沈鑫（廣東財經(jīng)大學）

■國際制度復雜性與東亞一體化進程：基于制度競爭的解釋1

自冷戰(zhàn)結(jié)束以來，世界經(jīng)濟重心逐漸向東亞轉(zhuǎn)移，東亞經(jīng)濟內(nèi)部整合也取得了長足進步，然而這種進步主要是由國際市場中的私人行為體所推動。與歐洲和北美一體化進程不同，東亞經(jīng)濟一體化缺乏來自政府層面的權(quán)威性和領(lǐng)導力，形成了地區(qū)合作制度持續(xù)涌現(xiàn)與泛濫的顯著特點，從而導致了區(qū)域合作的碎片化，形成了所謂“意大利面碗現(xiàn)象”。

國際金融危機爆發(fā)之后，東亞各國建立了一系列新的地區(qū)性國際組織，東亞地區(qū)各種國際制度的擴散、傳播、嵌套和重疊，在一定程度上導致制度了國際制度復雜性效應的出現(xiàn)。這首先體現(xiàn)在多邊機制上存在諸多錯綜復雜的地區(qū)經(jīng)濟合作機制，主要包括：亞太經(jīng)合組織（APEC）、區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系（RCEP）、東盟（ASEAN）、東亞峰會（ESA）、東盟與中日韓機制（10+3）峰會、中日韓合作峰會等。此外，眾多雙邊自由貿(mào)易協(xié)定也讓東亞區(qū)域內(nèi)部經(jīng)濟合作呈現(xiàn)多維的“輪軸—輻條”格局，造成地區(qū)投資貿(mào)易環(huán)境日趨復雜的局面。一直以來，東亞地區(qū)都存在著加強區(qū)域經(jīng)濟一體化的呼聲，但緣何仍然出現(xiàn)了經(jīng)濟一體化治理水平低下，這個問題存在著多種研究視角。

第一種視角從地區(qū)合作的結(jié)構(gòu)與單元層次出發(fā)，認為參與東亞一體化進程的行為體異質(zhì)性較強，東亞各國在政治制度、社會經(jīng)濟制度、發(fā)展水平、發(fā)展階段等方面存在較大差距，而且東亞國家參差不齊的政府治理能力也是導致各國不能采取連貫一致的區(qū)域經(jīng)濟戰(zhàn)略的重要原因[1]。此外，各國的政治主張、文化傳統(tǒng)的分野也在很大程度上放大了這種差異。

第二種視角基于歷史文化傳統(tǒng)和區(qū)域認同建構(gòu)的視角，認為在東亞一體化的進程中，東亞國家普遍不愿意接受制度性區(qū)域一體化安排，這首先源于東亞在法律制度和歷史文化傳統(tǒng)上與西方國家存在較大差異，而各國廣泛存在的殖民主義歷史記憶使得各國對于經(jīng)濟主權(quán)的部分讓渡更為敏感，因此所謂“亞洲價值”更加鐘情于非正式制度。

第三種視角從現(xiàn)實主義的國家利益理論出發(fā)，認為東亞成員國間利益上的分散、未來預期上的不確定性以及“戰(zhàn)略模糊性”也是導致制度復雜性的因素。出于對自身利益最大化的考量，不少東亞國家奉行實用主義的外交心態(tài)，在對待地區(qū)合作制度上部分中小國家“兩面下注”的參與策略雖然為地區(qū)層面上的合作創(chuàng)造了更多的機會，但也在客觀上造成了機制復雜化的負面效果。

上述解釋為雖然為理解地區(qū)制度復雜性提供了思路，但本文認為東亞經(jīng)濟一體化進程從一開始就受到大國主導下制度競爭因素的影響，這實際上是東亞地區(qū)遲遲未能形成統(tǒng)一的、高度制度化的區(qū)域經(jīng)濟合作機制最為重要的原因。按照國際制度理論關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟合作機制的解釋，地區(qū)經(jīng)濟一體化需要一個或多個具備較高合法性的“中心國家”（pivot state），而且該國還必須擁有足夠的治理能力，即能夠為地區(qū)合作提供必須的公共物品。雖然近年來東亞地區(qū)大規(guī)模的制度建設(shè)運動在很大程度上改善了制度稀缺困境，為地區(qū)經(jīng)濟合作提供了大量公共物品，但卻引發(fā)了多重制度之間相互競爭的負面效應，這既阻礙了該地區(qū)經(jīng)濟一體化進程，也折射出地區(qū)大國意圖通過制度競爭來實現(xiàn)對地區(qū)領(lǐng)導權(quán)的掌控，東亞一體化也因此變成了一項幾乎不可能完成的任務。

