賈 翱

(東北財(cái)經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，遼寧 大連 116025)

2019年1月10日，《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規(guī)定》)經(jīng)國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)信辦”)室務(wù)會(huì)議審議通過(guò)并公布，自2019年2月15日起施行。《管理規(guī)定》是區(qū)塊鏈監(jiān)管領(lǐng)域一部非常重要的規(guī)范性文件。《管理規(guī)定》明確了區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者包括安全管理、安全評(píng)估、用戶管理、實(shí)名認(rèn)證等諸多義務(wù)，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。同時(shí)，為實(shí)施該《管理規(guī)定》，區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)也已上線。2019年3月30日，網(wǎng)信辦正式公布了第一批備案的區(qū)塊鏈產(chǎn)品服務(wù)?！豆芾硪?guī)定》的有關(guān)內(nèi)容具有創(chuàng)新性和示范性，有深入研究的必要。

一、《管理規(guī)定》的調(diào)整對(duì)象及其意義

1.《管理規(guī)定》的主要調(diào)整對(duì)象

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，法律日益呈現(xiàn)出二元化的演化趨勢(shì)。一方面是傳統(tǒng)的法律形式仍面臨巨大的規(guī)范需求，司法機(jī)關(guān)有大量待處理的案件，立法層面緊鑼密鼓開(kāi)展民法典立法工作以期滿足實(shí)踐需求。另一方面，虛擬的網(wǎng)絡(luò)世界則呈現(xiàn)出“去中心”“去意志”“去法律”的趨勢(shì)，主張“算法即法律”或“代碼就是法律”[1]。擁有不同法律觀念的現(xiàn)實(shí)世界和虛擬世界不斷碰撞并尋找邊界。《管理規(guī)定》作為對(duì)區(qū)塊鏈這種前沿技術(shù)進(jìn)行調(diào)整的立法，處于兩種法律觀念的交叉地帶，既體現(xiàn)現(xiàn)實(shí)世界希望通過(guò)實(shí)名制、備案登記等方式將傳統(tǒng)法律觀念投射到虛擬世界中的嘗試，又有一定的“去中心化”“代碼規(guī)制”的技術(shù)色彩，如《管理規(guī)定》對(duì)“節(jié)點(diǎn)”的規(guī)制?！豆芾硪?guī)定》關(guān)于調(diào)整對(duì)象的規(guī)定也體現(xiàn)了這一鮮明特色。

《管理規(guī)定》第二條規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事區(qū)塊鏈信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，遵照其規(guī)定。本規(guī)定所稱(chēng)區(qū)塊鏈信息服務(wù)，是指基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式，向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。本規(guī)定所稱(chēng)區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，是指向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn)，以及為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織；本規(guī)定所稱(chēng)區(qū)塊鏈信息服務(wù)使用者，是指使用區(qū)塊鏈信息服務(wù)的組織或者個(gè)人?！痹摋l是《管理規(guī)定》對(duì)調(diào)整范圍的規(guī)定，也明確了監(jiān)管機(jī)關(guān)的主要監(jiān)管對(duì)象。

根據(jù)上述條文，《管理規(guī)定》主要的調(diào)整對(duì)象是區(qū)塊鏈技術(shù)。技術(shù)監(jiān)管和立法是未來(lái)社會(huì)重要的發(fā)展趨勢(shì)。正如有學(xué)者所說(shuō)，人類(lèi)社會(huì)將面臨一場(chǎng)巨大的規(guī)制“數(shù)字帝國(guó)”的法治挑戰(zhàn)，面對(duì)科學(xué)技術(shù)的雙刃劍及由信息技術(shù)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，必須把互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等的開(kāi)發(fā)運(yùn)用置于法治的規(guī)制之中[2]?！豆芾硪?guī)定》試圖在法治的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的有效監(jiān)管，這種技術(shù)監(jiān)管具有重要的意義。

2.《管理規(guī)定》技術(shù)監(jiān)管的意義

《管理規(guī)定》的出臺(tái)主要是對(duì)技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管。新產(chǎn)業(yè)革命中有很多創(chuàng)新技術(shù)，大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、人工智能等都具有一定的前瞻性[3]。具有前瞻性的技術(shù)不僅僅種類(lèi)眾多，而且應(yīng)用十分廣泛，對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行立法監(jiān)管，其理由主要在于以下幾點(diǎn)：

第一，完善網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管需要。區(qū)塊鏈被認(rèn)為是下一代互聯(lián)網(wǎng)，區(qū)塊鏈技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)聯(lián)系非常密切。我國(guó)已建立了較為完善的互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管體系。在區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用快速發(fā)展的背景下，如果對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)不進(jìn)行有效監(jiān)管，互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)管體系就不完整。

