宋妍

摘要?地方政府競(jìng)爭(zhēng)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)從數(shù)量增長(zhǎng)到質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中起著極其核心的作用。從“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的單一任務(wù)維度到“為高質(zhì)量發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”的多維任務(wù)維度，引入公共選擇領(lǐng)域中的競(jìng)賽成功函數(shù)，在一個(gè)前后一致的邏輯框架下建立理論模型，討論地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的有效性及作用機(jī)理。研究結(jié)論表明，不考慮多維度競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效的測(cè)度成本差異，前者“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)模式是后者地方政府“為高質(zhì)量發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”激勵(lì)模式的一個(gè)特例。聚焦新的發(fā)展階段，地方政府多維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制同樣具有一維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制信息需求量少的優(yōu)勢(shì)，與單一維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制相比，滿(mǎn)足一定任務(wù)維數(shù)和獲勝維數(shù)條件的合理多維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制設(shè)計(jì)能夠適應(yīng)當(dāng)前全面推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)要求，更進(jìn)一步提高地方政府總的努力投入水平。在對(duì)稱(chēng)純策略均衡假定下，地方政府存在著同時(shí)獲勝的可能性，需要根據(jù)任務(wù)目標(biāo)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與匹配，在任務(wù)維數(shù)過(guò)多、資金負(fù)擔(dān)較為寬松的場(chǎng)景，適當(dāng)增加獲獎(jiǎng)數(shù)量，使地方政府從競(jìng)爭(zhēng)中獲益;在需要短期內(nèi)見(jiàn)效的任務(wù)場(chǎng)景，減少獲獎(jiǎng)數(shù)量，確保地方政府集中力量快速取得成效。地方政府的異質(zhì)性特征不會(huì)改變研究結(jié)論的穩(wěn)健性，卻會(huì)降低地方政府總的努力投入水平，對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)提出更高要求?；谀Ｐ偷那疤峒俣ê途饨Y(jié)論，提出合理設(shè)置任務(wù)維度、權(quán)衡考核獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量、統(tǒng)一考核機(jī)制指標(biāo)和縮小差異均衡發(fā)展等建議，以期更好發(fā)揮地方政府多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的激勵(lì)效力，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段“中國(guó)之治”何以管用提供理論解釋和完善路徑。

關(guān)鍵詞?高質(zhì)量發(fā)展;地方政府;多維度競(jìng)爭(zhēng);激勵(lì)機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào)?F123

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼?A文章編號(hào)?1002-2104（2020）09-0039-07?DOI：10.12062/cpre.20200307

從趕超經(jīng)濟(jì)的數(shù)量型增長(zhǎng)到創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量型增長(zhǎng)，我國(guó)已然走過(guò)四十年歷程。四十年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造的增長(zhǎng)奇跡令世界矚目，引發(fā)學(xué)者對(duì)我國(guó)模式及其成因展開(kāi)廣泛探討?！暗胤秸?jìng)爭(zhēng)”——地方政府為吸引可流動(dòng)生產(chǎn)要素而在投資環(huán)境、制度創(chuàng)新、政府效率等方面開(kāi)展的跨區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)，被視為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，受到許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)同。例如，張五常[1]稱(chēng)這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的根本原因，是我國(guó)歷史上最好的制度;張軍[2]也強(qiáng)調(diào)，沒(méi)有什么因素可以比地方政府競(jìng)爭(zhēng)更能解釋我國(guó)的經(jīng)濟(jì)奇跡。在以更高增長(zhǎng)數(shù)量為目標(biāo)的經(jīng)濟(jì)階段，地方政府面臨的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境監(jiān)管、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、教育醫(yī)療服務(wù)等多維度任務(wù)被簡(jiǎn)單凝結(jié)成一維的數(shù)值指標(biāo)GDP。GDP概念上容易理解，不考慮過(guò)多技術(shù)難點(diǎn)的情況下，統(tǒng)計(jì)上也容易把握和核算。加之地方政府各項(xiàng)事務(wù)都與屬地管理職責(zé)掛鉤，受利益競(jìng)爭(zhēng)和崗位晉升驅(qū)使，不同行政區(qū)之間各自為戰(zhàn)、各顯神通，將主要精力用于完成業(yè)績(jī)?nèi)菀锥攘康娜蝿?wù)，結(jié)果便是在營(yíng)商環(huán)境改善和資源配置參與兩個(gè)方面取得積極效果，創(chuàng)造了增長(zhǎng)奇跡。但隨著社會(huì)主要矛盾向人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾轉(zhuǎn)化，任期內(nèi)GDP增長(zhǎng)作為地方政府領(lǐng)導(dǎo)干部績(jī)效考核或政治晉升單一依據(jù)的弊端日漸凸顯，亟須政府部門(mén)轉(zhuǎn)變理念，轉(zhuǎn)向以更高發(fā)展質(zhì)量為目標(biāo)和引領(lǐng)，促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重點(diǎn)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展多維度任務(wù)全面回歸[3]。多維度任務(wù)不僅關(guān)乎不同地方政府部門(mén)之間職能交叉、權(quán)責(zé)脫節(jié)，而且涉及不同業(yè)績(jī)指標(biāo)之間測(cè)度難易、價(jià)值取舍，對(duì)進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革提出了新要求。依照塔洛克分析官僚政治的一貫假定：無(wú)論其職位高低，官僚只對(duì)他所面臨的獎(jiǎng)勵(lì)和處罰做出反應(yīng)。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段過(guò)程中，以獲取政治晉升為主要激勵(lì)的地方政府競(jìng)爭(zhēng)，在面臨多維度任務(wù)體系時(shí)是否依然能夠適用、發(fā)揮其有效作用？與單一維度競(jìng)爭(zhēng)相比，為不同任務(wù)維度設(shè)置獎(jiǎng)勵(lì)，是否能夠激發(fā)地方政府的總體最大努力？這些都是需要我們回答的重要問(wèn)題。

