胡小洋,馬 力

(1.湖北大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部,湖北 武漢 430062；2.湖北大學(xué)教育學(xué)院，湖北 武漢 430062；3.武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，湖北 武漢 430072)

近20年來，在學(xué)術(shù)期刊事業(yè)的扶持上，各級(jí)行政管理部門已經(jīng)通過資助項(xiàng)目的形式投入了大量資金，以期通過辦刊經(jīng)費(fèi)的扶持從整體上快速推進(jìn)我國學(xué)術(shù)期刊的高品質(zhì)發(fā)展，特別是從“十二五”初期開始，國家層面就已通過實(shí)施各類學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目的形式直接投入經(jīng)費(fèi)超15億元(RMB)，到目前為止，已經(jīng)基本建立起了以國家層面的資助政策為主、以地方層面扶持政策為輔的學(xué)術(shù)期刊資助政策體系。這些資助政策的制定與實(shí)施既從微觀上極大地激勵(lì)了學(xué)術(shù)期刊辦刊主體的辦刊熱情和效率，也從宏觀上完善了我國的學(xué)術(shù)期刊事業(yè)發(fā)展政策體系，為推動(dòng)我國學(xué)術(shù)期刊事業(yè)的發(fā)展走出了重要而堅(jiān)實(shí)的一步。

與此同時(shí)，在各項(xiàng)學(xué)術(shù)期刊資助政策不斷向前推進(jìn)的過程中，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果的各種評(píng)價(jià)研究也在期刊界學(xué)者圈不斷升溫——這也正是學(xué)術(shù)期刊資助政策體系不斷完善的重要標(biāo)志。公共科技政策理論認(rèn)為，各類政策執(zhí)行效果評(píng)價(jià)正是公共科技政策運(yùn)行過程中的必備環(huán)節(jié)，通過政策評(píng)價(jià)來檢驗(yàn)或檢查政策執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行過程中的問題、優(yōu)化后期政策組織過程，最終提升政策執(zhí)行效果。換而言之，我們應(yīng)該在不斷努力爭(zhēng)取學(xué)術(shù)期刊資助政策加大扶持力度和扶持規(guī)模的同時(shí)，也應(yīng)該盡力做好各項(xiàng)學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)工作，以評(píng)價(jià)促資助體系建設(shè)，使之發(fā)揮更好更快的效果優(yōu)勢(shì)。學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)對(duì)于學(xué)術(shù)期刊資助政策的發(fā)展具有重要意義，對(duì)后續(xù)政策組織過程具有重要的引導(dǎo)作用，但這一論斷成立的前提是所開展的政策評(píng)價(jià)必須是科學(xué)合理的，必須滿足政策評(píng)價(jià)的相關(guān)要求和規(guī)律。

本研究希望通過文獻(xiàn)計(jì)量和內(nèi)容分析的方法對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊資助政策的相關(guān)理論研究進(jìn)行綜述分析，以期對(duì)當(dāng)前該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)進(jìn)行梳理，對(duì)有關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究的相關(guān)問題進(jìn)行揭示，努力為后續(xù)相關(guān)政策評(píng)價(jià)研究提供理論引導(dǎo)，并為完善學(xué)術(shù)期刊資助政策組織過程提供科學(xué)的評(píng)價(jià)結(jié)果和分析支撐。

一、研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.研究方法

本研究通過文獻(xiàn)計(jì)量法和內(nèi)容分析法對(duì)“期刊資助政策”主題下的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行基于發(fā)文數(shù)量、發(fā)文時(shí)間、二級(jí)主題、研究對(duì)象、研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論等內(nèi)容的計(jì)量和特征分析。

2.數(shù)據(jù)來源

對(duì)中國知網(wǎng)(CNKI，www.cnki.net)網(wǎng)絡(luò)出版總庫中與“期刊資助政策”主題相關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行高級(jí)檢索，檢索式為“(題名=期刊政策) 或者 (題名=期刊資助) 或者 (題名=名欄工程) 或者 (題名=名刊工程) 或者 ( 題名=名欄建設(shè)工程) 或者 (題名=名刊建設(shè)工程) 或者 ( 題名=國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊) 或者 (題名=國家社科基金學(xué)術(shù)期刊) 或者 ( 題名=國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊) 或者 (題名=國家自科基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊) 或者 ( 題名=國際影響力提升計(jì)劃) 或者 (題名=精品科技期刊工程) 或者 (題名=期刊登峰行動(dòng)計(jì)劃) (模糊匹配)”，時(shí)間=“所有年份”，檢索時(shí)間：2019-02-20。