第二，加強(qiáng)虛擬貨幣監(jiān)管。區(qū)塊鏈技術(shù)一個(gè)主要的應(yīng)用是發(fā)行虛擬貨幣。區(qū)塊鏈和虛擬貨幣的關(guān)系較為復(fù)雜。我國(guó)針對(duì)比特幣等虛擬貨幣及ICO等行為，先后發(fā)布了兩個(gè)重磅監(jiān)管文件。一個(gè)是2017年9月4日央行等7部委聯(lián)合發(fā)表《防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》，另一個(gè)是2018年8月24日，銀保監(jiān)會(huì)、中央網(wǎng)信辦、公安部、人民銀行和市場(chǎng)監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于防范以“虛擬貨幣”“區(qū)塊鏈”名義進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)集資的風(fēng)險(xiǎn)提示》。在對(duì)虛擬貨幣從嚴(yán)監(jiān)管的背景下，如果不對(duì)和虛擬貨幣密切聯(lián)系的區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行監(jiān)管，則對(duì)虛擬貨幣的監(jiān)管也不完整。

第三，實(shí)現(xiàn)前瞻性技術(shù)立法。區(qū)塊鏈?zhǔn)歉邉?chuàng)新性的技術(shù)。法律是以社會(huì)關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的，而區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用被認(rèn)為可能會(huì)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的生產(chǎn)關(guān)系、社會(huì)關(guān)系、利益分配產(chǎn)生重大影響。有觀點(diǎn)認(rèn)為：“區(qū)塊鏈交易無(wú)須第三方中介居中協(xié)調(diào)，有望徹底改變現(xiàn)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的分配方式。”[4]當(dāng)然，在實(shí)踐中，這種技術(shù)在具體場(chǎng)景下是否需要采用取決于中心特點(diǎn)、技術(shù)成熟程度和成本效益分析等因素[5]。但這種“去中心化”的技術(shù)特點(diǎn)是其他新型技術(shù)所不具備的，所以有采取針對(duì)性立法措施調(diào)整的必要。

二、《管理規(guī)定》對(duì)“區(qū)塊鏈信息服務(wù)”的界定

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條規(guī)定，本規(guī)定所稱(chēng)區(qū)塊鏈信息服務(wù)，是指基于區(qū)塊鏈技術(shù)或者系統(tǒng)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式，向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。該條規(guī)定定義了《管理規(guī)定》的監(jiān)管對(duì)象，但其中一些概念的具體含義并不明確，需要展開(kāi)法律層面的探討和解釋。主要包括何為“信息服務(wù)”，如何界定“區(qū)塊鏈技術(shù)”，如何區(qū)分區(qū)塊鏈“技術(shù)”與“系統(tǒng)”，以及向社會(huì)公眾提供服務(wù)的具體形式有哪些。

1.“信息服務(wù)”的含義

國(guó)務(wù)院于2000年出臺(tái)的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》曾對(duì)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)做出界定。其第二條規(guī)定，“本辦法所稱(chēng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動(dòng)”；其第三條將互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)分為經(jīng)營(yíng)性和非經(jīng)營(yíng)性兩類(lèi)。其中，經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶有償提供信息或者網(wǎng)頁(yè)制作等服務(wù)活動(dòng)。非經(jīng)營(yíng)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)，是指通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶無(wú)償提供具有公開(kāi)性、共享性信息的服務(wù)活動(dòng)。2018年12月26日，國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布了《金融信息服務(wù)管理規(guī)定》。其第六條規(guī)定：“金融信息服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在顯著位置準(zhǔn)確無(wú)誤注明信息來(lái)源，并確保文字、圖像、視頻、音頻等形式的金融信息來(lái)源可追溯，明確金融信息的形式包括“文字、圖像、視頻、音頻等?！?/p>

