曹建海,孫亞紅

(1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100044；2.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué) 研究生院，北京 102488)

一、新中國(guó)70年工業(yè)生產(chǎn)能力的巨變

(一)1949—1978年工業(yè)生產(chǎn)能力從無到有

1949年新中國(guó)成立以后，中國(guó)迅速進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和以工業(yè)為重心的經(jīng)濟(jì)建設(shè)當(dāng)中。從1950年起，特別是第一個(gè)五年計(jì)劃時(shí)期(1953—1957年)，中國(guó)集中主要資源，啟動(dòng)以蘇聯(lián)援建的156個(gè)大型建設(shè)項(xiàng)目為中心、由694個(gè)大中型建設(shè)項(xiàng)目組成的工業(yè)建設(shè)。先后經(jīng)歷了蘇聯(lián)援助(1950—1960年)和自主建設(shè)(1961—1969年)兩個(gè)階段，期間由于受到“大躍進(jìn)”“三年困難時(shí)期”“文化大革命”的影響，到1969年才全部建設(shè)完成，整整歷時(shí)19年。蘇聯(lián)援建的156個(gè)大型建設(shè)項(xiàng)目的意義在于，將中國(guó)工業(yè)技術(shù)水平從落后發(fā)達(dá)國(guó)家一個(gè)世紀(jì)，迅速提高到20世紀(jì)40年代的水平，由此也打下了此后二十多年最重要的工業(yè)化基礎(chǔ)。1964—1978 年，基于國(guó)防戰(zhàn)備及工業(yè)均衡分布要求，中國(guó)開始了史無前例的三線建設(shè)。1966—1975 年的“三五”時(shí)期和“四五”時(shí)期，中國(guó)累計(jì)向三線地區(qū)投資1 173.4億元，分別占到“三五”時(shí)期和“四五”時(shí)期全國(guó)基本建設(shè)投資比重的 52.7%和41.1%，涉及六百多家企事業(yè)單位的重建、搬遷、合并，整個(gè)工程規(guī)?？胺Q浩大。三線建設(shè)從經(jīng)濟(jì)效益角度看存在許多問題，但從國(guó)防建設(shè)和西部地區(qū)工業(yè)化角度看有著一定的意義。

總體來看，1949—1978年是中國(guó)工業(yè)填補(bǔ)空白、奠定工業(yè)化基礎(chǔ)的30年，改變了中國(guó)幾千年來農(nóng)業(yè)國(guó)家的基本面貌。然而，由于長(zhǎng)期堅(jiān)持“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”的總路線，經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)期處于大起大落狀態(tài)，工業(yè)品產(chǎn)量雖然有明顯增長(zhǎng)，但工業(yè)品總產(chǎn)量，特別是人均工業(yè)品產(chǎn)量均處于極低的狀態(tài)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，除卷煙在1978年達(dá)到人均122.8支、布匹達(dá)到人均11.5米稍顯寬裕外，中國(guó)絕大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)出與需求相比，處于極為短缺的狀態(tài)。以發(fā)電為例，1978年中國(guó)人均發(fā)電量?jī)H有266千瓦小時(shí)/人，全國(guó)絕大部分農(nóng)村依靠油燈照明；金屬切削機(jī)床僅有18萬臺(tái)，大中型拖拉機(jī)有11萬輛，汽車僅有15萬輛；家用電器生產(chǎn)基本處于空白階段。

(二)改革開放以來工業(yè)生產(chǎn)能力的巨大飛躍

雖然前30年為工業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，但直到改革開放初期，中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)能力仍然極為有限。經(jīng)過四十多年的發(fā)展，特別是改革開放政策的巨大推動(dòng)，很多工業(yè)品生產(chǎn)從無到有、從小到大，實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)能力的巨大飛躍。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2010年中國(guó)已經(jīng)有220種工業(yè)品產(chǎn)量居世界第一位。與1979年相比，2018年中國(guó)原煤產(chǎn)量為36.8億噸，增長(zhǎng)6倍；水泥產(chǎn)量為22.1億噸，增長(zhǎng)30倍；粗鋼產(chǎn)量為9.3億噸，增長(zhǎng)27倍；平板玻璃產(chǎn)量為8.7億重量箱，增長(zhǎng)37倍。消費(fèi)品方面，與1979年相比，2018年汽車產(chǎn)量為2 782萬輛，增長(zhǎng)146倍；家用電冰箱產(chǎn)量為7 993萬臺(tái)，增長(zhǎng)2 664倍；彩色電視機(jī)產(chǎn)量為18 835萬臺(tái)，增長(zhǎng)18 835倍。2019年中國(guó)汽車產(chǎn)銷量分別為2 572.1萬輛和2 576.9萬輛，汽車產(chǎn)量連續(xù)11年蟬聯(lián)世界第一?？照{(diào)、冰箱、彩色電視機(jī)、洗衣機(jī)、微型計(jì)算機(jī)、平板電腦和智能手機(jī)等一大批在新中國(guó)前30年處于生產(chǎn)空白階段的家電通信產(chǎn)品，目前產(chǎn)量和產(chǎn)能均躍居世界第一位，其中手機(jī)、計(jì)算機(jī)和彩色電視機(jī)等工業(yè)品占全球總產(chǎn)量的比重為70%—90%。

