朱永順　肖萍　桂亞東　凌陽

摘要：文章在理論分析的基礎上，利用2013～2017年合肥市政府統(tǒng)計年鑒相關數(shù)據(jù)，實證檢驗技術創(chuàng)新對合肥市制造業(yè)出口結構的影響。研究發(fā)現(xiàn)：總體而言模仿技術創(chuàng)新和自主技術創(chuàng)新對制造業(yè)行業(yè)出口結構產(chǎn)生正向效應，且自主技術創(chuàng)新的影響相對更大，替換核心變量后該結論仍然穩(wěn)健。另一方面，技術創(chuàng)新對制造業(yè)行業(yè)的影響隨行業(yè)技術層次不同而不同。同時，利用思維導圖對其影響機制進行分析，按技術創(chuàng)新對合肥市制造業(yè)出口結構影響途徑的重要性不同，依次分為R&D投入、資產(chǎn)設備投入、提高管理水平三個方面。

關鍵詞：技術創(chuàng)新;自主技術創(chuàng)新;模仿技術創(chuàng)新;出口結構

一、引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟得到很大提升，在此基礎上，制造業(yè)出口規(guī)模和出口總量都較之前呈幾何倍數(shù)增加，中國逐漸成為“制造業(yè)大國”。然而，隨著中國對世界其他國家、地區(qū)制造業(yè)出口產(chǎn)品種類漸多、出口區(qū)域擴大、出口總額和出口利潤增大，僅僅依靠傳統(tǒng)的資本、勞動投入或規(guī)模效應已經(jīng)不能滿足制造業(yè)行業(yè)出口達到國際一流水平的要求，對于合肥市而言亦是如此。2017年，合肥入選“中國制造2025”試點示范城市，而合肥制造業(yè)出口粗放型擴張、出口效益不高、核心技術研發(fā)能力不足、高創(chuàng)匯出口加工貿(mào)易項目相對較少等限制了出口貿(mào)易的發(fā)展。而科技進步是產(chǎn)業(yè)結構升級的直接動力，可以推動產(chǎn)業(yè)結構轉向中高端，以此提升制造業(yè)出口水平。

技術作為制造業(yè)出口產(chǎn)品的核心要素，也是影響出口結構的關鍵因素。宏觀上，國家、市場、政府基于國內(nèi)外政治、經(jīng)濟情況制定相應的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，提倡創(chuàng)新;微觀上，技術創(chuàng)新是制造業(yè)行業(yè)出口的基礎和核心，是決定我國制造業(yè)行業(yè)走向世界前列的關鍵。技術創(chuàng)新對制造業(yè)的作用機制可分為兩種分析模式：第一種是通過刺激市場需求和成本變化，從而引起結構變化。另一種是技術創(chuàng)新提高勞動生產(chǎn)率對結構改善起到促進作用（馬強、遠德玉，2004）。技術創(chuàng)新可分為自主技術創(chuàng)新和模仿技術創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新對我國制造業(yè)出口都有顯著正向作用（胡小娟、陳欣，2017）。新經(jīng)濟增長理論認為，由于投資邊際效益遞減規(guī)律，需求側的投資、消費、出口三駕馬車最終趨于緩慢，而創(chuàng)新要素能夠成為經(jīng)濟增長的“新動能”。在此背景下，技術創(chuàng)新對不同制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)生了怎樣的影響？制造業(yè)企業(yè)如何利用創(chuàng)新要素擴大出口效益。這些問題仍有待解決，本文將對此展開研究，對于提高合肥乃至國家制造業(yè)出口結構升級，打造制造業(yè)強市和制造業(yè)強國具有重要意義。