1?文獻(xiàn)綜述

解釋地方政府競(jìng)爭(zhēng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起積極作用的觀點(diǎn)可以概括為三種。第一種是“產(chǎn)權(quán)論”，這種觀點(diǎn)可以細(xì)分為兩個(gè)方面。一個(gè)方面認(rèn)為地方政府的權(quán)力邊界是明確的，明確的產(chǎn)權(quán)邊界為地方政府促進(jìn)資源配置、改善投資環(huán)境等提供了激勵(lì)，激發(fā)了地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)[1];另一個(gè)方面認(rèn)為地方政府的權(quán)力介于集權(quán)與分權(quán)之間，M型層級(jí)制實(shí)現(xiàn)了政府部門(mén)決策權(quán)力的分散，為非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張和地方政府追求最大化利益提供了激勵(lì)，提高了資源配置效率[4]。第二種是“演化論”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為地方政府在制度變遷中扮演了“第一行動(dòng)集團(tuán)”的角色，努力推動(dòng)我國(guó)以較低摩擦成本實(shí)現(xiàn)漸進(jìn)式制度變革[5]。第三種是“市場(chǎng)論”，這種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)是地方政府競(jìng)爭(zhēng)的前提和原因，前述所謂產(chǎn)權(quán)與制度演化，只是地方政府追求收益最大化的手段和結(jié)果[6]。在市場(chǎng)背景下，產(chǎn)品價(jià)格和要素價(jià)格為地方政府進(jìn)行利潤(rùn)核算提供了可能性，地方政府根據(jù)價(jià)格信號(hào)進(jìn)行資源配置，在一定程度上響應(yīng)市場(chǎng)需求，促使地方政府競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了積極效應(yīng)。周黎安[7]將這種模式進(jìn)一步概括為“官場(chǎng)+市場(chǎng)”，認(rèn)為這種增長(zhǎng)模式下，地方政府如同競(jìng)爭(zhēng)性地方股份公司，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮不斷探索、試錯(cuò)和學(xué)習(xí)，在積極意義上實(shí)現(xiàn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?？傮w上看，盡管三種觀點(diǎn)對(duì)地方政府作用機(jī)理提出了不同解釋?zhuān)珜?duì)于地方政府的重要作用、“競(jìng)爭(zhēng)”在作用發(fā)揮中所扮演的重要角色卻有著高度共識(shí)。

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制設(shè)計(jì)需要滿(mǎn)足參與約束和激勵(lì)相容約束。為此，Brookins等[8]考察了競(jìng)賽參與者之間努力水平互補(bǔ)程度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的可能影響;DAmato 和 Franckx[9]引入技術(shù)監(jiān)測(cè)手段，提出了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制占優(yōu)的可能條件;Femake等[10]在競(jìng)賽參與者異質(zhì)認(rèn)知情況下，實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的具體效果。這些研究只是拓展了經(jīng)典單任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的研究思路，因循Holmstrom等[11]對(duì)多任務(wù)機(jī)理的首次形式化分析，國(guó)外學(xué)者在多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制領(lǐng)域也取得了一些研究進(jìn)展。