值得注意的是，自2017年以來，中國(guó)原油、卷煙、布、硫酸、化肥、水泥、拖拉機(jī)、汽車、電冰箱和移動(dòng)電話等工業(yè)品產(chǎn)量出現(xiàn)一定程度的下降，但仍然位于世界第一位，驗(yàn)證了中國(guó)工業(yè)發(fā)展的巨大潛力和成就。部分工業(yè)品產(chǎn)量下降的原因，有需求結(jié)構(gòu)變化推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素，更重要的是2016年以來中國(guó)對(duì)重化工業(yè)實(shí)行去產(chǎn)能、提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的政策效果。當(dāng)前，中國(guó)大部分工業(yè)品的生產(chǎn)能力處于世界首位，但就產(chǎn)能利用率而言，除了天然原油存在嚴(yán)重產(chǎn)能不足、主要需要從國(guó)外引進(jìn)因而產(chǎn)能利用率較高外，多數(shù)工業(yè)品的生產(chǎn)能力存在利用不足問題。在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)和知識(shí)產(chǎn)品需求開始占據(jù)主導(dǎo)地位的情況下，主要依靠工業(yè)品數(shù)量增長(zhǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不僅無助于經(jīng)濟(jì)效益的提高，而且由此導(dǎo)致的產(chǎn)能過剩和生態(tài)環(huán)境問題，成為未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)擔(dān)。

二、工業(yè)品從極度短缺到充裕的成因分析

中國(guó)工業(yè)品從極度短缺到充裕的根本原因在于國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，由“以階級(jí)斗爭(zhēng)為綱”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙越?jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”。在此基礎(chǔ)上，通過推進(jìn)改革開放、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，特別是利用加入WTO和20世紀(jì)90年代國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的契機(jī)，實(shí)現(xiàn)由工業(yè)弱國(guó)到工業(yè)大國(guó)，再到工業(yè)強(qiáng)國(guó)的嬗變。

(一)改革是推進(jìn)工業(yè)生產(chǎn)能力擴(kuò)張的最大動(dòng)力

1978年開始的經(jīng)濟(jì)體制改革，主要通過兩種方式實(shí)現(xiàn)：一是打破了農(nóng)業(yè)資源向工業(yè)轉(zhuǎn)移的枷鎖，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)村勞動(dòng)力和土地資源由低效率的農(nóng)業(yè)部門向更高效率的工業(yè)部門轉(zhuǎn)移；二是經(jīng)濟(jì)資源從低效率的國(guó)有部門向更高效率的民營(yíng)部門配置。通過改革打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，資源在市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)的指導(dǎo)下進(jìn)行配置，經(jīng)濟(jì)效率大幅度提高。這種典型的由市場(chǎng)配置資源的改革，一直延續(xù)到1994年分稅制改革的實(shí)行，極大地調(diào)動(dòng)了全社會(huì)參與經(jīng)濟(jì)建設(shè)和生產(chǎn)的積極性。此后隨著中央財(cái)政所占比重逐年提高，中央政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策在社會(huì)資源配置中開始發(fā)揮越來越重要的作用，經(jīng)濟(jì)體制由市場(chǎng)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)向政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策與市場(chǎng)機(jī)制并行的階段。黨的十八大之后，經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深方向發(fā)展，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，同時(shí)發(fā)揮政府的作用。

改革的重要作用在于激活了微觀經(jīng)濟(jì)主體的潛力和活力。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，作為工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)單位，國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少和如何定價(jià)等決策都由并不掌握社會(huì)需求信息的中央政府部門作出，由此造成的虧損也多由財(cái)政補(bǔ)貼彌補(bǔ)，客觀上形成了企業(yè)揮霍浪費(fèi)和軟預(yù)算約束的弊端。軟預(yù)算約束進(jìn)一步延伸到投資領(lǐng)域，企業(yè)投資盲目追求規(guī)模，導(dǎo)致全社會(huì)投資規(guī)模失控，擠壓生活領(lǐng)域的建設(shè)和生產(chǎn)，導(dǎo)致傳統(tǒng)體制下建設(shè)性物資和生活消費(fèi)品均處于短缺狀態(tài)。而市場(chǎng)配置資源體制下企業(yè)依據(jù)市場(chǎng)信號(hào)安排投資和生產(chǎn)，并以最低成本生產(chǎn)必要產(chǎn)出，或者以固定成本生產(chǎn)最大產(chǎn)出，有效避免了各種資源浪費(fèi)。

20世紀(jì)80年代開始興起鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)辦工業(yè)的熱潮，在巨大的市場(chǎng)缺口引導(dǎo)下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)打破所有制形式和經(jīng)營(yíng)行業(yè)的行政限制，逐步成為改革開放初期中國(guó)工業(yè)生氣蓬勃的新生力量。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的沖擊下，國(guó)有企業(yè)改革也由承包制、公司制和股份制發(fā)展到國(guó)有控股上市公司，與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制或后期創(chuàng)業(yè)而形成的民營(yíng)公司、上市公司，共同構(gòu)成了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)材料產(chǎn)業(yè)，以民營(yíng)經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的非國(guó)有經(jīng)濟(jì)則在消費(fèi)品、競(jìng)爭(zhēng)性投資品、高新技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域投資和發(fā)展，共同推動(dòng)了中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)能力躍居世界第一、成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)的進(jìn)程。