上述兩個(gè)規(guī)范性文件提供了理解《管理規(guī)定》第二條中“信息服務(wù)”的參照系，但缺乏對(duì)其內(nèi)涵和范圍的明確界定。相比較而言，工信部發(fā)布的《電信業(yè)務(wù)分類(lèi)目錄(2015)》規(guī)定的信息服務(wù)業(yè)務(wù)則更為詳細(xì)?！峨娦艠I(yè)務(wù)分類(lèi)目錄(2015)》B25項(xiàng)的項(xiàng)目名稱(chēng)為信息服務(wù)業(yè)務(wù)。其將信息服務(wù)業(yè)務(wù)界定為通過(guò)信息采集、開(kāi)發(fā)、處理和信息平臺(tái)的建設(shè)，通過(guò)公用通信網(wǎng)或互聯(lián)網(wǎng)向用戶提供信息服務(wù)的業(yè)務(wù)。信息服務(wù)的類(lèi)型按照信息組織、傳遞等技術(shù)服務(wù)方式，主要包括信息發(fā)布平臺(tái)和遞送服務(wù)、信息搜索查詢服務(wù)、信息社區(qū)平臺(tái)服務(wù)、信息即時(shí)交互服務(wù)、信息保護(hù)和處理服務(wù)等。該規(guī)定具有較強(qiáng)的實(shí)踐參考意義，《管理規(guī)定》第九條規(guī)定的安全評(píng)估義務(wù)和此密切相關(guān)。根據(jù)該條規(guī)定：“區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者開(kāi)發(fā)上線新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定報(bào)國(guó)家和省、自治區(qū)、直轄市互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室進(jìn)行安全評(píng)估?！倍欠駥儆趨^(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品、新應(yīng)用、新功能，《電信業(yè)務(wù)分類(lèi)目錄(2015)》是重要的參考判斷標(biāo)準(zhǔn)。該目錄范圍以外的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、功能需要進(jìn)行安全評(píng)估。

然而，上述理解均屬于形式定義的范疇。在實(shí)質(zhì)上，“信息服務(wù)”的實(shí)際含義可能更加寬泛。有研究認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)、物理世界、信息空間構(gòu)成了當(dāng)今世界的三元；這三元世界之間的關(guān)聯(lián)與交互，決定了社會(huì)信息化的特征和程度[6]。區(qū)塊鏈技術(shù)可期待在更廣闊的領(lǐng)域應(yīng)用，這樣就不限于《電信業(yè)務(wù)分類(lèi)目錄(2015)》上的服務(wù)范圍。換言之，區(qū)塊鏈技術(shù)本身就是一種信息技術(shù)，因此，它的相關(guān)應(yīng)用幾乎都在被規(guī)范之列。對(duì)于這種較為寬泛的監(jiān)管對(duì)象，可能會(huì)有阻礙創(chuàng)新的擔(dān)心，但由于區(qū)塊鏈技術(shù)目前尚不成熟，可能存在一定的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于我國(guó)對(duì)虛擬貨幣炒作的強(qiáng)監(jiān)管態(tài)勢(shì)，相對(duì)寬泛的監(jiān)管對(duì)象有利于控制區(qū)塊鏈行業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。

2.“區(qū)塊鏈技術(shù)”的范圍

《管理規(guī)定》的一個(gè)特色是針對(duì)技術(shù)進(jìn)行立法，對(duì)于不基于區(qū)塊鏈技術(shù)的信息服務(wù)不在《管理規(guī)定》的監(jiān)管對(duì)象之列。例如，數(shù)量眾多、提供信息質(zhì)量魚(yú)龍混雜的大量區(qū)塊鏈媒體和區(qū)塊鏈群組，不基于區(qū)塊鏈技術(shù)，不受《管理規(guī)定》的規(guī)范，既有的規(guī)范性文件包括《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和《互聯(lián)網(wǎng)群組信息服務(wù)管理規(guī)定》已經(jīng)提供了有效監(jiān)管框架。

但從法律角度分析，如何精確界定“區(qū)塊鏈技術(shù)”則面臨困難。區(qū)塊鏈技術(shù)涉及領(lǐng)域比較繁雜，是一種綜合性技術(shù)應(yīng)用，包括分布式系統(tǒng)、存儲(chǔ)、密碼學(xué)、博弈論、控制論、網(wǎng)絡(luò)協(xié)議等?！豆芾硪?guī)定》中的“區(qū)塊鏈技術(shù)”是單一技術(shù)，還是必須綜合運(yùn)用多種技術(shù)不無(wú)疑問(wèn)。在實(shí)踐中，也有企業(yè)開(kāi)發(fā)了不產(chǎn)生區(qū)塊的分布式賬本，通過(guò)記錄網(wǎng)絡(luò)參與者之間的交易，降低因調(diào)節(jié)不同賬本所產(chǎn)生的時(shí)間和開(kāi)支成本，這種技術(shù)是否屬于監(jiān)管對(duì)象不無(wú)疑問(wèn)。一般認(rèn)為，區(qū)塊鏈技術(shù)的核心在于區(qū)塊鏈?zhǔn)且粋€(gè)提供了拜占庭容錯(cuò)并保證了最終一致性的分布式數(shù)據(jù)庫(kù)；從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)上看，它是基于時(shí)間序列的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)塊結(jié)構(gòu)；從節(jié)點(diǎn)拓?fù)渖峡?，它所有的?jié)點(diǎn)互為冗余備份；從操作上看，它提供了基于密碼學(xué)的公私鑰管理體系來(lái)管理賬戶。通用的區(qū)塊鏈技術(shù)需要由4個(gè)核心模塊組成：P2P 網(wǎng)絡(luò)協(xié)議、分布式一致性算法(共識(shí)機(jī)制)、加密簽名算法、賬戶與存儲(chǔ)模型[7]。然而，上述觀點(diǎn)只是理論層面上的闡釋?zhuān)嬲龑?duì)“區(qū)塊鏈技術(shù)”的準(zhǔn)確界定有待于立法文件或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)。在此之前，監(jiān)管者有必要給出一定的可操作性解釋以及判斷標(biāo)準(zhǔn)，否則在備案管理等方面的適用上易引發(fā)爭(zhēng)議。