關于技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構影響的文獻多集中在三個方面：一是從宏觀角度分析技術創(chuàng)新對出口結構的效果，包括貿(mào)易績效、貿(mào)易壁壘、行業(yè)層面等;二是探討不同技術創(chuàng)新的不同方式下對出口結構的效應;三是從生產(chǎn)要素、人力資本、信息技術等微觀角度對制造業(yè)出口結構的作用機制和途徑方面進行研究。關于第一個方面，Lee & Shim（1995）對美國和日本的高新技術產(chǎn)業(yè)進行了實證研究，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新研發(fā)投入與企業(yè)的長期出口績效是正相關的關系，并在一定程度上影響著產(chǎn)業(yè)出口結構。（Grossman and Helpman，1995）認為技術創(chuàng)新在促進一國出口結構改善中有著重要作用。Dani Rodrik （2006）指出智能制造技術能夠引領制造業(yè)出口結構的改變。張雨、戴翔（2013）認為我國產(chǎn)品在出口過程中遇到的貿(mào)易技術壁壘和摩擦不能簡單的歸于技術創(chuàng)新過低，并且利用泊松模型發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘和摩擦也可能為國際分工和比較優(yōu)勢所致。李俊久、席爽（2018）從國際貿(mào)易視角出發(fā)，按技術類別區(qū)分中美差額結構，還原兩國利得，找出各自的優(yōu)勢之處，充分利用要素稟賦和比較優(yōu)勢才能提高獲利能力這一結論。張詩琪（2018）基于擴展的KWW法和SDA分解法，利用WIOD投入表從行業(yè)層面進行分析，認為通過技術創(chuàng)新可以提高產(chǎn)品的技術含量，擴大出口份額。關于第二個方面，Raustiala and Sprigman（2012）通過對時尚、足球等進行模仿與創(chuàng)新進行分析，發(fā)現(xiàn)只有不斷進行自主創(chuàng)新才能實現(xiàn)新的超越。李真（2011）發(fā)現(xiàn)我國技術創(chuàng)新帶來的出口利益和出口結構改善的作用比技術模仿要大得多。Becker and Egger （2013） 自主創(chuàng)新較技術引進更有利于核心技術的開發(fā)，從而對出口產(chǎn)生更為強勁的沖擊力。余泳澤、張先軫（2015）指出適宜創(chuàng)新模式的選擇能提高產(chǎn)品競爭力，從而改善出口結構。關于第三個方面，階梯比較優(yōu)勢（Bela Balass，1977）和動態(tài)比較優(yōu)勢理論（Ozawa，1992）認為技術創(chuàng)新能力通過改變各國的比較優(yōu)勢，可以推動產(chǎn)業(yè)升級，而技術創(chuàng)新能力又取決于各國人力資本存量和創(chuàng)新體系。李金城（2017）研究發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新可以通過加強信息資源、人力資源和研發(fā)資本積累等途徑間接推動制造業(yè)出口結構優(yōu)化。

綜上，國內(nèi)外學者大多從技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構方面進行了一定的研究，但仍存在以下不足：第一，多數(shù)學者認為技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構的影響是正向的，少有學者從負面效應來論述，并且在不同制造業(yè)行業(yè)是否存在不同呢？第二，技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構的優(yōu)化通過貿(mào)易績效、提高產(chǎn)品技術含量、減少壁壘等方面展開，其內(nèi)在優(yōu)化機制仍有待研究。因此，本文基于上述問題展開探究，從理論和實證部分分析技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構的影響。

二、技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構優(yōu)化的內(nèi)在機理

為了進一步闡述技術創(chuàng)新對制造業(yè)出口結構優(yōu)化的影響，此部分將從產(chǎn)品角度、技術壁壘、生產(chǎn)成本三個方面進行論述。產(chǎn)品內(nèi)在技術含量的提升和貿(mào)易壁壘的減少使得制造業(yè)從低級形態(tài)向高級形態(tài)轉變，從而有利于制造業(yè)出口結構優(yōu)化;而生產(chǎn)成本的增加將不利于制造業(yè)出口結構優(yōu)化。

