(2020年5月)

5.1中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)改委日前聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)相關(guān)工作的通知》。

5.4國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)第二十八次會(huì)議。會(huì)議提出，必須堅(jiān)決維護(hù)投資者利益、嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，對(duì)資本市場(chǎng)造假行為“零容忍”。

5.7中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定》。

5.9中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修訂《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》征求意見(jiàn)。

5.14中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局日前聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》。

5.15中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在活動(dòng)上發(fā)表講話，詳述資本市場(chǎng)改革發(fā)展的熱點(diǎn)問(wèn)題。

中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心在上海正式成立。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿、副主席閻慶民在北京通過(guò)視頻方式遠(yuǎn)程出席揭牌儀式。

5.17新華社受權(quán)發(fā)布《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代推進(jìn)西部大開(kāi)發(fā)形成新格局的指導(dǎo)意見(jiàn)》。

5.18新華社受權(quán)發(fā)布《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)》。

5.22李克強(qiáng)總理在第十三屆全國(guó)人大第三次會(huì)議上作政府工作報(bào)告。報(bào)告中提到，改革創(chuàng)業(yè)板并試點(diǎn)注冊(cè)制，發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》征求意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》征求意見(jiàn)。

5.24中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，美國(guó)國(guó)會(huì)參議院通過(guò)的《外國(guó)公司問(wèn)責(zé)法案》一些條文內(nèi)容直接針對(duì)中國(guó)，而非基于證券監(jiān)管的專業(yè)考慮，我們堅(jiān)決反對(duì)這種將證券監(jiān)管政治化的做法。希望美有關(guān)方面秉持專業(yè)精神，與中方相向而行，按照市場(chǎng)化、法治化原則處理監(jiān)管合作問(wèn)題。

5.27國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室發(fā)布消息稱，根據(jù)國(guó)務(wù)院金融委統(tǒng)一部署，發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局等金融委成員單位，在深入研究基礎(chǔ)上，按照“成熟一項(xiàng)推出一項(xiàng)”原則，將于近期推出11條金融改革措施。

5.29中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于修改〈證券公司次級(jí)債管理規(guī)定〉的決定》，自發(fā)布之日起施行。

5.4美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)宣布，根據(jù)SEC小企業(yè)資本形成咨詢委員會(huì)成員的建議，它將為受COVID-19影響的美國(guó)本土老牌小型非投資公司提供臨時(shí)有條件的救濟(jì)，這些公司可能希望通過(guò)發(fā)行受監(jiān)管的眾籌產(chǎn)品來(lái)滿足其緊急資金需求。擬發(fā)行快速眾籌產(chǎn)品進(jìn)行融資的公司必須滿足嚴(yán)格的資格要求，并向投資者清楚明確地披露其對(duì)救濟(jì)的依賴。

5.6美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)發(fā)布指令，要求股票交易所和金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)提交具有現(xiàn)代化治理結(jié)構(gòu)的新的全美市場(chǎng)體系計(jì)劃(NMS plan)，以便產(chǎn)生公募股權(quán)市場(chǎng)的合并數(shù)據(jù)，并傳播來(lái)自各交易場(chǎng)所的交易和報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)。SEC強(qiáng)調(diào)，本次指令解決了現(xiàn)有股票數(shù)據(jù)計(jì)劃治理結(jié)構(gòu)中固有的利益沖突，旨在提高NMS計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)效率以及該計(jì)劃對(duì)市場(chǎng)參與者所關(guān)注問(wèn)題的響應(yīng)能力。

5.8俄羅斯莫斯科交易所因技術(shù)故障，于12:08暫停股票交易。隨后該交易所公告稱將在12:50恢復(fù)交易。

5.13德國(guó)交易所公告稱，該交易所正在和德國(guó)云計(jì)算解決方案提供商SAP公司通過(guò)戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，為金融行業(yè)流程數(shù)字化設(shè)定新的標(biāo)準(zhǔn)，以符合金融行業(yè)的監(jiān)管要求。雙方合作共同開(kāi)發(fā)的云基礎(chǔ)架構(gòu)和服務(wù)框架將可以為整個(gè)行業(yè)的公司提供服務(wù)，為整個(gè)行業(yè)流程數(shù)字化提供參考，并在云中推動(dòng)創(chuàng)新。

5.15美國(guó)證監(jiān)會(huì)投票通過(guò)對(duì)全美市場(chǎng)體系合并審計(jì)跟蹤系統(tǒng)(CAT NMS Plan)的修正案，以便為其實(shí)施帶來(lái)更多的透明度，強(qiáng)化治理、監(jiān)督和財(cái)務(wù)責(zé)任。新修正案要求，金融業(yè)監(jiān)管局和交易所作為參與CAT NMS Plan的自律組織，發(fā)布并向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交完整的合并審計(jì)跟蹤計(jì)劃方案和季度進(jìn)度報(bào)告。此舉將使自律組織(SRO)與經(jīng)紀(jì)交易商共同努力，提高合并審計(jì)跟蹤系統(tǒng)的功能性和安全性。

5.18香港交易所宣布將于2020年6月1日推出香港上市交易所買賣產(chǎn)品(ETP)新價(jià)位表及持續(xù)報(bào)價(jià)莊家責(zé)任，優(yōu)化ETP市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提升香港上市ETP的流動(dòng)性，持續(xù)發(fā)展香港成為亞洲ETP樞紐。

5.19倫敦證券交易所集團(tuán)(L S E G)旗下的M T S M a r k e t s International(MMI)與Marco Polo Securities(MPS)達(dá)成營(yíng)銷協(xié)議，擴(kuò)大其在墨西哥的客戶范圍。根據(jù)協(xié)議，MPS將向墨西哥機(jī)構(gòu)客戶介紹MTS BondsPro電子交易平臺(tái)，固定收益交易者將可通過(guò)電子訂單簿訪問(wèn)以墨西哥比索計(jì)價(jià)的公司債券和國(guó)債，并成為倫敦證券交易所集團(tuán)MTS BondsPro國(guó)際交易社區(qū)的一部分。

5.21美國(guó)證監(jiān)會(huì)(SEC)宣布，已投票通過(guò)其有關(guān)規(guī)則和表格的修正案，以便為投資者改善有關(guān)收購(gòu)或出售業(yè)務(wù)的相關(guān)財(cái)務(wù)信息，促進(jìn)更及時(shí)獲取資本，并降低披露的復(fù)雜性和成本。規(guī)則和表格的修訂將幫助注冊(cè)人更有意義地確定子公司被收購(gòu)或出售的業(yè)務(wù)是否重要，并要求公司改善適用于收購(gòu)和處置業(yè)務(wù)(包括房地產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和投資)的財(cái)務(wù)披露。該修正案將于2021年1月1日生效。

5.27香港交易所與明晟(MSCI)公司簽訂協(xié)議，獲得未來(lái)10年授權(quán)在香港推出一系列MSCI亞洲和新興市場(chǎng)指數(shù)的期貨及期權(quán)產(chǎn)品。根據(jù)協(xié)議，在港交所初步推出37種期貨及期權(quán)合約。這批亞洲及新興市場(chǎng)指數(shù)包括(但不限于)MSCI新興市場(chǎng)亞洲指數(shù)、MSCI中國(guó)自由指數(shù)、MSCI日本指數(shù)、MSCI臺(tái)灣指數(shù)、MSCI新加坡指數(shù)及MSCI印度指數(shù)。