對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，國(guó)內(nèi)已有機(jī)構(gòu)開(kāi)展了相關(guān)工作。2016年10月18日，在工業(yè)和信息化部信息化和軟件服務(wù)業(yè)司以及國(guó)標(biāo)委指導(dǎo)下，中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇編寫(xiě)的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(shū)(2016)》發(fā)布。2017年5月16日，首個(gè)區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)《區(qū)塊鏈參考架構(gòu)》發(fā)布，成為區(qū)塊鏈領(lǐng)域重要的基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)。其規(guī)定了區(qū)塊鏈參考架構(gòu)(BRA)，涉及內(nèi)容包括：區(qū)塊鏈參考架構(gòu)涉及的用戶視圖、功能視圖；用戶視圖所包含的角色、子角色及其活動(dòng)，以及角色之間的關(guān)系；功能視圖所包含的功能組件及其具體功能，以及功能組件之間的關(guān)系；以及用戶視圖和功能視圖之間的關(guān)系等[8]。目前，區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作剛剛起步，區(qū)塊鏈技術(shù)還在進(jìn)一步發(fā)展過(guò)程中，其應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)在未來(lái)會(huì)進(jìn)一步釋放。為了能更有針對(duì)性的制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并以此推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管，本文認(rèn)為：首先，為滿足區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管需要，可就已成熟部分先行制定標(biāo)準(zhǔn)；其次，可開(kāi)展關(guān)鍵急需標(biāo)準(zhǔn)制定，并積極參與權(quán)威國(guó)際機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)化工作，提高國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)；再次，區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身并不具有規(guī)范意義，應(yīng)當(dāng)通過(guò)規(guī)范性文件將相關(guān)機(jī)構(gòu)制定的區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)賦予法律效力。

3.“技術(shù)”與“系統(tǒng)”的區(qū)分

《管理規(guī)定》區(qū)分了“技術(shù)”和“系統(tǒng)”。一般而言，信息技術(shù)是信息系統(tǒng)的前提和基礎(chǔ)，信息系統(tǒng)則是信息技術(shù)的應(yīng)用和體現(xiàn)，兩者相輔相成。區(qū)別在于，信息技術(shù)應(yīng)用的范圍和區(qū)域不同。信息技術(shù)不僅應(yīng)用于信息系統(tǒng)，還有其他相關(guān)應(yīng)用，信息系統(tǒng)只是信息技術(shù)的體現(xiàn)。信息技術(shù)的應(yīng)用包括計(jì)算機(jī)硬件和軟件、網(wǎng)絡(luò)和通信技術(shù)、應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)工具等。信息系統(tǒng)一般均指人、機(jī)共存的系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、決策支持系統(tǒng)和辦公自動(dòng)化系統(tǒng)等。在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展背景下，技術(shù)和系統(tǒng)的區(qū)分并不明顯。私有鏈和聯(lián)盟鏈可能單純應(yīng)用技術(shù)，而公有鏈則更基于區(qū)塊鏈系統(tǒng)。公有鏈在本質(zhì)上被認(rèn)為是一個(gè)獨(dú)立的、自含“系統(tǒng)軟件平臺(tái)”的應(yīng)用軟件系統(tǒng)[9]。但這種區(qū)分不是絕對(duì)的。