(二)對(duì)外開放拓展了工業(yè)資源和市場(chǎng)的范圍

對(duì)外開放包括市場(chǎng)開放和外商投資準(zhǔn)入兩個(gè)方面。貿(mào)易理論說明，即使不存在技術(shù)進(jìn)步，只要企業(yè)、個(gè)人或國(guó)家專注于自身擁有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的生產(chǎn)，并與貿(mào)易伙伴進(jìn)行交換，獲得自己沒有或生產(chǎn)效率相對(duì)優(yōu)勢(shì)不足的產(chǎn)品，就可以實(shí)現(xiàn)來自貿(mào)易的收益，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)過去四十多年的經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，其主要源泉在于伴隨市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而獲得的來自貿(mào)易的收益。隨著中國(guó)追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的同時(shí)必然伴隨著技術(shù)進(jìn)步，體現(xiàn)在更加專業(yè)的分工和更快的專業(yè)化水平提升，進(jìn)一步帶動(dòng)了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的速度和邊界。隨著市場(chǎng)化過程中疊加市場(chǎng)交易規(guī)則的制度改善，曹建海和王帆[1]認(rèn)為，中國(guó)奇跡得以三位一體的實(shí)現(xiàn)來自貿(mào)易的收益、來自技術(shù)進(jìn)步的收益和來自制度創(chuàng)新的收益，其中來自貿(mào)易的收益是入口和出發(fā)點(diǎn)，是獲得另外兩種收益的必要條件。

對(duì)外開放還可以促進(jìn)或倒逼國(guó)內(nèi)改革。與旨在消除大鍋飯和懶惰習(xí)慣的承包制等內(nèi)源性改革不同，曹建海和王帆[1]指出，外源性改革，即以市場(chǎng)開放倒逼的改革，一直是中國(guó)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革的主要?jiǎng)恿?。?978年起，決策層一直嘗試通過對(duì)外開放來完善體制，從20世紀(jì)80年代初期深圳特區(qū)的率先開放，到20世紀(jì)90年代初期中央決定開放浦東新區(qū)，再到2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織。按照世界貿(mào)易組織規(guī)則要求，中國(guó)修改了三千多條法律法規(guī)，采取了不少實(shí)際性的改革舉措，經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)等領(lǐng)域有了很大變化。

對(duì)中國(guó)工業(yè)的推動(dòng)、示范和技術(shù)外溢作用最強(qiáng)的是通過對(duì)外開放建立外商投資企業(yè)，外商投資企業(yè)推動(dòng)了中國(guó)工業(yè)發(fā)展。首先，外商投資為中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供資金，彌補(bǔ)了工業(yè)發(fā)展過程中的資金缺口。其次，外商投資企業(yè)的進(jìn)入可以強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)危機(jī)意識(shí)以及采取先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)的動(dòng)能。再次，外商投資企業(yè)進(jìn)入之后，通過上下游供應(yīng)鏈關(guān)系，也帶動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)按照國(guó)際規(guī)范經(jīng)營(yíng)發(fā)展。最后，外商投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中的人才流動(dòng)，特別是外商投資企業(yè)中掌握先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的人才流出，有效實(shí)現(xiàn)了先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)由外資企業(yè)向內(nèi)資企業(yè)的擴(kuò)散。

(三)工業(yè)技術(shù)引進(jìn)及其創(chuàng)新推動(dòng)工業(yè)產(chǎn)能形成

新中國(guó)成立后的工業(yè)技術(shù)水平提高，基本上是建立在技術(shù)引進(jìn)的基礎(chǔ)上的。從“一五”時(shí)期的156個(gè)大型建設(shè)項(xiàng)目，到改革開放后“四三方案”“六五”時(shí)期引進(jìn)3 000項(xiàng)技術(shù)，再到20世紀(jì)90年代持續(xù)進(jìn)行的以硬件設(shè)備為主導(dǎo)的技術(shù)引進(jìn)。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織以來，技術(shù)許可、咨詢和服務(wù)迅速增加。吳延兵[2]研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的自主研發(fā)和國(guó)外技術(shù)引進(jìn)對(duì)生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用。尤其是2014年以來，中國(guó)的自主研發(fā)能力進(jìn)一步增強(qiáng)，自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)協(xié)同發(fā)展。

伴隨著技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備引進(jìn)，外商直接投資也蓬勃發(fā)展，成為引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的重要環(huán)節(jié)。Jiang等[3]的研究指出，與國(guó)外企業(yè)合作的中國(guó)企業(yè)比其他中國(guó)企業(yè)規(guī)模大、生產(chǎn)能力強(qiáng)、更能獲得國(guó)家補(bǔ)助；外資企業(yè)的技術(shù)不僅轉(zhuǎn)讓給了合資企業(yè)本身，也轉(zhuǎn)向了參與投資的中國(guó)企業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓的溢出效應(yīng)超過了同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來的負(fù)面效果，因而合資企業(yè)給同行業(yè)其他中國(guó)企業(yè)帶來了正外部效應(yīng)。20世紀(jì)80年代以來，中國(guó)通過設(shè)立深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)和上海浦東經(jīng)濟(jì)特區(qū)，在全國(guó)各地興建工業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)等，吸引了全世界的外商投資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。

(四)城鎮(zhèn)化與重化工業(yè)相互推動(dòng)

1998年以來，中國(guó)推行住宅商品化改革，加上住房消費(fèi)金融的興起，推動(dòng)了21世紀(jì)初期房地產(chǎn)市場(chǎng)的繁榮。2003年8月12日，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的通知》，提出完善住房供應(yīng)政策，調(diào)整住房供應(yīng)結(jié)構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)多數(shù)家庭購買或承租普通商品住房，將之前作為供給主體的經(jīng)濟(jì)適用房納入保障房范疇。這個(gè)政策促進(jìn)了國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)市場(chǎng)的大繁榮，中國(guó)城市房?jī)r(jià)自此節(jié)節(jié)上漲，買房和房?jī)r(jià)成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。