關(guān)于多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的討論，已有研究多數(shù)受測(cè)量不一致性影響，質(zhì)疑績(jī)效測(cè)量困難會(huì)對(duì)績(jī)效補(bǔ)償?shù)目尚懦兄Z造成負(fù)面影響[12-14]，而Franckx等[15]通過(guò)考察參與者任務(wù)分配權(quán)重對(duì)競(jìng)爭(zhēng)總績(jī)效的影響，認(rèn)為單任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果可以任意推廣到多任務(wù)情境，多維度任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)性能主要取決于測(cè)量誤差的協(xié)方差。此外，Sinclair-Desgagné[16]通過(guò)引入審計(jì)和監(jiān)督機(jī)制，嘗試恢復(fù)低效多維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的激勵(lì)效果。Matsushiima[17]則增加任務(wù)數(shù)量，認(rèn)為當(dāng)任務(wù)數(shù)量足夠大時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制有助于解決參與者道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，提高競(jìng)爭(zhēng)效率。Thiele[18]考察了參賽者任務(wù)特定能力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)合同的影響。歸納起來(lái)，與單任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)相比，不少研究承認(rèn)當(dāng)績(jī)效測(cè)度與競(jìng)爭(zhēng)參與方真實(shí)目標(biāo)之間弱相關(guān)時(shí)，多維度任務(wù)會(huì)降低競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的效率;放寬經(jīng)典模型的假設(shè)前提，諸多因素都可能避免競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制陷入次優(yōu)均衡。而這些影響因素包括哪些？影響方向究竟為何？目前處于百家爭(zhēng)鳴、尚無(wú)定論的探索階段。分析其原因，這與多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制存在模型推導(dǎo)困難、研究者關(guān)注問(wèn)題視角迥異息息相關(guān)。

回到我國(guó)地方政府競(jìng)爭(zhēng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邏輯脈絡(luò)，陳釗和徐彤[19]推導(dǎo)證明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的治理模式能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)，隨著外部條件發(fā)生變化，中央對(duì)地方的治理模式轉(zhuǎn)變成“為和諧而競(jìng)爭(zhēng)”，這種模式變遷能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供制度上的保障。皮建才[20]通過(guò)構(gòu)建中央政府和地方官員的動(dòng)態(tài)博弈，解釋政治網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度質(zhì)疑，認(rèn)為即使存在政治網(wǎng)絡(luò)，官員政治錦標(biāo)賽理論仍然有效，對(duì)地方官員努力程度的負(fù)面影響微不足道。賈俊雪等[21]將地方政府的晉升激勵(lì)區(qū)分為增長(zhǎng)績(jī)效、財(cái)政可持續(xù)和民生性公共服務(wù)等維度，系統(tǒng)剖析了多維晉升激勵(lì)對(duì)地方政府舉債行為的影響與機(jī)理。這些理論研究源自我國(guó)實(shí)際，從時(shí)代發(fā)展進(jìn)程或特定細(xì)分領(lǐng)域來(lái)看，都具有一定的解釋效力。然而，由于始終將中央政府的激勵(lì)目標(biāo)設(shè)計(jì)為單一維度，其研究視角或關(guān)鍵變量抽取并未觸及經(jīng)濟(jì)高發(fā)展質(zhì)量階段內(nèi)涵下”中國(guó)之治”何以管用。尋求地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的理論突破無(wú)疑是解釋我國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡的重要研究方向。

“中國(guó)之治”乃至我國(guó)模式，得益于制度設(shè)計(jì)引導(dǎo)地方政府在投資環(huán)境、法律法規(guī)、公共服務(wù)、政府效率等方方面面展開(kāi)跨區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)，使得制度優(yōu)勢(shì)充分發(fā)揮，制度績(jī)效不斷提升。為此，本文不再視GDP增長(zhǎng)為地方政府競(jìng)爭(zhēng)唯一目標(biāo)，而是將政府績(jī)效評(píng)價(jià)的多維指標(biāo)看作一個(gè)多維度的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。通過(guò)引入公共選擇領(lǐng)域中的競(jìng)賽成功函數(shù)（Contest Success Function，CSF）構(gòu)建理論模型[20，22]，避開(kāi)經(jīng)典單任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)模型的推導(dǎo)困難，使地方政府的不同努力得以協(xié)同，在一個(gè)前后邏輯一致的理論框架下討論高質(zhì)量發(fā)展與高速增長(zhǎng)發(fā)展的制度績(jī)效，探索高質(zhì)量發(fā)展階段地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的有效性及作用機(jī)理，從理論上論證我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革創(chuàng)新的方向與成果。