4.“社會(huì)公眾”的范圍及其信息服務(wù)形式

《管理規(guī)定》第二條的本質(zhì)主要在于規(guī)制通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)站、應(yīng)用程序等形式，向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)的行為。如果沒(méi)有向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)，僅僅是企業(yè)或單位內(nèi)部開(kāi)發(fā)私有鏈服務(wù)于企業(yè)運(yùn)營(yíng)，對(duì)社會(huì)公共利益沒(méi)有影響，那么則不屬于其調(diào)整范圍。對(duì)于何為向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)，《管理規(guī)定》從形式和內(nèi)容兩個(gè)角度進(jìn)行了界定。向社會(huì)提供公眾服務(wù)的內(nèi)容和公眾服務(wù)形式是相輔相成的。首先，向社會(huì)提供公眾服務(wù)不在于公眾的數(shù)量和規(guī)模，其核心要求具有不特定性。既可能是面向社會(huì)大眾提供的服務(wù)，也可能是面向中小企業(yè)的企業(yè)級(jí)應(yīng)用。這里需要注意的是，如果是金融領(lǐng)域的服務(wù)，服務(wù)對(duì)象應(yīng)當(dāng)滿足合格投資者要求，符合相關(guān)的金融法律規(guī)范。其次，向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)應(yīng)有一定的載體或入口。這個(gè)載體或入口可以是互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)，也可以是手機(jī)App(手機(jī)應(yīng)用程序)或微信公眾號(hào)等。

三、區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn)

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，首先是指向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體或者節(jié)點(diǎn)。這里明確了“主體”和“節(jié)點(diǎn)”是區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，是區(qū)塊鏈信息服務(wù)監(jiān)管的主要對(duì)象。

1.區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供的“主體”

如果向社會(huì)公眾提供區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主要形式是互聯(lián)網(wǎng)站、公眾平臺(tái)以及軟件。那么主體則是這些載體的運(yùn)營(yíng)者。這個(gè)運(yùn)營(yíng)者可以是個(gè)人，也可以是組織或機(jī)構(gòu)。按照區(qū)塊鏈備案系統(tǒng)所進(jìn)行的分類(lèi)，主體主要包括兩類(lèi)：一類(lèi)是基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)主體，另一類(lèi)是應(yīng)用類(lèi)主體。

(1)基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)主體

在區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)中，基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)主體目前主要包括“礦池”和“云挖礦”。“礦池”是指?jìng)€(gè)體礦工通過(guò)加入礦池參與挖礦活動(dòng)，按對(duì)礦池貢獻(xiàn)來(lái)獲得虛擬貨幣獎(jiǎng)勵(lì)，亦即多人合作挖礦，獲得的虛擬獎(jiǎng)勵(lì)也由多人按照貢獻(xiàn)度分享?！霸仆诘V”則是一種通過(guò)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程使用他人的礦機(jī)挖礦的服務(wù)，也可以理解為一種租賃托管服務(wù)。上述基礎(chǔ)設(shè)施的運(yùn)營(yíng)主體屬于“主體”類(lèi)信息服務(wù)提供者。

(2)應(yīng)用類(lèi)主體

在區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)中，應(yīng)用類(lèi)主體主要是區(qū)塊鏈瀏覽器，同時(shí)各類(lèi)分布式應(yīng)用(DApp)也屬于應(yīng)用類(lèi)主體。區(qū)塊鏈瀏覽器是一種搜索工具，通過(guò)輸入錢(qián)包地址或某筆交易地址，可以查詢錢(qián)包余額和任意一筆交易的詳細(xì)信息。包括轉(zhuǎn)賬費(fèi)用、轉(zhuǎn)賬到賬時(shí)間等。也可以通過(guò)輸入特定信息來(lái)搜索某一特定區(qū)塊的所有內(nèi)容。DApp是一種區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用，與傳統(tǒng)App最大的區(qū)別是：DApp運(yùn)行在去中心化的網(wǎng)絡(luò)，即區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中。網(wǎng)絡(luò)中不存在中心化節(jié)點(diǎn)可以完整控制DApp。區(qū)塊鏈瀏覽器和DApp的運(yùn)營(yíng)者也屬于“主體”類(lèi)信息服務(wù)提供者。

2.作為區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者的“節(jié)點(diǎn)”

相比“主體”而言，《管理規(guī)定》中的“節(jié)點(diǎn)”則不易理解。一般而言，區(qū)塊鏈“節(jié)點(diǎn)”通常指接入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)，包括手機(jī)、礦機(jī)、臺(tái)式機(jī)和服務(wù)器等。操作一個(gè)節(jié)點(diǎn)的可以是普通錢(qián)包用戶、礦工，也可以是多人協(xié)作。由于區(qū)塊鏈“節(jié)點(diǎn)”眾多，是否均需備案不無(wú)疑問(wèn)。本文認(rèn)為，公有鏈中特殊共識(shí)機(jī)制下的“超級(jí)節(jié)點(diǎn)”以及具有算力能夠改變區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)的節(jié)點(diǎn)應(yīng)該屬于監(jiān)管之列。