初步檢索得到430條文獻(xiàn)，經(jīng)過人工逐一核查得到61條有關(guān)期刊資助政策方面的學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)(大部分均為入選相關(guān)期刊資助項(xiàng)目的宣傳材料)。

二、“期刊資助政策”主題文獻(xiàn)的整體特征分析

從這61篇高度相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)文年份統(tǒng)計(jì)來看(如圖1所示)，有關(guān)“期刊資助政策”主題的學(xué)術(shù)研究從2001年開始才出現(xiàn)，這也正好印證了面向全部期刊范圍的國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助項(xiàng)目正式啟動(dòng)的開端，但有關(guān)“期刊資助政策”的研究在其后的5年間并沒有引起業(yè)界研究者太多關(guān)注，直到2006年此主題的研究才再一次被提起，隨后每年(除2011年外)都有系統(tǒng)性地研究內(nèi)容出現(xiàn)，雖然中間部分年份的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量有些動(dòng)蕩，但也絲毫無法阻擋有關(guān)“期刊資助政策”主題研究熱的快速升溫，2012年以后，隨著我國學(xué)術(shù)期刊資助政策體系的全面鋪開，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊綜合政策研究、各種學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目的作用意義、具體資助內(nèi)容解析、實(shí)施過程及階段性效果研究陸續(xù)進(jìn)入研究者的視線，特別是近兩年，多項(xiàng)學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目均已順利地實(shí)施一個(gè)或多個(gè)周期后，有關(guān)各資助項(xiàng)目實(shí)施效果的各種評(píng)價(jià)研究漸漸成為該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，這也正是國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊資助政策體系慢慢開始走向成熟的開端。

圖1 CNKI數(shù)據(jù)庫中與“期刊資助政策”主題相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量年份變化圖(實(shí)線為實(shí)際變化線，虛線為趨勢(shì)線)

在綜合分析這61篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，從以下4個(gè)視角對(duì)國內(nèi)“期刊資助政策”主題文獻(xiàn)內(nèi)容的學(xué)術(shù)研究特征進(jìn)行歸納和述評(píng)。

1.對(duì)政策研究對(duì)象的統(tǒng)計(jì)分析

從不同政策研究對(duì)象的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量來看，如圖2所示，有關(guān)期刊資助政策的研究過程表現(xiàn)出明顯的遷移性，這種研究對(duì)象的遷移性主要表現(xiàn)為隨著新的學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目出臺(tái)的時(shí)間順序而遷移變化。2008年之前，政策研究對(duì)象主要集中在國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助政策和中國科協(xié)精品科技期刊工程項(xiàng)目政策的研究上；2008—2012年，除了國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助政策外，對(duì)教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目的研究也開始起步，此外，在多項(xiàng)學(xué)術(shù)期刊資助政策不斷實(shí)施的過程中，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的綜合政策研究也開始出現(xiàn)在這一時(shí)期；自2013年開始，有關(guān)“期刊資助政策”主題的研究迅速增加起來，成果規(guī)模已由2013年的3篇上升至2017和2018年的13篇次，研究對(duì)象除了教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目和中國科協(xié)精品科技期刊建設(shè)工程項(xiàng)目外，本階段又增加了國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊項(xiàng)目和中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目，而且在后兩個(gè)資助政策上的研究強(qiáng)度迅速提升，到2017—2018年，在政策研究對(duì)象上形成了以國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊項(xiàng)目、中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目和教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目三個(gè)資助政策相關(guān)內(nèi)容研究并駕齊驅(qū)的格局，一方面是因?yàn)閲覂?yōu)化學(xué)術(shù)期刊資助政策體系，于2014年取消了將國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)基金政策；另一方面也充分體現(xiàn)這三項(xiàng)學(xué)術(shù)期刊資助政策在學(xué)術(shù)期刊資助政策體系中的重要地位和影響力。此外，2018年，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊綜合政策的研究又一次被研究者喚醒，為新時(shí)代學(xué)術(shù)期刊綜合政策的完善提供了更多智力支持。