2?“為發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”的地方政府激勵(lì)機(jī)制分析

2.1?地方政府競(jìng)爭(zhēng)模型構(gòu)建

假設(shè)有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)中性的地方政府i=A，B參與經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)，評(píng)判兩地經(jīng)濟(jì)發(fā)展優(yōu)劣的維度有n個(gè)，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、社會(huì)福利變化與成果公平分配、資源利用與生態(tài)環(huán)境代價(jià)等。根據(jù)Matland[23]提出的政策執(zhí)行的模糊-沖突模型，政策在目標(biāo)和手段上往往存在著某種程度的沖突性和模糊性。因此，地方政府很難同時(shí)在n個(gè)維度上取得全面勝利，政策執(zhí)行不可避免具有一定的偏差、失敗甚至是不執(zhí)行（nonimplementation）。假設(shè)地方政府在各維度上努力的單位邊際成本為常數(shù)，一個(gè)地方政府在k（0.5n0）;如果0≤k≤0.5n，意味著雙方都可以贏取勝利或者沒(méi)有贏家，獲勝的地方政府在一次競(jìng)爭(zhēng)中最多只能得到一次獎(jiǎng)勵(lì)。

假設(shè)地方政府間競(jìng)爭(zhēng)開(kāi)始以后，地方政府同時(shí)決定其在不同維度上的努力投入。地方政府A（B）在維度j上的努力投入水平是xj（yj），j=1.…，n，各維度競(jìng)爭(zhēng)相互獨(dú)立，地方政府A在維度j上獲勝的概率是：pj=xjxj+yj?其他0.5?xj=yj=0

中央政府只需要觀察到競(jìng)爭(zhēng)結(jié)束時(shí)地方政府總的治理績(jī)效，即多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制保留了經(jīng)典競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制降低信息需求的優(yōu)點(diǎn)，不必要知曉地方政府在每個(gè)維度上如何表現(xiàn)的詳細(xì)信息。

簡(jiǎn)化起見(jiàn)，假設(shè)兩個(gè)地方政府間的競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)對(duì)稱(chēng)博弈，即雙方具有相同的努力投入水平，x*=y*=e=（e1，e2，…，en）。這極大簡(jiǎn)化了地方政府期望收益的函數(shù)形式[24]。地方政府A的收益函數(shù)取決于B的投入，記地方政府A在第1個(gè)維度的努力為e1，地方政府B在各維度上的努力投入對(duì)稱(chēng)，地方政府A除維度1以外，其他維度上的投入相同。地方政府A沒(méi)有贏取任一維度競(jìng)爭(zhēng)的概率表示為：

令（2）式等于0，且有e1=e，可以解得地方政府競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)稱(chēng)純策略納什均衡如下：

根據(jù)（3）式，當(dāng)隱含的均衡收益是負(fù)值的時(shí)候，地方政府將不會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)，或者因?yàn)槿鄙偻顺鰴C(jī)制參與競(jìng)爭(zhēng)但競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力不足。地方政府若想在綜合競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，必須要在分項(xiàng)任務(wù)中表現(xiàn)突出，即贏得一定的任務(wù)維數(shù)。如表1所示，任務(wù)維度數(shù)越多，地方政府要想取得考核勝利，獲得職位晉升，必須獲勝的維度數(shù)也越多;但是，總的任務(wù)維數(shù)n與最大獲勝維數(shù)k*（n）之間并非一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。

當(dāng)任務(wù)維度數(shù)n=1或2時(shí)，地方政府必須獲得這個(gè)（些）維度的勝利;當(dāng)任務(wù)維度數(shù)n=3時(shí)，地方政府取得考核勝利，必須要獲得兩個(gè)維度的勝利;當(dāng)任務(wù)維度數(shù)n=5時(shí)，地方政府必須要獲得三個(gè)維度的勝利;當(dāng)任務(wù)維度數(shù)n=4或者n≥6時(shí)，地方政府如果達(dá)到最大獲勝維度數(shù)，很可能獲得相同績(jī)效排序，地方政府A和B都獲勝。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期，以GDP增長(zhǎng)為目標(biāo)的晉升制度為地方政府提供了一個(gè)單一維度的競(jìng)爭(zhēng)框架，在這種“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的機(jī)制設(shè)計(jì)下，地方政府將主要努力投入于任期內(nèi)的GDP增長(zhǎng)，這相當(dāng)于上述（n，k）=（1，1）這種情形。針對(duì)當(dāng)下地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制向多維度方向轉(zhuǎn)換，激勵(lì)機(jī)制調(diào)整如何最大限度激發(fā)地方政府官員積極性，是我們接下來(lái)分析的重點(diǎn)內(nèi)容。

