監(jiān)管者
- 演化博弈下礦工的不安全行為及數(shù)值仿真
，基于此，建立監(jiān)管者與礦工間的動態(tài)博弈模型，從博弈結果中探尋如何提高不安全行為的監(jiān)管效率，減少礦工不安全行為的發(fā)生。近年來，在礦工不安全行為的研究領域，已有學者應用事故致因理論[2]、前景理論[3]、心理賬戶理論[4]、系統(tǒng)動力學理論[5]等進行研究。楊安妮等[6]以前景理論為基礎，得出解決煤礦不安全行為需要控制的前提條件。李偉榮等[7]通過對礦工的不安全行為進行分析，得到了影響不安全行為的幾個關鍵因素，基于此提出控制不安全行為產(chǎn)生的措施。當前，運用演化博
黑龍江科技大學學報 2022年5期2022-10-19
- 演化博弈理論下社?；鸾o付環(huán)節(jié)的監(jiān)管分析
付環(huán)節(jié)領取者與監(jiān)管者的行為選擇問題進行演化博弈分析。一、社會保險基金給付環(huán)節(jié)的問題（一）冒領成本低在社會保險基金的實際管理過程中，一些管理機構沒有把防冒領當成工作重點，導致冒領社會保險基金較簡單。我國的法律規(guī)定社會保險經(jīng)辦機構發(fā)現(xiàn)保障金被冒領時，立刻停止保障金的發(fā)放，并對已經(jīng)發(fā)放的要求追回，拒不退回的處以500元以上1 000元以下的罰款。［1］但在實際操作的過程中，即使有人冒領，社會保險經(jīng)辦機構與執(zhí)法人員在看到一些家庭特別困難時往往難以依照法規(guī)落實，甚至
長春金融高等?？茖W校學報 2022年4期2022-08-08
- 新時代食品安全治理博弈研究
統(tǒng)稱為食品安全監(jiān)管者，作為監(jiān)管方與食品供應商展開利益博弈。(一)食品監(jiān)管者與供應商之間靜態(tài)博弈效用分析假設局中人分別為食品安全監(jiān)管者和食品供應商。理性的雙方在參與博弈時都會對行為結果進行一番權衡利弊。食品安全監(jiān)管者可以采取兩種行為，嚴格監(jiān)管G1和不嚴格監(jiān)管G0，其行為概率分別是δ和1-δ(0≤δ≤1)，即食品安全監(jiān)管者的混合策略為(δ，1-δ)。食品供應商也可以采取兩種行為，提供優(yōu)質(zhì)(安全)食品B1和提供劣質(zhì)(不安全)食品B0，其行為概率分別為β和1-β(
湖北第二師范學院學報 2021年12期2022-01-25
- “馬上就辦”不能變成“馬上造假”
不就是在領導、監(jiān)管者眼皮底下發(fā)生的嗎？事實上，監(jiān)管者在場與監(jiān)督在場未必是同一概念。如果監(jiān)管者也喜歡形式主義，或被形式主義所迷惑，形式主義恐怕難以受到領導的監(jiān)督。“形式主義與官僚主義如影相隨”“上有所好，下必甚焉”，說的就是這個意思。由此，進一步接近了“形式主義從何而來”的答案：形式主義是應對“上有所好”，用來蒙蔽上級的。如果上面只能看到“馬上就辦”的承諾，看不到“馬上造假”的真實一面，結果就是形式主義、弄虛作假，而群眾又奈何不了，基層形式主義的泛濫也就無法
工友 2021年3期2021-11-25
- 社區(qū)矯正監(jiān)管模式創(chuàng)新研究
一方面則可對被監(jiān)管者進行更有效的矯正與監(jiān)管，使其真正受到良好的社會教育，降低其再犯罪的可能性。本文則將研究大數(shù)據(jù)環(huán)境下的社區(qū)矯正監(jiān)管模式的創(chuàng)新策略，旨在使其更符合當下的社會背景。一、大數(shù)據(jù)環(huán)境下社區(qū)矯正監(jiān)管模式的作用（一）匯總數(shù)據(jù)，信息互通采用大數(shù)據(jù)分析技術進行社區(qū)矯正監(jiān)管能夠實現(xiàn)數(shù)據(jù)的動態(tài)存儲和有機匯總，將被監(jiān)管者的數(shù)據(jù)信息匯聚于數(shù)據(jù)庫中，可供管理者隨時調(diào)用和查看，提升管理者的工作效率。大數(shù)據(jù)匯總相較于傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案具有明顯的優(yōu)勢，其具備不易丟失、查詢快
法制博覽 2021年24期2021-11-24
- 新證券法下上市公司信息披露制度變化研究
審慎公平審核;監(jiān)管者要構建清晰的法規(guī)環(huán)境，注重發(fā)揮多種監(jiān)督力量，以促進新證券法的實施，維護證券市場的規(guī)范、有序運行。關鍵詞：[HTK]新證券法? 信息披露? 上市公司? 監(jiān)管者一、引言證券市場日漸繁榮，規(guī)模層次不斷擴大，投資者數(shù)量不斷增加，為我國市場經(jīng)濟發(fā)展做出了積極貢獻。但與此同時，市場及投資者對于增強上市公司的信息透明度的呼聲也愈加強烈。針對這種現(xiàn)實狀況，高質(zhì)量的信息披露就成為增進投資者對上市公司的了解、避免其利益受到損害，進而推動證券市場高質(zhì)量發(fā)展的
中國經(jīng)貿(mào)導刊 2021年2期2021-04-02
- 基于演化博弈的OTC金融衍生品市場風險控制分析
上交易者與政府監(jiān)管者之間的博弈策略研究，因此本文采取演化博弈來分析在OTC 金融衍生品市場中交易者和監(jiān)管者之間各自策略的動態(tài)演化機制，通過構建交易者和監(jiān)管者之間的博弈模型來分析在有限理性約束下它們的策略選擇、演變軌跡以及影響因素。2 演化博弈模型2.1 基本假設2.1.1 策略空間在演化博弈模型中，博弈方分為OTC 市場中的參與者和代表政府進行行政監(jiān)管的監(jiān)管者，滿足各博弈方均滿足追求自身利益最大化的有限理性人假設。交易者策略空間為｛謹慎交易，投機交易｝，若