圖2 各年學(xué)術(shù)文獻(xiàn)所涉及的學(xué)術(shù)期刊資助政策研究對(duì)象的數(shù)量統(tǒng)計(jì)情況

從某種程度上講，在同一研究領(lǐng)域，同一研究對(duì)象所涉及的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)量越多，則說明該研究對(duì)象的研究價(jià)值越高，影響力越大。從各項(xiàng)政策研究對(duì)象所涉及的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量來看(如圖3所示)，中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目、教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目和國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)量較高，說明它們?nèi)齻€(gè)的研究熱度相對(duì)較高，同時(shí)也表明這三個(gè)資助項(xiàng)目在期刊業(yè)界和學(xué)界均具有較高的關(guān)注度和影響力。

2.對(duì)研究主題的統(tǒng)計(jì)分析

從不同研究主題的統(tǒng)計(jì)來看，61篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中有25篇文獻(xiàn)的主要內(nèi)容涉及“政策實(shí)施作用與實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析”主題，占到總文獻(xiàn)量的40.98%，而且這些學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的出版年份主要集中近些年，其中2014年及以后出版的文獻(xiàn)有23篇，占到該主題研究的92.00%，說明有關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)及分析研究已經(jīng)得到業(yè)界的高度重視，也從側(cè)面說明我國的學(xué)術(shù)期刊資助政策體系開始進(jìn)入政策發(fā)展的自我完善和調(diào)整期，客觀上需要通過合理的評(píng)價(jià)研究來提供決策建議。

圖3 各項(xiàng)政策研究對(duì)象所涉及學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)

進(jìn)一步深層挖掘，有關(guān)“政策實(shí)施作用與實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析”主題的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)涉及所有學(xué)術(shù)期刊資助政策，其中涉及中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃、教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目、國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目、中國科協(xié)精品科技期刊建設(shè)工程和國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助的分別為10篇、6篇、4篇、3篇和2篇。雖然從實(shí)施頻次和時(shí)長來看，國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助最長(共計(jì)實(shí)施14年)，但有關(guān)該資助政策實(shí)施效果的研究卻最少，只有早期(2007年)刊發(fā)的2篇，可能與該項(xiàng)目在2012年最后一期資助實(shí)施后就取消了有一定關(guān)系，但從某種程度上也說明該項(xiàng)目在業(yè)界的受關(guān)注度和影響范圍并不太大。與中國科協(xié)精品科技期刊建設(shè)工程項(xiàng)目相比，有關(guān)國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目和教育部名欄工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施效果的研究熱度更高，一方面可能是因?yàn)樗鼈兯婕暗姆秶鄬?duì)較廣；另一方面也說明它們?cè)跇I(yè)界的關(guān)注度更高。當(dāng)然最受業(yè)界關(guān)注的依然是在學(xué)術(shù)期刊資助政策體系中資助力度最大的中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目了，近幾年得到了最廣泛的關(guān)注和重視。

研究主題體量排在第二位的子主題有兩個(gè)，分別是“政策介紹與分析”和“辦刊策略研究”，每個(gè)子主題均涉及13篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)?！罢呓榻B與分析”主題的具體研究內(nèi)容有兩個(gè)方面，一是在各項(xiàng)政策執(zhí)行初期的相關(guān)資助政策的詳細(xì)介紹和簡(jiǎn)要資助情況分析，二是注重總結(jié)和分享各項(xiàng)政策對(duì)學(xué)術(shù)期刊辦刊過程作用效果的政策機(jī)制分析；“辦刊策略研究”主題的研究內(nèi)容主要體現(xiàn)在受資助政策資助學(xué)術(shù)期刊的辦刊策略總結(jié)與分享，也充分體現(xiàn)了資助政策體系對(duì)辦刊過程的推動(dòng)作用。此外，61篇文獻(xiàn)中也有與“期刊相關(guān)政策理論的研究與分析”主題研究相關(guān)的，主要涉及有關(guān)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的公共出版政策和具體資助政策管理機(jī)制的討論。

