王夢潔

（湖北大學(xué)政法與公共管理學(xué)院，湖北 武漢 430061）

一、國外市場監(jiān)管理論的發(fā)展背景

1776 年，亞當(dāng)斯密在《國富論》中提出經(jīng)濟(jì)自由主義思想，他認(rèn)為個人追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的行為將達(dá)到整個社會的經(jīng)濟(jì)利益最大化。因此，若想要經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展，必須反對國家干預(yù)，鼓勵自由競爭，由市場這一“看不見的手”來調(diào)節(jié)財富增長與社會發(fā)展。其中公共利益監(jiān)管理論就是從“看不見的手”出發(fā)，在市場失靈的基礎(chǔ)之上論證政府干預(yù)與市場監(jiān)管存在的必要性。

20 世紀(jì)30 年代，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，自由經(jīng)濟(jì)理論受到?jīng)_擊。面對市場失靈問題，凱恩斯提出允許政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵組成部分，在自由的基礎(chǔ)之上政府可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。此時提出的政府干預(yù)便是公共利益監(jiān)管理論發(fā)展的來源之一。[[]]公共利益監(jiān)管理論以市場失靈理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)發(fā)展起來的，是市場監(jiān)管理論的邏輯起點。

公共利益監(jiān)管理論主張假設(shè)通過政府監(jiān)管來實現(xiàn)資源更優(yōu)配置，滿足公共利益，提高效率。然而后續(xù)的理論和實證研究對此理論提出質(zhì)疑，認(rèn)為公共利益監(jiān)管理論并未對監(jiān)管什么、如何監(jiān)管、監(jiān)管效果如何進(jìn)行分析。這些質(zhì)疑使得市場監(jiān)管理論沿著兩方向發(fā)展，一方面是利益集團(tuán)監(jiān)管理論，另一方面是激勵性管制理論。

20 世紀(jì)70 年代，利益集團(tuán)監(jiān)管理論得以迅速發(fā)展，最早的利益集團(tuán)監(jiān)管理論是監(jiān)管俘獲理論，該理論認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能被利益集團(tuán)所俘獲，從而無法實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，施蒂格勒提出了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論，將政治觀點融入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中分析監(jiān)管是如何產(chǎn)生的。傳統(tǒng)監(jiān)管理論忽視了監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的信息不對稱性，導(dǎo)致市場監(jiān)管效率低下。隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展以及對提高市場監(jiān)管效率研究的深入，監(jiān)管中的激勵問題逐步浮出水面，進(jìn)而發(fā)展了激勵性管制理論[2]。

20 世紀(jì)60 年代，人們逐漸對傳統(tǒng)監(jiān)管理論提出質(zhì)疑，經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛證明其無效率，在此背景下，放松規(guī)制理論得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可，可競爭理論就是在這種背景之下逐漸被發(fā)展起來的。直至20 世紀(jì)80 年代初，可競爭市場理論逐步系統(tǒng)化、正式化。

二、國外市場監(jiān)管理論的具體內(nèi)容

（一）公共利益監(jiān)管理論

公共利益監(jiān)管理論可以溯源到庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，于20 世紀(jì)70 年，由芝加哥學(xué)派冠名。該理論是市場監(jiān)管理論的邏輯起點，把市場失靈作為監(jiān)管的動因，把政府看做公共利益的代表，主張通過政府監(jiān)管來解決自然壟斷、負(fù)外部性、交易信息不對等市場失靈問題，以維護(hù)公眾利益，提高社會福利。

公共利益監(jiān)管理論主要包括兩方面內(nèi)容。一是解決市場失靈問題，該理論認(rèn)為，對于行業(yè)內(nèi)的自然壟斷問題，政府可以通過價格管制和準(zhǔn)入管制打破壟斷，優(yōu)化競爭；對于負(fù)外部性問題，政府可以通過額外征稅補(bǔ)貼等手段來使外部性問題內(nèi)在化；對于交易信息不對等問題，政府可作為第三方機(jī)構(gòu)強(qiáng)制交易信息向弱勢買方轉(zhuǎn)移。二是尋求“最優(yōu)”方案矯正失靈。例如：治理自然壟斷的邊際成本定價——杜比特-霍特林模型、最優(yōu)偏離邊際成本定價——拉姆齊-布瓦特模 型、回報率管制等價格管制方案等。