(1)公鏈中的超級(jí)節(jié)點(diǎn)

公鏈中的超級(jí)節(jié)點(diǎn)和區(qū)塊鏈共識(shí)機(jī)制相關(guān)。共識(shí)機(jī)制被認(rèn)為是區(qū)塊鏈的靈魂，區(qū)塊鏈協(xié)商的目標(biāo)就是讓普通的節(jié)點(diǎn)形成一致的區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)[10]。目前最常見(jiàn)的區(qū)塊鏈共識(shí)機(jī)制有3種，即PoW(工作量證明)、PoS(權(quán)益證明)、DPoS(股份授權(quán)證明)。這3種機(jī)制各有其優(yōu)缺點(diǎn)。PoW簡(jiǎn)單有效，可以減少網(wǎng)絡(luò)間通訊壓力，但計(jì)算資源消耗極大。PoS機(jī)制能夠減少能源消耗、保障安全以及降低中心化風(fēng)險(xiǎn)，但每次選舉時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)壓力極大。DPoS機(jī)制通過(guò)縮小選舉節(jié)點(diǎn)數(shù)量減少網(wǎng)絡(luò)壓力，將所有節(jié)點(diǎn)分為領(lǐng)導(dǎo)者與跟隨者，只有領(lǐng)導(dǎo)者之間達(dá)成共識(shí)后才會(huì)通知跟隨者。領(lǐng)導(dǎo)者被稱(chēng)為超級(jí)節(jié)點(diǎn)或驗(yàn)證節(jié)點(diǎn)。EOS公有鏈即采用DPoS共識(shí)機(jī)制。DPoS共識(shí)機(jī)制本身不會(huì)出現(xiàn)中心化挖礦風(fēng)險(xiǎn)，但超級(jí)節(jié)點(diǎn)權(quán)力較大，實(shí)質(zhì)是犧牲一定的去中心化以追求效率。作為DPoS共識(shí)機(jī)制中的超級(jí)節(jié)點(diǎn)，具有基礎(chǔ)設(shè)施地位，應(yīng)該屬于《管理規(guī)定》中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)備案的“節(jié)點(diǎn)”范圍。

(2)“節(jié)點(diǎn)”的動(dòng)態(tài)界定方式

有觀點(diǎn)認(rèn)為，《管理規(guī)定》中關(guān)于“節(jié)點(diǎn)”的規(guī)范目的并不在于公有鏈[11]。由于公有鏈節(jié)點(diǎn)是全球分布的，監(jiān)管者無(wú)法有效監(jiān)管。監(jiān)管者的重點(diǎn)在于聯(lián)盟鏈。主體和節(jié)點(diǎn)的分別備案要求實(shí)質(zhì)為全部服務(wù)節(jié)點(diǎn)備案，這只能適用于聯(lián)盟鏈。私有鏈節(jié)點(diǎn)的封閉屬性和公有鏈的全球分布使得無(wú)法進(jìn)行全部節(jié)點(diǎn)監(jiān)管。同時(shí)，并非所有節(jié)點(diǎn)都在規(guī)制范圍，不具備算力或算力較弱的參與者，未能獲得工作量證明(PoW)等認(rèn)證，沒(méi)有產(chǎn)生新的區(qū)塊的節(jié)點(diǎn)只是“使用者”，只有具備足夠算力而影響區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，滿足服務(wù)社會(huì)公眾目的的節(jié)點(diǎn)才是監(jiān)管對(duì)象[11]。

上述觀點(diǎn)有其合理之處，但本文認(rèn)為：第一，并非公有鏈不在監(jiān)管范圍。備案監(jiān)管雖然無(wú)法監(jiān)管整條鏈，但是對(duì)境內(nèi)節(jié)點(diǎn)的監(jiān)管同樣有重要意義。第二，從《管理規(guī)定》中節(jié)點(diǎn)監(jiān)管的規(guī)定出發(fā)，立法者或監(jiān)管者可能確實(shí)有將監(jiān)管重點(diǎn)放在私有鏈和聯(lián)盟鏈上的意圖。但私有鏈和聯(lián)盟鏈?zhǔn)菂^(qū)塊鏈技術(shù)的不同應(yīng)用方式。而在區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案系統(tǒng)中，節(jié)點(diǎn)被歸入基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)的類(lèi)別范圍中。第三，對(duì)于私有鏈，也并非無(wú)法納入監(jiān)管或不應(yīng)受到監(jiān)管。是否納入監(jiān)管并不取決于節(jié)點(diǎn)是否開(kāi)放，而應(yīng)取決于相關(guān)主體是否向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)。如果私有鏈也對(duì)社會(huì)公眾提供信息服務(wù)，存在可供交互使用的互聯(lián)網(wǎng)站等形式，也應(yīng)納入監(jiān)管，而其相關(guān)節(jié)點(diǎn)毫無(wú)疑問(wèn)也在被監(jiān)管之列。