新商務周刊 2019年10期2019-08-08
- 論國資委的定位調(diào)整
資委；出資人；監(jiān)管者；國有資產(chǎn)運營公司第三次工業(yè)革命將社會的生產(chǎn)經(jīng)營推向了數(shù)字時代，高新技術產(chǎn)業(yè)的興衰決定著一個國家核心軟實力。經(jīng)濟環(huán)境的巨大變化，給國企管理注入了新的思想和活力，也給國企管理帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)國有企業(yè)管理體制無法適應新的市場經(jīng)濟環(huán)境，導致國家和人民群眾的利益受損，造成部分國有資產(chǎn)流失，當務之急是完善國有企業(yè)的管理體制。國企改革變成了近幾年的熱議話題，國有企業(yè)如何融入改革的浪潮，如何在這股浪潮中抓住機遇迎接挑戰(zhàn)？十八屆三中全會、十九
智富時代 2019年4期2019-06-01
- 大數(shù)據(jù)時代數(shù)據(jù)監(jiān)管者與企業(yè)的演化博弈研究
問題，對于數(shù)據(jù)監(jiān)管者及企業(yè)間的關系研究主要從技術或者法律的角度進行的。如何通過在數(shù)據(jù)監(jiān)管者監(jiān)管的督促下，使得互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)及用戶三者之間達到共贏，促進大數(shù)據(jù)的健康發(fā)展，是亟待解決的問題。因此本文運用演化博弈論,建立數(shù)據(jù)監(jiān)管者與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的博弈模型,分析了不同的穩(wěn)定平衡狀態(tài),給出相應的分析結論,尋求兩個群體如何實現(xiàn)長期共贏的方法。2 相關工作大數(shù)據(jù)背景下的信息服務使生活更加高效便捷，但網(wǎng)絡也給個人信息安全帶來了新的挑戰(zhàn)。Xuejie Zhao對網(wǎng)絡環(huán)境下個人信息
數(shù)碼世界 2019年4期2019-05-10
- 基于演化博弈的OTC金融衍生品市場風險控制分析
市場中交易者和監(jiān)管者之間各自策略的動態(tài)演化機制，通過構建交易者和監(jiān)管者之間的博弈模型來分析在有限理性約束下它們的策略選擇、演變軌跡以及影響因素。2 演化博弈模型2.1 基本假設2.1.1 策略空間在演化博弈模型中，博弈方分為OTC市場中的參與者和代表政府進行行政監(jiān)管的監(jiān)管者，滿足各博弈方均滿足追求自身利益最大化的有限理性人假設。交易者策略空間為｛謹慎交易，投機交易｝，若交易者選擇審慎交易，則可以合理利用市場信息以獲取穩(wěn)定收益，能夠促進市場平穩(wěn)有序發(fā)展，若交
新商務周刊 2019年8期2019-05-08
- 中國體育保險市場化發(fā)展研究
求者、供給者、監(jiān)管者三方面因素進行研究，希望從中找出中國體育保險市場發(fā)展的思路。關鍵詞：體育保險；需求者；供給者；監(jiān)管者1 前言體育保險是保險的一個種類，當前中國對體育保險沒有明確的范圍和界定，而是統(tǒng)一的劃歸為意外傷害險，這是一個比較模糊的認識。在民法中，保險合同是一種射幸合同，被保險人在出現(xiàn)合同中規(guī)定的傷害時，有獲得賠償?shù)臋嗬?。保險的理念是人人為我，我為人人。保險是一個分擔風險的社會制度，尤其是體育保險，它對保障運動員的職業(yè)生涯具有無可取代的作用。美國是
科技信息·下旬刊 2018年4期2018-10-21
- 監(jiān)管權責應對等
意識到，監(jiān)管是監(jiān)管者行為的加總，監(jiān)管者可能出于個人利益的考量而偏離公共利益目標，導致監(jiān)管失靈。一是金融監(jiān)管供求失衡。金融監(jiān)管是公共物品，但監(jiān)管者并不會毫無成本、毫不猶豫地按照公共利益提供公共物品。二是金融監(jiān)管存在尋租。只要政府通過監(jiān)管干預資源配置，私人部門就有租可尋，設租尋租降低資源配置效率。三是金融監(jiān)管存在俘獲，監(jiān)管機構可能被監(jiān)管對象俘獲，監(jiān)管與公共利益無關，是利益集團影響的結果。因此，激勵相容的監(jiān)管體制就是要通過合理的監(jiān)管分工、嚴格的問責懲戒、薪酬等正
產(chǎn)權導刊 2018年3期2018-09-10
- 《第五人格》：成也差異化，敗也差異化
中玩家分別扮演監(jiān)管者和求生者雙方。監(jiān)管者勝在力量，可以通過搜索、追逐攻擊求生者，阻止其逃脫；而求生者勝在數(shù)量，他們可以利用地圖機制進行潛伏和反制，并通過分工協(xié)作破譯密碼打開逃生門，從而取得游戲勝利。每局游戲通過一名監(jiān)管者和四名求生者組成對局。在筆者看來，這款游戲能在發(fā)布初期即受到關注主要有如下兩點原因，一方面游戲本身在社交場景中具備一定優(yōu)勢，另一方面則在于它所屬的非對稱對抗競技品類在市場上較為稀缺。出現(xiàn)在社交場景中的資本移動電競的火爆與其使用場景的便捷是密
電子競技 2018年10期2018-07-06
- 金融監(jiān)管信號傳遞與金融市場有效運行
