文/李向陽(yáng)
2018年8月,在推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)工作5周年座談會(huì)上,習(xí)近平指出:“經(jīng)過(guò)夯基壘臺(tái)、立柱架梁的5年,共建‘一帶一路’正在向落地生根、持久發(fā)展的階段邁進(jìn)。我們要百尺竿頭、更進(jìn)一步,在保持健康良性發(fā)展勢(shì)頭的基礎(chǔ)上,推動(dòng)共建“一帶一路”向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)變。”換言之,共建“一帶一路”下一階段的目標(biāo)就是高質(zhì)量發(fā)展。在目標(biāo)明確的前提下,路徑選擇將決定“一帶一路”的成敗。本文首先通過(guò)梳理官方與學(xué)術(shù)界對(duì)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的解讀,提出高質(zhì)量發(fā)展的核心是可持續(xù)性;其次,基于對(duì)“一帶一路”基本屬性所做出的假定,提出高質(zhì)量發(fā)展的路徑選擇是機(jī)制化;再次,對(duì)“一帶一路”第一階段的機(jī)制化缺位做出解釋,同時(shí)從內(nèi)生發(fā)展動(dòng)力、應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)與實(shí)現(xiàn)對(duì)接三個(gè)方面入手分析新階段機(jī)制化建設(shè)的必要性;復(fù)次,鑒于“一帶一路”既不同于現(xiàn)行的多邊經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制也不同于現(xiàn)行的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化機(jī)制,其機(jī)制化建設(shè)必然要服從新的指導(dǎo)原則;最后,對(duì)“一帶一路”機(jī)制化的建設(shè)方向做出具體分析。
對(duì)“一帶一路”建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的解讀主要來(lái)自兩個(gè)領(lǐng)域:一是以主管部門的官員為代表的官方解讀;二是學(xué)術(shù)界的解讀。盡管他們的表述存在差異,但其共性是可持續(xù)性。在筆者看來(lái),這種可持續(xù)性具有雙重含義:對(duì)中國(guó)的可持續(xù)性與對(duì)相關(guān)國(guó)家的可持續(xù)性。對(duì)中國(guó)而言,作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者,可持續(xù)性首先意味著要符合自身利益訴求。其次,可持續(xù)性意味著中國(guó)的目標(biāo)要和自身的實(shí)力相匹配,避免戰(zhàn)略透支風(fēng)險(xiǎn)。最后,可持續(xù)性意味著“一帶一路”要為國(guó)際社會(huì)所接受。這不僅需要相關(guān)國(guó)家接受,還需要與現(xiàn)行全球治理體系構(gòu)成良好的互動(dòng)關(guān)系,因此必須奉行共商共建共享原則。對(duì)相關(guān)國(guó)家而言,參與共建“一帶一路”時(shí)要確保這些國(guó)家的債務(wù)可持續(xù)性、環(huán)境的可持續(xù)性和社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性,最重要的是要惠及民生、使民眾具有實(shí)實(shí)在在的獲得感。
迄今為止,中國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)“一帶一路”的屬性、目標(biāo)、定位和治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重的分歧,因此對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的路徑選擇自然會(huì)有不同的判斷。
針對(duì)“一帶一路”的基本屬性至少存在三種不同的看法。一是倡議或理念說(shuō)。代表性的觀點(diǎn)是把“一帶一路”建設(shè)看成包容性全球化的倡議。兩者之間的關(guān)系可以概括為:包容性全球化=“一帶一路”+全球化。二是功能說(shuō)。一種觀點(diǎn)把絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶界定為在古絲綢之路概念基礎(chǔ)上形成的當(dāng)代經(jīng)貿(mào)合作升級(jí)版;另一種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào),“一帶一路”是中國(guó)與相關(guān)國(guó)家基于特定地緣空間環(huán)境開展的功能性合作,遵循功能性邏輯。三是機(jī)制說(shuō)。一種觀點(diǎn)把“一帶一路”界定為一種新型區(qū)域合作機(jī)制;另一種觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)“一帶一路”的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)一體化。