3.對(duì)研究方法的統(tǒng)計(jì)分析

從研究方法的統(tǒng)計(jì)分析看，61篇學(xué)術(shù)論文所涉及的具體研究方法多種多樣。大致可以概括為整體多指標(biāo)比較分析法、案例分析法、理論分析法、統(tǒng)計(jì)分析法和內(nèi)容分析法，有少數(shù)學(xué)術(shù)文獻(xiàn)兼用兩種方法。此處僅對(duì)涉及“期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析”主題的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)作進(jìn)一步分析。有關(guān)“政策實(shí)施作用與實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析”主題的25篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)主要使用的是案例分析和整體多指標(biāo)比較分析法，其中涉及案例分析法的有9篇，占到該主題研究的36.00%，涉及教育部“名刊”“名欄”建設(shè)工程項(xiàng)目的有3篇、中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目的有2篇、中國科協(xié)精品科技期刊工程項(xiàng)目的有2篇、國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目的有1篇和國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)的有1篇，這9篇案例分析研究主要是通過某一種或幾種受資助學(xué)術(shù)期刊在資助政策驅(qū)動(dòng)下的辦刊變化來研究具體資助政策的實(shí)施效果。例如馬俊[1]和詹歆睿[2]分別從教育部名欄“司馬遷與《史記》研究”的歷年載文量變化和建設(shè)、探索的實(shí)踐過程角度分享《渭南師范學(xué)院學(xué)報(bào)》的名欄工程建設(shè)實(shí)效；程維紅[3]通過《作物學(xué)報(bào)》受國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)資助項(xiàng)目扶持后的發(fā)展情況分析來研究該資助政策對(duì)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的推動(dòng)作用，此外，魏秀菊等[4]、黃河清等[5]、王繼紅等[6]、史文清等[7]分別以《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》《中國藥學(xué)(英文版)》《礦業(yè)科學(xué)技術(shù)(英文版)》和4種中文體育類核心期刊為案例分別研究闡述了各自接受的資助政策對(duì)自身辦刊過程、刊物質(zhì)量和影響力的提升作用。