，需要運行者和監(jiān)管者共同工作。在金融市場的運行當中，這種運行者和監(jiān)管者的相瓦作用產(chǎn)生了金融監(jiān)管信號的傳遞，這種傳遞在不斷的運行中進行演化，在金融市場中有序的進行。在對金融市場監(jiān)管的過程中，一些不合理，不公平的現(xiàn)象時有發(fā)生。類似于貪污，非法運營等現(xiàn)象會在金融監(jiān)管中出現(xiàn)。這種不公平現(xiàn)象的出現(xiàn)折射出金融監(jiān)管方面的漏洞。金融監(jiān)管信號的傳遞在金融監(jiān)管有漏洞的大前提下發(fā)揮了作用，監(jiān)管者可以通過金融信號的傳遞來盡可能減少不公平現(xiàn)象的發(fā)生。關于金融監(jiān)管信號的傳遞是在金融市
財訊 2018年8期2018-05-14
- 國庫與古代埃及國家壟斷經(jīng)濟的形成
政府船只的偉大監(jiān)管者，他為國王提供來自努比亞的寶物，任何從事海陸貿(mào)易的人都在他的監(jiān)督之下?！盵6]123ff通常情況下，埃及人用糧食等本土物品與其他國家交換金、銀、特殊木材、香料和象牙等他們需要的物品。對這些來自異域物品的需求賦予了管理這些物品的官員以很大的權力和財富，進而促使埃及國王建立起一個較為完整的專營體系。通過這個體系，埃及人才可獲得與國外進行貿(mào)易的權力。為了確保國家壟斷經(jīng)濟的有效運行，埃及在努比亞和亞洲邊界地區(qū)建造了防御工程，它們不僅有效地阻止了
東北師大學報（哲學社會科學版） 2018年4期2018-04-12
- 第三方監(jiān)督視角下財政科技經(jīng)費監(jiān)管演化博弈分析
下財政科技經(jīng)費監(jiān)管者與使用者行為策略選擇的博弈模型，探討第三方監(jiān)督力度大小的差異對科技經(jīng)費使用者和監(jiān)管者的策略選擇影響機理。研究發(fā)現(xiàn)，第三方監(jiān)督與科技經(jīng)費監(jiān)管者的監(jiān)督之間存在著替代關系，第三方監(jiān)督力度的增大既有利于科技經(jīng)費監(jiān)管者傾向選擇嚴格監(jiān)管策略,也有助于科技經(jīng)費使用者選擇合法合規(guī)使用經(jīng)費策略。在此基礎上,為更有效地加強財政科技經(jīng)費監(jiān)管提出建議。財政科技經(jīng)費監(jiān)管；演化博弈；第三方監(jiān)督；演化穩(wěn)定分析一、引 言科技進步是企業(yè)升級、獲取利潤的源泉，也是實現(xiàn)整個
哈爾濱商業(yè)大學學報（社會科學版） 2017年5期2017-09-21
- 基于博弈論視角的小額貸款公司發(fā)展研究
司與商業(yè)銀行及監(jiān)管者之間的博弈行為進行了分析，并提出了相關的建議。小額貸款公司；博弈論；監(jiān)管一、引言20世紀70年代，孟加拉國的穆罕穆德·尤努斯創(chuàng)辦孟加拉鄉(xiāng)村銀行，使得小額信貸理論引起世界廣泛關注。截至目前，小額信貸已經(jīng)經(jīng)歷了三十多年的發(fā)展。2008年5月4日，中國銀監(jiān)會發(fā)布了《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)[2008]23號），各地掀起了一股成立小額貸款公司的熱潮。截至2014年底，全國共有小額貸款公司8 791家，較2013年同期增長12%，
生產(chǎn)力研究 2017年6期2017-07-19
- 監(jiān)管者應該怎么定位
部分認為，證券監(jiān)管者有責任把優(yōu)質(zhì)的公司挑選出來，放到交易平臺上；監(jiān)管者還有義務讓投資失誤—投資者買了一家糟糕公司的股票有非常平滑的撤退機制。總而言之，監(jiān)管機構有義務讓在場的投資者賺到錢。而高速的IPO和順暢的市場退出機制都和這種預期相反。但這是真的嗎？監(jiān)管者的定位應該是什么樣的？按道理說，市場監(jiān)管者的職能更多是保證交易的參與者在相對公平的交易條件下（最主要的是不存在強迫交易），大家都不要說謊。交易的買方、賣方、融資者以及交易所都不要說謊。這也就是所謂的公平
第一財經(jīng) 2017年22期2017-06-14
- 捕撈限額制度下主體行為的博弈分析
業(yè)生產(chǎn)者、漁業(yè)監(jiān)管者和其他漁業(yè)生產(chǎn)者的博弈規(guī)律；提出應盡快構建監(jiān)管體系并在實施初期放寬對政府疏于監(jiān)管的懲罰，建立高額舉報獎勵機制，設立合理罰款額度等建議，以期為我國漁業(yè)捕撈限額制度的推進和現(xiàn)代漁業(yè)綜合試驗改革提供參考。漁業(yè)捕撈限額制度；靜態(tài)博弈；漁業(yè)生產(chǎn)者；漁業(yè)資源1 引言多年來，漁業(yè)資源衰退一直是阻礙我國漁業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。我國為保護漁業(yè)資源出臺了一系列政策，建立起包括近海漁業(yè)伏季休漁、內(nèi)陸漁業(yè)春季禁漁、漁船與馬力指標雙控、最小網(wǎng)目管理等諸多措施在內(nèi)
海洋開發(fā)與管理 2017年4期2017-06-06
- 良好監(jiān)管之思辨
——譯著《21世紀金融監(jiān)管》導讀