2.2?多維度競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制設(shè)計(jì)

假設(shè)地方政府要在k個(gè)維度上表現(xiàn)突出，才能夠取得考核勝利，那么總的任務(wù)維度從n增加到n+1，對(duì)每個(gè)維度努力水平和總的努力水平帶來(lái)的影響分別是：

根據(jù)（4）式，固定最大獲勝維數(shù)k，總的任務(wù)維度數(shù)增加，直到n=2k-2，地方政府在每一維任務(wù)上的努力水平都在增大;當(dāng)n=2k-1，努力水平保持不變，但額外增加任務(wù)維數(shù)將減少地方政府在每一維任務(wù)上的努力水平。根據(jù)（5）式，直到n=2k-1，地方政府在競(jìng)爭(zhēng)中總的努力水平增大;當(dāng)n=2k，總的努力水平不變，但額外增加任務(wù)維數(shù)將減少地方政府總的努力水平。

假設(shè)總的任務(wù)維數(shù)固定，地方政府要取得考核勝利，需要在k個(gè)維度上表現(xiàn)突出，那么從k增加到k+1，對(duì)每個(gè)維度努力水平帶來(lái)的影響是：

根據(jù)（6）式，當(dāng)k<0.5n時(shí)，地方政府在每一維任務(wù)上的努力水平隨獲勝維數(shù)的增加而增加;考慮到任務(wù)維度數(shù)只能是整數(shù)值，可以確定，n為奇數(shù)，k=0.5（n+1）時(shí)對(duì)應(yīng)的努力水平是最大值，n為偶數(shù)，k=0.5n和k=0.5n+1時(shí)對(duì)應(yīng)的努力水平都是最大值;進(jìn)一步增加獲勝維數(shù)k，地方政府在每一維任務(wù)上的努力水平將下降。由于總?cè)蝿?wù)維數(shù)n固定，上述使單一維度努力水平最大化的k也將使地方政府總努力水平發(fā)生同樣趨勢(shì)的變化。

以n≤10為例，結(jié)合（4）～（6）式，得到地方政府每個(gè)維度的努力水平和總的努力水平如表2所示。由表2可以看出，當(dāng)兩個(gè)地方政府的努力投入水平相同，且（n，k）=（1，1）時(shí)，每個(gè)地方政府的努力投入都是R/4，結(jié)果與同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)的古諾博弈情況相同。令n*（k）是滿(mǎn)足均衡存在條件（3）式的最低任務(wù)維數(shù)。對(duì)于k=1，n≥k=1時(shí)地方政府競(jìng)爭(zhēng)的均衡都存在，而n=2k-1=1使得地方政府每個(gè)維度的努力水平最大，n=2k-1=1或n=2k=2使得地方政府總的努力水平最大;對(duì)于k=2，n=2或n=3時(shí)地方政府每個(gè)維度的努力水平最大，n=3或n=4時(shí)地方政府總的努力水平最大;對(duì)于k=3，n=5時(shí)地方政府每個(gè)維度的努力水平最大，n=5或n=6時(shí)地方政府總的努力水平最大;對(duì)于k≥4，（3）式都在邊界處得到滿(mǎn)足，使得地方政府在每個(gè)維度和總努力水平最大的任務(wù)維數(shù)是n*（k）。

同理，對(duì)于n=2，k=1，或k*（2）=2使得地方政府總的努力水平達(dá)到最大;對(duì)于n=7和n=9，k*（7）=3和k*（9）=4分別使得地方政府每個(gè)維度以及總的努力水平達(dá)到最大;對(duì)于其他n取值，由于e（n，k）是k的嚴(yán)格凹函數(shù)，且在k*（n）附近對(duì)稱(chēng)，地方政府在（3） 式允許的范圍內(nèi)達(dá)到每個(gè)維度以及總的努力水平最大。特別地，對(duì)于n≥6，k*（n）<0.5n總是成立，意味著在這些競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)景中，地方政府最大限度選擇的努力非常大，兩個(gè)地方政府都可能取得成功，且隨著n的增大，兩個(gè)地方政府同時(shí)獲勝的可能性不斷增加。

