李雙盈
河北世紀(jì)鴻業(yè)律師事務(wù)所,河北 石家莊 050000
科研外部協(xié)作即企業(yè)在技術(shù)研發(fā)中,委托其他機(jī)構(gòu)、企業(yè)來開展技術(shù)研發(fā)的情況,在社會的發(fā)展下,企業(yè)競爭變得日趨激烈,要在激烈的市場中脫穎而出,需要科技實(shí)力的支持。在科技的變換下,各個領(lǐng)域的知識深度、知識廣度都發(fā)生了顯著變化,在企業(yè)的創(chuàng)新中,協(xié)同創(chuàng)新成為其中的重要措施和手段。科研外部協(xié)作包括多種類型,即技術(shù)合作開發(fā)方式、技術(shù)委托開發(fā)方式,在科研外部協(xié)作中,知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險是一個不可避免的風(fēng)險類型,要做好防范工作。
知識產(chǎn)權(quán)是權(quán)利人對于工商業(yè)標(biāo)記、智力成果享受的法定權(quán)利,從傳統(tǒng)意義而言,知識產(chǎn)權(quán)由著作權(quán)(版權(quán))、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)組成,在人類社會的發(fā)展下,人類的智力成果越來越豐富,新型權(quán)利也被納入知識產(chǎn)權(quán)視野中。與物體財(cái)產(chǎn)權(quán)不同,知識產(chǎn)權(quán)屬于一種無形的智力成果,其內(nèi)容也更加復(fù)雜,知識產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)出幾個特征:
(一)無體性:無體性的特征讓知識產(chǎn)權(quán)能夠與使用者、創(chuàng)造者之間分離,這與物體財(cái)產(chǎn)權(quán)不同,物體財(cái)產(chǎn)權(quán),其載體、客體之間是統(tǒng)一關(guān)系,而知識產(chǎn)權(quán)是可以分離的。智力成果在某種情況下,可以被不同主體共享,知識產(chǎn)權(quán)在免費(fèi)傳播的過程中,能夠提高科技生產(chǎn)力,促進(jìn)國家、地區(qū)文化進(jìn)步,在其傳播的過程中,需要政府進(jìn)行宏觀調(diào)控,平衡創(chuàng)造者、公眾利益。
(二)獨(dú)占性:在消費(fèi)上,公共產(chǎn)品有著非競爭性、非獨(dú)占性的特征,權(quán)利人在享受智力成果的同時,其他人也可以享受,為了對創(chuàng)造者產(chǎn)生激勵和保護(hù)作用,需要突出排他效力,強(qiáng)制未經(jīng)過許可對智力成果的占有行為。
(三)時空性。知識產(chǎn)權(quán)客體信息是永續(xù)的,為了促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)品的交流、傳播,對于知識產(chǎn)權(quán),需要采用時空限制的方式,在到期后,將其歸于社會大眾。
(四)法定性。知識產(chǎn)權(quán)并不是天然的權(quán)利,對于知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容、種類、救濟(jì)制度等,在法律層面上,都做出了明確規(guī)定,任何人不得違背法律,在知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用、實(shí)施上,也需要相應(yīng)機(jī)構(gòu)的管理和支持。
(五)地域性。知識產(chǎn)權(quán)法對治理成果的產(chǎn)生、使用等行為進(jìn)行規(guī)制,對權(quán)利人排他性開發(fā)、使用予以保護(hù),權(quán)利的范圍、內(nèi)容、保護(hù)方式和保護(hù)期均有一國法律明確規(guī)定。
在創(chuàng)新主體知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力的不斷提升下,也誕生了大量新型科技成果,怎樣提升知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用、保護(hù)能力,提升其運(yùn)營效率,是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中研究的重點(diǎn)內(nèi)容。一直以來,我國的科技成果在運(yùn)營、實(shí)施和轉(zhuǎn)化上,都存在一系列的問題,導(dǎo)致大量的創(chuàng)新資源處于沉睡狀態(tài),而造成這一現(xiàn)象的原因多種多樣,包括創(chuàng)造服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)、營銷服務(wù)、融資服務(wù)、技術(shù)服務(wù)等多個層面。
第一,接洽與立項(xiàng)階段的法律風(fēng)險:在確定科研外部協(xié)作項(xiàng)目前,企業(yè)需要對自身的各項(xiàng)情況進(jìn)行詳細(xì)評估,充分考慮到合作方的履約能力、支持合作必要性以及后續(xù)的前景,如果合作方選擇不科學(xué),無法順利達(dá)成目標(biāo),或者出現(xiàn)秘密泄露的問題,就會帶來知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險。在接洽過程中,還要避免合作方利用洽談機(jī)會來打探企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、竊取技術(shù)秘密,如果秘密被竊取,那么,將會給企業(yè)帶來不可挽回的損失。
第二,談判階段的法律風(fēng)險:在談判環(huán)節(jié)中,需要對合作內(nèi)容、具體方式、產(chǎn)權(quán)分配方式來進(jìn)行充分考量,如果未考慮到上述因素,會影響商務(wù)談判和技術(shù)談判的成果,無法為順利的研發(fā)奠定基礎(chǔ),也不利于合同的簽訂與草擬,很可能導(dǎo)致項(xiàng)目被迫終止或者出現(xiàn)其他問題。
