唐家龍 繆鵬

摘 要：本文以2017年中國工程院院士候選人為研究對象，首次將候選人和當(dāng)選院士納入同一計量分析框架，研究了省級經(jīng)濟(jì)社會因素對候選人能否成功當(dāng)選院士的影響。在控制候選人的個體特征因素的情況下，基于多分類logit模型的分析發(fā)現(xiàn)：①人均GDP對候選人當(dāng)選沒有顯著影響;②研發(fā)投入水平對候選人當(dāng)選具有顯著的正向影響;③以進(jìn)出口總額衡量的省際開放水平越高，候選人當(dāng)選的可能性越低;④城市化水平對候選人當(dāng)選具有顯著的正向影響;⑤來自東部和中部候選人當(dāng)選的可能性存在著顯著的差異，東部和西部候選人當(dāng)選的可能性不存在這種差異。對此提出以下建議：優(yōu)化領(lǐng)軍人才成長環(huán)境，加大研發(fā)投入力度，促進(jìn)區(qū)域人才優(yōu)化分布，充分發(fā)揮人才在自主創(chuàng)新中的關(guān)鍵驅(qū)動作用。

關(guān)鍵詞：院士選拔;領(lǐng)軍人才;研發(fā)投入;經(jīng)濟(jì)開放度;城市化;區(qū)域差異

中圖分類號：F129.9，F(xiàn)062.3? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A? ? 文章編號：1671-0037（2020）9-10-11

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2020.09.002

1 研究背景

2010年前后，中國科學(xué)院和中國工程院兩院院士的遴選成為國內(nèi)業(yè)界和學(xué)界探討的熱門話題。由于院士頭銜代表著崇高的學(xué)術(shù)地位，在全國具有極大的影響力，甚至有的地方給予院士副省部級干部的待遇。所以，院士頭銜成為個體爭相競爭的至高榮譽(yù)，院士成為各個省市不遺余力爭奪的對象。2007—2015年增選的226名院士中，有33名主動發(fā)生了職業(yè)的橫向流動[1]，是這場人才爭奪戰(zhàn)的最高層次的具象表現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，這些學(xué)術(shù)“明星”之所以如此重要，在于他們的不可替代性和潛在的巨大收益[2]。盡管大家都看到了院士人才的極端重要性，但目前國內(nèi)研究準(zhǔn)院士晉階的文獻(xiàn)并不多。通過分析院士等領(lǐng)軍人才成長或選拔的過程，了解準(zhǔn)院士成長為院士的影響因素，不僅有助于分析領(lǐng)軍人才成長的路徑，也有助于從微觀層面理解人才成長的環(huán)境條件需求，能夠為一省一地深刻認(rèn)識領(lǐng)軍人才成長路徑、避免緣木求魚獲得一些經(jīng)驗證據(jù)，同時也可以在一定程度上對社會上關(guān)于院士制度的一些批評和意見[3-5]予以學(xué)術(shù)性的回應(yīng)。

毫無疑問，領(lǐng)軍人才的成長既是個體努力的結(jié)果，也離不開孕育人才發(fā)展的環(huán)境的作用。正如現(xiàn)代心理學(xué)之父勒溫指出，一個事件或行為B的發(fā)生，是個人的特質(zhì)（P）和環(huán)境（E）共同作用的結(jié)果[6]?？傮w來看，當(dāng)前針對院士等領(lǐng)軍人才的研究文獻(xiàn)基本從屬于這一基本的分析框架。例如，吳殿廷等[7]認(rèn)為，一個人的成功取決于多種因素，即包括個人努力，也包括環(huán)境因素，但他們進(jìn)一步將環(huán)境因素細(xì)分為了微觀、中觀和宏觀的環(huán)境因素。但更多的研究偏重于針對某個層面開展研究。例如Jones[8]、徐飛等[9]、門偉莉等[10]以及樊向偉等[11]重點關(guān)注了科研人才（含院士）的年齡問題。李永瑞等[12]、張亞征等[13]和李峰等[14]研究了院士、教育部長江學(xué)者的學(xué)歷或教育背景問題。熊麟[15]探討了學(xué)緣對院士成長的影響。楊媛媛[16]對院士長期工作地的地理文化做了研究。吳殿廷等[17]和劉超等[18]分析了院士分布的時空特征，指出院士成材比率與籍貫地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地形地貌相關(guān)，大學(xué)教育甚至研究生教育和留學(xué)經(jīng)歷必不可少。樓武林、吳殿廷等[19]指出，強(qiáng)大的國家實力是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者成長的重要環(huán)境保障。從2001—2009年新增選院士的結(jié)果來看，出現(xiàn)了明顯的省際不均衡，北京、上海等省份出現(xiàn)了強(qiáng)者恒強(qiáng)的馬太效應(yīng)[20]。

