船舶的主要工作和活動(dòng)，一般都制定有《船舶操作須知》。

有的航運(yùn)公司為提高勞動(dòng)安全健康保護(hù)方面的安全管理績(jī)效，對(duì)影響船員健康和安全方面的重要危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估并采取有效的控制措施，還制定了《職業(yè)健康安全操作手冊(cè)》等體系文件，明確了具體活動(dòng)的危險(xiǎn)和有害因素、需使用的防護(hù)用品和設(shè)備以及安全操作指導(dǎo)等。

四、風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查有效結(jié)合的雙重預(yù)防機(jī)制

安全管理上經(jīng)常提到的“海因里希法則”（Heinrich’s Law），即由美國(guó)著名安全工程師海因里希提出的300∶29∶1法則，又稱“海因里希安全法則”“海因里希事故法則”或“海因法則”“事故因果連鎖論”。其含義為：當(dāng)一個(gè)企業(yè)有300起隱患或違章，就非?？赡馨l(fā)生29起輕傷或故障，另外還有1起重傷、死亡事故。

海因里希法則是從已存在的隱患或違章開始，而“雙重預(yù)防機(jī)制”則是將隱患排查治理前移到安全風(fēng)險(xiǎn)管控，強(qiáng)調(diào)的是安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，分析事故發(fā)生的全鏈條，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)采取有效的防控措施，防止安全風(fēng)險(xiǎn)管理不到位變成事故隱患、事故隱患未及時(shí)被發(fā)現(xiàn)和治理演變成事故。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是對(duì)海因里希法則關(guān)注范圍的進(jìn)一步擴(kuò)大和延伸。將隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)管控理念有效結(jié)合，即構(gòu)成雙重預(yù)防機(jī)制，如圖1所示。

圖1 雙重預(yù)防機(jī)制示意圖

ISM規(guī)則第9條第1款規(guī)定：“安全體系包括確保向公司報(bào)告、調(diào)查和分析不符合、事故與險(xiǎn)情的程序，以便改進(jìn)安全及防污染能力?！边@也是強(qiáng)調(diào)對(duì)不符合項(xiàng)、事故與險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查和分析，防止再次發(fā)生事故。ISM規(guī)則中的缺陷、不符合、險(xiǎn)情與事故發(fā)展結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 缺陷、不符合、險(xiǎn)情、事故金字塔模型

筆者將上述理念進(jìn)一步細(xì)化，按照事件的發(fā)展過(guò)程分三個(gè)層級(jí)，形成公司安全管理金字塔結(jié)構(gòu)，如圖3所示。模型中有關(guān)術(shù)語(yǔ)的含義均引用《上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》（2019年6月1日發(fā)布）中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)單元（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、危險(xiǎn)有害因素（危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)因素）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)）、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、事故隱患等的相關(guān)定義。

圖3 事故處理、隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)管控金字塔模型

第一層為已造成的事故，按照“事故四不放過(guò)原則”處理，防止類似的事故再次發(fā)生。本文將其稱為“亡羊補(bǔ)牢”階段，即事故處理階段。

第二層為已存在的事故隱患，運(yùn)用隱患排查方法，防止隱患未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)和治理進(jìn)一步演變成事故。本文將其稱為“防微杜漸”階段，即隱患排查階段。

第三層為未發(fā)生的危險(xiǎn)事件，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控方法，防止風(fēng)險(xiǎn)管控不到位進(jìn)一步演變成事故隱患。本文將其稱為“未雨綢繆”階段，即風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控階段。

依據(jù)事故因果連鎖論，安全工作的重點(diǎn)是要切斷事故發(fā)生前的連鎖事件。“雙重預(yù)防機(jī)制”管控的關(guān)注對(duì)象從第二層的“隱患排查”已經(jīng)前移到第三層的“安全風(fēng)險(xiǎn)管控”。

五、公司體系文件的建立

結(jié)合航運(yùn)公司目前的體系文件結(jié)構(gòu)和《上海市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南》要求，修改《安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理程序》，包括危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理、監(jiān)控和評(píng)審等內(nèi)容，流程如圖4所示。

1.危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)

（1）作業(yè)單元?jiǎng)澐帧０凑沾暗墓ぷ餍再|(zhì)和特點(diǎn)，將作業(yè)單元中船舶的關(guān)鍵性操作按照體系文件中的《船舶安全操作管理程序》進(jìn)行分類；將作業(yè)單元中的勞動(dòng)安全作業(yè)按照《職業(yè)健康安全操作手冊(cè)》進(jìn)行分類。

圖4 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理流程圖

（2）危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)。組織相關(guān)部門和船舶對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，通過(guò)人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素進(jìn)行辨識(shí)。參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441—1986）和《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861—2009），分析事故案例的誘原、致害物、傷害方式、可能引起的事故類型等。同時(shí)考慮過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

2.安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

組織相關(guān)部門組成專家組，運(yùn)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）或風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）等方法對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，識(shí)別危險(xiǎn)有害因素所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能造成的結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估結(jié)果“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單”（見附表），包括固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照固有安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)同時(shí)負(fù)責(zé)管控風(fēng)險(xiǎn)與逐級(jí)落實(shí)具體措施。

4.船舶安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管控

（1）船舶航次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。船舶在接到公司或租家下達(dá)的航次任務(wù)后，應(yīng)按照體系文件從海務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安保風(fēng)險(xiǎn)、衛(wèi)生防疫風(fēng)險(xiǎn)方面對(duì)航次風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

（2）船舶日常風(fēng)險(xiǎn)管控。船舶按照體系文件“船舶勞動(dòng)安全管理”的要求，船舶甲板部和輪機(jī)部每天工作前，都要召開工前會(huì)，針對(duì)當(dāng)天工作中的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全防護(hù)、人員分工、任務(wù)分配、工具使用、操作程序、應(yīng)急處置等提出具體要求，相關(guān)內(nèi)容記錄在“工前會(huì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”記錄表中。

（3）船上特殊活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控。船舶在航次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)變異，而目前公司的風(fēng)險(xiǎn)管控措施無(wú)法控制風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，船舶應(yīng)進(jìn)行特殊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，公司職能部室提供必要的岸基支持，制定特殊風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

5.監(jiān)控和評(píng)審

按照體系運(yùn)行監(jiān)控程序等要求，作為公司體系運(yùn)行的一個(gè)部分統(tǒng)一進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)審，與公司的內(nèi)部審核、考核、外部審核和管理評(píng)審等相結(jié)合。

六、總結(jié)

安全管理體系需要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化不斷完善，在完善的過(guò)程中，需要將最新的管理理念或要求與公司的管理體系有效結(jié)合。筆者總結(jié)如下：首選，需要組織相關(guān)管理人員對(duì)新的管理理念或要求進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)、深入理解；其次，需要將新的管理理念與公司現(xiàn)行的管理體系有效結(jié)合，分析管理體系中的漏洞；再次，從體系的文件結(jié)構(gòu)出發(fā)，將管理要求進(jìn)行不同維度的分解并精準(zhǔn)落實(shí)在不同層級(jí)的文件中；最后，形成一套公司高效、簡(jiǎn)潔的管理體系，讓具體的執(zhí)行者只需要遵守和落實(shí)與之相關(guān)的體系文件即可。

提高安全管理水平需要相關(guān)人員真正樹立新的安全理念，并有效落實(shí)，而不是簡(jiǎn)單地將新的管理理念或要求生硬、直接轉(zhuǎn)化成某一體系文件，導(dǎo)致不同體系文件提出不同的或過(guò)于復(fù)雜的管理要求，給執(zhí)行者造成困惑和麻煩，從而不利于公司的管理。

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