公共利益監(jiān)管理論的出現(xiàn)，解決了部分市場失靈問題，推進(jìn)了市場監(jiān)管理論的發(fā)展。20 世紀(jì)60 年代，隨著市場監(jiān)管范圍的擴(kuò)大及數(shù)學(xué)模型、計算機(jī)科學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到廣泛應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖檢驗政府監(jiān)管的效果，在檢測中經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸對其理論及實證研究提出異議，并對其提出批判。批判主要包括范式批判、實證批判兩個方面。從范式角度分析，共公共利益理論提出的政府監(jiān)管處于公共利益這一假設(shè)存在缺陷。其一、公共利益理論假設(shè)監(jiān)管者是利他主義者這一觀點過分強(qiáng)調(diào)監(jiān)管人的道德與素質(zhì)，忽視了監(jiān)管者的個人利益。其二、公共利益理論假設(shè)監(jiān)管者可以無障礙實施監(jiān)管這一觀點忽視了監(jiān)管者運用監(jiān)管工具需要花費成本，需要在各利益之間進(jìn)行選擇與取舍。從實證角度分析，施蒂格勒和弗里德蘭通過對電力行業(yè)價格管制進(jìn)行實證研究，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管并沒有實現(xiàn)公共利益理論所預(yù)期的效果，實踐中的管制并無效率,管制的產(chǎn)生也不完全是因為市場失靈,政府監(jiān)管也不完全處于公共利益。

（二）利益集團(tuán)監(jiān)管理論

在對公共利益理論進(jìn)行監(jiān)管效果檢驗后，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家對市場失靈引發(fā)政府監(jiān)管、監(jiān)管者出于公共利益實施監(jiān)管這兩觀點提出質(zhì)疑，并開始認(rèn)為市場監(jiān)管是由于其他原因而產(chǎn)生。此時，利益集團(tuán)監(jiān)管理論應(yīng)運而生。最初的利益集團(tuán)監(jiān)管理論是監(jiān)管俘獲理論，該理論認(rèn)為利益集團(tuán)對于政府實施監(jiān)管具有較大的想象力，市場監(jiān)管是基于利益集團(tuán)需要而產(chǎn)生的，或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于自利動機(jī)而進(jìn)行的，但隨著時間的發(fā)展最終將會被利益集團(tuán)所俘獲。

1971 年，斯蒂格勒在《經(jīng)濟(jì)監(jiān)管理論》一文中解釋了利益集團(tuán)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的互動關(guān)系，奠定了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)。他解釋到：“政府與企業(yè)均為理性經(jīng)濟(jì)人，利益集團(tuán)需要利用公權(quán)來提高地位，政府提供監(jiān)管政策獲取利益，市場監(jiān)管則可視為政府與利益集團(tuán)之間的交易渠道”。文章中他還對監(jiān)管的受益者、受損者、監(jiān)管方式及其對資源配置的影響等進(jìn)行了研究。

1976 年，佩爾茲曼在其發(fā)表的論文中對利益集團(tuán)控制監(jiān)管者的機(jī)制及原因進(jìn)行了解釋，進(jìn)一步完善了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論。監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有對社會資源進(jìn)行分配的權(quán)利并參與社會資源分配的全過程。被監(jiān)管企業(yè)為了獲取更多社會資源必將聯(lián)合起來建立行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)，組建利益集團(tuán)，利用合力與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判。因此，利益集團(tuán)規(guī)模越大對監(jiān)管者俘獲的可能性也就越高。

利益集團(tuán)理論破解了監(jiān)管者利他主義的假設(shè)，從理性經(jīng)紀(jì)人的角度分析政府進(jìn)行市場監(jiān)管的原因，較好地解釋了無效監(jiān)管的現(xiàn)象。但該理論過于重視利益集團(tuán)的影響，忽視了政府的獨立性與自主性，并且無法解釋“放行管制、以及監(jiān)管者擁有的的自由裁量權(quán)等問題”。

（三）激勵性管制理論

20 世紀(jì)70 年代末80 年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)市場監(jiān)管理論并不能合理低效率問題。伴隨著傳統(tǒng)管制理論的失效及委托代理理論、博弈論、激勵理論信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論的發(fā)展，激勵性管制理論應(yīng)運而生。該理論認(rèn)為監(jiān)管者和企業(yè)之間的信息不對稱所導(dǎo)致的政府管制失靈是效率低下的根本原因，如果在監(jiān)管者與企業(yè)之間引入委托-代理理論,給予被監(jiān)管者一定激勵，方可解決由于信息不對稱產(chǎn)生的低效率問題[8]。