2.3?“為發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)效果分析

地方政府競(jìng)爭(zhēng)的制度績(jī)效如何呢？政府治理從來(lái)不是單一維度[25]，而是經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)等全面發(fā)展的持續(xù)“進(jìn)步”過(guò)程。為了實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)中確定的多維任務(wù)，在地方政府之間引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不可或缺，所謂地方政府競(jìng)爭(zhēng)“產(chǎn)權(quán)論”之集權(quán)分權(quán)管理、“市場(chǎng)論”之官場(chǎng)市場(chǎng)激勵(lì)，都是發(fā)動(dòng)地方政府競(jìng)爭(zhēng)的互補(bǔ)性制度安排，隨政治體制和經(jīng)濟(jì)條件革新表現(xiàn)為“演化論”之制度變遷。在改革開(kāi)放初期，“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”被確立為國(guó)家發(fā)展方向的重大戰(zhàn)略目標(biāo)，即使如此，中央政府分配給地方政府的任務(wù)也包括公共服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、社會(huì)治理等多重維度，只是在評(píng)判地方政府績(jī)效時(shí)，采取了可觀測(cè)、可證實(shí)、單一維度的GDP數(shù)目字考核?！盀樵鲩L(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”模式很大程度上解釋了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，但與之相伴而生的負(fù)面影響對(duì)民生福祉可持續(xù)增進(jìn)日益產(chǎn)生威脅，地方政府應(yīng)當(dāng)為和諧而競(jìng)爭(zhēng)、為創(chuàng)新而競(jìng)爭(zhēng)，究竟為什么而競(jìng)爭(zhēng)，一度成為熱議焦點(diǎn)。

黨的十八大以后，長(zhǎng)期延續(xù)的地方政府單一維度考核標(biāo)準(zhǔn)明顯發(fā)生轉(zhuǎn)變，指向全面發(fā)展成果的考核評(píng)價(jià)體系，意在向增長(zhǎng)和高質(zhì)量均衡發(fā)展的多維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制回歸。先排除多任務(wù)績(jī)效的測(cè)度成本差異，“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)模式是地方政府“為高質(zhì)量發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”激勵(lì)模式的一個(gè)特例。由于對(duì)GDP有關(guān)的任務(wù)維度采取了強(qiáng)激勵(lì)，對(duì)難以客觀量化和難以有效管控的其他任務(wù)維度采取了弱激勵(lì)，“理性經(jīng)濟(jì)人”的地方政府官員難免在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面投入更多努力，對(duì)其副產(chǎn)品及其他維度任務(wù)有所忽視和偏廢，最終導(dǎo)致地方政府競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果趨次（race to the bottom）。這種激勵(lì)方案相當(dāng)于前述（n，k）=（1，1）的制度設(shè)計(jì)，在主要矛盾集中于人民物質(zhì)文化需要與社會(huì)生產(chǎn)不匹配的那段時(shí)期，能夠激勵(lì)每個(gè)地方政府在單一維度任務(wù)上實(shí)現(xiàn)努力投入水平最大化，充分發(fā)揮制度效力。然而，在政府目標(biāo)轉(zhuǎn)向追求多維任務(wù)的新時(shí)代背景下，隨著競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模增加（同時(shí)增加n或k），地方政府在單一維度上的努力投入水平被攤薄，變得越來(lái)越小，仍然維持考核機(jī)制不變就會(huì)與政府既定任務(wù)目標(biāo)不相配合，降低地方政府競(jìng)爭(zhēng)的激勵(lì)效果。