第三,簽訂階段的法律風(fēng)險:合同的簽訂也是科研項(xiàng)目外部協(xié)作的重點(diǎn)環(huán)節(jié),在簽訂階段,要對知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、收益權(quán)、技術(shù)指標(biāo)等作出明確的規(guī)定,如果在這一環(huán)節(jié)把控不當(dāng),那么很可能會在后期出現(xiàn)收益糾紛,如果被確定侵權(quán),那么將會給委托方造成極大的風(fēng)險。
第四,協(xié)作研發(fā)階段的風(fēng)險:在協(xié)作研發(fā)階段,要做好技術(shù)保密工作,如果在實(shí)際工作中履約不到位,會導(dǎo)致技術(shù)泄露或者其他技術(shù)成果被外傳,損害委托方的利益,盡管法律對此有明確的規(guī)定,但是,實(shí)際執(zhí)行效果才是關(guān)鍵,執(zhí)行不到位,將會給企業(yè)帶來極高的維權(quán)成本。
第五,技術(shù)實(shí)施階段的風(fēng)險:在項(xiàng)目交付后,也存在諸多風(fēng)險。一方面,項(xiàng)目技術(shù)成果可能被侵權(quán),不能申請專利或者技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓;另一方面,就是實(shí)施不恰當(dāng)導(dǎo)致委托方的利益受到影響。
對于企業(yè)而言,需要以自身實(shí)際為出發(fā)點(diǎn),制定好知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,在科研外協(xié)之前,就要對其可行性、必要性、知識產(chǎn)權(quán)前景進(jìn)行分析、論證,決策要做到認(rèn)真、細(xì)致、謹(jǐn)慎。對于交易方,要對其資信進(jìn)行細(xì)化調(diào)查,甄選合作方,從源頭上避免關(guān)鍵技術(shù)成果泄密。
為了避免內(nèi)部的各類技術(shù)資料泄密,企業(yè)需要根據(jù)資料保管要求來制定交流保管制度,避免在委外環(huán)節(jié)中資料泄露對企業(yè)造成不可挽回的損失。針對技術(shù)交流人員,要按照要求來簽訂保密協(xié)議,在會議完畢后,及時將資料收回,在參觀時,由專人負(fù)責(zé)帶領(lǐng),避免在這一環(huán)節(jié)中企業(yè)機(jī)密資料泄露。
對于科研外部合作談判環(huán)節(jié),企業(yè)要高度重視,提前對合作技術(shù)目標(biāo)做出細(xì)化規(guī)定,界定好項(xiàng)目成果范圍,為后續(xù)驗(yàn)收、支付提供依據(jù),對于未來的收益、技術(shù)成果的歸屬、后續(xù)改進(jìn)工作,需要提前進(jìn)行商定,避免后續(xù)由于收益分配不均而產(chǎn)生法律糾紛。對于合同經(jīng)費(fèi)的支付進(jìn)度、支付條件以及支付方式,也要做出明確規(guī)定,避免后續(xù)合同的履行陷入泥沼。
對于科研外協(xié)合同文本,要進(jìn)行嚴(yán)格審查,從技術(shù)和法律層面來進(jìn)行審核,確保合同履約可以達(dá)到預(yù)期效果,其條款的內(nèi)容需要涵蓋技術(shù)指標(biāo)、合同費(fèi)用、費(fèi)用支付方式、風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)方法、知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、保密條款、知識產(chǎn)權(quán)收益申報、獎勵權(quán)分配等等。另外,對于企業(yè)而言,針對知識產(chǎn)權(quán)的共享,要謹(jǐn)慎約定,近年來,社會對于知識產(chǎn)權(quán)的重視度越來越高,也有了新的認(rèn)識,對于受托方而言,并不甘愿只是單一得到研發(fā)費(fèi)用,而是希望能夠與委托方一起來共享知識產(chǎn)權(quán),而知識產(chǎn)權(quán)的共享存在諸多風(fēng)險。以共有專利權(quán)為例,在維護(hù)和保護(hù)上,風(fēng)險極高,對于申請專利無效、侵權(quán)訴訟、變更訴求等行為,需要各方一致同意方可進(jìn)行,對于權(quán)利的修改、口頭申請,也需要共有人一致參與,不管勝訴還是敗訴,對于所有人,都有同樣的法律效力。針對這一情況,需要盡可能避免專利權(quán)共有的問題,在科研外部協(xié)作合同中,對于專利權(quán)、專利申請權(quán)要作出明確界定,如果不能共同享有,那么,需要在合同中做出明確的約定,如果需要其他共有人的參與,那么訴訟風(fēng)險是共擔(dān)的,知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險也相對較高。
除此之外,還要減少被第三方指控侵權(quán)的風(fēng)險,明確權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)方式和應(yīng)對方式,在項(xiàng)目研究之前,受托方需要對國內(nèi)外的相似案例進(jìn)行詳細(xì)地調(diào)查、跟蹤與分析,如果發(fā)現(xiàn)沖突,要及時提出規(guī)避方案,用書面形式來調(diào)整項(xiàng)目內(nèi)容,在驗(yàn)收完畢后,要引導(dǎo)委托方積極配合委托方來解決問題,如果由于受托方原因出現(xiàn)損害,那么,需要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
知識產(chǎn)權(quán)是存在于平等主體之間的一種民事權(quán)利,知識產(chǎn)權(quán)法則調(diào)整的是平等主體之間圍繞智力成果、商業(yè)標(biāo)識和其他非物質(zhì)成果形成的等價有償?shù)呢?cái)產(chǎn)關(guān)系。對于科研外協(xié)項(xiàng)目的過程管理,需要制定完善的管理方案,在簽訂合同后,要做好技術(shù)交流保密工作,對研發(fā)進(jìn)度、成果形成進(jìn)行全程跟蹤,如果出現(xiàn)信息外漏等問題,要根據(jù)合同要求來停止違約行為,并賠償損失,將影響降到最小化。同時,還要派專人對技術(shù)成果的權(quán)利申請、許可和轉(zhuǎn)讓等進(jìn)行全程跟蹤,如果出現(xiàn)委托方利益遭到侵害,需要及時溝通,通過法律途徑來進(jìn)行解決。