總體上，前述文獻(xiàn)有非常重要的啟發(fā)性，為后續(xù)的分析奠定了較好基礎(chǔ)。但當(dāng)前文獻(xiàn)中的下述問題值得探討：一是樣本選擇上，主要針對顯性的領(lǐng)軍人才進(jìn)行研究，缺乏對沒有成為領(lǐng)軍人才的潛在候選人的分析，這樣可能導(dǎo)致樣本選擇出現(xiàn)幸存者偏差;二是研究內(nèi)容上相對較多地重視成才路上個體的年齡、教育等能力因素的分析，缺乏對領(lǐng)軍人才所處經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境的分析，或者二者剝離開來，綜合性研究還不多。當(dāng)然，造成這些問題的主要原因可能是候選人數(shù)據(jù)搜集困難，不僅有信息披露不全面的問題，而且搜集起來耗費的時間和精力也非常驚人。研究者前期已經(jīng)對影響院士候選人當(dāng)選的個體因素進(jìn)行了實證分析[21]，本研究進(jìn)一步探討候選人所在地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)背景如何影響院士候選人當(dāng)選的機(jī)制和概率。

本文的貢獻(xiàn)在于：一是首次搜集了候選人和當(dāng)選院士的個體人口社會學(xué)特征因素和省級宏觀經(jīng)濟(jì)社會指標(biāo)，將候選人和當(dāng)選院士納入同一分析框架下，探討影響院士候選人晉階背后的經(jīng)濟(jì)社會機(jī)制，將候選人納入分析范圍擴(kuò)展了現(xiàn)有文獻(xiàn)。隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，各個領(lǐng)域的人才紛紛涌現(xiàn)，既有的文獻(xiàn)過多地強(qiáng)調(diào)了個人能力，但忽略了經(jīng)濟(jì)社會情境對于人才成長的影響，存在著可以加強(qiáng)的空間。本文的研究以個體的“能力”為基礎(chǔ)，重點研究宏觀的“環(huán)境”對人才成長的影響，可以豐富對于院士等領(lǐng)軍人才遴選、培養(yǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)，具有理論價值。二是將經(jīng)濟(jì)社會等情境因素納入分析中，能夠探索環(huán)境因素對人才成長影響的經(jīng)驗證據(jù)，從而探討其背后的政策含義。實證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對于候選人當(dāng)選院士并沒有顯著的影響，但研發(fā)投入水平、城市化水平具有顯著的正向影響，而經(jīng)濟(jì)開放度具有顯著的負(fù)向影響。這表明，對于個體的成長而言，能力因素固然重要，但環(huán)境的影響也不可忽視。

本文余下部分安排如下：第二部分對院士等領(lǐng)軍人才的相關(guān)研究進(jìn)行回顧并提出研究假設(shè);第三部分開展實證分析;第四部分進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗;第五部分得出結(jié)論和政策啟示。

2 文獻(xiàn)回顧和研究假設(shè)

個體特征、經(jīng)歷和所處環(huán)境決定了一個人的發(fā)展[22]?；蛘哒f，科技人才要成長為院士，不僅僅需要自身的天賦和勤奮，還離不開社會的培養(yǎng)，需要經(jīng)濟(jì)資源和社會資源的支持[20]。當(dāng)前的文獻(xiàn)基本上可歸類為對個體自身因素和環(huán)境因素的研究，或者二者結(jié)合的分析。本研究將重點關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等經(jīng)濟(jì)社會因素對領(lǐng)軍人才成長影響。

