侯 蕩，梁志霞

(中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京) 管理學(xué)院，北京 100083)

煤炭作為我國(guó)能源體系的重要組成部分，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，其作為主體能源的地位不會(huì)變化[1]，如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)煤炭工業(yè)綠色發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，提高煤炭資源綠色開(kāi)采效率是亟待解決的重大能源問(wèn)題。綠色開(kāi)采是從生態(tài)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā)，將綠色發(fā)展理念貫穿至煤炭生產(chǎn)和消費(fèi)的全過(guò)程，尤其是在煤炭生產(chǎn)過(guò)程中采用綠色開(kāi)采技術(shù)，提高煤炭資源的開(kāi)采效率[2，3]。煤炭企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采機(jī)制將面臨巨大的經(jīng)營(yíng)成本，需要打破傳統(tǒng)開(kāi)采技術(shù)路徑，投入大量的資金和技術(shù)，所產(chǎn)生的環(huán)境外部性也并不能和企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益完全對(duì)等，企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采技術(shù)的積極性有限[4，5]。

在我國(guó)諸多的政府職能部門(mén)中，有很多部門(mén)承擔(dān)著煤炭綠色開(kāi)采的監(jiān)管，如礦區(qū)國(guó)土資源部門(mén)、礦區(qū)環(huán)境保護(hù)部門(mén)和礦區(qū)水利管理部門(mén)[6]，分別負(fù)責(zé)煤礦地質(zhì)環(huán)境、煤礦污染物的排放、煤礦地表水和地下水以及水土保持的監(jiān)管。政府作為煤炭資源綠色開(kāi)采的監(jiān)督者，有必要通過(guò)建立合理的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰機(jī)制推動(dòng)企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采的積極性[7]。

政府職能部門(mén)對(duì)煤炭企業(yè)的監(jiān)管過(guò)程本質(zhì)上是一種演化博弈，已有的相關(guān)研究采用博弈論的研究方法，從不同角度對(duì)政府和煤炭企業(yè)的監(jiān)管關(guān)系進(jìn)行了探討，并形成了具有指導(dǎo)意義的政策建議。但是，大部分研究是采用案例研究或者靜態(tài)博弈的研究方法進(jìn)行的討論，而現(xiàn)實(shí)中政府和煤炭企業(yè)的策略選擇是動(dòng)態(tài)過(guò)程，博弈雙方會(huì)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和對(duì)方的策略變化不斷更新自己的策略。演化博弈理論基于博弈雙方的有限理性、博弈雙方的互相影響以及博弈雙方策略的動(dòng)態(tài)調(diào)整，研究博弈雙方采用特定策略是變化趨勢(shì)和均衡狀態(tài)，有助于揭示政府與企業(yè)在煤炭監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)的博弈演變規(guī)律。

因此，采用演化博弈研究方法，在政府和企業(yè)有限理性假設(shè)下，建立政府部門(mén)和企業(yè)的博弈收益矩陣，解析煤炭綠色開(kāi)采過(guò)程中政府和企業(yè)監(jiān)管博弈互動(dòng)策略，探討政府監(jiān)管部門(mén)和企業(yè)策略選擇的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)和規(guī)律，為建立煤炭綠色開(kāi)采監(jiān)管體系提供意見(jiàn)參考。

1 政府監(jiān)管的必要性

煤炭綠色開(kāi)采是煤炭行業(yè)的龍頭和示范性事件，煤炭工業(yè)生態(tài)建設(shè)是煤炭綠色開(kāi)采及煤炭清潔運(yùn)用的主要內(nèi)容，而推進(jìn)智能綠色采礦和煤炭生態(tài)建設(shè)是煤炭行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。