使用整體多指標(biāo)比較分析法的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)也有9篇，其中2017年朱劍和王文軍老師合作撰寫的一篇題為《國家社科基金資助學(xué)術(shù)期刊的作用與前景——基于CSSCI數(shù)據(jù)的分析》[8]的文獻(xiàn)涉及的是國家社科基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目實(shí)施效果的評(píng)價(jià)分析，嚴(yán)格意義來講，這文章雖然在CSSCI數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上分析了該政策對(duì)國內(nèi)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)期刊起到激勵(lì)效果，但文中更多的是立足當(dāng)前辦刊環(huán)境，利用理論分析的方法揭示了受資助期刊必須盡快走上媒體轉(zhuǎn)型和融合發(fā)展之路，并在此基礎(chǔ)上給國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助政策提出兩點(diǎn)發(fā)展建議。除了朱劍和王文軍老師的這篇文章外，另外8篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)則全部是涉及“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”項(xiàng)目政策實(shí)施效果的評(píng)估研究，由此可見，學(xué)術(shù)期刊界對(duì)于中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃資助政策的期待是不言而喻的。從研究目的上講，這8篇文章可以分為2種情況，一是基于中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃資助政策對(duì)特定辦刊指標(biāo)或辦刊要素實(shí)施作用及作用機(jī)制的考察。如王燕在《<中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃>對(duì)所資助期刊提升作者國際化水平的作用》一文中研究的是該資助政策對(duì)受資助期刊作者國際化水平作用的情況分析，作者通過87種SCI收錄期刊(兩組)作者國際化數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、比較和分析發(fā)現(xiàn)了該資助政策對(duì)提升期刊作者國際化水平具有積極作用，并揭示這些期刊作者國際化水平與期刊影響力具有較高的相關(guān)度[9]。向麗和邱敦蓮在《辯證看待國際稿源對(duì)英文科技期刊論文被引的貢獻(xiàn)——“國際影響力提升計(jì)劃”第一期項(xiàng)目的啟示》一文中以該項(xiàng)目資助的期刊為研究對(duì)象探討了稿件地域來源與期刊論文被引之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，中國稿件與非中國稿件在被引數(shù)據(jù)上并沒有顯著性差異，而相反地域合作論文的被引情況更好[10]，以此給該項(xiàng)目資助方案的完善提供實(shí)踐支撐。丁佐奇探究發(fā)現(xiàn)中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃資助期刊中的研究綜述對(duì)各刊影響因子的貢獻(xiàn)最大，高被引論文、國際論文及中國作者論文對(duì)影響因子的貢獻(xiàn)有待加強(qiáng)[11]，該研究對(duì)后續(xù)資助政策完善政策實(shí)施過程前期、中期和后期的考核標(biāo)準(zhǔn)具有參考價(jià)值。二是，中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃資助政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)研究，這部分一共涉及5篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，許曉陽等通過2012年和2015年SCI-JCR(SCI Journal Citation Report)報(bào)告中受資助和未受資助學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)影響力指標(biāo)變化的比較研究，對(duì)該資助政策一期實(shí)施后的政策效果進(jìn)行績效分析，希望為該政策下一期資助期刊的種類及資金額度提供參考[12]；劉玉姝等以該項(xiàng)目一期受資助的英文科技期刊為研究對(duì)象，通過分別分析A、B、C、D 4類資助期刊自接受資助以來的被引頻次、影響因子的變化規(guī)律和這些期刊被ESCI或者SCI收錄的數(shù)量變化情況來檢視該資助政策的實(shí)施效果[13]；甘可建等采用2013—2017年JCR報(bào)告的被引頻次與影響因子數(shù)據(jù)，通過多指標(biāo)比較分析的方法對(duì)首批資助期刊的實(shí)施效果即國際影響力的提升情況進(jìn)行研究[14]。此外，王燕采用多指標(biāo)前后比較的方法，通過WOS和《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證年報(bào)》2013和2016年的數(shù)據(jù)探討了中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃第一期資助期刊中SCI收錄期刊的國際影響力水平的提升效果[15]；在此基礎(chǔ)上，佘詩剛等通過2012—2017年SCI-JCR報(bào)告和《中國學(xué)術(shù)期刊國際引證年報(bào)》的主要指標(biāo)數(shù)據(jù)系統(tǒng)地探討了該資助項(xiàng)目一期和二期受資助科技期刊的學(xué)術(shù)影響力變化情況，并分析變動(dòng)原因，以期來評(píng)估兩期資助政策的具體實(shí)施效果，并為啟動(dòng)第三期及未來其他相關(guān)期刊資助項(xiàng)目提供參考[16]。雖然這5篇學(xué)術(shù)文獻(xiàn)所研究的資助政策對(duì)象都是中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目，研究方法和目的也十分相近，但各項(xiàng)研究的側(cè)重點(diǎn)、數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)窗口選擇、具體研究思路均有所差異。

此外，在“政策實(shí)施作用與實(shí)施效果評(píng)價(jià)分析”主題的文獻(xiàn)中還需要提及的研究方法有理論分析法和內(nèi)容分析法。如蘇金燕采用內(nèi)容分析法和理論分析法研究國家社科基金資助期刊宣傳和闡釋黨的十九大精神內(nèi)容來彰顯新時(shí)代學(xué)術(shù)期刊政治功能特色[17]；又如許宏通過內(nèi)容分析法對(duì)國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目的所有《情況通報(bào)》信息進(jìn)行文本分析，探究國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助政策對(duì)受資助期刊的媒介融合轉(zhuǎn)型出版實(shí)踐和期刊辦刊質(zhì)量的影響研究[18～19]。