基于上述觀點(diǎn),邏輯上我們可以推論出高質(zhì)量發(fā)展的不同路徑選擇。一是不需要走向機(jī)制化。如果只是純粹的倡議或理念,“一帶一路”本身是不需要機(jī)制化的,但它有可能與現(xiàn)有多邊合作機(jī)制、區(qū)域合作機(jī)制以及民族國(guó)家政府的某些倡議對(duì)接。二是邁向多邊主義的機(jī)制化。無(wú)論是功能說(shuō)還是機(jī)制說(shuō),都有可能推出多邊主義機(jī)制化的結(jié)論,具體取決于對(duì)“一帶一路”的邊界如何確定。三是邁向區(qū)域主義的機(jī)制化。機(jī)制化又面臨兩種選擇:復(fù)制現(xiàn)有區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式與構(gòu)建新型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式。然而,“一帶一路”的這些屬性判斷存在一個(gè)共同的難題,即缺少對(duì)“一帶一路”治理結(jié)構(gòu)的描述,這也是為什么學(xué)術(shù)界對(duì)高質(zhì)量發(fā)展的路徑選擇存在分歧的根源。
本文所基于的是“一帶一路”的下述定義:以發(fā)展為導(dǎo)向的新型區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制,即以古絲綢之路為紐帶、以互聯(lián)互通為基礎(chǔ)、以多元化合作機(jī)制為特征、以正確義利觀為建設(shè)原則、以實(shí)現(xiàn)人類命運(yùn)共同體為目標(biāo)。根據(jù)“一帶一路”的發(fā)展導(dǎo)向,在其第一階段不能以設(shè)置規(guī)則門檻為前提,這是區(qū)別于規(guī)則導(dǎo)向的必然要求。不以規(guī)則為門檻體現(xiàn)了它的開放性特征,為眾多發(fā)展中國(guó)家尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作創(chuàng)造了條件。而根據(jù)“一帶一路”的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制定位,它未來(lái)的發(fā)展方向必然是機(jī)制化。這種機(jī)制化體現(xiàn)了區(qū)域主義而非多邊主義特征。如果是后者,“一帶一路”的機(jī)制化將面臨兩條出路:要么在現(xiàn)行多邊貿(mào)易機(jī)制——如世界貿(mào)易組織——之外另起爐灶,構(gòu)建一套全新的規(guī)則體系;要么在現(xiàn)行多邊貿(mào)易機(jī)制框架下制定新規(guī)則。同時(shí),這種機(jī)制化不應(yīng)復(fù)制現(xiàn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的機(jī)制化模式。
(一)機(jī)制化是“一帶一路”深化合作的內(nèi)在要求。以基礎(chǔ)設(shè)施為主的互聯(lián)互通是“一帶一路”第一階段的核心內(nèi)容,但總體來(lái)看互聯(lián)互通還停留在“硬聯(lián)通”的層面,如鐵路、公路、港口與管道等。這顯然不是互聯(lián)互通的全部。以“硬聯(lián)通”為基礎(chǔ)構(gòu)建以規(guī)則和機(jī)制為主體的“軟聯(lián)通”是互聯(lián)互通的發(fā)展方向。近年來(lái)世界銀行對(duì)此所做的研究顯示:其一,“一帶一路”的“硬聯(lián)通”會(huì)大幅降低沿線國(guó)家的運(yùn)輸時(shí)間和運(yùn)輸成本,預(yù)期降低幅度分別為1.7%~3.2%和1.5%~2.8%;其二,在以交通運(yùn)輸線為核心的互聯(lián)互通基礎(chǔ)上增加通關(guān)程序改進(jìn)(border improvement)和關(guān)稅改進(jìn)(tariffs improvement)會(huì)對(duì)貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生大幅促進(jìn),對(duì)“一帶一路”相關(guān)國(guó)家貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)幅度分別為單純“硬聯(lián)通”促進(jìn)幅度的5.08倍和3.67倍;其三,相關(guān)國(guó)家參與“一帶一路”獲益的規(guī)模取決于交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展水平、貿(mào)易便利化水平、物流基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平、投資保護(hù)水平、政府采購(gòu)規(guī)則等。由此可見,以基礎(chǔ)設(shè)施為主的“硬聯(lián)通”對(duì)“一帶一路”固然重要,但倘若沒(méi)有后續(xù)的“軟聯(lián)通”跟進(jìn),其收益將會(huì)大打折扣。