，具備侵入性。監(jiān)管者要通過現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場分析深入了解被監(jiān)管對象，不僅包括傳統(tǒng)監(jiān)管中的指標，如清償能力和主動性，而且包括一些難以量化的因素，如業(yè)務模式、治理，以及公司董事與高管的素質(zhì)及履職表現(xiàn)，這些因素最終會對金融機構的財務穩(wěn)健產(chǎn)生重大影響。第二，敢于質(zhì)疑，積極主動。監(jiān)管者要始終秉持批判態(tài)度，要有對于風險的獨立性視角和對于普遍真理的質(zhì)疑精神，這在經(jīng)濟繁榮時期尤為重要。第三，具有全面性。監(jiān)管者應持續(xù)關注金融發(fā)展前沿及隨時可能出現(xiàn)的風險，關注范圍不僅包括單個機
證券市場導報 2016年10期2016-12-29
- 瑪氏公司出席2016 APEC食品安全國際合作論壇大會促進食品行業(yè)與監(jiān)管者有效合作
促進食品行業(yè)與監(jiān)管者有效合作瑪氏公司近日出席了在秘魯首都利馬舉行的亞太經(jīng)合組織（APEC）食品安全合作論壇（FSCF）大會。瑪氏全球食品安全中心（GFSC）主任畢睿博（Robert Baker），在食品安全合作論壇（FSCF）大會合作伙伴培訓機構專題研討會（PTIN）上就“食品行業(yè)與監(jiān)管者的有效合作：增加透明度與公眾咨詢而優(yōu)化食品安全監(jiān)管”這一主題發(fā)表主旨演講。亞太經(jīng)合組織食品安全合作論壇始于2007年，旨在加強亞太地區(qū)食品安全交流合作，促進食品貿(mào)易健康發(fā)
中國食品工業(yè) 2016年8期2016-12-20
- 誰是監(jiān)管者？
文／陳曦誰是監(jiān)管者？文／陳曦有醫(yī)療糾紛，監(jiān)管者就應該啟動監(jiān)管職責。然而今年“五一”勞動節(jié)期間發(fā)酵的“魏則西事件”中，“誰是醫(yī)療服務監(jiān)管者”竟成最為顯著的疑問之一。含混的醫(yī)療監(jiān)管體系一般民眾的認知，醫(yī)療衛(wèi)生事務的監(jiān)管者自然應該是衛(wèi)生行政部門，可是作為該醫(yī)院所在地的醫(yī)療服務監(jiān)管者，北京衛(wèi)計委在事件發(fā)酵后很快發(fā)表聲明，說明自己的監(jiān)管職責范圍只是下屬的公立醫(yī)療機構和北京的民營醫(yī)療機構，至于其他系統(tǒng)所屬的公立醫(yī)療機構，其監(jiān)管職責必須由其行政系統(tǒng)上級的相關機構來履行。
中國社會保障 2016年6期2016-12-10
- 基于博弈論的航運安全監(jiān)管對策研究
部門(以下統(tǒng)稱監(jiān)管者)；進行水上交通安全生產(chǎn)的主體是航運企業(yè)(或稱被監(jiān)管者)。航運企業(yè)在進行生產(chǎn)活動時，出于對利益的追求，企業(yè)是否按照相關制度進行安全生產(chǎn)和政府部門的監(jiān)管之間存在著相互的博弈，為此提出以下假設：假設1 博弈參與方只有被監(jiān)管者和監(jiān)管者。假設2 監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間不存在合謀的可能；并且監(jiān)管者是為了取得最大的社會效用，而被監(jiān)管者則只關心利益最大化。假設3 監(jiān)管者在博弈中采取“監(jiān)管”策略的概率為θ(0≤θ≤1)，“不監(jiān)管”的概率則為1-θ，監(jiān)管者
武漢理工大學學報（信息與管理工程版） 2016年5期2016-11-11
- 假冒偽劣產(chǎn)品存在的原因及監(jiān)管措施
I和I；M表示監(jiān)管者的打擊動力，包括獎勵、失職的風險成本等；c表示打擊成本；P、P分別表示制假和不制假條件下獲得的利潤，P>P；R、R分別表示廠商造假和不造假付給監(jiān)管者的租金。對于造假者來說，其造假行為雖然可以獲得超額的利潤，但是卻承擔著很大風險的，因為如果其造價行為被識破就要面臨著一個嚴厲的懲罰，設政府對造假行為懲罰為F。假設每個局中人都試圖使得自身支付為最大，即采用的是占優(yōu)策略一次博弈。博弈雙方各種策略的收入矩陣如下圖所示：第一個數(shù)字表示廠商的獲利情況
財訊 2016年34期2016-10-15
- 中國證券監(jiān)管者損失厭惡、代表性偏差與處置效應關聯(lián)性的實證研究
一)研究背景:監(jiān)管者行為偏差與證券市場安全隨著我國證券市場的不斷發(fā)展和創(chuàng)新，保證證券市場的安全日益成為社會關注的焦點，而這也關系到監(jiān)管根本目標和具體目標能否得到實現(xiàn)。一方面，中國證券市場在探索前行的過程中取得了一定的發(fā)展，同時，證券監(jiān)管部門也在積極探索完善監(jiān)管制度，積極推動監(jiān)管轉型的路徑。以“為國有企業(yè)發(fā)展保駕護航”為初衷發(fā)展起來的證券市場，逐漸從為國企服務的工具轉變?yōu)楣膭疃喾絽⑴c的公共平臺；證券監(jiān)管部門的監(jiān)管理念也從行政色彩濃重向保護多方投資者利益轉變。
中央財經(jīng)大學學報 2016年6期2016-07-07
- 京華時報：“毒跑道”可鏟除 監(jiān)管漏洞如何補牢