4.對(duì)研究結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析

從研究結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析看，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策對(duì)改善學(xué)術(shù)期刊辦刊軟硬件環(huán)境、提升學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量和影響力，研究者們從整體上都有比較積極地認(rèn)知和評(píng)價(jià)。王巖在對(duì)國家自然科學(xué)基金重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊專項(xiàng)基金實(shí)施效果分析研究中認(rèn)為該資助政策在提高我國期刊的學(xué)術(shù)水平、整體質(zhì)量及國際化程度中發(fā)揮了積極的促進(jìn)作用[20]；丁廣治等[21]和魏秀菊等[4]分別以《中國中藥雜志》和《農(nóng)業(yè)工程學(xué)報(bào)》為案例詳細(xì)總結(jié)和提煉了中國科協(xié)精品科技期刊工程項(xiàng)目對(duì)學(xué)術(shù)期刊辦刊實(shí)踐、期刊質(zhì)量和影響力的大幅提升作用；毛紅霞等在調(diào)研分析51家獲得教育部名欄工程建設(shè)項(xiàng)目資助期刊的名欄工程建設(shè)發(fā)展數(shù)據(jù)后認(rèn)為，教育部名欄工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程雖然有一些需要繼續(xù)完善的地方，但是總體來看，名欄工程建設(shè)成績斐然，在高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域著實(shí)發(fā)揮了引領(lǐng)與示范作用[22]；許宏在分析了2012—2017年國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助《情況通報(bào)》信息后認(rèn)為，國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施五年來，不僅使獲得資助期刊的辦刊硬件得到了極大的改善，也促使學(xué)術(shù)期刊在創(chuàng)新發(fā)展、特色發(fā)展、規(guī)范發(fā)展和國際化發(fā)展等方面邁出了可喜的步伐，形成了我國社科期刊界百花齊放的繁榮景象[19]；劉玉姝等發(fā)現(xiàn)，“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃”毫無疑問在提升我國英文科技期刊國際影響力和整體學(xué)術(shù)水平，促進(jìn)優(yōu)秀科研成果的對(duì)外傳播與交流方面起到了強(qiáng)大的助推作用，我國的英文科技期刊的發(fā)展也將迎來一個(gè)黃金時(shí)代[13]。佘詩剛等在系統(tǒng)分析受中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃“一期”和“二期”項(xiàng)目資助期刊的質(zhì)量和影響力評(píng)估指標(biāo)的數(shù)據(jù)變化后認(rèn)為：“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施效果已初見成效”[16]。

當(dāng)然，雖然很多研究工作所選的研究對(duì)象和研究主要目的都是相近的，甚至是完全一致的，但使用不同的研究數(shù)據(jù)、選擇不同的時(shí)間窗口、選用不同的研究標(biāo)準(zhǔn)，其研究結(jié)果均有可能不一致。如在中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃實(shí)施效果的系統(tǒng)研究中，王燕發(fā)現(xiàn)從整體上看受“提升計(jì)劃”資助的期刊的質(zhì)量和影響力指標(biāo)(除即年指標(biāo)和可被引文獻(xiàn)量外)的提升變化均要顯著高于未受資助期刊的，但該提升效果在不同資助額度期刊之間沒有顯著性差異[15]；甘可建等卻得出，在第一期獲資助的SCI期刊中，部分期刊的被引頻次與影響因子均不升反降，部分下降幅度超過10%，首批資助期刊平均被引頻次增長率高于未獲資助期刊的，而平均影響因子的增長率反而低于未獲資助期刊的，并得出“該資助政策對(duì)資助期刊國際影響力的作用尚不明顯”的結(jié)論，且建議六部委調(diào)整有關(guān)資助經(jīng)費(fèi)使用方向與實(shí)施細(xì)則[14]。

三、“學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究”主題研究的問題分析

面對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊資助政策體系不斷完善的當(dāng)下，相關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策的評(píng)價(jià)研究也應(yīng)該順勢(shì)興起，這是任何一件事物或者一份事業(yè)正在成熟的標(biāo)志。自2001年起，有關(guān)學(xué)術(shù)期刊資助政策作用及實(shí)施效果的各種研究工作相繼出現(xiàn)，特別是2014年以后，各種資助政策實(shí)施效果的研究工作迅速升溫，出現(xiàn)王燕、許曉陽、許宏、佘詩剛、劉玉姝、甘可建等一批關(guān)注期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究的學(xué)者學(xué)人，從某種意義上講，他(她)們應(yīng)該是正式打開我國“學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究”之門的先行者。他(她)們的研究成果瞄準(zhǔn)了體現(xiàn)期刊質(zhì)量和影響力最主要的指標(biāo)，運(yùn)用了相對(duì)系統(tǒng)的比較對(duì)照方法，采用了相對(duì)核心的數(shù)據(jù)資源來研究各類期刊資助政策的實(shí)踐作用和實(shí)施效果，并在評(píng)價(jià)分析的基礎(chǔ)上提出了諸多有關(guān)期刊資助政策的未來發(fā)展建議，具有一定創(chuàng)新性和時(shí)代性。但面對(duì)政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究的諸多細(xì)節(jié)，當(dāng)前的研究工作仍有許多提升空間。