1.1 政府監(jiān)管下的綠色開(kāi)采成果

目前，我國(guó)綠色開(kāi)采已經(jīng)取得了一定的成效，以煤礦保水開(kāi)采和充填開(kāi)采為主的綠色開(kāi)采技術(shù)得到廣泛推行，煤矸石綜合利用率達(dá)64.2%，礦井水利用率高達(dá)70.6%。大柳塔、紅柳林煤礦等高產(chǎn)能礦山，以及錦界、黃陵二號(hào)井等數(shù)字礦山和智能采礦工作面，其經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)已進(jìn)入國(guó)際先進(jìn)水平。建成的同煤塔山、神華寧東等一批循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園區(qū)，初步達(dá)成了礦山開(kāi)發(fā)與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的綠色模式。礦區(qū)土地復(fù)墾和生態(tài)修復(fù)工作也形成了豐碩的成果開(kāi)灤集團(tuán)將礦山環(huán)境管理，礦業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)和礦業(yè)文化資源開(kāi)發(fā)利用相結(jié)合，建設(shè)了一個(gè)高水平的國(guó)家礦山公園，大幅度推動(dòng)了工業(yè)旅游產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步；神華神東著力于創(chuàng)建“三期三圈”綠色生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了礦區(qū)治理面積大面積覆蓋，覆蓋面達(dá)近260平方公里，植被覆蓋率提升了近50%，由10%提高到目前的60%以上；通過(guò)對(duì)徐州市賈汪區(qū)潘安湖采煤沉陷區(qū)的綜合治理，形成了一套集高標(biāo)準(zhǔn)連片農(nóng)田、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和濕地公園為一體的集中式生態(tài)，推動(dòng)了礦區(qū)資源開(kāi)發(fā)與生態(tài)環(huán)境融合發(fā)展。

1.2 政府干預(yù)與動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制亟待改革

雖然我國(guó)綠色開(kāi)采取得了一定的成效，但是我國(guó)煤礦開(kāi)采條件的多樣和復(fù)雜，思想、技術(shù)和管理水平的不均衡，給綠色開(kāi)采帶來(lái)了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在綠色開(kāi)采推廣上、實(shí)施上存在著巨大的資金和技術(shù)阻礙，特別是對(duì)于煤炭資源開(kāi)采實(shí)體方面，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益三方協(xié)同發(fā)展共贏是企業(yè)面對(duì)的重大挑戰(zhàn)。事實(shí)上，除了一些大型國(guó)有煤炭企業(yè)成功實(shí)施綠色開(kāi)采外，對(duì)于大多數(shù)的煤炭企業(yè)而言，短期內(nèi)企業(yè)綠色開(kāi)采的邊際成本往往大于邊際收益，企業(yè)缺乏實(shí)施綠色開(kāi)采的動(dòng)力，對(duì)實(shí)施綠色開(kāi)采技術(shù)并不積極。因此，綠色礦業(yè)作為我國(guó)能源可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略，從環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展以及國(guó)內(nèi)外的成功實(shí)踐角度看，政府干預(yù)和動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制的建設(shè)是十分必要的。

2 基于演化博弈的政府動(dòng)態(tài)監(jiān)管均衡演化分析

本節(jié)利用演化博弈理論和模型對(duì)政府和煤炭企業(yè)在有限理性的假設(shè)下實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程均衡與策略安排展開(kāi)研究，為完善和改進(jìn)我國(guó)煤炭綠色開(kāi)采監(jiān)管和協(xié)同治理機(jī)制提供研究依據(jù)與建議。

2.1 博弈關(guān)系及其影響因素識(shí)別

假設(shè)博弈參與主體由兩方構(gòu)成，一是對(duì)綠色開(kāi)采進(jìn)行監(jiān)管的政府部門(mén)，一是實(shí)施綠色開(kāi)采的煤炭企業(yè)(這里主要指規(guī)模以上煤炭企業(yè))。博弈雙方各有兩個(gè)策略可以選擇，政府部門(mén)的兩個(gè)策略分別是，一嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和政策制度進(jìn)行監(jiān)管[8]，二選擇具有灰色空間的模糊監(jiān)管或者是松弛監(jiān)管[9]；煤炭企業(yè)的策略分別是，一忽略資源綜合利用，忽略生態(tài)修復(fù)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的粗放開(kāi)采策略(事實(shí)上，這也是目前大部分煤炭開(kāi)采企業(yè)在聚焦經(jīng)濟(jì)效益的原則上采取的一種策略)，二邊開(kāi)采邊進(jìn)行環(huán)境治理與修復(fù)的綠色開(kāi)采策略(這主要是肩負(fù)著社會(huì)責(zé)任并認(rèn)真踐行社會(huì)責(zé)任的大型國(guó)有煤炭開(kāi)采企業(yè)的選擇)[10，11]。煤炭企業(yè)實(shí)施綠色開(kāi)采的積極性并不足，迫于監(jiān)管壓力被動(dòng)實(shí)施綠色開(kāi)采的企業(yè)占據(jù)較大比例，大部分煤炭開(kāi)采企業(yè)是否實(shí)施綠色開(kāi)采或者多大程度上推進(jìn)綠色開(kāi)采取決于政府的監(jiān)管力度和自身的成本與收益情況[12-14]。企業(yè)與政府的政策選擇一般由政府監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的管控力度以及管控意圖、政府單位對(duì)煤炭開(kāi)采監(jiān)管的資金投入、對(duì)相關(guān)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)任追究體制的貫徹落實(shí)程度、煤炭單位的開(kāi)采投入成本、對(duì)煤炭不按規(guī)定采掘的做法或者忽視環(huán)境治理效益的懲處力度或者負(fù)激勵(lì)等原因的影響[15]，本文把這些因素歸納為博弈演化的擾動(dòng)因素。