■區(qū)域制度競爭與海上絲路倡議的形成：中國一項政策回應

東亞地區(qū)國際制度復雜性所帶來的東亞多重地區(qū)主義（Multiple regionalisms），一方面導致了制度過剩，增加了政治談判成本；另一方面則形成了制度競爭，模糊了地區(qū)成員身份。特別是地區(qū)內(nèi)主要行為體對經(jīng)濟地區(qū)主義進程領(lǐng)導權(quán)的爭奪，是該地區(qū)經(jīng)濟合作機制泛濫的主要原因[2]，各種機制彼此制衡和掣肘，妨礙了更加深入的經(jīng)濟合作，這就是所謂制度競爭現(xiàn)象的實質(zhì)，也是東亞地區(qū)主義躑躅不前的主要原因。但有學者對此則持不同觀點，認為制度復雜性作為一種客觀事實，其本身并非東亞一體化進程的阻礙因素[3]。相反，通過凝聚制度間的協(xié)調(diào)合作，達成深化合作的意愿與共識，制度復雜性甚至可以成為東亞經(jīng)濟一體化進程不斷深入的推動力。

雖然學術(shù)界對東亞地區(qū)一體化進程中的制度競爭效應及其引發(fā)的后果尚存在爭議，但東亞地區(qū)主義發(fā)展實踐卻清晰的展示出這一點：東亞地區(qū)內(nèi)部各種經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域合作機制的發(fā)展并非坦途，甚至常?！傲钊烁械骄趩省?。當前東亞地區(qū)合作的困境表現(xiàn)為地區(qū)內(nèi)主要行為體在各自偏好的地區(qū)秩序上存在明顯分歧，且難以通過現(xiàn)有的地區(qū)制度加以協(xié)調(diào)，東亞地區(qū)一體化也因此缺乏繼續(xù)前進的動力。

應當看到，東亞地區(qū)現(xiàn)有國際機制的復雜性和競爭性已經(jīng)對中國周邊外交與對外經(jīng)貿(mào)合作提出了新挑戰(zhàn)。特別是隨著中國對外開放戰(zhàn)略不斷實施和逐漸深化，中國正卷入不斷嵌套的地區(qū)多邊合作制度中，地區(qū)制度間的復雜性、關(guān)聯(lián)性與競爭性日益成為中國制定政策時必須考慮的結(jié)構(gòu)因素。如何有效應對東亞合作機制復雜性所帶來的挑戰(zhàn)，已經(jīng)成為擺在決策者面前必須解決的重大課題：一方面，中國需要對區(qū)域內(nèi)各種合作機制進行政策協(xié)調(diào)與資源整合；另一方面，在面對美國、日本、東盟等參與方利用國際制度增加、擴散影響力，謀求自身利益的做法，也必須給予關(guān)注。正是在這一背景下，中國提出共建21世紀海上絲綢之路經(jīng)濟帶的積極倡議。海上絲路倡議是中國在新形勢下擴大向西開放的重要戰(zhàn)略部署，而東亞地區(qū)作為海上絲路的起點，將直接影響到“以點帶面、從線到片，逐步形成區(qū)域大合作”戰(zhàn)略的實施效果。對于該倡議形成的原因，一直存在著諸多爭議。國外政策研究學者從地緣政治視角對其背后“隱藏”的戰(zhàn)略考量做出一些猜測性的評價和論斷[4]。事實上，國內(nèi)也有觀點認為海上絲路倡議是中國出于對外部威脅、風險或壓力的反應性行為，是一種避免大國政治博弈、領(lǐng)土糾紛和非傳統(tǒng)安全對國家安全和經(jīng)濟福利造成負面影響的對外戰(zhàn)略[5]。但也有學者提出不同看法，認為該構(gòu)想本質(zhì)上一個關(guān)于亞洲經(jīng)濟的開放式合作平臺，是中國外交經(jīng)略周邊的具體體現(xiàn)，旨在構(gòu)建中國同鄰國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域相互開放的新模式，不斷提高相互開放的水平[6]。事實上，無論從怎樣的角度進行解讀和分析，中國提出與周邊國家共建海上絲路倡議的這一事實本身就反映出東亞現(xiàn)有地區(qū)合作制度已經(jīng)不能滿足中國對外開放和經(jīng)濟發(fā)展需要，在某種程度上該倡議是中國對東亞地區(qū)制度競爭現(xiàn)狀的一種政策回應。