（一）產(chǎn)品角度

中國制造業(yè)出口產(chǎn)品技術含量與國外相比存在明顯差異（錢云暉，2013），技術創(chuàng)新可以對安徽省高新技術產(chǎn)品有較為持續(xù)的拉動作用（張雪梅，2016），從馬斯洛需求層次角度考慮，人的需求最高層次是自我實現(xiàn)的需要，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，人們將會追求更高品質(zhì)的產(chǎn)品，而技術創(chuàng)新可以提高產(chǎn)品質(zhì)量，使消費者對此類產(chǎn)品需求增加，而市場上沒有類似替代品（余旭霞，2017）。

正如馬斯洛所言，人的需求最高層次是自我實現(xiàn)的需求。而技術創(chuàng)新所引起的產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的提高，會使得消費者對這些產(chǎn)品產(chǎn)生極大的興趣。比如制造業(yè)中的高檔消費品，電腦和手機，一些品牌手機諸如華為5G技術的推出，由于技術研發(fā)推出的新產(chǎn)品雖然在價格上會較其他產(chǎn)品高出不少，但5G帶來的性能尤其是速度的提升能夠滿足相當一部分客戶的需求，而這種技術目前在其他品牌的手機中尚未被開發(fā)出來或者尚未被推廣到市場上，這種新產(chǎn)品能夠拉動需求，并且在制造業(yè)出口中，會引起更多高技術含量產(chǎn)品的出口，使整個制造業(yè)中高技術含量產(chǎn)業(yè)占比更大，從而起到優(yōu)化出口結構的作用。

（二）技術壁壘

通過對機電產(chǎn)品出口結構進行深入剖析，發(fā)現(xiàn)其影響因素主要是缺乏自主創(chuàng)新能力而遭受的技術性壁壘（李娜，2012）。對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，從提高科技創(chuàng)新能力角度出發(fā)，技術性貿(mào)易壁壘對我國鋼鐵行業(yè)出口影響最大（吳文亞、楊蘭舉，2018）。在“一帶一路”背景下研究技術壁壘對出口茶葉企業(yè)的影響，用廣義最小二乘法測算出技術標準、市場準入等技術壁壘對其產(chǎn)業(yè)鏈造成的巨大損失（盛國勇，2019）。

從以上學者現(xiàn)有研究分析，由于技術創(chuàng)新或自主創(chuàng)新能力的不足確實對我國部分制造業(yè)行業(yè)出口有負面效應，并且對于出口結構的改善造成了不利影響。技術壁壘因其隱蔽性特點，各國尤其是發(fā)達國家在制定技術壁壘對發(fā)展中國家起到很大的限制出口作用，其復雜性和形式多樣性和出口配額、非關稅壁壘一樣不利于我國出口。因此，一國要想更少地遭受技術壁壘帶來的困難，最直接也是最有效的方法就是加強自主創(chuàng)新能力、減少對國外關鍵技術的依賴，才可以使我國出口結構更好地調(diào)整、完善和發(fā)展。

（三）生產(chǎn)成本

信息化水平提升會通過減少研發(fā)成本，促進出口（李金城，2017）。通過對裝備制造業(yè)研究，認為技術創(chuàng)新可以提高其管理水平，降低成本，獲取競爭優(yōu)勢（徐惠珍，2019）。

利用全國30多個省市的面板數(shù)據(jù)分析，勞動力數(shù)量、技術水平對我國產(chǎn)業(yè)結構升級的作用并不顯著，而進行技術創(chuàng)新卻需要更多的投入，成本也會因之提高（杜傳忠、郭樹龍，2011）。真正能從根本上改善我國出口結構的因素是技術進步，但以R&D投入表示的技術創(chuàng)新對出口結構的影響存在滯后效應，包括投入的成本不能及時收回等風險（陳超，2011）。