(3)“節(jié)點(diǎn)”的去中心化意義

相比“節(jié)點(diǎn)”而言，“主體”具有更多中心化的色彩，“主體”更具法律意義。法律主體是法律關(guān)系構(gòu)成的關(guān)鍵要素。作為法律調(diào)整對(duì)象，“節(jié)點(diǎn)”也可以是法律主體?！豆芾硪?guī)定》中，并沒(méi)有用“主體”包含“節(jié)點(diǎn)”。這是因?yàn)橐环矫妗豆芾硪?guī)定》中的“主體”不是抽象意義上的法律主體，而是區(qū)塊鏈社會(huì)服務(wù)載體的運(yùn)營(yíng)者。另一方面，將“主體”和“節(jié)點(diǎn)”并列，體現(xiàn)了《管理規(guī)定》作為技術(shù)立法的鮮明特色。區(qū)塊鏈技術(shù)的目標(biāo)是在“互聯(lián)網(wǎng)中創(chuàng)造一種機(jī)制，在人們不能互相信任的前提下，還可以從事價(jià)值交換的活動(dòng)”[12]。這種創(chuàng)造性的技術(shù)應(yīng)用被期望帶來(lái)互聯(lián)網(wǎng)的迭代發(fā)展和創(chuàng)造新的信任機(jī)制，進(jìn)而改變社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系，必然也會(huì)帶來(lái)法律理念和法律概念變革。區(qū)塊鏈“節(jié)點(diǎn)”對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化功能具有重要意義，在理想的去中心化世界里，“節(jié)點(diǎn)”的意義大于主體的意義，因此，《管理規(guī)定》對(duì)于“節(jié)點(diǎn)”的規(guī)制具有深刻含義。

四、區(qū)塊鏈信息服務(wù)技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織

根據(jù)《管理規(guī)定》第二條，區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者，也包括為區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體提供技術(shù)支持的機(jī)構(gòu)或者組織，這使得沒(méi)有通過(guò)某種載體向社會(huì)公眾提供信息服務(wù)而單純提供技術(shù)支持的組織和機(jī)構(gòu)也成為“區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供者”也成為規(guī)范對(duì)象。同時(shí)，也需要在區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理系統(tǒng)中進(jìn)行備案。

1.“區(qū)塊鏈信息服務(wù)主體”的含義

《管理規(guī)定》首先明確，區(qū)塊鏈技術(shù)支持的對(duì)象是“區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體”，但何為“區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體”在《管理規(guī)定》中并無(wú)明確界定。解釋上可以包括服務(wù)使用者，也可以包含服務(wù)提供者。從立法本意出發(fā)，可以對(duì)“區(qū)塊鏈信息服務(wù)的主體”一詞進(jìn)行廣義理解，即只要在區(qū)塊鏈信息服務(wù)中提供技術(shù)支持，無(wú)論技術(shù)支持的對(duì)象是服務(wù)使用者還是服務(wù)提供者，都屬于《管理規(guī)定》的規(guī)制對(duì)象。

2.“技術(shù)支持”中的技術(shù)類(lèi)型

《管理規(guī)定》對(duì)“技術(shù)支持”一詞的具體含義也未作定義。具體而言，何種程度、何種類(lèi)型的技術(shù)屬于“技術(shù)支持”的范疇，該種技術(shù)支持是否需與區(qū)塊鏈相關(guān)需要明確。一般認(rèn)為，提供的技術(shù)支持須為專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)性的技術(shù)支持，如果某組織或機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)僅構(gòu)成區(qū)塊鏈技術(shù)的一部分(如加密技術(shù))，應(yīng)該不屬于《管理規(guī)定》的監(jiān)管范圍。同時(shí)，“技術(shù)支持”中的“技術(shù)”和《管理規(guī)定》中基于“區(qū)塊鏈技術(shù)或系統(tǒng)”的“技術(shù)”是否必須是同一概念并不明確?！凹夹g(shù)支持”的范圍相比較而言更廣，既包括區(qū)塊鏈技術(shù)，也包括和區(qū)塊鏈相關(guān)、與區(qū)塊鏈技術(shù)有交互的技術(shù)，如云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和人工智能等其他相關(guān)技術(shù)，但它們?yōu)閰^(qū)塊鏈信息服務(wù)的應(yīng)用提供了支持。