圍繞政府現(xiàn)階段的治理目標(biāo)是要推進(jìn)全社會(huì)各環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)有效發(fā)展，地方政府競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的考核目標(biāo)相應(yīng)調(diào)整為地方政府總的努力投入最大化符合道理與邏輯。前述模型分析告訴我們，增加總的任務(wù)維數(shù)，并在既定任務(wù)維數(shù)下提高獲勝維數(shù)k*（n）（同時(shí)滿(mǎn)足（3）式），能夠通過(guò)擴(kuò)展競(jìng)爭(zhēng)規(guī)模與范圍，增加地方政府每個(gè)維度努力以及總的努力投入，帶來(lái)社會(huì)治理改進(jìn)與民生福祉提升。但是，與單一維度競(jìng)爭(zhēng)（1，1）相比，更多任務(wù)維數(shù)會(huì)降低各分項(xiàng)任務(wù)維度的努力水平，增加地方政府既定努力下的獲勝機(jī)會(huì)，使總的努力水平保持不變或下降。例如，（n，k）=（2，1）時(shí)，總努力水平?jīng)]有發(fā)生變化，但地方政府A和B都可能成為獲勝者，且隨著n的增大，兩個(gè)地方政府同時(shí)獲勝的可能性進(jìn)一步增加。更多獲勝者為競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及其獎(jiǎng)罰規(guī)則設(shè)計(jì)帶來(lái)了新選擇與新挑戰(zhàn)。盡管一定條件下，實(shí)施一個(gè)單一獎(jiǎng)勵(lì)方案或兩個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)方案，理論上都可以實(shí)現(xiàn)地方政府總的努力水平最大化，但前者明顯簡(jiǎn)化了獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，后者大幅增加了獎(jiǎng)勵(lì)成本。周雪光[26]在對(duì)國(guó)家治理問(wèn)題進(jìn)行思考時(shí)特別強(qiáng)調(diào)，治理規(guī)模及其成本代價(jià)是制約國(guó)家建設(shè)和政治改革的重要條件，能否找到有助于減輕國(guó)家治理負(fù)荷的制度安排是我國(guó)社會(huì)良性發(fā)展的關(guān)鍵。因此，從最大限度降低制度運(yùn)行成本的角度考慮，如果中央政府面臨獲勝數(shù)目選擇，那么使單一地方政府獲勝的制度安排更有優(yōu)勢(shì);如果中央政府面對(duì)的是一個(gè)同時(shí)獲獎(jiǎng)的方案選擇，那么選擇最小任務(wù)維數(shù)的制度安排更加合理。

綜上所述，競(jìng)爭(zhēng)維度之間具有戰(zhàn)略互補(bǔ)性，引發(fā)地方政府競(jìng)爭(zhēng)向高質(zhì)量轉(zhuǎn)變應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)出固有的“整體推進(jìn)”特征。多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制設(shè)計(jì)能夠更進(jìn)一步為地方政府提供激勵(lì)，使地方政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以外，關(guān)注其他治理目標(biāo)全面提升。當(dāng)然，制度實(shí)施上不必要一蹴而就，可以分步推進(jìn)，并針對(duì)具體競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)景細(xì)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，以最大化發(fā)揮激勵(lì)效力。在對(duì)多維度任務(wù)進(jìn)行劃分界定與制定考核標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，尤其需要注意各維度任務(wù)之間的指標(biāo)度量性、可比性。多維競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠顯著降低機(jī)制設(shè)計(jì)的信息量需求，但當(dāng)所使用的績(jī)效度量與政府真實(shí)目標(biāo)之間弱相關(guān)時(shí)，即使地方政府風(fēng)險(xiǎn)中性，也可能出現(xiàn)低效率的激勵(lì)結(jié)果。此外，我們應(yīng)當(dāng)注意到，地方政府之間天然存在差異，可以表現(xiàn)為對(duì)職位晉升或貨幣化獎(jiǎng)金R評(píng)價(jià)不同，或者地方政府在各維度上努力的單位邊際成本并非同一常數(shù)。對(duì)此，穆勒[24]已經(jīng)給出證明，如果RA>RB，地方政府競(jìng)爭(zhēng)不存在純策略均衡，地方政府B會(huì)因?yàn)檎J(rèn)識(shí)到對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)估值過(guò)少而減少努力投入，從而使總的努力投入水平比對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)估值相同時(shí)更少;同理，如果地方政府B比A具有相對(duì)更大的單位邊際成本，將會(huì)因?yàn)轭A(yù)期收益更小、獲勝概率下降而減少努力投入，從而使總的努力投入水平減少?？梢?jiàn)，嚴(yán)苛的前提假設(shè)并沒(méi)有弱化本文結(jié)論的穩(wěn)健性，但為地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的實(shí)際操作提供了重要啟發(fā)與借鑒。