換言之,“軟聯(lián)通”帶來(lái)的收益要遠(yuǎn)大于單純“硬聯(lián)通”帶來(lái)的收益。同時(shí),無(wú)論是“硬聯(lián)通”還是“軟聯(lián)通”都具有強(qiáng)大的外部性,這種外部性既為參與國(guó)帶來(lái)了貿(mào)易投資與福利收益,也為參與國(guó)分?jǐn)偝杀編?lái)了挑戰(zhàn)。在一國(guó)國(guó)內(nèi)由于民族國(guó)家政府的干預(yù),這種外部性并不會(huì)成為“硬聯(lián)通”(表現(xiàn)為跨地區(qū)的交通運(yùn)輸線)與“軟聯(lián)通”(表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng))建設(shè)的障礙,但在國(guó)際范圍內(nèi)如果不能有效地加以協(xié)調(diào)就會(huì)成為一種障礙。在這一意義上同樣需要機(jī)制化的安排。
“一帶一路”建設(shè)第一階段的另一個(gè)重點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)走廊,其建設(shè)成效在一定程度上決定了“一帶一路”的成敗。其他國(guó)家的實(shí)踐證明,經(jīng)濟(jì)走廊的形成過(guò)程可劃分為多個(gè)階段,以基礎(chǔ)設(shè)施為主體的運(yùn)輸通道只是其起步階段的工作。同時(shí),單純的運(yùn)輸通道并不能發(fā)揮經(jīng)濟(jì)走廊的功能,只有在此基礎(chǔ)上構(gòu)建促進(jìn)貿(mào)易投資便利化、生產(chǎn)要素跨境流動(dòng)以及跨國(guó)政策協(xié)調(diào)的機(jī)制,它才能發(fā)揮應(yīng)有的作用。目前,“一帶一路”框架下的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)還停留在運(yùn)輸通道階段,未來(lái)的發(fā)展同樣需要機(jī)制化建設(shè)。
(二)機(jī)制化是“一帶一路”應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)的必然要求。“一帶一路”在第一階段獲得國(guó)際社會(huì)廣泛認(rèn)同和參與的同時(shí),也面臨不斷增加的外部挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)既有來(lái)自“一帶一路”相關(guān)國(guó)家的誤解猜疑,又有來(lái)自某些區(qū)域外國(guó)家的抹黑;既有來(lái)自某些“一帶一路”國(guó)家的道德風(fēng)險(xiǎn)行為,又有某些區(qū)域外大國(guó)的戰(zhàn)略對(duì)沖,如美國(guó)的“印太戰(zhàn)略”、亞非增長(zhǎng)走廊、“基礎(chǔ)設(shè)施交易與援助網(wǎng)絡(luò)(ITAN)”、《更好利用投資促進(jìn)發(fā)展法》(BUILD Act),等。能否成功應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)事關(guān)新階段“一帶一路”建設(shè)的可持續(xù)性。當(dāng)然,應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)需要多方面的努力,但機(jī)制化建設(shè)不可或缺。
(三)機(jī)制化是“一帶一路”對(duì)接現(xiàn)行全球治理體系的前提條件。作為“一帶一路”宣傳和研究中的一個(gè)高頻詞匯,“對(duì)接”在一定程度上已成為“一帶一路”合法性的前提條件之一:能否成功對(duì)接決定了它與現(xiàn)行全球治理體系的關(guān)系。然而,學(xué)術(shù)界在大量使用這一概念的同時(shí),卻很少關(guān)注對(duì)接的可行性、對(duì)接的方式及對(duì)接的后果,因?yàn)樗鼈兩婕耙粋€(gè)共同的問(wèn)題,即何謂“一帶一路”的治理結(jié)構(gòu)。
如果接受“理念或倡議說(shuō)”,“一帶一路”難以和現(xiàn)行全球治理體系下的任何一種組織形式對(duì)接,原因是它們都是以規(guī)則為導(dǎo)向的機(jī)制化安排,只是機(jī)制化的程度有高低之分。理論上,可能的對(duì)接方式是“一帶一路”與某一國(guó)際組織的倡議或理念進(jìn)行對(duì)接,如聯(lián)合國(guó)的2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)?,F(xiàn)實(shí)中,我們已經(jīng)遇到了類似的難題。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟(簡(jiǎn)稱“一帶”“一盟”)的對(duì)接中,中俄官方對(duì)其表現(xiàn)出高度的熱情,但雙方學(xué)界卻在質(zhì)疑這種對(duì)接的必要性和可行性,普遍觀點(diǎn)是“一帶”“一盟”是不同性質(zhì)的項(xiàng)目:“一帶”是倡議,“一盟”是一體化國(guó)際組織。從機(jī)制來(lái)看,“一盟”是典型的國(guó)際組織,具有國(guó)際機(jī)制的特點(diǎn),其未來(lái)的發(fā)展方向是“硬機(jī)制”;“一帶”則既不是國(guó)際組織,也不是實(shí)體,而是具有中國(guó)國(guó)別性質(zhì)的、具有一定靈活性的“軟機(jī)制”。當(dāng)然,理論上還有一種對(duì)接情形:?jiǎn)畏矫娼邮軐?duì)方(某一區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織)的規(guī)則。近年來(lái),歐盟提出“一帶一路”可以與它對(duì)接,但要按照歐盟的規(guī)則推進(jìn),這就會(huì)演變成“歐盟點(diǎn)菜,中國(guó)買單”的結(jié)局。在這種意義上,機(jī)制化是“一帶一路”對(duì)接現(xiàn)行全球治理體系的前提條件。