2.2 博弈均衡過(guò)程分析

2.2.1 博弈參數(shù)與博弈主體支付矩陣

1)用α表示政府監(jiān)管能力、β表示政府監(jiān)管意愿，滿足β，α∈[0，1]，假設(shè)政府監(jiān)管措施徹底得到落實(shí)，此時(shí)監(jiān)管能力最大，即α= 1，否則 0≤α<1；當(dāng)政府傾向于嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管措施時(shí)，此時(shí)選擇“嚴(yán)格監(jiān)管”，這就代表監(jiān)管意愿強(qiáng)烈，即β=1，否則 0≤β<1。

2)政府作為具有經(jīng)濟(jì)屬性的行政主體，監(jiān)管行為的費(fèi)用為監(jiān)管成本，令Gg代表政府對(duì)企業(yè)是否實(shí)施綠色開(kāi)采的監(jiān)管成本，Gt為企業(yè)實(shí)施非綠色粗放開(kāi)采策略時(shí)的監(jiān)管成本，假設(shè)政府監(jiān)管成本的產(chǎn)生與大小還應(yīng)受到監(jiān)管意愿的影響，即我們可以用βGg和βGt分別代表政府實(shí)際付出的監(jiān)管成本，一般情況下綠色開(kāi)采監(jiān)管成本大于粗放開(kāi)采監(jiān)管成本，即滿足βGt<βGg，政府監(jiān)管成本受企業(yè)開(kāi)采策略選擇和政府監(jiān)管意愿的共同約束和影響。

3)政府是非完全理性行為主體，具有政府失靈和權(quán)力尋租的特點(diǎn)，為了對(duì)政府行為進(jìn)行必要的監(jiān)督與約束，制定了設(shè)計(jì)了問(wèn)責(zé)制度。在此將對(duì)企業(yè)綠色開(kāi)采的監(jiān)管劃分為二級(jí)監(jiān)管體系，一級(jí)監(jiān)管是直接對(duì)開(kāi)采企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的，二級(jí)監(jiān)管是對(duì)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管的，在第一級(jí)監(jiān)管監(jiān)督不力的情況下，二級(jí)監(jiān)管可以對(duì)一級(jí)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施問(wèn)責(zé)制，通過(guò)對(duì)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)劃分與治理提升監(jiān)管績(jī)效。用Pg表示對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)問(wèn)責(zé)執(zhí)行力的度量。

4)從綠色開(kāi)采監(jiān)管體系的被監(jiān)管主體來(lái)分析，煤炭企業(yè)是傳統(tǒng)采礦業(yè)的主體，開(kāi)采成本無(wú)疑是影響企業(yè)盈利水平的重要經(jīng)濟(jì)因素，這里用C代表企業(yè)的開(kāi)采成本，假設(shè)Cg代表煤炭企業(yè)綠色開(kāi)采的成本，Ct為煤炭企業(yè)采取粗放開(kāi)采策略時(shí)的成本，顯然有Cg>Ct。

5)對(duì)煤炭企業(yè)粗放開(kāi)采的懲處行為，也可以稱(chēng)作負(fù)激勵(lì)措施，是改進(jìn)我國(guó)目前綠色開(kāi)采實(shí)施效率非常重要的管理手段，而如何進(jìn)行負(fù)激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)和實(shí)施，需要根據(jù)監(jiān)管結(jié)果來(lái)判斷。用Pe表示對(duì)煤炭企業(yè)負(fù)激勵(lì)程度的力度，負(fù)激勵(lì)懲處或者處罰力度除了受名義上的負(fù)激勵(lì)程度影響外，還取決于政府的監(jiān)管能力和監(jiān)管意愿，用綜合算子αβPe表示負(fù)激勵(lì)程度大小。