伴隨著房地產(chǎn)市場(chǎng)的繁榮，中國(guó)城鎮(zhèn)化加速發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)中國(guó)重化工業(yè)快速發(fā)展。2008年美國(guó)爆發(fā)金融危機(jī)影響了中國(guó)出口經(jīng)濟(jì)，為擴(kuò)大內(nèi)需，政府出臺(tái)新增4萬億投資計(jì)劃，房地產(chǎn)市場(chǎng)也加大了救治力度，房地產(chǎn)和基建市場(chǎng)拉動(dòng)下的鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃和造船等行業(yè)再次步入供銷兩旺、供不應(yīng)求的局面。2002—2019年，中國(guó)粗鋼產(chǎn)量由1.8億噸增加到10.0億噸，年均增長(zhǎng)率為10.6%。根據(jù)世界鋼鐵協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，中國(guó)粗鋼產(chǎn)量占全球產(chǎn)量的比重，從2002年的20.1%上升到2019年的53.3%。第二大鋼鐵生產(chǎn)國(guó)印度2019年粗鋼產(chǎn)量為1.1億噸，在世界粗鋼總產(chǎn)量18.7億噸中占比僅為5.9%。

在中央政府強(qiáng)調(diào)綠水青山和綠色發(fā)展之前，城鎮(zhèn)化與工業(yè)化之間的這種互動(dòng)存在城鎮(zhèn)過度開發(fā)、空置率高和基建材料生產(chǎn)導(dǎo)致的嚴(yán)重環(huán)境污染問題。這決定了依靠房地產(chǎn)市場(chǎng)拉動(dòng)的這種重化工業(yè)化只能存在于歷史的一個(gè)時(shí)段，不具有長(zhǎng)期的可持續(xù)性。

(五)地方政府競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮重要作用

在中國(guó)工業(yè)生產(chǎn)能力形成的進(jìn)程中，地方政府及其之間的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)揮著非常重要的作用。中國(guó)地方政府加入GDP競(jìng)爭(zhēng)始于1994年的分稅制，中央政府在財(cái)政收入中的比重逐漸提高，地方政府為增加稅收源頭，通過打造工業(yè)園區(qū)與相鄰城市競(jìng)爭(zhēng)投資資源。這不僅事關(guān)地方的GDP和稅收問題，更是長(zhǎng)時(shí)期以來地方官員業(yè)績(jī)考評(píng)獲取錦標(biāo)的依據(jù)。

具體而言，地方政府通過給予進(jìn)駐企業(yè)各種補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策，作為招商引資和集聚工業(yè)企業(yè)的主要手段，由此形成迄今為止仍然長(zhǎng)盛不衰的、以工業(yè)園區(qū)為主流的產(chǎn)業(yè)園區(qū)熱。住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2018年中國(guó)城市建設(shè)用地面積為56 075.9平方公里，比1981年增長(zhǎng)7.4倍，年均增長(zhǎng)率為5.6%。在全部城市建設(shè)用地中，工業(yè)用地占20%左右，而國(guó)際平均水平在8%—10%左右。城市工業(yè)用地增長(zhǎng)事實(shí)上也成為推動(dòng)工業(yè)增長(zhǎng)的一個(gè)因素。在注重GDP增長(zhǎng)的政績(jī)考核體系下，政府官員傾向于利用土地產(chǎn)權(quán)模糊和金融體系軟預(yù)算約束的制度漏洞，對(duì)土地資源進(jìn)行強(qiáng)有力的控制，以實(shí)現(xiàn)招商引資的目的。

不同于商業(yè)住宅用地價(jià)高者得的土地出讓邏輯，地方政府為了在未來獲得稅收，通常在土地征用及基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)之后，以很低的協(xié)議價(jià)格甚至“零地價(jià)”提供給工業(yè)投資者，誘使大量投資進(jìn)入工業(yè)領(lǐng)域。此外，由于土地使用權(quán)的購置成本不屬于沉沒成本，土地使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓能為投資方提供額外巨額收益，形成對(duì)企業(yè)投資的實(shí)質(zhì)性補(bǔ)貼，產(chǎn)能投資額越大，企業(yè)獲取的投資補(bǔ)貼越多。顯然，巨額的投資補(bǔ)貼會(huì)使企業(yè)在產(chǎn)品市場(chǎng)之外獲取額外的投資收益，進(jìn)而扭曲企業(yè)的投資行為，導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)能投資和產(chǎn)量大于利潤(rùn)最大化時(shí)的產(chǎn)能投資和產(chǎn)量。

三、產(chǎn)能過剩問題及治理成效

產(chǎn)能過剩是指建成的生產(chǎn)能力總量超過實(shí)際需求總量。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)和淘汰落后產(chǎn)能的過程中，實(shí)際生產(chǎn)能力在一定時(shí)期和合理區(qū)間內(nèi)落后于或高于投資、消費(fèi)水平和出口需求是一種正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象；國(guó)際上一般認(rèn)為正常的產(chǎn)能利用率為80%—85%，如果低于80%，則可以認(rèn)為發(fā)生了產(chǎn)能過剩問題。低于合理范圍的生產(chǎn)能力過剩，不僅導(dǎo)致設(shè)備閑置、產(chǎn)能利用率過低和大量建設(shè)投資浪費(fèi)，而且還會(huì)使市場(chǎng)供過于求、產(chǎn)品積壓、價(jià)格下滑，出現(xiàn)行業(yè)整體虧損，對(duì)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的持續(xù)發(fā)展十分不利。