3.“機(jī)構(gòu)”和“組織”的區(qū)分

在法律上，“機(jī)構(gòu)”和“組織”并沒(méi)有嚴(yán)格的區(qū)分。在通常意義上，存在社會(huì)組織、非法人組織等組織形式，而國(guó)家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位均可被稱(chēng)為機(jī)構(gòu)。有時(shí)，也用“組織機(jī)構(gòu)”一詞指稱(chēng)法人的內(nèi)設(shè)部門(mén)[13]。在實(shí)踐中，為區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供技術(shù)支持往往采取商業(yè)公司形式。公司既可以被稱(chēng)為機(jī)構(gòu)，也可以被稱(chēng)之為組織。因此，《管理規(guī)定》對(duì)“機(jī)構(gòu)”和“組織”的區(qū)分的用意不明。在區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的特定背景下，上述用語(yǔ)是否有特殊含義也并不明確。在《管理規(guī)定》同條關(guān)于區(qū)塊鏈服務(wù)使用者主體的界定中，并沒(méi)有將組織和機(jī)構(gòu)并列，而只是規(guī)定了組織的使用者地位。顯然機(jī)構(gòu)也是可以使用區(qū)塊鏈信息服務(wù)的，這樣的規(guī)定方式似乎前后矛盾，有待于進(jìn)一步的解釋。

“組織”一詞在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用語(yǔ)境下有更豐富的含義。伴隨區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，出現(xiàn)“自組織”的概念。區(qū)塊鏈被期望改變既有的中心化組織形式。但《管理規(guī)定》中的“組織”應(yīng)該與此無(wú)關(guān)，而是通常意義上的需要經(jīng)過(guò)正式注冊(cè)的組織。

同時(shí)，無(wú)論“機(jī)構(gòu)”與“組織”如何區(qū)分，可以明確的是，《管理規(guī)定》排斥個(gè)人(自然人)為區(qū)塊鏈信息服務(wù)提供相關(guān)技術(shù)支持，監(jiān)管者認(rèn)為個(gè)人不具有提供技術(shù)支持的能力，《管理規(guī)定》中有關(guān)合規(guī)義務(wù)也主要針對(duì)機(jī)構(gòu)主體設(shè)定。因此，如果個(gè)人想提供區(qū)塊鏈技術(shù)支持，需要首先注冊(cè)成為機(jī)構(gòu)主體。

4.典型的技術(shù)應(yīng)用：區(qū)塊鏈即服務(wù)(BaaS)

根據(jù)區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案系統(tǒng)的分類(lèi)，區(qū)塊鏈即服務(wù)(BaaS)是主要的提供技術(shù)支持的應(yīng)用類(lèi)型。BaaS是將區(qū)塊鏈框架嵌入云計(jì)算平臺(tái)，利用云服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施的部署和管理優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)發(fā)者提供便捷、高性能的區(qū)塊鏈生態(tài)環(huán)境和生態(tài)配套服務(wù)，支持開(kāi)發(fā)者的業(yè)務(wù)拓展及運(yùn)營(yíng)支持的區(qū)塊鏈開(kāi)放平臺(tái)。區(qū)塊鏈技術(shù)和云計(jì)算技術(shù)存在密切關(guān)聯(lián)。傳統(tǒng)上，云服務(wù)模式主要有3種模式，即軟件即服務(wù)(SaaS)、平臺(tái)即服務(wù)(PaaS)，以及基礎(chǔ)設(shè)施即服務(wù)(IaaS)。每種云服務(wù)模式都通過(guò)某種程度上的資源抽象，來(lái)減低消費(fèi)者構(gòu)建和部署系統(tǒng)的復(fù)雜性[14]。區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施沒(méi)有取代云計(jì)算，而是對(duì)云計(jì)算進(jìn)行分類(lèi)，并擴(kuò)展其中的部分應(yīng)用[15]。

五、結(jié) 語(yǔ)

明確《管理規(guī)定》的調(diào)整對(duì)象是區(qū)塊鏈信息服務(wù)規(guī)制的基礎(chǔ)和前提，會(huì)影響區(qū)塊鏈信息服務(wù)規(guī)制的效果和區(qū)塊鏈信息服務(wù)備案管理系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)，但《管理規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容并不清晰。隨著技術(shù)發(fā)展和監(jiān)管的深入，其調(diào)整對(duì)象也在發(fā)展并不斷完善。因此，監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)男问綄?duì)《管理規(guī)定》中較為模糊的內(nèi)容進(jìn)行明確的解釋和回應(yīng)，并順應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)《管理規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。