6)假設(shè)上述博弈過(guò)程影響因素的參數(shù)取值均為正，所有政府監(jiān)管部門(mén)中實(shí)施“嚴(yán)格監(jiān)管”策略的比例為x，實(shí)施“松懈監(jiān)管””策略的比例為1-x；相應(yīng)的，所有煤炭開(kāi)采主體企業(yè)中，設(shè)y為選用綠色開(kāi)采戰(zhàn)略的煤炭企業(yè)的比率，選取粗放開(kāi)采戰(zhàn)略的煤炭企業(yè)的比例為1-y。見(jiàn)表1，進(jìn)一步得到兩種策略選擇下，兩個(gè)主體博弈支付矩陣。

表1 政府監(jiān)管部門(mén)和煤炭企業(yè)兩主體的博弈支付矩陣

2.2.2 博弈模型演變的解析

政府的管理監(jiān)督控制部門(mén)和煤炭產(chǎn)兩個(gè)參與主體并非完全理性，而是有限理性，在整個(gè)反復(fù)博弈過(guò)程中是不斷動(dòng)態(tài)優(yōu)化的，通過(guò)評(píng)析各種策略下自身收益情況的變動(dòng)，選擇正面效益最優(yōu)化的策略。假設(shè)Vg和Vt代表政府選取不同戰(zhàn)略的預(yù)期利潤(rùn)值，政府監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)分別施行“嚴(yán)格管控”和“松懈管控”策略，Va代表這兩種情況下的收益均值，依據(jù)演化博弈矩陣得出政府監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)選用的不同策略的預(yù)期和平均回報(bào)，如式(1)、式(2)和式(3)。

Vg=y(-Gg)+(1-y)(-Gt+αPe)

(1)

Vt=y(-βGg-Pg)+(1-y)(-βGt-Pg+αβPe)

(2)

Va=xVg+(1-x)Vt

(3)

相同地，獲得煤炭開(kāi)采企業(yè)選用“綠色開(kāi)采”和“粗放開(kāi)采”的預(yù)期利益值分別為Ug和Ut，和它們相應(yīng)的平均收益值Ua，如式(4)、式(5)和式(6)。

Ug=x(-Cg)+(1-x)(-Cg)

(4)

Ut=x(-Ct-Pe)+(1-x)(-Ct-Pe)

(5)

Ua=yUg+(1-y)Ut

(6)

根據(jù)構(gòu)造博弈雙方所采用的某種策略的動(dòng)力學(xué)方程，得到政府部門(mén)監(jiān)管的動(dòng)力學(xué)式子：

dx/dt=x(Vg-Va)=x(1-x)

[(βGt-Gt+αPe-αβPe+Pg)+

y(Gt-βGt-Gg+βGg-αPe+αβPe)]

(7)

相同地，可知煤炭企業(yè)實(shí)施“綠色開(kāi)采”的動(dòng)力學(xué)公式如下：

dy/dt=y(Ug-Ua)=y(1-y)

[Gt-Cg+αβPe+x(αPe-αβPe)]

(8)

令dx/dt=0和dy/dt=0，在平面s={(x，y) | 0≤x，y≤1}中可以得到5個(gè)均衡點(diǎn)，經(jīng)過(guò)對(duì)均衡點(diǎn)的內(nèi)涵和特性的深刻探析，最后可知煤炭綠色開(kāi)采管控博弈中政府和企業(yè)的演變穩(wěn)定戰(zhàn)略，相對(duì)應(yīng)的閾值設(shè)置要求為式(9)和式(10)：

αβPe

(9)

Gg-βGg

(10)

式(9)限定了煤炭開(kāi)采企業(yè)戰(zhàn)略選用的約束要求，Cg-Ct<αPe表示煤炭企業(yè)選用“綠色開(kāi)采”策略提高的花費(fèi)比政府單位嚴(yán)格監(jiān)督時(shí)繳納的罰金要少；αβPe

圖1 政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與煤炭開(kāi)采企業(yè)之間動(dòng)態(tài)博弈演變的相位圖