現(xiàn)有的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化以規(guī)則為導(dǎo)向,其奉行的原則是事實(shí)上的大國(guó)主導(dǎo)、有條件的開放性與規(guī)則優(yōu)先。而發(fā)展導(dǎo)向決定了“一帶一路”的機(jī)制化建設(shè)不會(huì)復(fù)制現(xiàn)有的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式。依照此前我們對(duì)“一帶一路”基本屬性的界定,其未來(lái)的機(jī)制化應(yīng)奉行下述原則。
(一)共商或民主原則
“一帶一路”不是中國(guó)一家的“獨(dú)奏”,而是國(guó)際社會(huì)的“合唱”,規(guī)則制定遵循共商或民主原則是必然要求。所謂民主原則,是指“一帶一路”的規(guī)則要由參與者共同制定,從而體現(xiàn)平等與自愿的特征。其一,“一帶一路”的合作機(jī)制是多元化的,究竟選擇哪種合作機(jī)制必須要尊重雙方的意愿。其二,由于相關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在差異,對(duì)“一帶一路”的認(rèn)知存在差異,它們參與“一帶一路”的程度和范圍各不相同。有些國(guó)家只是希望通過(guò)參與“一帶一路”彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施的短板;有些則完全不具備經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本條件,希望通過(guò)參與“一帶一路”獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)遇;還有些國(guó)家基于自身的考慮,暫時(shí)不加入“一帶一路”,而選擇“第三方合作”或其他務(wù)實(shí)合作的方式。因此,未來(lái)的機(jī)制化建設(shè)需要充分考慮到相關(guān)國(guó)家這種差異性,尊重它們的合作意愿。其三,也是最重要的,作為“一帶一路”的倡導(dǎo)者,中國(guó)在機(jī)制化建設(shè)中不會(huì)將自己的意志強(qiáng)加給其他國(guó)家。
(二)漸進(jìn)性原則
“一帶一路”框架下的經(jīng)濟(jì)合作是一個(gè)不斷深化的過(guò)程,其機(jī)制化建設(shè)也只能是漸進(jìn)的。其一,“一帶一路”的目標(biāo)具有漸進(jìn)性特征。從修筑一條公路到構(gòu)建人類命運(yùn)共同體是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程。正是由于起步階段的目標(biāo)較低,“一帶一路”才不需要設(shè)置規(guī)則門檻。其二,“一帶一路”的邊界理論上應(yīng)該是不斷變化的?;跇?gòu)建人類命運(yùn)共同體的終極目標(biāo),“一帶一路”必須涵蓋世界上所有國(guó)家,屬于一種多邊經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。然而在起步階段,從可行性的角度出發(fā),“一帶一路”只能是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。其三,作為“一帶一路”的主要載體,經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)本身也具有漸進(jìn)性特征。從中可以看出,“一帶一路”機(jī)制化建設(shè)的漸進(jìn)性具體表現(xiàn)為:規(guī)則所涵蓋的成員不斷增加、規(guī)則所涵蓋的領(lǐng)域不斷擴(kuò)展和規(guī)則的約束力不斷增強(qiáng)。
(三)義利觀原則
義利觀決定了“一帶一路”框架下中國(guó)與相關(guān)國(guó)家之間的利益分配模式。其核心要義是把國(guó)家層面的目標(biāo)(“義”)與企業(yè)層面的目標(biāo)(“利”)有機(jī)結(jié)合起來(lái),這是判定“一帶一路”是否成功的標(biāo)準(zhǔn)。政府是“一帶一路”建設(shè)的倡導(dǎo)者和推動(dòng)者,企業(yè)是“一帶一路”建設(shè)的主體和實(shí)施者,為此設(shè)計(jì)一套機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的前提下服務(wù)于“義”的目標(biāo)是政府最主要也是最艱巨的任務(wù)。