2.1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與準(zhǔn)院士晉階

對于高端人才而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，面臨的外地吸引的“推力”越小，而本地留住人才的“拉力”越大。因此，在推力和拉力的共同作用下，人才更多地涌向或留在經(jīng)濟(jì)條件更優(yōu)渥的地區(qū)。更重要的是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，包括了更多的就業(yè)機(jī)會、更高的薪酬期望、更大的成長空間、更優(yōu)渥的人才環(huán)境等，能夠為人才的成長和家人的生活提供更加有力的支撐。從理論上看，人口遷移的推拉理論對于解釋經(jīng)濟(jì)社會因素與人才成長的關(guān)系具有重要的啟示。遷移決策取決于對遷出地的推力因素和遷出地的拉力因素的理性分析[23]。如陳銳等[24]研究發(fā)現(xiàn)，人口總量較多并且人均GDP總量較小的地區(qū)，人口容易流向人均GDP總量較多的地區(qū)。針對產(chǎn)業(yè)集群與高端人才的分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)導(dǎo)致高端人才向其集聚，從而人才的跨區(qū)域遷移不可避免[25]。陳仕偉等[20]指出，院士的出生地大都在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。發(fā)達(dá)省份在人才培養(yǎng)方面具有資源優(yōu)勢，往往進(jìn)一步形成后來的候選人當(dāng)選院士的累積優(yōu)勢。更直觀地，劉超等[18]指出，院士成材比率與籍貫地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈顯著的正相關(guān)。楊媛媛[16]發(fā)現(xiàn)，院士長期工作地的分布與各省區(qū)市的人均地區(qū)生產(chǎn)總值和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入等經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)線性相關(guān)。郭鑫鑫等[26]研究了人才的省域分布，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，對人才的吸引力越強(qiáng)。基于此，提出研究假設(shè)。

假設(shè)1：一個地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，來自這個地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.2 經(jīng)濟(jì)開放度與準(zhǔn)院士晉階

改革開放以來尤其是1992年鄧小平南方談話和2000年加入世界貿(mào)易組織以后，中國的經(jīng)濟(jì)開放度大幅提升，對外貿(mào)易和吸引外資的水平迅速提升。中國經(jīng)濟(jì)得到了迅速的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對外開放也促進(jìn)了人才的成長，反過來多樣性和開放性也吸引人才[27]。有學(xué)者認(rèn)為，中國技術(shù)進(jìn)步的主要原因就在于自身經(jīng)濟(jì)開放，融入了世界產(chǎn)業(yè)鏈條中[28]。在開放進(jìn)程中，各行各業(yè)的人才通過自主學(xué)習(xí)和對外學(xué)習(xí)取得了長足進(jìn)步。開放不僅對人才存量有直接影響，而且對創(chuàng)新和區(qū)域經(jīng)濟(jì)也有直接影響[29]。而且，經(jīng)濟(jì)開放度高的區(qū)域，人才無論是走出國門還是海外人才進(jìn)入本地交流學(xué)習(xí)的機(jī)會也更多。通過與海外高水平的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和高層次人才打交道，一方面能夠通過外部壓力推動人才學(xué)習(xí)提高，另一方面也能夠逐漸增強(qiáng)自信心提升人才眼界，促進(jìn)國內(nèi)外優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)知識和文化融會貫通，推動人才成長?；诖耍岢鲅芯考僭O(shè)。

假設(shè)2：一個地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，來自這個地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.3 研發(fā)投入與準(zhǔn)院士晉階

研發(fā)投入是知識生產(chǎn)的過程[30]，對于技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模報酬遞增具有重要作用，是人類打破馬爾薩斯陷阱的重要途徑。在人才的成長過程中，科研條件的支持不可或缺。隨著經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)步，科研投入的增加，必然帶來技術(shù)的變革，孕育更多的精英人才。研發(fā)投入是對科技創(chuàng)新和科技人才的直接支出，能夠?qū)θ瞬胚M(jìn)行科學(xué)探索和技術(shù)研究、成果產(chǎn)業(yè)化等活動起到直接的支撐作用，并能夠形成更多的杰出科研成果，從而加強(qiáng)候選人在院士“選拔賽”中的獲勝基礎(chǔ)，有利于候選人在院士遴選中勝出。前期的一些描述性統(tǒng)計也支持這一推論。例如，吳殿廷等[7]指出，院士數(shù)量與R&D經(jīng)費、R&D經(jīng)費占GDP比例顯著相關(guān)。陳仕偉等[20]發(fā)現(xiàn)近10年增選的院士基本上集中在科研機(jī)構(gòu)和重點高校。而科研機(jī)構(gòu)和重點高校正是研發(fā)投入相對密集的領(lǐng)域?？萍脊ぷ髡哂捎诘玫搅烁玫目蒲谢A(chǔ)條件和環(huán)境支持，能夠更好地積累學(xué)科和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專項人力資本，提升學(xué)術(shù)聲譽(yù)，從而為候選人當(dāng)選提供支撐。2008年爆發(fā)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給出了一個生動的例證。經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致各國研發(fā)投入出現(xiàn)較大差異，引起了人才的洲際流動，人才向研發(fā)投入更豐裕的地區(qū)流動[31]。基于此，提出研究假設(shè)。