由圖1可知，此博弈結(jié)構(gòu)收斂于不同結(jié)果的分界線是由不平衡點(diǎn)A、C和鞍點(diǎn)S連成的曲線，該折線可以將平面s={(x，y)|0≤x，y≤1}可分為演變結(jié)果不同的兩個(gè)部分，這兩個(gè)部分面積決定了收斂結(jié)果，當(dāng)面積Ⅰ比區(qū)域Ⅱ大情況下，博弈最終將收斂于O(0，0)，這表示政府監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取“松懈監(jiān)管”政策，企業(yè)將采取“粗放開(kāi)發(fā)”，即不良的鎖定狀態(tài)；博弈最終收斂于B(1，1)時(shí)，區(qū)域面積Ⅱ相對(duì)較大，即表示政府管控機(jī)構(gòu)采取“嚴(yán)格監(jiān)管”政策，煤礦企業(yè)采取穩(wěn)定均衡“綠色開(kāi)采”的政策。

2.2.3 博弈各方參數(shù)變化的數(shù)值模擬

由博弈演變的解析可知，政府部門(mén)與煤炭企業(yè)之間的博弈為(監(jiān)管松弛，粗放開(kāi)采)和(嚴(yán)格管控，綠色開(kāi)采)兩種穩(wěn)定演變方式，鞍點(diǎn)的位置決定了演變結(jié)果策略方向。對(duì)鞍點(diǎn)坐標(biāo)以及對(duì)博弈最終收斂造成影響主要有政府部門(mén)監(jiān)管成本、政府監(jiān)管意愿、政府監(jiān)管能力、對(duì)政府管控單位的問(wèn)責(zé)力度、煤炭企業(yè)的綠色開(kāi)采成本、對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度等方面。從監(jiān)控制度和結(jié)構(gòu)角度看，對(duì)煤炭綠色采掘管控博弈演化有益的措施主要有減少政府單位監(jiān)督管理成本、強(qiáng)化政府監(jiān)督能力、提高政府監(jiān)督意愿、強(qiáng)化對(duì)政府監(jiān)管單位的問(wèn)責(zé)強(qiáng)度以及改善對(duì)煤礦企業(yè)違法開(kāi)采的懲處強(qiáng)度等。為了驗(yàn)證不同策略選擇能否將煤炭企業(yè)引導(dǎo)到綠色開(kāi)采的模式中，以及對(duì)不同戰(zhàn)略效果進(jìn)行對(duì)比，對(duì)各因素變化博弈均衡效果進(jìn)行了數(shù)值模擬。

在符合式(9)和式(10)的約束條件下，各參考數(shù)據(jù)在取值范圍內(nèi)，設(shè)定Gt=5.5，Gg=2，α=0.5，β=0.5，Pg=1.1，Pe=4.0，以及政府機(jī)構(gòu)采用“嚴(yán)格監(jiān)管”政策和煤炭企業(yè)采用“綠色開(kāi)采”的情況下，政府單位初始比例(x)為50%，煤炭企業(yè)單位初始比例(y)分別為20%、40%、60%、80%，數(shù)值模擬結(jié)果如圖2所示。

圖2 特定參數(shù)設(shè)置下的博弈均衡狀態(tài)

由圖2可知，在以上所設(shè)定的數(shù)據(jù)情況之下，煤炭企業(yè)將會(huì)收斂于一致趨勢(shì)，都采用“粗放開(kāi)采”的策略，博弈結(jié)果將朝不利方向發(fā)展。

1)減少政府單位監(jiān)督管理成本。假設(shè)其他參數(shù)值不變，令Gt=3，Gg=1，減少政府單位監(jiān)督管理成本時(shí)數(shù)值模擬結(jié)果如圖3所示。

圖3 降低政府監(jiān)管成本對(duì)博弈均衡結(jié)果的影響路徑和數(shù)值模擬結(jié)果展示

由圖3可知，減少政府管控成本后經(jīng)歷了短期的波動(dòng)，煤炭企業(yè)將采取較為穩(wěn)妥的“綠色開(kāi)采”戰(zhàn)略，且起始比值越高，博弈演化到穩(wěn)定狀態(tài)所需時(shí)間越短。

2)提高政府監(jiān)管能力。假定參數(shù)取值不變，令α=0.78，加強(qiáng)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力下的數(shù)值模擬結(jié)果如圖4所示。

圖4 政府監(jiān)管能力提高后對(duì)博弈均衡演化結(jié)果的影響時(shí)間和路徑

由圖4可知，強(qiáng)化政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管控程度能夠較快引導(dǎo)煤炭企業(yè)實(shí)施“綠色開(kāi)采”戰(zhàn)略，收效效果沒(méi)有明顯波動(dòng)，而且收斂時(shí)間較短，表明強(qiáng)化政府監(jiān)管能力具有良好的政策效果。