(一)20世紀(jì)90年代以來產(chǎn)能過剩的幾個(gè)階段

1. 20世紀(jì)90年代工業(yè)品首次進(jìn)入相對(duì)過剩時(shí)代

改革開放初期，中國(guó)工業(yè)品供給處于全面短缺階段。20世紀(jì)90年代后期，中國(guó)經(jīng)濟(jì)尤其是工業(yè)經(jīng)濟(jì)告別了短缺經(jīng)濟(jì)，進(jìn)入了相對(duì)過剩的時(shí)代。這一時(shí)期的過剩經(jīng)濟(jì)主要集中于輕工業(yè)和日用消費(fèi)品行業(yè)。根據(jù)1995年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算的88個(gè)一級(jí)工業(yè)產(chǎn)品和消費(fèi)品的產(chǎn)能利用率顯示，低于80%產(chǎn)能利用率的達(dá)到63個(gè)，占比為71.6%；低于50%產(chǎn)能利用率的為23個(gè)，占比為26.1%。一方面，大眾消費(fèi)品相對(duì)需求量過剩，黑白電視機(jī)和彩色電視機(jī)的產(chǎn)能利用率分別為47.8%和46.1%，印染布產(chǎn)能利用率為23.6%，奶粉產(chǎn)能利用率為44.1%，肥皂產(chǎn)能利用率為42.2%，中成藥產(chǎn)能利用率為34.3%，家用洗衣機(jī)、家用空調(diào)、吸塵器、排油煙機(jī)和攝像機(jī)的產(chǎn)能利用率分別為43.4%、33.5%、43.2%、40.2%和12.3%；另一方面，工業(yè)產(chǎn)品內(nèi)部出現(xiàn)明顯的結(jié)構(gòu)性過剩。石油加工類中焦化設(shè)備產(chǎn)能利用率為83.3%，而加氫精制設(shè)備產(chǎn)能利用率為59.4%；煉鋼整體產(chǎn)能利用率為81.6%，而電爐鋼產(chǎn)能利用率為56.4%；中厚鋼板和薄鋼板的產(chǎn)能利用率分別達(dá)到83.3%和92.0%，而熱軋鋼材、冷加工鋼材、線材和無縫剛管的產(chǎn)能利用率分別為63.7%、53.0%、75.1%和68.0%；化學(xué)纖維中粘膠纖維產(chǎn)能利用率為94.7%，而合成纖維產(chǎn)能利用率為74.1%；汽車整體產(chǎn)能利用率為44.3%，其中轎車產(chǎn)能利用率為64.9%，載貨汽車產(chǎn)能利用率為35.9%。這一時(shí)期工業(yè)品、生產(chǎn)資料和生活資料出現(xiàn)銷售困難和價(jià)格下跌，主要是因?yàn)椴扇×司o縮性財(cái)政政策和貨幣政策，抑制了有效的投資和消費(fèi)需求，出現(xiàn)有效需求沒有充分釋放下的供給過剩。

2.重化工業(yè)迅猛增長(zhǎng)時(shí)期的產(chǎn)能過剩

這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)是：一方面，重化工業(yè)的投資和生產(chǎn)在市場(chǎng)需求引力下迅猛發(fā)展，產(chǎn)品市場(chǎng)幾乎處于供不應(yīng)求局面；另一方面，由于生產(chǎn)能力、投資資源和環(huán)境承受能力失調(diào)，中央政府相關(guān)部門提出產(chǎn)能過剩及其治理政策。韓國(guó)高等[4]測(cè)度了1999—2008年中國(guó)重工業(yè)和輕工業(yè)28個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用水平，其研究結(jié)果表明固定資產(chǎn)投資是產(chǎn)能過剩的直接原因。

2006 年 3 月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》頒布，指出鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭和汽車等行業(yè)盲目投資、低水平擴(kuò)張導(dǎo)致生產(chǎn)能力過剩，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一個(gè)突出問題。即使在這種情況下，一些地方和企業(yè)仍在這些領(lǐng)域繼續(xù)上新的項(xiàng)目，生產(chǎn)能力大于需求的矛盾進(jìn)一步加劇。

這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已經(jīng)嚴(yán)重依賴于投資增長(zhǎng)。根據(jù)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)分析，2004年和2005年國(guó)民生產(chǎn)總值分別增長(zhǎng)9.8%和9.9%，而全社會(huì)固定資產(chǎn)投資從2004年的26.0%增長(zhǎng)到2005年的27.2%。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)由1998年的26.5%上升到2004年的78.2%。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的主要原因是企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)主要依靠資源投入、產(chǎn)品數(shù)量擴(kuò)張和價(jià)格低廉，而不是企業(yè)本身自主創(chuàng)新能力提高和產(chǎn)品質(zhì)量改善。這一時(shí)期的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是建立在高投資率驅(qū)動(dòng)下、大量低水平重復(fù)建設(shè)上的，消耗了大量的能源、礦藏、土地和水，加大了中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的難度，也加大了資源保護(hù)和環(huán)境治理的難度。