“一帶一路”的機(jī)制化建設(shè)沒(méi)有現(xiàn)成的模板可供復(fù)制,因此無(wú)論是在理論上還是實(shí)踐中都將是一個(gè)不斷探索的過(guò)程。同時(shí),機(jī)制化建設(shè)又是一項(xiàng)涉及眾多領(lǐng)域的系統(tǒng)工程,其中包括合作機(jī)制、利益分配機(jī)制與支持體系。三者共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)的整體,反映了“一帶一路”機(jī)制化建設(shè)未來(lái)的發(fā)展方向。
(一)“一帶一路”合作機(jī)制的發(fā)展方向
作為一種發(fā)展導(dǎo)向型的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制,“一帶一路”建設(shè)的參與者至少包括政府與企業(yè)兩大類的六個(gè)主體:中國(guó)政府與中資企業(yè)、東道國(guó)政府與東道國(guó)企業(yè)、第三方國(guó)家政府與第三方國(guó)家企業(yè)。除此之外,還有形式多樣的非政府組織。這些參與主體之間理論上存在十余種合作機(jī)制,而且每一種參與主體都有自己的利益訴求。因此,構(gòu)建服務(wù)于可持續(xù)發(fā)展的合作機(jī)制是一項(xiàng)復(fù)雜的任務(wù)。在這方面,至少有四條路徑可供選擇:一是以“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇為平臺(tái)推動(dòng)國(guó)家層面合作機(jī)制化的建設(shè);二是推動(dòng)以“軟法”為代表的合作機(jī)制向以“硬法”為核心的合作機(jī)制轉(zhuǎn)變;三是以自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)推動(dòng)“一帶一路”合作的機(jī)制化;四是以區(qū)域供應(yīng)鏈或價(jià)值鏈為載體推動(dòng)市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型的機(jī)制化建設(shè)。
(二)“一帶一路”利益分配機(jī)制的發(fā)展方向
義利觀是指導(dǎo)“一帶一路”利益分配的基本原則。秉承正確的義利觀需要協(xié)調(diào)政府與企業(yè)的關(guān)系、長(zhǎng)期利益與短期利益的關(guān)系、予和取的關(guān)系以及宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的關(guān)系。要協(xié)調(diào)好這些關(guān)系,中國(guó)不僅需要在國(guó)內(nèi)層面構(gòu)建符合義利觀要求的體制機(jī)制,還需要在國(guó)際層面開展機(jī)制化的合作。在國(guó)內(nèi)層面,按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則,政府構(gòu)建引導(dǎo)企業(yè)服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)是“一帶一路”可持續(xù)發(fā)展利益分配機(jī)制的核心。比如,促使企業(yè)在海外履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任;以經(jīng)濟(jì)走廊為載體,構(gòu)建具有正外部性的合作機(jī)制;構(gòu)建合理的企業(yè)投資合作機(jī)制,消除道德風(fēng)險(xiǎn);引導(dǎo)企業(yè)投資在產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行合理布局,為實(shí)現(xiàn)正外部性創(chuàng)造外部環(huán)境等。
(三)“一帶一路”支持體系的發(fā)展方向
“一帶一路”的可持續(xù)發(fā)展需要全方位的支持體系,同時(shí)該體系也是政府引導(dǎo)企業(yè)服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的主要手段。鑒于“一帶一路”的發(fā)展導(dǎo)向和義利觀原則,中國(guó)不可能照搬現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作的支持體系。為保證“一帶一路”的可持續(xù)發(fā)展,不僅需要構(gòu)建相應(yīng)的國(guó)內(nèi)支持體系,如融資體系、稅收體系、資本流動(dòng)監(jiān)管體系和法律服務(wù)體系等,而且需要構(gòu)建相應(yīng)的中外政府間合作支持體系,如貿(mào)易便利化機(jī)制、跨國(guó)融資機(jī)制、跨國(guó)稅收機(jī)制、陸路或海上運(yùn)輸安全保護(hù)機(jī)制、投資保障機(jī)制、爭(zhēng)端解決機(jī)制、安全保障機(jī)制、企業(yè)社會(huì)責(zé)任跨國(guó)協(xié)調(diào)機(jī)制和人員跨國(guó)流動(dòng)機(jī)制等。