1.對(duì)公共科技政策評(píng)價(jià)理論運(yùn)用不夠

目前的期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究主要單純地強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)理論，而忽略了對(duì)政策效果評(píng)價(jià)理論的科學(xué)運(yùn)用。第一種情況，在實(shí)施效果評(píng)價(jià)時(shí)，大部分研究者能夠很好地把握期刊政策實(shí)施前后的變化，但對(duì)未受資助學(xué)術(shù)期刊的變化強(qiáng)調(diào)不夠，甚至是沒有考慮。如佘詩剛等[16]的研究雖然比較系統(tǒng)地研究了中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目一期和二期各類(A、B、C類)資助對(duì)象的變化情況，并對(duì)一二期受過資助的所有學(xué)術(shù)期刊的主要期刊影響力指標(biāo)(影響因子、總被引頻次和分區(qū)排位)的變化進(jìn)行詳細(xì)地分析研究，但并沒有將受資助期刊的指標(biāo)數(shù)據(jù)變化與未受資助期刊的變化進(jìn)行比較，便得出了該資助政策的實(shí)施效果已經(jīng)初顯，該結(jié)論還是存在一定“風(fēng)險(xiǎn)”；此外劉玉姝等的研究[13]也同樣存在這個(gè)問題。第二種情況，在實(shí)施效果評(píng)價(jià)時(shí)，有些研究者既考慮了受資助期刊的變化，也考慮到了未受資助期刊的變化，并且還比較了兩種變化的相對(duì)大小，但弱化了對(duì)未受資助期刊的嚴(yán)格篩選，在政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)中，必須保證對(duì)照組的初始條件盡可能與實(shí)驗(yàn)組的初始條件保持一致或相近，這樣的比較才能更符合政策效果評(píng)價(jià)理論的科學(xué)性。

2.所選評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)單一

經(jīng)考察有關(guān)期刊資助政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)研究所使用的衡量學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量或影響力的指標(biāo)主要是影響因子和總被引頻次，有個(gè)別研究也還選用了其他評(píng)價(jià)指標(biāo)，如即年指標(biāo)，他引率，CI指數(shù)[23]等，但也都是從學(xué)術(shù)引用的角度去考察的，學(xué)術(shù)引用視角雖然是衡量論文學(xué)術(shù)影響力的重要角度，但它不能代表學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量或影響力的全部，特別是在新媒體時(shí)代，學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量的體現(xiàn)角度和影響力的產(chǎn)生路徑更是多種多樣、豐富異常。所以，要想全面科學(xué)準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)期刊資助政策的實(shí)施效果，需要準(zhǔn)確地把握資助政策的實(shí)施目的，根據(jù)不同的目的制定不同的評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)期刊質(zhì)量或影響力的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系才是關(guān)鍵。

3.指標(biāo)數(shù)據(jù)收集的時(shí)間窗口與期刊政策作用的時(shí)間窗口存在不一致問題

對(duì)于政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)，受政策作用開始的時(shí)間和政策作用結(jié)束的時(shí)間必須進(jìn)行嚴(yán)格的界定，而且要理解從政策開始作用到政策產(chǎn)生效果也需要一定周期，特別是對(duì)于學(xué)術(shù)期刊辦刊過程，稿件從策劃、組織、審閱、編輯加工、校對(duì)到出版整個(gè)流程是需要一定周期，且很多學(xué)術(shù)期刊因?yàn)槌霭娲媪肯膯栴}還常常有一個(gè)出版等待期的問題，所以學(xué)術(shù)期刊資助政策從執(zhí)行到發(fā)揮作用的稿件出版面世都有一個(gè)周期過程，此外，稿件出版面世后，則毅然需要一定的傳播時(shí)間來達(dá)到傳播的最佳階段，也即部分評(píng)價(jià)指標(biāo)存在一定的滯后性。如影響因子，考察的是前兩年的發(fā)文內(nèi)容在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的引用情況。所以在期刊資助政策實(shí)施效果的評(píng)價(jià)中對(duì)于期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)收集的時(shí)間窗口應(yīng)適當(dāng)推后一些，一般一年比較合適。另外，關(guān)于總被引頻次這個(gè)指標(biāo)考察的是期刊所有歷史內(nèi)容的貢獻(xiàn)，即既包括了受資助政策作用后的貢獻(xiàn)也包含受資助政策作用前的貢獻(xiàn)，所以不太適用于期刊政策資助的實(shí)施效果評(píng)價(jià)中。但當(dāng)前只要應(yīng)用了學(xué)術(shù)引用視角的指標(biāo)的研究工作，總被引頻次總是被用于其中，實(shí)際上是不相適宜的。如王燕[15]、許曉陽等[12]、劉玉姝等[13]、甘可建等[14]、佘詩剛等[16]的研究均存在這方面的問題。