3. 4萬億投資計(jì)劃后重化工業(yè)的再次產(chǎn)能過剩

為了應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，避免中國(guó)經(jīng)濟(jì)硬著陸的風(fēng)險(xiǎn)。政府推出了4萬億投資計(jì)劃，給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來了強(qiáng)烈的投資拉動(dòng)效應(yīng)。由于產(chǎn)業(yè)投資利潤(rùn)率下降，而房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格攀升，很多中央企業(yè)開始進(jìn)入房地產(chǎn)市場(chǎng)，推動(dòng)了房產(chǎn)地的新一輪暴漲，向市場(chǎng)釋放出了錯(cuò)誤的價(jià)格信號(hào)，導(dǎo)致鋼鐵、水泥和玻璃等行業(yè)紛紛加大投資力度，擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模，導(dǎo)致原本就存在的產(chǎn)能過剩情況加劇，而常年對(duì)一些行業(yè)的傾斜性政策以及地方政府的政績(jī)競(jìng)爭(zhēng)都進(jìn)一步加劇了產(chǎn)能過剩。過度刺激帶來諸如產(chǎn)能過剩、高杠桿和僵尸企業(yè)現(xiàn)象[5]，導(dǎo)致本輪產(chǎn)能過剩具有范圍廣、更加嚴(yán)重的特征，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)過剩蔓延到造船、機(jī)械，甚至光伏、多晶硅和風(fēng)電等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，自1995年4月至1998年1月，工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)(PPI)出現(xiàn)比較明顯的連續(xù)44個(gè)月下滑；自2008年11月至2009年8月，由于金融危機(jī)的影響，PPI出現(xiàn)快速下滑；自2011年11月至2015年底，PPI一直徘徊向下，尤其是2012年3月至2016年8月連續(xù)54個(gè)月出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。這說明中國(guó)工業(yè)品產(chǎn)能過剩、庫存積壓、價(jià)格下跌和實(shí)體經(jīng)濟(jì)整體不景氣的狀況并未得到有效緩解。

(二)供給側(cè)產(chǎn)能過剩治理取得一定成效，但形勢(shì)仍然嚴(yán)峻

中國(guó)從工業(yè)大國(guó)向工業(yè)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變的過程，產(chǎn)能過剩的性質(zhì)已經(jīng)轉(zhuǎn)化為絕對(duì)過剩，并且屬于低水平、粗放式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。產(chǎn)能過剩之所以一直存在，與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制和激勵(lì)制度密切相關(guān)。2015年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”五大任務(wù)。2016年2月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于鋼鐵行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》，提出了5年時(shí)間化解1億—1.5億噸的去產(chǎn)能目標(biāo)。2016年和2017年分別退出產(chǎn)能超過6 500萬噸和5 000萬噸，徹底清除了1.4億噸地條鋼，完成“十三五”去產(chǎn)能的底線目標(biāo)，鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能利用率也從2016年中的72.0%上升至2017年底的77.0%?！睹禾抗I(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》規(guī)定，“十三五”期間必須化解淘汰過剩落后產(chǎn)能8億噸。2016年和2017年累計(jì)共去除產(chǎn)能超4億噸。煤炭行業(yè)產(chǎn)能利用率已從2016年的58.0%上升至2017年的70.0%。與此同時(shí)，利用資金和技術(shù)支持職工再就業(yè)，職工安置問題得到緩解，推動(dòng)建立了中長(zhǎng)期合同制度、增減掛鉤和減量置換指標(biāo)交易制度等長(zhǎng)效機(jī)制。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，自實(shí)施供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以來，工業(yè)產(chǎn)能利用率一路攀升，從2016年第一季度的72.9%提升到2019年第四季度的77.5%。由于受新冠肺炎疫情影響，2020年第一季度產(chǎn)能利用率下降比較明顯?？偟膩碇v，受益于產(chǎn)能出清和環(huán)保趨嚴(yán)帶來的供需格局改善，行業(yè)供給的質(zhì)量和效率都得到了提升。

分行業(yè)來看，各過剩行業(yè)均出現(xiàn)不同程度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提升、效益改善、資產(chǎn)負(fù)債率下降和產(chǎn)業(yè)集中度提高。例如，煤炭開采和洗選業(yè)銷售凈利潤(rùn)率從2013年的7.5%提高到2018年的12.8%，提高5.3%；同期黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)銷售凈利潤(rùn)率從1.7%增加到6.6%，提高4.9%；同期化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)銷售凈利潤(rùn)率則從4.8%增加到7.9%，提高3.1%。

從行業(yè)集中度來看，在過剩比較嚴(yán)重的行業(yè)出現(xiàn)了產(chǎn)值和企業(yè)數(shù)量同時(shí)減少的情況，如煤炭和鋼鐵行業(yè)；存在嚴(yán)重結(jié)構(gòu)性問題和淘汰落后技術(shù)的行業(yè)出現(xiàn)了企業(yè)數(shù)量減少和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)性優(yōu)化同時(shí)進(jìn)行的狀態(tài)，如電解鋁、化工原料、水泥、平板玻璃和火電行業(yè)。企業(yè)數(shù)量減少體現(xiàn)在：一是落后產(chǎn)能關(guān)停并轉(zhuǎn)，二是具有實(shí)力的大型企業(yè)加快兼并重組。去產(chǎn)能后期的特點(diǎn)為通過有控制的產(chǎn)能置換達(dá)到從總量性去產(chǎn)能為主向結(jié)構(gòu)性去產(chǎn)能、系統(tǒng)性優(yōu)產(chǎn)能為主的轉(zhuǎn)變。