”，這些發(fā)生在監(jiān)管者眼皮底下的違法行為，只要“沒聽說”“沒接到投訴”“沒媒體曝光”，監(jiān)管機構多半不會發(fā)現(xiàn)。即使有人舉報、媒體曝光，也要看舉報者身份和媒體的層級，更要看主要領導有沒有批示。監(jiān)管，本是監(jiān)督管理以“防患于未然”，卻為何各個監(jiān)管環(huán)節(jié)失守，使得“毒跑道”這樣的“三無產(chǎn)品”，一路順暢跑進了學校大門？根本還是因為被動監(jiān)管，監(jiān)管者不主動出擊，對違法問題自然看不見，更不可能主動創(chuàng)新，完善監(jiān)管機制。更可怕的是，被動地、應付地監(jiān)管，事情發(fā)生了，雷厲風行地排查一回
環(huán)境 2016年7期2016-05-14
- 食品安全監(jiān)管者法律責任體系創(chuàng)建
立法質(zhì)量，完善監(jiān)管者法律責任規(guī)范，健全監(jiān)管信息公開制度，創(chuàng)新外部監(jiān)督機制，健全食品安全監(jiān)管者法律責任體系，促使監(jiān)管者依法積極履行職責，保障人民群眾的生命健康安全?！娟P鍵詞】食品安全 監(jiān)管者 法律責任 信息公開【中圖分類號】TS201 ? ? ? ? 【文獻標識碼】A食品安全問題，既事關人民群眾的生命健康安全，也關乎黨和政府的公信力，既是一個重大的民生問題，也是一個重要的政治問題。2013年12月的中央農(nóng)村工作會議就食品安全強調(diào)指出：“能不能在食品安全
人民論壇 2015年5期2015-09-10
- 監(jiān)管者識別盈余管理的實證研究
變遷環(huán)境，考察監(jiān)管者識別盈余管理的能力及其變化。研究發(fā)現(xiàn)，監(jiān)管者對上市公司盈余管理具有一定的識別能力，但是會受到管制環(huán)境變遷的影響，存在管制效應和演進效應。具體而言，在審核配股資格過程中，監(jiān)管者能識別線下真實盈余管理，但是，在管制環(huán)境變遷后，由于線下真實盈余管理被納入管制范圍，監(jiān)管者不再對其進行關注，而是關注應計盈余管理，并能識別。在線上真實盈余管理方面，由于其隱蔽性強，監(jiān)管者并沒有表現(xiàn)出顯著的識別能力。關鍵詞： 應計盈余管理；線上真實盈余管理；線下真實盈
財經(jīng)理論與實踐 2015年2期2015-04-16
- 金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的進化博弈研究
監(jiān)管對象，金融監(jiān)管者很難做到完全理性。因此，本文在有限理性的假定前提下，運用進化博弈論的分析方法，研究監(jiān)管者與金融機構之間博弈策略選擇問題。監(jiān)管博弈模型的假設如下：（1）監(jiān)管者有兩種策略選擇，即監(jiān)管與不監(jiān)管；金融機構也有兩種選擇，即合規(guī)運營和違規(guī)運營。（2）若金融機構違規(guī)運營，其獲得的收益為e，當監(jiān)管者監(jiān)管時，將對其進行罰款f；若監(jiān)管者選擇監(jiān)管，則可獲得收益g，若監(jiān)管者選擇不監(jiān)管，則將受到損失l；監(jiān)管者的監(jiān)管成本為c。根據(jù)以上假定，得出監(jiān)管者和金融機構之間
經(jīng)濟研究導刊 2015年20期2015-03-18
- 證監(jiān)會究竟會不會打壓股市
透過這一舉動，監(jiān)管者傳遞出了全方位關注市場風險而非只關注股市風險的信號。在此前的1月16日，證監(jiān)會宣布，因中信證券、海通證券和國泰君安有違規(guī)行為，暫停其新開融資融券客戶信用賬戶3個月。市場對此理解為：同時處理三大券商，就是集中打壓券商。當天晚上，我緊急給中國證監(jiān)會主要領導打電話，建議就查處券商一事做出必要澄清，表明無意打壓股市。當晚9點25分左右，證監(jiān)會做出決定，由新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)表談話，明確指出：證監(jiān)會通報券商融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查情況，銀監(jiān)會發(fā)布《商業(yè)銀行
英才 2015年3期2015-03-13
- 商業(yè)銀行理財市場監(jiān)管失靈與“監(jiān)管者治理”
場監(jiān)管失靈與“監(jiān)管者治理”周 璇1，吳秀堯2(1.西北大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710069；2.中國政法大學 法和經(jīng)濟學研究中心，北京 100088)商業(yè)銀行理財市場監(jiān)管失靈是指政府無法通過干預實現(xiàn)預算約束條件下的社會福利最大化，集中表現(xiàn)為“建設式監(jiān)管”、“補漏式監(jiān)管”、“管家式監(jiān)管”、“救火式監(jiān)管”、“應景式監(jiān)管”和“做樣子式監(jiān)管”等。為了糾正銀行理財市場監(jiān)管失靈，應當進行“監(jiān)管者治理”，具體措施包括：明確界定立法和監(jiān)管目標；防止監(jiān)管產(chǎn)生不當影響
鄭州航空工業(yè)管理學院學報 2015年4期2015-01-31
- 多環(huán)節(jié)可變主體行為監(jiān)管的行為觀測力度評估
單獨屬于單獨的監(jiān)管者負責，也不是只存在唯一的監(jiān)管環(huán)節(jié)，而是涉及多個環(huán)節(jié)及不同的參與主體。endprint在實際管理活動中，很多監(jiān)管活動既不單獨屬于單獨的監(jiān)管者負責，也不是只存在唯一的監(jiān)管環(huán)節(jié)，而是涉及多個環(huán)節(jié)及不同的參與主體。endprint在實際管理活動中，很多監(jiān)管活動既不單獨屬于單獨的監(jiān)管者負責，也不是只存在唯一的監(jiān)管環(huán)節(jié)，而是涉及多個環(huán)節(jié)及不同的參與主體。endprint