3?結(jié)論與建議

我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，對(duì)進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革提出了新要求。該研究在盡可能減少機(jī)制設(shè)計(jì)者信息需求量的基礎(chǔ)上，借助競(jìng)賽成功函數(shù)，構(gòu)建一個(gè)兩地方政府同質(zhì)的多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)理論模型，對(duì)地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的適用性與有效性做出了解釋。研究結(jié)論表明，在“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的高速度發(fā)展階段，地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠很大程度上解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡;在高質(zhì)量發(fā)展階段，地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制依然具有很好的激勵(lì)效力，能夠繼續(xù)繪就新時(shí)代我國(guó)全面發(fā)展的新藍(lán)圖。不考慮多維度競(jìng)爭(zhēng)績(jī)效的測(cè)度成本差異，前者“為增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”的激勵(lì)模式是后者地方政府“為高質(zhì)量發(fā)展而競(jìng)爭(zhēng)”激勵(lì)模式的一個(gè)特例。聚焦新的發(fā)展階段，多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠適應(yīng)當(dāng)前中央政府推動(dòng)全面高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)要求，相比單一維度競(jìng)爭(zhēng)，合理的機(jī)制設(shè)計(jì)能夠更進(jìn)一步提高地方政府總的努力投入水平。但是，在對(duì)稱(chēng)純策略均衡假定下，地方政府存在著同時(shí)獲獎(jiǎng)的可能性，需要根據(jù)任務(wù)目標(biāo)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與匹配。地方政府的異質(zhì)性特征不會(huì)改變本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性，卻會(huì)降低地方政府總的努力投入水平，對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)提出更高要求。為了更好發(fā)揮地方政府多維度競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的激勵(lì)效力，提出以下主要建議。

針對(duì)目標(biāo)，合理設(shè)置任務(wù)維度。圍繞全面高質(zhì)量建設(shè)目標(biāo)，中央政府應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，按照經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)、生態(tài)等治理內(nèi)容設(shè)置任務(wù)維度與考核維度，任務(wù)維數(shù)與考核（獲勝）維數(shù)要合理匹配，確保地方政府競(jìng)爭(zhēng)在總努力水平投入上取得更積極效果;特別在一些需要短期內(nèi)見(jiàn)效的治理任務(wù)上，應(yīng)當(dāng)將任務(wù)目標(biāo)調(diào)整為最大化單一或每一維度努力投入水平，確保地方政府集中力量快速取得成效。

權(quán)衡成本結(jié)構(gòu)，明確獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量。在多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)中，獎(jiǎng)勵(lì)范圍對(duì)激勵(lì)效果與組織運(yùn)行有直接影響。中央政府應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)結(jié)構(gòu)，減少獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量設(shè)置，在適當(dāng)拉長(zhǎng)地方政府獲獎(jiǎng)通道、確保激勵(lì)效果的同時(shí)，降低制度運(yùn)行成本，保障競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制長(zhǎng)久運(yùn)行;但在任務(wù)維度過(guò)多、資金負(fù)擔(dān)較為寬松的場(chǎng)景，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加獲獎(jiǎng)數(shù)量，使地方政府從競(jìng)爭(zhēng)中獲得更多收益，提高治理積極性。

統(tǒng)一考核指標(biāo)，簡(jiǎn)化機(jī)制運(yùn)行。多任務(wù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的有效運(yùn)行需要以指標(biāo)一致、可比為前提，否則在強(qiáng)激勵(lì)作用下，就會(huì)導(dǎo)致地方政府努力投入向確定性的、容易測(cè)量的維度“一邊倒”現(xiàn)象。在進(jìn)行地方政府競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，中央政府應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到這一問(wèn)題，盡可能減少任務(wù)維度的隨機(jī)性，明確任務(wù)的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)和方法，并使任務(wù)績(jī)效測(cè)度與治理目標(biāo)高度匹配，減少機(jī)會(huì)主義行為。

縮小差異，地方政府均衡發(fā)展。地方政府發(fā)展過(guò)程中逐漸形成的觀念、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、政治與環(huán)境生態(tài)差異等，對(duì)最大化總的治理績(jī)效具有抑制作用。中央政府應(yīng)當(dāng)盡可能在同質(zhì)參賽者之間進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)考核，同時(shí)中央與地方各級(jí)政府之間應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一理念，縮小認(rèn)知差異，接力攻堅(jiān)，形成合力;各地方政府之間應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮資源稟賦優(yōu)勢(shì)，以均衡發(fā)展為目標(biāo)，加快實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超，向全面高質(zhì)量發(fā)展闊步邁進(jìn)。

（編輯：李?琪）

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