從企業(yè)進行技術創(chuàng)新初期而言，需要投入更多的資本和其他生產(chǎn)要素，這一投入所帶來的收益和投入本身的比例在微觀角度而言并不一定是起到促進制造業(yè)出口結構作用的，相反，在初期的投入可能因長期不能收回而抑制制造業(yè)企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)要素的流動，進而影響整個制造業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)要素流動以此對制造業(yè)出口結構產(chǎn)生負面影響，但這一點卻往往被大多數(shù)學者所忽視。與此相反，在技術創(chuàng)新中后期，企業(yè)可以因勞動力和資本需求的減少而促進出口結構的改善，個別企業(yè)的示范效應和關聯(lián)效應將會引起其他企業(yè)進行模仿，整個制造業(yè)行業(yè)出口結構也會因之得到優(yōu)化。

三、計量模型構建和數(shù)據(jù)說明

（一）計量模型設定

基于2013～2017年制造業(yè)35個行業(yè)的數(shù)據(jù)（因部分行業(yè)數(shù)據(jù)缺失，本文對此部分行業(yè)將不作具體分析），在影響出口結構的因素中，重點選取技術創(chuàng)新指標R&D。此外，加入如下控制變量：技術創(chuàng)新人力資本投入、物質(zhì)資本投入，以上數(shù)據(jù)主要來源于合肥市統(tǒng)計局。設定計量模型如下：

InYit=β0+β1InRit+β2InHit+β3InmMit+ε

其中，被解釋變量Y為出口結構指標;解釋變量有技術創(chuàng)新資本投入（R）、技術創(chuàng)新人力資源投入（H）、物質(zhì)資本投入（M））;i、t分別表示行業(yè)和年份，ε為隨機誤差項。

（二）變量說明

出口結構指標（Y），在湯松平（2017）對出口結構測度的基礎上運用合肥市各個制造業(yè)行業(yè)的出口額占總出口額的比重作為權數(shù)乘以當年GDP進行測算，其數(shù)值越大表明出口商品的技術水平越高，出口商品所在行業(yè)比較優(yōu)勢越明顯。

技術創(chuàng)新投入（R&D），作為技術創(chuàng)新的核心要素，對制造業(yè)產(chǎn)業(yè)出口結構產(chǎn)生了重要影響，采用各個制造業(yè)行業(yè)R&D投入作為技術創(chuàng)新資本投入衡量指標。

技術創(chuàng)新人力資本投入（H），運用本年應付職工薪酬來表示。參照胡小娟、陳欣（2017），但與上述不同，將不再用行業(yè)職工工資水平與各行業(yè)平均工資之比來衡量，僅以單個制造業(yè)行業(yè)當年應付職工薪酬度量。

物質(zhì)資本投入（M）：物質(zhì)資本投入越大，說明企業(yè)或行業(yè)在先進設備上的投入越多，出口競爭力越強，因而理論上越有利于制造業(yè)從出口結構的改善，在此用固定資產(chǎn)投入表示。但從實證方面來說是否起到促進作用、其程度如何還有待進一步的研究。

本文利用由合肥市統(tǒng)計局各年度《統(tǒng)計年鑒》提供的關于各個制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)對以上指標進行統(tǒng)計、計算及計量。由于2000-2012年數(shù)據(jù)缺失、行業(yè)分類方法不一致等，對此不作分析。同時合肥市統(tǒng)計局的出口數(shù)據(jù)對下列部分行業(yè)進行了合并，本文參照馬霞和蒲紅霞（2015）的做法，將研究的具體行業(yè)作如下變動，研究的35個行業(yè)如表1所示。

第一，2016年的紡織，服裝，皮革的出口交貨值和銷售產(chǎn)值都較2011年有所增加，同時紡織和服裝的銷售占出口比例有所增加，而皮革變動不大，而這部分產(chǎn)業(yè)是以勞動密集為特征的，說明合肥這部分產(chǎn)業(yè)主要仍以銷往國內(nèi)為主，但國際競爭力卻相對提高，出口結構卻有所變化。

第二，化學原料和化學制品的比例從3.62下降到2.64，醫(yī)藥制造業(yè)從4.04提高到4.90，通信、計算機及其他制造業(yè)從23.98提升到45.94，尤其是通信、計算機行業(yè)的出口占銷售比例遠高于制造業(yè)整體水平，而此產(chǎn)業(yè)又是以高新技術為特征的，說明制造業(yè)出口結構改變與技術變化息息相關。