與傳統(tǒng)市場監(jiān)管理論不同，激勵性管制理論的行為模式是在放松管制的基礎(chǔ)上形成的，不主張監(jiān)管者對企業(yè)行為實施過多的干預(yù)，而是論強(qiáng)調(diào)在監(jiān)管者與企業(yè)之間構(gòu)造一種激勵機(jī)制，激勵企業(yè)在實現(xiàn)自身利益的同時實現(xiàn)整個社會利益，實現(xiàn)社會福利最大化。激勵性管制類型種類繁多，其中最常見的包括使得企業(yè)間相互競爭的特許投標(biāo)管制和區(qū)域間比較競爭管制；追求利益在生產(chǎn)者和消費者之間公平分配的延期償付率管制和利潤分享管制；給予被管制企業(yè)報酬的延期償付率管制和利潤分享管制。以上激勵性管制類型中，價格上限管制最為廣泛應(yīng)用。

巴倫與梅耶森的研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)企業(yè)比管制者獲得更多信息的情況下，管制者若想實現(xiàn)效率，必須要給企業(yè)留信息租金，然而信息租金必將帶來社會成本，降低效率，因此效率與租金是一個矛盾體。針對這一問題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了解決方案[9]。其中包括，信息不對稱下的洛伯和馬蓋特管制模型；巴倫與梅耶森存在逆向選擇情況下的管制模型，后由薩平頓、巴倫和伯圣科對該模型進(jìn)行擴(kuò)展；薩平頓和西布利提出了多時期激勵模型—增量剩余補(bǔ)貼方案；拉豐和梯若爾存在存在道德風(fēng)險情況下的的委托—代理模型等激勵性管制模型。

（四）可競爭市場理論

可競爭市場理論開始于1981 年，由美國著名新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾首次提出，1982 年，鮑莫爾與帕恩查、韋利格聯(lián)合出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》從而使得該理論得以正式化、系統(tǒng)化。20 世紀(jì)后期，可競爭市場理論成為西方國家放松管制的重要基礎(chǔ)。

可競爭市場理論是相對于完全競爭市場理論而提出的一種理想化的市場狀態(tài)。該理論假設(shè)只要人為地消除市場進(jìn)入與退出的壁壘，消除沉淀成本，那么進(jìn)入市場與退出市場皆是完全自由的。當(dāng)進(jìn)出市場完全自由時，潛在市場進(jìn)入者便會對市場內(nèi)各企業(yè)產(chǎn)生威脅，迫使市場內(nèi)企業(yè)充分競爭，約束市場內(nèi)企業(yè)實行競爭性定價，市場的超額利潤便不復(fù)存在，政府也不再需要進(jìn)行市場監(jiān)管。

如果現(xiàn)實中的市場符合以上假設(shè)，那么僅僅依靠潛在市場進(jìn)入者的力量便可實現(xiàn)價格管制，政府無需進(jìn)行額外監(jiān)管也可實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與社會福利最大化。然而，真實的市場難以實現(xiàn)進(jìn)出自由，因為該理論所依據(jù)的假設(shè)與現(xiàn)實情況相差甚遠(yuǎn)，忽略了現(xiàn)實市場的動態(tài)性與存在各種不確定性。

三、結(jié)語

本文從宏觀的角度梳理了國外市場監(jiān)管的理論，對中觀微觀層面的各市場監(jiān)管理論并未進(jìn)行詳細(xì)梳理，例如：揭示政府失靈的表現(xiàn)和原因的公共選擇理論；主張運用市場機(jī)制來解決市場問題，使得外部性問題內(nèi)部化的運用市場機(jī)制理論；針對公共利益理論無法實現(xiàn)社會福利最大化，反而促進(jìn)私人利益而提出私人利益理論；堅持政府能夠在公共利益與利益集團(tuán)利益之間保持獨立并尋求平衡的監(jiān)管政治理論；因司法制度缺失，司法體系無法解決市場內(nèi)的問題而提出的監(jiān)管型政府理論等。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，跨國交易與互聯(lián)網(wǎng)交易愈發(fā)頻繁，市場監(jiān)管的難度也逐步增大，給監(jiān)管者提出了更大的挑戰(zhàn)?？v觀國際市場監(jiān)管的變化發(fā)現(xiàn)當(dāng)今的市場監(jiān)管的主體更加多元化，監(jiān)管手段更加多樣化，監(jiān)管方式更為靈活多變，并逐步向放松經(jīng)濟(jì)性管制加強(qiáng)社會性管制方向發(fā)展，目前，全球正處于“互聯(lián)網(wǎng)+”的時代，將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)運用于市場監(jiān)管之中將成為市場監(jiān)管理論的新突破，“互聯(lián)網(wǎng)+市場監(jiān)管”也將成為新的發(fā)展趨勢。