科技與管理 2014年5期2015-01-06
- 對外匯管理從規(guī)則監(jiān)管向原則監(jiān)管轉變的思考
具體的規(guī)則為被監(jiān)管者設定明確的權利義務，并以此保障各種金融業(yè)務運營的監(jiān)管模式。具有以下特點。1.監(jiān)管規(guī)范體系中的規(guī)則居于主導地位，是監(jiān)管機構實施監(jiān)管的主要依據(jù)，原則性條文僅具有昭示監(jiān)管目標的意義，一般不作為行政依據(jù)。2.規(guī)則監(jiān)管著重于規(guī)范過程和行為。3.對監(jiān)管者和金融機構而言，具體行為違法與否都是明確的、可預測的。（二）原則監(jiān)管（Principle-based Regulation）英國金融服務局將原則監(jiān)管定義為：原則監(jiān)管意味著更多地依賴于原則并且聚焦于結
北方經(jīng)貿(mào) 2015年12期2015-01-02
- 基于進化博弈論的保險監(jiān)管行為研究
模型研究了金融監(jiān)管者之間的博弈行為[1]；崔曉蕾(2011年)在進化博弈的框架下，構建模型研究了金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管之間的博弈關系[2]；胡繼曄(2010年)采用混合策略納什均衡的一般概念，構建模型研究了社會保險基金的監(jiān)管問題，探討了社會保險發(fā)放過程中監(jiān)管者與領取者之間博弈的最優(yōu)選擇[3]。但是，尚未有學者采用進化博弈的概念和方法研究保險監(jiān)管者間的行為策略。除了博弈理論之外，在分析保險監(jiān)管者行為時又一有效的方法是案例分析法。由于國內(nèi)尚且沒有對陷入償付能力危機
云南社會科學 2014年1期2014-08-30
- 基于演化博弈的高速公路共謀逃費行為分析
博弈的方法，將監(jiān)管者(收費稽查員)看成博弈的一方，被監(jiān)管者（司機和收費站員工）看成博弈的另一方，探討收費稽查員監(jiān)管、司機與收費站員工共謀逃費的問題，得到了稽查員選擇不監(jiān)管策略及司機與收費站員工選擇共謀逃費策略時的復制動態(tài)方程，分析了在司機逃費罰款的機會成本等因素影響下雙方的行為演化和演化穩(wěn)定策略.結果表明，增強對監(jiān)管者的監(jiān)管和處罰力度、增加司機逃費成本、降低司機逃費少繳金額的可能性是遏制共謀逃費現(xiàn)象的有效途徑.公路運輸；共謀逃費；演化博弈；逃費參與人；演化
交通運輸系統(tǒng)工程與信息 2014年6期2014-07-07
- 對監(jiān)管者的再監(jiān)管:食品安全問題的治本之道
71023)對監(jiān)管者的再監(jiān)管:食品安全問題的治本之道杜威漩(河南科技大學經(jīng)濟學院，河南洛陽 471023)食品安全問題是指食品中有毒、有害物質(zhì)影響人體健康的公共衛(wèi)生問題。監(jiān)管者與食品生產(chǎn)企業(yè)之間的博弈模型顯示，對監(jiān)管者的再監(jiān)管是治理食品安全問題的治本之道。應構建和完善對監(jiān)管者的再監(jiān)管體系，建立健全對監(jiān)管者再監(jiān)管的制度體系，建立健全對監(jiān)管者再監(jiān)管的組織體系，建立健全對監(jiān)管者再監(jiān)管的長效機制。食品安全;監(jiān)管者;監(jiān)管一、問題提出:食品安全問題為何一直是問題?食品
湖南財政經(jīng)濟學院學報 2014年6期2014-06-23
- 醫(yī)院全軍覆沒，拿什么拯救醫(yī)療腐敗
的多與少；參與監(jiān)管者愈多，瓜分者也愈多，最終到患者那里的藥價不高才怪。設立監(jiān)管以監(jiān)督制度執(zhí)行的有效，實際上存在一種假設：監(jiān)管者都是正直可靠的。然而這種假設又從來都被認為是不科學的，于是我們將有些領域的監(jiān)管設置得比較密集。然而，醫(yī)院百分之百涉案這一嚴酷事實再次證明，監(jiān)管的有效非但不與監(jiān)管的密集度有關，反會因此而使得腐敗鏈被拉長——收黑錢的手增多了。監(jiān)管者負責監(jiān)督制度的執(zhí)行，避免發(fā)生違規(guī)違法行為，但是誰來監(jiān)管監(jiān)管者？因為這個問題始終沒有很好的答案，所以監(jiān)管不靈
決策探索 2013年8期2013-08-15
- 商業(yè)銀行員工績效考核與操作風險防范的博弈研究*
體(商業(yè)銀行，監(jiān)管者)與操作風險實施主體(銀行所有人員，被監(jiān)管者)處于博弈的主體位置。(1)若雙方都達不到利益最大化則績效考核制度將成為操作風險產(chǎn)生的間接因素;(2)績效考核力度得當能為他們帶來好處——商業(yè)銀行在有效規(guī)避操作風險基礎上獲得經(jīng)濟資本最大化，員工在績效考核下能夠實現(xiàn)個人業(yè)績最大化并得到滿意的風險報酬——因此，如果績效考核的方式和內(nèi)容雙方都滿意并有效實施的話，雙方都可以達到效用最大化;(3)如果監(jiān)管者所推行的績效考核力度不到位，而被監(jiān)管者有空可鉆
山西高等學校社會科學學報 2013年3期2013-06-26