經(jīng)過幾輪去杠桿政策的洗禮，過剩行業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況也有所好轉(zhuǎn)，比較明顯得到改善的包括化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，2018年其資產(chǎn)負(fù)債率比2013年下降8.9%，同期有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率下降6.0%。產(chǎn)能過剩行業(yè)人員分流和安置問題也基本得到了妥善處理。主要產(chǎn)能過剩行業(yè)的員工絕對(duì)數(shù)量明顯下滑。隨著員工人數(shù)的減少，人均生產(chǎn)總值增長(zhǎng)，產(chǎn)能過剩行業(yè)出現(xiàn)了人效提高的現(xiàn)象。例如，與2014年相比，2018年黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)人均生產(chǎn)總值分別增長(zhǎng)61.0%和9.0%；同期電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)人均生產(chǎn)總值增長(zhǎng)27.0%；同期煤炭開采和洗選業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)人均生產(chǎn)總值均增長(zhǎng)26.0%。

此外，當(dāng)前由于消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，一些傳統(tǒng)消費(fèi)品出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。以乘用車為例，根據(jù)全國(guó)乘用車市場(chǎng)信息聯(lián)席統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，中國(guó)乘用車產(chǎn)能利用率從2017年的66.6%降低至2019年的53.7%。僅有廣汽豐田、東風(fēng)本田、廣汽本田、天津一汽豐田、四川一汽豐田、華晨寶馬、北京奔馳和東風(fēng)日產(chǎn)8家合資企業(yè)產(chǎn)能利用率超過100%，占到2019年乘用車總銷量的25.0%，并集中在日系和德系的合資品牌，表明中國(guó)汽車行業(yè)的自主品牌能力建設(shè)和價(jià)值鏈升級(jí)任重而道遠(yuǎn)。

四、解決工業(yè)品市場(chǎng)不平衡問題的政策措施

楊繼東和羅路寶[6]檢驗(yàn)了重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)土地資源空間配置的影響，研究發(fā)現(xiàn)：重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策容易引發(fā)資源空間配置扭曲；地區(qū)間競(jìng)爭(zhēng)是導(dǎo)致重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策引發(fā)資源空間配置扭曲的重要原因；地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，地方保護(hù)主義越強(qiáng)，空間扭曲越嚴(yán)重；資源空間配置扭曲是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的一個(gè)重要原因。無論是解決產(chǎn)品短缺還是產(chǎn)能過剩必須尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律。放松要素市場(chǎng)規(guī)制，轉(zhuǎn)變地方政府職能，降低企業(yè)進(jìn)入和退出行業(yè)的成本；激發(fā)微觀經(jīng)濟(jì)自身的動(dòng)能，加快調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，加大國(guó)有企業(yè)改革力度，發(fā)展科學(xué)技術(shù)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，建立長(zhǎng)效防范產(chǎn)能過剩的機(jī)制。

(一)深化要素市場(chǎng)改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用

深化土地和金融等要素市場(chǎng)改革，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。土地市場(chǎng)改革要求打通國(guó)有和農(nóng)村集體所有制土地市場(chǎng)界限，加快建立權(quán)利平等、增值共享的土地交易制度。各級(jí)政府應(yīng)把好土地關(guān)口，管好環(huán)保門檻，用好信貸閘門，對(duì)遏制產(chǎn)能過剩和推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展負(fù)起責(zé)任。使市場(chǎng)價(jià)格真實(shí)地反映土地、資本和環(huán)境的成本，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，將不符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)和產(chǎn)能擠出市場(chǎng)。金融市場(chǎng)應(yīng)該妥善推進(jìn)利率市場(chǎng)化，完善多層次資本市場(chǎng)體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)脫虛向?qū)崳苿?dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)效率，將過剩產(chǎn)能化解在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中。同時(shí)，去產(chǎn)能與去杠桿是相互聯(lián)系的。中國(guó)的杠桿率偏高，社會(huì)總債務(wù)率偏高，其中相當(dāng)大部分表現(xiàn)在工業(yè)企業(yè)債務(wù)融資偏高，即工業(yè)企業(yè)股本偏少、貸款和債券融資偏多。杠桿偏高，債權(quán)人與債務(wù)人之間協(xié)調(diào)難度更大。因此，如果能夠更好地發(fā)展直接融資和降低債務(wù)杠桿，在一定程度上也有利于未來結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)重組變革。

(二)深化財(cái)稅體制改革，促使地方政府向公共服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變

完善地方政府考核機(jī)制，弱化GDP權(quán)重，強(qiáng)化資源消耗、環(huán)境保護(hù)、科技創(chuàng)新和安全生產(chǎn)等綜合性指標(biāo)，健全自然資源和環(huán)境的產(chǎn)權(quán)制度和保護(hù)措施。編制資源環(huán)境資產(chǎn)負(fù)債表，明確承載能力的測(cè)度，設(shè)置生態(tài)保護(hù)紅線，將環(huán)境評(píng)價(jià)加入離任審計(jì)，建立損害責(zé)任終身追究制度。深化“放管服”改革，簡(jiǎn)政放權(quán)，以“負(fù)面清單”為原則，提高為企業(yè)辦事的效率，減少企業(yè)的制度性交易成本。強(qiáng)化地方政府融資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，實(shí)行“誰審批，誰投資，誰決策，誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則[7]。堅(jiān)持放管結(jié)合，確保監(jiān)管公平、公正，提高透明度；推進(jìn)政府服務(wù)體系建設(shè)，提高服務(wù)的能力和效率。

