燕玲 賈興飛 劉素坤

[摘 ? ?要] 裝備制造業(yè)是東北老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)的重要組成部分，承擔著東北制造業(yè)振興的重大責任，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫。然而，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的打響，美國出臺一系列政策劍指我國高端制造業(yè)，對東北制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級帶來不利影響。本文梳理了東北裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)文獻，旨在為未來的研究指明方向。

[關(guān)鍵詞] 東北裝備制造業(yè);智能制造;轉(zhuǎn)型升級

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2020. 21. 056

[中圖分類號] F830.9 ? [文獻標識碼] ?A ? ? ?[文章編號] ?1673 - 0194（2020）21- 0128- 02

0 ? ? ?引 ? ?言

東北老工業(yè)基地裝備制造業(yè)發(fā)展歷史悠久，并且工業(yè)基礎(chǔ)良好，但近幾年經(jīng)濟增速明顯放緩，出現(xiàn)了“新東北現(xiàn)象”，東北裝備業(yè)研發(fā)制造的領(lǐng)先優(yōu)勢也已不復存在。習近平總書記在黨的十九大報告中強調(diào)要“深化改革我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略，全面推進東北老工業(yè)基地發(fā)展”。東北老工業(yè)基地工業(yè)結(jié)構(gòu)中裝備制造業(yè)是重要的組成部分，承擔著東北制造業(yè)振興的重大責任，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級迫在眉睫。然而，隨著中美貿(mào)易戰(zhàn)的打響，美國出臺一系列政策針對我國高端制造業(yè)，對東北制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級帶來不利影響，智能制造便成為中美貿(mào)易新形勢下中國制造2025的主攻方向，也為東北裝備制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級指明了方向。

1 ? ? ?制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究進展

國內(nèi)外對于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究主要集中于：（1）轉(zhuǎn)型升級的動因研究。國內(nèi)外學者多從企業(yè)內(nèi)外部層面考察企業(yè)升級的影響因素。資源基礎(chǔ)理論是研究企業(yè)升級問題的重要視角。資源基礎(chǔ)理論聚焦于企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，認為企業(yè)升級是以擁有關(guān)鍵資源和獲取關(guān)鍵能力為基礎(chǔ)的。關(guān)鍵資源不僅包括人力資源，也包括資本積累。關(guān)鍵能力包括自主創(chuàng)新能力和營銷服務(wù)能力。而外部決定因素主要是基于權(quán)變理論來判斷，包括外部的環(huán)境變化和內(nèi)部的企業(yè)家理念。（2）轉(zhuǎn)型升級路徑及其衡量。此類研究大多以全球價值鏈作為切入點，圍繞由簡單的委托加工（OEM）到研發(fā)設(shè)計（ODM），并最終建立自主品牌（OBM）的路徑展開。但權(quán)變理論認為，企業(yè)升級沒有固定模式可以遵循，每個企業(yè)都會根據(jù)其具體情況的不同，通過采用不同的策略，進而實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新及技術(shù)升級。（3）升級的經(jīng)驗與案例研究。對于升級的經(jīng)驗研究中，在問卷研究方面，研究的數(shù)量和規(guī)模都比較少，相關(guān)研究主要聚焦于企業(yè)動因視角。而相關(guān)的案例研究則比較匱乏，相關(guān)研究主要聚焦于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑的探析。并且，現(xiàn)有研究均以成功企業(yè)作為研究案例，并沒有追蹤轉(zhuǎn)型升級失敗的企業(yè)發(fā)展路徑，更沒有針對各方面資源類似的成功及失敗企業(yè)進行對比研究。還有一些研究從轉(zhuǎn)型升級的衡量、轉(zhuǎn)型升級的風險等方面對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級進行了闡述。

2 ? ? ?智能制造相關(guān)研究進展

目前，國內(nèi)外關(guān)于智能制造的研究主要包括：（1）智能制造發(fā)展狀況研究。該類研究多為描述性研究，聚焦于智能制造發(fā)展基礎(chǔ)的構(gòu)建，發(fā)展狀況的描述及相關(guān)理論框架的搭建。（2）智能制造技術(shù)研究。聚焦于智能制造技術(shù)的介紹及運用狀況的描述。（3）智能制造在企業(yè)中的有關(guān)研究。易開剛、孫漪研究了在“低端鎖定”困境下，從內(nèi)部技術(shù)、生產(chǎn)方式變革、外部政策三方面推動企業(yè)智能制造發(fā)展。龔炳錚構(gòu)建了企業(yè)智能制造模型。探討智能制造管理創(chuàng)新和升級、智能制造環(huán)境下人才和教育問題等方面的研究文獻較少。

3 ? ? ?東北裝備制造企業(yè)向智能制造轉(zhuǎn)型發(fā)展研究進展

3.1 ? 東北老工業(yè)基地的轉(zhuǎn)型發(fā)展

孫啟明認為東北制造業(yè)面臨的困境主要是結(jié)構(gòu)失調(diào)、自主創(chuàng)新能力差和產(chǎn)業(yè)鏈短等。林毅夫、付才輝指出東北的很多產(chǎn)業(yè)是國企央企“唱二人轉(zhuǎn)”，營商環(huán)境不良，民營經(jīng)濟占比小。董香書、肖翔認為“振興東北”戰(zhàn)略有利于裝備制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)值擴張，但并不利于利潤提高。

3.2 ? 制造企業(yè)向智能制造發(fā)展的相關(guān)研究

目前國內(nèi)外對傳統(tǒng)制造企業(yè)向智能制造發(fā)展影響因素的研究較少，以定性研究為主，定量研究匱乏，罕有針對智能制造影響因素的研究，更鮮有將影響因素納入一個系統(tǒng)的全面性、綜合性研究。孟凡生、于建雅認為技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)字化集成、互聯(lián)互通、制造轉(zhuǎn)型會對新能源裝備制造業(yè)向智能化發(fā)展產(chǎn)生影響。蘇貝、楊水利基于扎根理論，從產(chǎn)品設(shè)計、制造過程、服務(wù)及管理的智能化、環(huán)境變化、企業(yè)家精神層面構(gòu)建了制造企業(yè)向智能化轉(zhuǎn)型影響因素的理論模型，但該模型的信度和效度并未經(jīng)過大樣本檢驗。毛蘊詩等開發(fā)了企業(yè)升級路徑測量量表，為今后的實證檢驗提供了借鑒。

4 ? ? ?對現(xiàn)有文獻的評述與本課題擬解決的關(guān)鍵問題

綜上所述：（1）針對制造企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的影響因素、升級路徑以及升級效果等的研究尚處于起步階段，專門針對東北制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究稀缺。（2）有關(guān)智能制造，在中國還是一個新興研究領(lǐng)域，國內(nèi)針對制造企業(yè)向智能制造轉(zhuǎn)型的管理創(chuàng)新、人才配備等問題的研究較少，并且罕有針對企業(yè)向智能制造轉(zhuǎn)型路徑的量表開發(fā)。（3）從研究方法上來看，實證研究較少。并且現(xiàn)有的案例研究多以成功企業(yè)作為對象，鮮有針對失敗案例的研究，尤其是針對成功案例與失敗案例的比較研究。

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[收稿日期]2020-06-08

[基金項目]大連市社科聯(lián)立項課題（2019dlskzd044）;遼寧省大學生校外實踐教育基地項目“大連市注冊稅務(wù)師協(xié)會文科實踐教育基地”。

[作者簡介]燕玲（1982-），女，遼寧朝陽人，大連民族大學講師，博士，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟與企業(yè)創(chuàng)新。