3)提高政府監(jiān)管意愿。假設(shè)其他參數(shù)的取值不變，令β=0.79，加強(qiáng)政府監(jiān)管意愿的數(shù)值模擬結(jié)果如圖5所示。

圖5 政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管意愿的提高對(duì)演化博弈均衡的影響效果與路徑

由圖5可知，加強(qiáng)政府監(jiān)管單位的監(jiān)管意愿后，博弈結(jié)果經(jīng)歷了較長(zhǎng)時(shí)間不同程度的波動(dòng)后，煤炭企業(yè)趨于均衡的“綠色開(kāi)采”戰(zhàn)略，說(shuō)明該戰(zhàn)略變動(dòng)的成效有限，其波動(dòng)性和耗時(shí)較長(zhǎng)，在這個(gè)過(guò)程中將產(chǎn)生較高交易成本，從而降低了政策調(diào)整作用效力和強(qiáng)度。

4)增加對(duì)政府部門(mén)問(wèn)責(zé)機(jī)制的實(shí)施力度。假設(shè)其他參數(shù)取值不變，令Pg=1.78，增加對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)的問(wèn)責(zé)強(qiáng)度的假設(shè)數(shù)值模擬結(jié)果如圖6所示。

圖6 加大對(duì)政府部門(mén)監(jiān)管績(jī)效的問(wèn)責(zé)力度對(duì)演化博弈均衡收斂效果影響的路徑

有圖6可知，增加對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)的問(wèn)責(zé)力度后，經(jīng)歷較長(zhǎng)時(shí)間煤炭企業(yè)趨于均衡的“綠色開(kāi)采”戰(zhàn)略。煤炭企業(yè)采用“綠色開(kāi)采”的初始比例的越大波動(dòng)的時(shí)間越短，趨于平衡狀態(tài)的收斂時(shí)間越短。

5)加大對(duì)違背綠色開(kāi)采規(guī)定的企業(yè)的懲罰力度。假設(shè)其他參數(shù)值取值不變，令Pg=5.98，主要針對(duì)忽略國(guó)家和地區(qū)對(duì)環(huán)境保護(hù)、資源綜合利用等綠色開(kāi)發(fā)法律法規(guī)制度政策要求的違規(guī)企業(yè)增加處罰強(qiáng)度，其數(shù)值模擬的結(jié)果如圖7所示。

圖7 加強(qiáng)對(duì)違規(guī)開(kāi)采企業(yè)處罰力度對(duì)演化博弈均衡形成的路徑和效果

由圖7可知，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)開(kāi)采企業(yè)的負(fù)激勵(lì)，煤炭企業(yè)較快的收斂于均衡“綠色開(kāi)采”模式這種政策調(diào)整策略影響力較大，也較為直接，在整個(gè)收斂過(guò)程中，幾乎沒(méi)有出現(xiàn)波動(dòng)，收斂的速度也較快，各種采取綠色開(kāi)采的初始比例的收斂速度差距不大，這一收斂特征充分表明這一政策取向具有較為直接的效力和作用。

3 政府監(jiān)管與治理的政策建議

本文通過(guò)對(duì)政府部門(mén)和煤炭企業(yè)博弈情景設(shè)定，建立了演化博弈模型，探討了政府部門(mén)和煤炭企業(yè)博弈互動(dòng)及策略調(diào)整過(guò)程，數(shù)值模擬了博弈各方參數(shù)變化對(duì)結(jié)果的影響。發(fā)現(xiàn)減少政府部門(mén)監(jiān)管成本、提高政府監(jiān)管能力、加大對(duì)企業(yè)的懲罰力度這三項(xiàng)措施具有良好的政策引導(dǎo)效果。針對(duì)本文研究結(jié)論，結(jié)合煤炭企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的原則，提出以下政策建議：