假設(shè)3：一個地方的研發(fā)投入水平越高，來自這個地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.4 城市化水平與準(zhǔn)院士晉階

城市化進(jìn)程包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市管理乃至于文化變化，其內(nèi)涵遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越經(jīng)濟(jì)增長的單一內(nèi)涵。在這個進(jìn)程中，城市一方面由于高度專業(yè)化的分工和產(chǎn)業(yè)的多元性，有利于吸引更多的人才，另一方面也為更多優(yōu)秀人才的涌現(xiàn)提供了發(fā)揮作用的舞臺。城市中擁有良好的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)、先進(jìn)的科研條件和信息交流，有利于知識和信息的共享，提升創(chuàng)新的效率[32]。在知識溢出功能的支持下，創(chuàng)新活動能夠在城市內(nèi)高效地傳播，使城市成為創(chuàng)新的中心[33]。不僅如此，同時城市也是公共資源、文化資源供給的中心，除了能夠為人才自身的教育成長、科研活動提供較好的條件支持外，對于子女的教育、生活便利等也提供了有效支持。因此，可以觀察到，中國人才的空間分布出現(xiàn)了較大的變化，高層次人才更多地向大中城市和區(qū)域中心城市集聚，而鄉(xiāng)村人才向區(qū)縣的中小城市集聚。城市化對區(qū)域人才密度有著直接影響，城市化既是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，也通過吸引人才間接促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長[34]。城市化對技術(shù)開發(fā)效率的影響具有條件性，當(dāng)城市化水平跨越一定臨界值時就會促進(jìn)技術(shù)開發(fā)效率[32]。正如吳殿廷等[7]所述，院士主要集中在政治中心、經(jīng)濟(jì)中心、文化中心，以及其他一些人口密集、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的省市。這些地方恰恰也是中國城市化水平最高的區(qū)域?；诖?，提出研究假設(shè)。

假設(shè)4：一個地方的城市化水平越高，來自這個地方的候選人晉階院士的可能性越高。

2.5 地域差異與準(zhǔn)院士晉階

自古以來，中國人才的培養(yǎng)和涌現(xiàn)就受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度、鄉(xiāng)土人文因素、科技發(fā)展水平，甚至地理條件的影響，呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域差異。例如，對中國古代狀元的地域分布的研究發(fā)現(xiàn)，狀元籍貫的地理分布與時空變化表現(xiàn)出向少數(shù)州府集中的趨勢[35]。自1949年中華人民共和國成立以來，人才的分布又出現(xiàn)了新的特點。吳殿廷等[7]發(fā)現(xiàn)，院士在省份之間分布極不平衡，多者如北京，占到全國院士的一半以上;有的省區(qū)市一個院士也沒有。而且，在東部地帶工作的院士占全國的82%，這一比例遠(yuǎn)高于人口和經(jīng)濟(jì)總量所占的比例。近10年增選的結(jié)果表明，新增院士在全國各省級行政區(qū)域的分布呈現(xiàn)出不均衡分布的馬太效應(yīng)[20]。楊媛媛[16]發(fā)現(xiàn)，院士人才的分布受到歷史因素的影響，“三線建設(shè)”打破了院士人才偏向東部沿海地區(qū)的傳統(tǒng)布局;但當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等差異仍然形成了東部工作的院士多于中、西部的局面。顯然，院士的不均衡分布與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、生產(chǎn)力空間布局、產(chǎn)業(yè)集聚等因素密切相關(guān)[26，36]。相對于其他地區(qū)，預(yù)期未來人口依然還會活躍在中東部地區(qū)[24]。顯然，人才也不可能脫離這一總體的大趨勢?；诖?，提出研究假設(shè)。

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