4.沒有分學(xué)科進(jìn)行數(shù)據(jù)處理和比較

現(xiàn)有的期刊政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究對(duì)各指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理方法還是存在一些問題。由于不同學(xué)科的學(xué)者規(guī)模、學(xué)術(shù)產(chǎn)出規(guī)模和引文習(xí)慣均存在較大差異，所以在相同的“作用力”下不同學(xué)科期刊在刊物指標(biāo)數(shù)據(jù)上的成長效率均會(huì)存在較大差異，因此，有關(guān)期刊指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)和比較必須在相同學(xué)科下進(jìn)行才能盡可能的保證初始狀態(tài)的盡量一致性。但是絕大多數(shù)研究都沒有規(guī)避這一問題。如許曉陽等[12]、甘可建等[14]、王燕等[15]、劉玉姝等[13]的研究在進(jìn)行指標(biāo)統(tǒng)計(jì)和處理時(shí)都沒有分學(xué)科進(jìn)行，如相對(duì)值、平均值、增長率、平均增長率等都是將所有學(xué)科期刊的數(shù)據(jù)放在一起進(jìn)行計(jì)算。這種數(shù)據(jù)處理思路均不符合學(xué)術(shù)期刊需要分學(xué)科評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)原則，評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度也自然需要繼續(xù)商榷。

四、結(jié)論與展望

在我國學(xué)術(shù)期刊資助政策體系不斷完善的當(dāng)下，學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究工作的快速興起也正是學(xué)術(shù)期刊資助政策體系不斷走向成熟的重要標(biāo)志。面對(duì)當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究中出現(xiàn)的問題，究其原因，主要是部分研究者沒有很好地落實(shí)公共科技政策評(píng)價(jià)的基本理論、方法和原則，也沒有合理地規(guī)避期刊評(píng)價(jià)工作中應(yīng)該注意的基本問題(如評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)時(shí)間窗口的不一致問題、沒有分學(xué)科進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)的問題等)。誠然，近些年在學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究中出現(xiàn)的問題也常常在其他內(nèi)容的評(píng)價(jià)中出現(xiàn)，但從一般意義上講，需要讓研究者充分理解任何評(píng)價(jià)工作都必須遵循評(píng)價(jià)科學(xué)的基本原則、方法和規(guī)律；同時(shí)，對(duì)于學(xué)術(shù)期刊資助政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究，并不是簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地運(yùn)用期刊評(píng)價(jià)理論即可，研究者也必須將其納入公共科技政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)研究范疇——從政策實(shí)施目標(biāo)出發(fā)，運(yùn)用政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)理論，遵循評(píng)價(jià)對(duì)象(實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組)的篩選原則和方法，精準(zhǔn)收集評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，科學(xué)開展實(shí)施效果的評(píng)價(jià)研究。為此，受本研究結(jié)果的啟示，我們將在下一階段工作中科學(xué)開展“中國科技期刊國際影響力提升計(jì)劃項(xiàng)目(1期和2期)”和“國家社會(huì)科學(xué)基金學(xué)術(shù)期刊資助項(xiàng)目(2013—2018)”實(shí)施效果的評(píng)價(jià)研究工作，希望能得到系統(tǒng)、科學(xué)的政策實(shí)施效果評(píng)價(jià)結(jié)果，以期為國家層面各類學(xué)術(shù)期刊資助政策后期實(shí)施方案的完善提供實(shí)證結(jié)果支撐。