- 信息不對稱情況下金融監(jiān)管的博弈分析
實際上是一個在監(jiān)管者（監(jiān)管機構）和被監(jiān)管者（金融機構）之間進行的“小偷－守衛(wèi)”博弈[5]。在這場博弈中，被監(jiān)管者在違規(guī)和不違規(guī)之間選擇，扮演“小偷”的角色，監(jiān)管者則在認真監(jiān)管和不認真監(jiān)管之間選擇，扮演“守衛(wèi)”的角色[6－7]。對于金融監(jiān)管中的博弈問題，現(xiàn)有的文獻都只考慮完全信息的情況，即不存在信息不對稱的情況，所得結論都認為要減少金融機構的違規(guī)行為，必須加大對監(jiān)管者的激勵強度以激勵監(jiān)管者認真監(jiān)督[8－10]。而在現(xiàn)實的金融監(jiān)管中，監(jiān)管者和被監(jiān)管者掌握的信息
武漢科技大學學報（社會科學版） 2013年2期2013-04-28
- 基于博弈論的食品安全監(jiān)管分析
個博弈方，記為監(jiān)管者。監(jiān)管者有嚴格檢查（簡記為“檢查”）與不嚴格檢查（簡記為“不檢查”）兩種策略；另一博弈方即食品生產(chǎn)者，有提供安全食品和不安全食品（簡記為“安全”、“不安全”）兩種策略。可以用表3 所示的得益矩陣表示。這里V 是食品生產(chǎn)者提供不安全食品成功時獲得的額外收益。F 是食品生產(chǎn)者提供不安全食品被發(fā)現(xiàn)并且受到處罰而遭受的凈損失；如果生產(chǎn)者提供安全食品，無論監(jiān)管者是否嚴格檢查，他的得益都為0。C 是監(jiān)管者檢查時付出的成本，如果監(jiān)管者不檢查而沒有發(fā)生
合作經(jīng)濟與科技 2013年14期2013-03-31
- 基于經(jīng)濟學視角的加強金融監(jiān)管的探討
這一職責。通過監(jiān)管者的管制提高社會資源配置效率、提高社會福利。社會管制理論的基本觀點是，金融業(yè)是經(jīng)營貨幣的特殊行業(yè)，正是由于這種特殊性，決定了它與一般工商企業(yè)不同。一般工商企業(yè)的自由競爭原則對于金融企業(yè)來說不能完全的適用，金融業(yè)必須要有外部監(jiān)管。為了維持金融體系的穩(wěn)定與安全，我們在保持其一定程度自由競爭的同時，又要加強監(jiān)管，實行不完全自由競爭［2］。本文從經(jīng)濟博弈理論視角出發(fā)，通過建立監(jiān)管者和金融市場參與者博弈模型，分析了監(jiān)管者和金融市場參與者如何進行行為
重慶科技學院學報（社會科學版） 2012年16期2012-10-23
- 證券市場監(jiān)管者和中小投資者博弈分析
迷兩種情況下，監(jiān)管者頒布政策和中小投資者投資行為之間的博弈過程進行分析，以求規(guī)范股市投機行為，維護各方利益均衡，達到市場穩(wěn)定發(fā)展。本文的分析表明監(jiān)管者和中小投資者的均衡策略主要取決于其得到的效用和付出的成本，在不同的臨界值下存在不同的均衡結果。最后針對本文的結論和我國的實際情況，提出了相應的建議。關鍵詞：證券市場，監(jiān)管者，中小投資者，博弈均衡Game Theoretic Analysis on Government and Small Investors
財經(jīng)理論與實踐 2012年5期2012-07-13
- 基于博弈視角的經(jīng)濟適用房騙購行為
為收益的處罰、監(jiān)管者嚴格監(jiān)管的成本和收益等是博弈均衡的決定因素,由此可以提供完善經(jīng)濟適用房政策的對策建議。經(jīng)濟適用房;騙購;監(jiān)管;博弈經(jīng)濟適用房政策作為住宅消費保障制度的一部分,為改善城鎮(zhèn)中低收入居民的居住條件發(fā)揮了積極作用。然而近年來,經(jīng)濟適用房政策在執(zhí)行中卻暴露出許多問題。尤其令人無法容忍的是,經(jīng)濟適用房銷售對象管理混亂,騙購經(jīng)濟適用房的情況比較嚴重。其直接表現(xiàn)是不少經(jīng)濟適用房被并非中低收入的人占用、炒賣。筆者認為,騙購問題的出現(xiàn)與經(jīng)濟適用房政策的制度
東疆學刊 2011年2期2011-11-07
- 基于博弈視角的經(jīng)濟適用房騙購行為研究
管理部門，簡稱監(jiān)管者。博弈方1有兩個純策略：騙購與不騙購；博弈方2也有兩個純策略：嚴格監(jiān)管與偷懶（不嚴格監(jiān)管）。表1概括了不同純策略組合的得益矩陣。這里V是潛在騙購人因騙購經(jīng)濟適用房成功而獲得的凈利潤，V一般與同樣品質(zhì)的商品房和經(jīng)適房之間的差價、偽造材料成本、購房和賣房的機會成本等有關。F是潛在騙購人因騙購行為被發(fā)現(xiàn)受到處罰而遭受的凈損失；當然，如果潛在騙購人不騙購則無論監(jiān)管者是否嚴格監(jiān)管，他的得益都為0。C是監(jiān)管者嚴格監(jiān)管的成本，如果監(jiān)管者偷懶而沒有騙購
統(tǒng)計與決策 2011年19期2011-09-05
- 食品安全的最后一道坎
或許更該關注，監(jiān)管者體內(nèi)流淌著怎樣的血液。因為，正是監(jiān)管部門放任企業(yè)違法的“養(yǎng)魚執(zhí)法”，才在食品生產(chǎn)領域造成惡劣的“破窗效應”，最終導致了行業(yè)整體的道德滑坡。所以，要想止住這種滑坡，我們就有必要先對監(jiān)管者提出道德的要求。食品從原料到消費者口中，要經(jīng)過無數(shù)個關節(jié)。這其中每一個關節(jié)，都和消費者的健康安全息息相關。而作為進入市場的最后一關，監(jiān)管則不僅承擔著自身檢測食品品質(zhì)的職責，更承擔著一份公眾的信任。出了事，罰點款，再責令企業(yè)以后如何如何，這種事后監(jiān)管的思路和