四、實證結果和分析

（一）不同行業(yè)科技研發(fā)投入系數(shù)β1的估計

通過對上述13個行業(yè)進行分析，R&D投入對制造業(yè)行業(yè)出口結構優(yōu)化總體具有正向作用，且其每增加1個單位，相應的Y就增加2.1143個單位。

化學工業(yè)和交通運輸設備屬于高技術產(chǎn)業(yè)，而在這兩個產(chǎn)業(yè)中其系數(shù)β1分別為0.5502和0.6331，均是正數(shù)，和之前的理論部分猜想相吻合。說明科技研發(fā)每投入1個單位，相應的Y會增加其一半以上。在這些具有正向效應的行業(yè)中，還有紡織原料及紡織制品;皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè);造紙和紙制品業(yè);橡膠、塑料及其制品;非金屬礦物制品等。其中，尤其是皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)β1系數(shù)尤為明顯，其原因可能是隨著科研經(jīng)費的投入，此行業(yè)可獲得技術上的比較優(yōu)勢從而有利于其出口。橡膠、塑料產(chǎn)業(yè)和非金屬礦物產(chǎn)業(yè)出口結構也都隨R&D投入有所改善。

而礦選采業(yè)、農(nóng)副食品等、木材加工、冶煉及壓延加工業(yè)及交通設備制造業(yè)的Y都隨著R&D投入受到了負面影響。其原因或許是這些行業(yè)不是很依賴技術的改善來帶動出口，科研經(jīng)費的投入只會增加其成本，在一定時期內(nèi)無法收回成本從而導致其資金流轉受到限制，從而不利于這些行業(yè)的出口結構改善。

（二）不同行業(yè)人力資本投入系數(shù)β2的估計

人力資本的投入對制造業(yè)整體也呈現(xiàn)出正向效應，且其效果和R&D投入差不多，都是每增加一個單位，相應的Y增加2個多單位。因人力資本本身不僅僅能夠帶來勞動力，更重要的是人力資源能夠帶來先進的生產(chǎn)和管理技能等，而對人力資源的投資要遠遠大于投入的成本，從而促進這些行業(yè)的發(fā)展，有利于制造業(yè)相關產(chǎn)業(yè)出口結構的改善。

H投資對Y具有正向影響的產(chǎn)業(yè)有礦選采業(yè)、農(nóng)副食品等產(chǎn)業(yè)、化學工業(yè)及其相關工業(yè)制品、橡膠塑料及其制品。在這些行業(yè)中，礦選產(chǎn)業(yè)的H投入使出口結構優(yōu)化得到改善最為明顯，H每投入一個單位Y會相應增加13.7個單位?；蛟S是隨著人力資本的投入，具有高技術的先進人才給礦選相關產(chǎn)業(yè)帶來了巨大的收益。

H投資對Y具有負向影響的產(chǎn)業(yè)有紡織;皮革;木材;造紙;非金屬;金屬;交通運輸設備制造業(yè)。在這些行業(yè)中，大多是不太需要先進技術的，諸如紡織、木材、造紙等;而非金屬和金屬受到的負面效應尤為顯著。

（三）不同行業(yè)物質(zhì)資本密度系數(shù)β3的估計

物質(zhì)資本的投入m對制造業(yè)整體呈現(xiàn)出負面效應，這與預期結果相吻合。因為本文是按照年鑒進行分析的，物質(zhì)資產(chǎn)等的投入在短期內(nèi)可能難以收到很好的效果，需要長期才會將這部分成本收回以及利用這些設備去促進出口。

在這些行業(yè)中，除了木材加工、非金屬礦物制品、金屬礦物制品外，剩余行業(yè)系數(shù)皆為負數(shù)，在合理的誤差范圍內(nèi)，我們猜想物質(zhì)資本或許在短期內(nèi)不利于制造業(yè)出口結構的改善。