■以海上絲路倡議推動東亞經(jīng)濟一體化：政策構(gòu)想與實現(xiàn)路徑

中國倡議共建絲綢之路經(jīng)濟帶與東亞經(jīng)濟一體化發(fā)展方向是一致的，即實現(xiàn)地區(qū)合作與雙贏，而非對抗和避險。而該構(gòu)想之所以能夠成為推動東亞經(jīng)濟一體化的新路徑還源于以下幾種因素：

首先，制度競爭理論是關(guān)于東亞經(jīng)濟地區(qū)主義的一種解釋，通過分析東亞一體化進程中的制度競爭效應，有助于深刻理解當前海上絲路倡議所面臨的地區(qū)合作環(huán)境，本文認為東亞地區(qū)國際制度所呈現(xiàn)的復雜性特征雖然在某種程度上造成了地區(qū)經(jīng)濟一體化進程陷入停滯，但對于海上絲路倡議的落實卻具有積極意義。當前東亞地區(qū)存在著復雜的利益組合和動態(tài)的權(quán)利分配格局，導致任何一種區(qū)域機制都暫時難以占據(jù)完全的優(yōu)勢地位，通過維持現(xiàn)有合作機制之間的力量制衡，可以為海上絲路這一新倡議的實施提供良好外部機遇。

其次，海上絲路倡議作為一項中國積極在東亞區(qū)域內(nèi)推動的經(jīng)濟合作構(gòu)想，不得不面對東亞地區(qū)現(xiàn)已存在的諸多區(qū)域和次區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作機制的挑戰(zhàn)。因此，在推動東亞一體化進程中，需要承認當前地區(qū)制度復雜性的政策現(xiàn)實，即短期內(nèi)東亞不可能形成統(tǒng)一機制化安排，從而積極推動基于海上絲路的跨機制合作，在開放、多元的基礎(chǔ)上建構(gòu)東亞區(qū)域合作新格局與區(qū)域治理新平臺，依托海上絲路建設(shè)實現(xiàn)中國與東亞各國經(jīng)貿(mào)合作的“版本升級”，為東亞各國經(jīng)貿(mào)往來帶來多贏效應。

最后，將海上絲路倡議作為新的地區(qū)經(jīng)濟合作平臺，通過整合現(xiàn)有地區(qū)合作機制推動推動東亞一體化。東亞作為全球經(jīng)濟最具活力的增長極，迫切需要超越一般自由貿(mào)易協(xié)定意義的、覆蓋整個地區(qū)的新型合作機制。海上絲路建設(shè)應當充分運用現(xiàn)有的合作基礎(chǔ)好、有重要影響力的多邊和雙邊機制，如區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系（RCEP）、中國東盟自貿(mào)區(qū)等機制，將海上絲路建設(shè)議題嵌入到東亞地區(qū)現(xiàn)有的多邊合作機制中，使其成為各種區(qū)域合作機制并行不悖相互協(xié)調(diào)的合作平臺，從而實現(xiàn)該構(gòu)想與地區(qū)現(xiàn)有合作制度的良性互動，將有助于降低地區(qū)合作成本，重新建構(gòu)地區(qū)身份認同，推動東亞一體化進程持續(xù)向前發(fā)展。