中國發(fā)展觀察 2011年6期2011-02-18
- 監(jiān)管失靈導致的共有信念扭曲：對食品安全問題頻發(fā)的經(jīng)濟學分析
管官員個體與被監(jiān)管者的靜態(tài)和動態(tài)博弈分析可見，經(jīng)濟個體的行為選擇取決于其成本—收益分析。在對監(jiān)管者的激勵約束機制缺位，進而執(zhí)法乏力的情況下，較多的食品生產(chǎn)者通過學習，形成了違法收益高于守法收益的穩(wěn)定預期，必然會更傾向于選擇違法。只有切實強化對監(jiān)管者的監(jiān)管，確保有法可依、執(zhí)法必嚴，才能真正形成對原有扭曲信念的強有力沖擊，重構生產(chǎn)者有法必依的共有信念，從源頭上減少食品危機的發(fā)生。食品安全；共有信念；成本—收益分析；監(jiān)管失靈一、問題的提出俗話說“民以食為天”，但
長春市委黨校學報 2010年5期2010-11-02
- 激勵相容:我國食品安全監(jiān)管的現(xiàn)實選擇
只有妥善處理好監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間食品安全目標上的激勵沖突,形成他們之間的激勵相容機制,才能真正提高食品安全監(jiān)管效率。文章首先提出了食品安全監(jiān)管的激勵相容理論;然后分析了我國食品安全監(jiān)管的現(xiàn)狀,通過數(shù)據(jù)和案例分析指明了我國食品安全監(jiān)管激勵不相容情況突出的問題;并運用博弈分析的方法探討了激勵不相容食品安全監(jiān)管的弊端——當監(jiān)管政策體制激勵不相容、博弈方違規(guī)行為收益更大時,無論監(jiān)管部門如何調(diào)節(jié)人事結構,加大人力、物力、財力的投入,經(jīng)濟理性的博弈方往往仍會采取違法
中國農(nóng)業(yè)大學學報（社會科學版） 2010年3期2010-08-28
- 碳捕獲與儲存(CCS)指南問世
使用，為業(yè)界和監(jiān)管者提供支持。其突破性的意義在于將會加速CCS項目的大規(guī)模部署。這項指南提供了一個涵蓋CO2封存項目完全生命周期的全面和系統(tǒng)過程指導，從項目甄選、場地選擇到終止、運營商將相關職責移交給該國政府進行管理等，并考慮到了每個可能場地的獨特性。其目的是為項目開發(fā)商、運營商和監(jiān)管者之間的決策提供共同的、可預測的、高度透明的基礎，以期加快CCS的實施。該程序框架可以幫助項目開發(fā)商選擇并管理封存場地，根據(jù)最佳工程實踐和技術保證項目實施的連貫性和效率，通過
中國船檢 2010年5期2010-05-26
- 金融監(jiān)管者的監(jiān)管信息獲取與分享問題探討——以金融集團的信息監(jiān)管為視角
0081)金融監(jiān)管者的監(jiān)管信息獲取與分享問題探討 ——以金融集團的信息監(jiān)管為視角盧文濤 鄒一民 秦素琦(中央財經(jīng)大學法學院,北京 100081)金融監(jiān)管者獲取及時、全面和客觀的監(jiān)管信息并在各監(jiān)管者之間有效分享是有效監(jiān)管的基礎,這對于金融集團的監(jiān)管者來說尤為如此。金融集團會按照最有利的方式來組織整個集團的業(yè)務活動和風險管理結構,而一國立法所確立的監(jiān)管結構卻常常與它們的業(yè)務和風險管理結構不一致,這就極大地影響了對金融集團的有效監(jiān)管。借鑒美國、歐盟等發(fā)達國家對金
湖南財政經(jīng)濟學院學報 2010年6期2010-04-10
- 信貸市場職務犯罪的完全信息博弈分析及其對策
制,損害了政府監(jiān)管者的公信力,最終形成銀行的不良債權,隱藏著巨大的金融風險。筆者在建立我國信貸市場職務犯罪行為的預期收益模型基礎上,擬從完全信息博弈理論的角度分析監(jiān)管者與職務犯罪者之間的博弈行為,最后提出一些可供監(jiān)管者選擇的對策。一、監(jiān)管者與職務犯罪者間的博弈模型與分析1、分析假定(1)完全信息假定。犯罪者與監(jiān)管者在博弈中對其雙方的特征、策略空間、支付函數(shù)都具有明確的認識,沒有任何的不確定性[2]。(2)理性人假定。博弈雙方均能在客觀條件的約束下,做出最優(yōu)
湖南財政經(jīng)濟學院學報 2010年3期2010-03-28
- 從監(jiān)管者角度看我國會計監(jiān)管體系
善和執(zhí)行效果與監(jiān)管者有一定聯(lián)系，監(jiān)管者可以強化或弱化會計監(jiān)管體系效率。本文從監(jiān)管者角度對會計監(jiān)管體系進行研究，分析監(jiān)管者對會計監(jiān)管體系的影響。關鍵詞：監(jiān)管者；會計監(jiān)管體系；會計信息中圖分類號：F23文獻標識碼：A當前會計信息失真現(xiàn)象較為嚴重，必須加大會計監(jiān)管體系建設力度，從監(jiān)督、管理方面入手遏制會計信息失真。一、會計監(jiān)管體系現(xiàn)狀我國會計監(jiān)管工作經(jīng)過二十多年的發(fā)展，取得了一定的成效。但是，資本市場不斷出現(xiàn)的會計信息失真問題充分揭示了我國會計監(jiān)管體制存在著諸多
合作經(jīng)濟與科技 2009年5期2009-03-11