1)政府發(fā)起建立綠色誠(chéng)信體系。提高煤炭企業(yè)綠色開(kāi)采技術(shù)的效果。利潤(rùn)最大化是企業(yè)管理的主要目的，所以只有從源頭上給予企業(yè)利益，才能最大化地提高企業(yè)實(shí)施政策或技術(shù)的動(dòng)力。一部分，政府可以為積極實(shí)施綠色采礦技術(shù)的煤炭企業(yè)提供財(cái)政補(bǔ)貼和激勵(lì)，為企業(yè)帶來(lái)切實(shí)的經(jīng)濟(jì)收益。另一部分，政府可以通過(guò)設(shè)立“綠色誠(chéng)信體系”，依照企業(yè)具體的表現(xiàn)，將它與企業(yè)單位的信譽(yù)測(cè)評(píng)等級(jí)評(píng)級(jí)和社會(huì)責(zé)任評(píng)價(jià)相聯(lián)系起來(lái)，在評(píng)級(jí)和評(píng)估方面，將信貸政策、財(cái)政支持、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)等層面給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。這樣從制約和鼓勵(lì)兩個(gè)視角鼓勵(lì)實(shí)行綠色開(kāi)采。

2)政府適度提高處罰力度。消極激勵(lì)也是實(shí)施監(jiān)管政策或技術(shù)的一種方式。不合理采煤造成的負(fù)外部性越來(lái)越危急，因?yàn)槠湓斐傻纳鐣?huì)成本過(guò)高，必須由實(shí)施這種不合理開(kāi)采的企業(yè)承擔(dān)。一方面，通過(guò)懲罰可以讓違規(guī)企業(yè)受到教育和警覺(jué)，進(jìn)而提升可持續(xù)發(fā)展意識(shí)、促進(jìn)綠色開(kāi)采的實(shí)施。另一個(gè)層面來(lái)說(shuō)，政府可以利用這些懲罰的收益來(lái)治理環(huán)境的問(wèn)題，從而用來(lái)造福人民。尤其要強(qiáng)調(diào)的是，政府處罰的強(qiáng)度很有必要加強(qiáng)，否則一些企業(yè)權(quán)衡利弊后，寧愿選擇接受處罰，也不會(huì)采取先進(jìn)的開(kāi)采技術(shù)。在具體處罰方式上，除了必要的資金處罰外，在公眾日益關(guān)注企業(yè)社會(huì)責(zé)任的時(shí)代，還可以輔以通告批評(píng)，定期向公眾將不良企業(yè)的行為公之于眾，在公眾的監(jiān)督下，從社會(huì)輿論上制約這些企業(yè)的行為。

3)政府通過(guò)財(cái)稅政策創(chuàng)新正面激勵(lì)綠色開(kāi)采主體。積極倡導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行綠色采礦技術(shù)創(chuàng)新。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新要求大量資金注入，而企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)收益相對(duì)較少，這會(huì)造成經(jīng)濟(jì)收益小于項(xiàng)目社會(huì)和環(huán)境收益，技術(shù)創(chuàng)新積極性欠缺。因此，國(guó)家應(yīng)提高對(duì)煤炭科學(xué)技術(shù)的財(cái)政支持力度，盡可能多引入應(yīng)用或引進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)適用的采煤技術(shù)來(lái)提高煤炭綠色采礦技術(shù)的科技含量是很有必要的。同時(shí)可以通過(guò)以下財(cái)政方式來(lái)激勵(lì)綠色開(kāi)采：調(diào)節(jié)礦產(chǎn)資源稅務(wù)費(fèi)用、減少或免除企業(yè)大型科技改造項(xiàng)目所得稅等方式，給予在環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域開(kāi)展技術(shù)研發(fā)的礦山一定的稅務(wù)減免和成本支持。

4)切實(shí)提高政府的監(jiān)管能力。政府作為公共利益的代表是有責(zé)任和義務(wù)加強(qiáng)自身的行政效率，進(jìn)一步改善政府評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)鍵。其次，政府相關(guān)部門(mén)不斷學(xué)習(xí)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力也是很有必要的，熟知煤炭行業(yè)和綠色采礦技術(shù)，提高煤炭企業(yè)實(shí)行綠色采礦的效率，減少檢驗(yàn)成本。同時(shí)，提高政府部門(mén)的評(píng)測(cè)機(jī)制也很重要，通過(guò)企業(yè)的污染排放物治理、監(jiān)督狀況和工作績(jī)效聯(lián)系起來(lái)，并進(jìn)行評(píng)估，以防止政府部門(mén)縱容企業(yè)的不正當(dāng)行為發(fā)生，施行相應(yīng)的罰款制度，并在最大程度上服務(wù)于公眾利益。