五、建議和意見

進行技術創(chuàng)新是時代發(fā)展的必然要求，也是我國從制造業(yè)大國向制造業(yè)強國轉變的必經(jīng)之路，因此對于合肥市制造業(yè)而言，科技研發(fā)和投入也是必不可少的。自《中國制造2025》提出以來，各制造業(yè)行業(yè)更應不懼困難，敢于創(chuàng)新，努力向高峰攀登。當前制造業(yè)出口結構仍存在不合理、技術含量較低、單位投入產(chǎn)出低等系列問題。在此背景下，必須通過一些合理的方法和措施推動制造業(yè)出口結構的調(diào)整來增強制造業(yè)出口結構從低級向高級形態(tài)轉變。而通過研究發(fā)現(xiàn)，技術創(chuàng)新確實可以對制造業(yè)行業(yè)出口結構的調(diào)整和改善起到了正向效應，合肥市應抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，運用技術優(yōu)勢推動出口結構完善，將制造業(yè)出口做大做強。

合肥市政府應積極響應國家政策和號召，加大對制造業(yè)出口相關行業(yè)R&D投入和科技人才的引進，為更多的大小型制造業(yè)出口企業(yè)開通“綠色通道”，鼓勵他們進行自主創(chuàng)新研發(fā)，并進行政策扶持，包括減免稅、減少進入壁壘等。在信息方面，可以及時的將一些有利的信息及時傳達給相關企業(yè)，避免因信息滯后而阻礙了發(fā)展;在戰(zhàn)略方面，必須給予足夠的重視，能從高處向遠處看;在實施方面，要快速及時果斷，擼起袖子加緊干，不能因一時的懶惰而影響制造業(yè)出口的發(fā)展。

技術創(chuàng)新應該多元化，而不是單一化。技術創(chuàng)新本身不該局限于“技術”，從生產(chǎn)、管理到產(chǎn)出的各個環(huán)節(jié)和渠道都可以進行創(chuàng)新，每一個細節(jié)的創(chuàng)新都會引起乘數(shù)效應，使得最終的出口結構得到巨大的改善。

技術創(chuàng)新應聯(lián)系實際，不能僅依賴理論而與實際情況脫節(jié)。根據(jù)實證研究，雖然技術創(chuàng)新確實對很多制造業(yè)行業(yè)出口起到了促進作用，但技術創(chuàng)新對相當一部分行業(yè)的影響是負面的，也就是說，對這些行業(yè)進行技術創(chuàng)新和研發(fā)投入不僅僅沒有收益，還可能會受損。具體情況具體對待，根據(jù)實際合理投入或不投入，從長期的發(fā)展中聯(lián)系理論尋找一個最佳投入點，才會使得制造業(yè)出口結構得到改善。如果只是盲目地投入，忽略實際情況，那么結果將不盡人意。在此，建議可適當對一些具有高新技術特點的產(chǎn)業(yè)進行更多的投資，因為這部分行業(yè)的投資多收益也多;而對一些低技術特點的行業(yè)少一點技術研發(fā)的投資，利用這部分資本去做其他更有利的事或許會更好。

合肥市政府應繼續(xù)對教育行業(yè)的投入和人才的引進。人力資本往往和技術相聯(lián)系在一起，能夠吸納更多優(yōu)秀的人才本身就是在進行技術投資，從而變相地提升了整個行業(yè)的科技水平，從而帶來出口結構的提高。眾所周知，我國是人口大國，也是勞動力大國，長期依靠廉價的勞動力對外出口，但現(xiàn)在已經(jīng)是科技時代，我們可以轉變粗放的出口模式，將勞動力優(yōu)勢轉換為人才優(yōu)勢，那么，我國終有一天將會躋身制造業(yè)強國前列。

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*基金項目：“互聯(lián)網(wǎng)+”對合肥制造業(yè)出口結構影響探究（項目編號：201910357659）。

（作者單位：安徽大學）