(三)深化國(guó)有企業(yè)改革，健全市場(chǎng)出清機(jī)制

國(guó)有企業(yè)改革是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要方面，也是產(chǎn)能過剩治理的重要領(lǐng)域。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)雖然基本完成了公司制改造和法人治理結(jié)構(gòu)改革，但其借助國(guó)家政策進(jìn)行行業(yè)專營(yíng)以及利用政策優(yōu)勢(shì)獲得社會(huì)絕大部分融資，而在投資、就業(yè)和環(huán)境保護(hù)等方面仍存在不少問題。例如，鋼鐵、電解鋁和造船等產(chǎn)能過剩嚴(yán)重的領(lǐng)域，國(guó)有控股企業(yè)盲目、不計(jì)代價(jià)的投資起了關(guān)鍵作用。在承擔(dān)政府委托業(yè)務(wù)與企業(yè)虧損補(bǔ)貼之間，國(guó)有控股公司仍然存在較為嚴(yán)重的軟預(yù)算約束問題。改革國(guó)有企業(yè)，必須從根本上解決上述弊端，這就不是簡(jiǎn)單通過兼并重組和實(shí)行混合所有制所能解決的。借鑒歐美國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)真正需要的國(guó)有全資企業(yè)，可以專門立法管理。對(duì)于混合所有制企業(yè)，割斷其與政府的行政關(guān)聯(lián)，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門以出資人身份進(jìn)行管理監(jiān)督，促進(jìn)企業(yè)按照市場(chǎng)化原則進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，并健全市場(chǎng)出清機(jī)制[8]，為新時(shí)期中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來新動(dòng)能。

(四)強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新能力，化解低水平產(chǎn)能過剩

根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)分析可知，生產(chǎn)能力是資本能力、技術(shù)能力和管理能力的結(jié)合。技術(shù)能力包括人的能力和生產(chǎn)設(shè)備的能力。改革開放初期，中國(guó)整體技術(shù)水平偏低，主要通過技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新建立了世界工廠的地位。然而，技術(shù)可以通過購買和合資等形式實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移，而技術(shù)能力是有目的主動(dòng)學(xué)習(xí)的結(jié)果。路風(fēng)[9]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是無法脫離管理、組織和勞動(dòng)者本身獨(dú)立存在的，更無法轉(zhuǎn)移，必須經(jīng)由自身刻苦學(xué)習(xí)得來。實(shí)踐證明，技術(shù)引進(jìn)和模仿在技術(shù)差距比較大的情況下對(duì)后進(jìn)者能力提高是有效的。當(dāng)技術(shù)差距不斷縮小，技術(shù)引進(jìn)和模仿的弊端不斷顯現(xiàn)。特別是國(guó)產(chǎn)化配套投資加重了技術(shù)路徑依賴，容易被鎖定在全球分工價(jià)值鏈低端，無法形成有效持續(xù)的技術(shù)積累。目前國(guó)內(nèi)企業(yè)最稀缺的生產(chǎn)要素是核心制造技術(shù)，發(fā)達(dá)國(guó)家是先進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新來源國(guó)，占據(jù)著全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。中國(guó)雖然在部分技術(shù)上有所突破，整體上仍然落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)和規(guī)模擴(kuò)張，技術(shù)引進(jìn)和模仿政策與投資驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)模式結(jié)合，造成低水平技術(shù)重復(fù)建設(shè)、過分依賴國(guó)外技術(shù)、自主創(chuàng)新不足和國(guó)際貿(mào)易摩擦等問題越來越嚴(yán)重，加快自主研發(fā)和建立技術(shù)積累的創(chuàng)新平臺(tái)迫在眉睫。

(五)推進(jìn)貿(mào)易政策改革，加強(qiáng)全球政策協(xié)調(diào)

從全球分工來講，任何國(guó)家都有自己的比較優(yōu)勢(shì)，在有比較優(yōu)勢(shì)的環(huán)節(jié)，一國(guó)的產(chǎn)能是可以過剩的，出口可以化解過剩，關(guān)鍵在于行業(yè)和企業(yè)要有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。大規(guī)模的產(chǎn)能過剩，必然推動(dòng)企業(yè)尋找海外市場(chǎng)，一定程度上會(huì)影響國(guó)際貿(mào)易收支平衡，引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端。近年來，中國(guó)通過“一帶一路”倡議，支持國(guó)產(chǎn)裝備走出去，推進(jìn)產(chǎn)能合作，取得了一定成效。今后需要進(jìn)一步在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和貿(mào)易平衡等方面，積極開展政策研究和國(guó)際合作。

(六)完善產(chǎn)業(yè)政策體系，從行業(yè)選擇轉(zhuǎn)變?yōu)橹С只A(chǔ)研發(fā)和重視教育

轉(zhuǎn)變目前有選擇性的產(chǎn)業(yè)政策為無歧視的間接調(diào)控手段，維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。進(jìn)一步完善環(huán)境保護(hù)法律和制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。支持基礎(chǔ)性研究，為具有較強(qiáng)外部性和重大影響的應(yīng)用型研究提供資助。開展教育和專業(yè)人才的培養(yǎng)，提供行業(yè)信息和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)的專業(yè)咨詢，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)部與外部的交流。