唐筠杰 于英香

摘要：通過對近五年來（2015—2019年）中國社會(huì)科學(xué)引文索引所收錄的檔案學(xué)領(lǐng)域期刊刊載論文進(jìn)行計(jì)量研究，文章在以關(guān)鍵詞聚類方式揭示我國檔案學(xué)研究熱點(diǎn)領(lǐng)域后，采用灰色預(yù)測GM（1，1）模型探析學(xué)科領(lǐng)域未來發(fā)展趨勢。經(jīng)分析得出，“檔案事業(yè)發(fā)展類”“電子文件與電子政務(wù)類”以及“‘互聯(lián)網(wǎng)+與檔案工作類”研究呈現(xiàn)高速增長的態(tài)勢；“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論類”與“檔案安全保護(hù)類”研究熱度將持續(xù)；“檔案利用服務(wù)類”“檔案館建設(shè)類”及“檔案與社會(huì)記憶類”研究熱度或下降，或?qū)⒔Y(jié)合其他方向融合創(chuàng)新。應(yīng)對檔案學(xué)轉(zhuǎn)型，應(yīng)深廣兼?zhèn)?，?shí)踐論證；破立結(jié)合，融匯創(chuàng)新；時(shí)政導(dǎo)向，勇爭先鋒；提升能力，培育人才；樹立自信，多元合作。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)研究；研究熱點(diǎn)；研究態(tài)勢；灰色預(yù)測模型

分類號：G270

Analysis and Prediction of Domestic Archives Science Research in the Past Five Years——Based on Grey Prediction Model

Tang Yunjie， Yu Yingxiang

（Department of Library， Information and Archives of Shanghai University， Shanghai， 200444）

Abstract：Based on the bibliometrics， this paper analyzed papers in 2 journals included in CSSCI in the field of archival science from 2015 to 2019. After clustering keywords to reveal the hot topics of archival research， this paper uses the grey prediction GM （1，1） to deeply analyze the trends of eight hotspot areas. The results show that the research on " the development of archival undertaking"，"electronic records and e-government" and "Internet + and archival work" will grow rapidly； the research interest "archival science theory" and "archives preservation" will maintain the slight growth； the research on "archives utilization and service "， "archives construction" and "archives and social memory" may decline and integrate innovation in other research. It is pointed out that Facing the challenge of archival science transformation， the archives community should do research from both depth and breadth， breaking through the combination of innovation and integration， orient by political affairs and strive for pioneering， improve ability and cultivate talents， build self-confidence and multiple cooperation.

Keywords：Archival Science Research； Research Hotspots； Research Situation； Grey Pediction Model

隨著可視化技術(shù)的突飛猛進(jìn)，借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析工具與可視化軟件揭示檔案學(xué)研究熱點(diǎn)及發(fā)展方向已成為研究趨勢。該類研究方法能透徹把握學(xué)科主題結(jié)構(gòu)并將其可視化，但對學(xué)科發(fā)展態(tài)勢的分析卻因缺乏數(shù)學(xué)模型的支撐而略顯主觀。若能建立數(shù)學(xué)模型對檔案學(xué)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)測，則更顯科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)且盡可能客觀地反映檔案學(xué)研究領(lǐng)域未來的發(fā)展態(tài)勢。

雖然國內(nèi)外鮮有基于數(shù)學(xué)模型對檔案學(xué)發(fā)展態(tài)勢的研究，但其他學(xué)科在研究本學(xué)科發(fā)展規(guī)律時(shí)已形成一批可借鑒的研究成果。張寧等[1]采用灰色預(yù)測GM（1，1）模型對情報(bào)學(xué)領(lǐng)域自2012年至 2016年有關(guān)數(shù)據(jù)類的研究進(jìn)行計(jì)算，預(yù)測分析出了關(guān)鍵詞所代表的研究主題發(fā)展。蘇光耀[2]根據(jù)灰色系統(tǒng)理論預(yù)測了高校潛勢學(xué)科的發(fā)展趨勢，為高校學(xué)科建設(shè)提供建議。據(jù)此，文章將GM（1，1）模型引入檔案學(xué)學(xué)科的相關(guān)研究中，嘗試借助該模型反思目前研究存在的問題，探測檔案學(xué)科未來的研究重點(diǎn)與發(fā)展方向，盡可能為檔案學(xué)者的未來研究提供思路導(dǎo)航。

1灰色預(yù)測模型的原理

灰色系統(tǒng)理論是我國研究人員首創(chuàng)的研究方法，旨在解決具有較高灰度的信息問題。在信息領(lǐng)域一般以“黑”表示信息未知，“白”表示信息明確，“灰”便處于黑白之間，表示部分信息明確而部分不明確，因而灰色系統(tǒng)理論是針對“不完全信息”進(jìn)行研究的，其特點(diǎn)是可充分開發(fā)已有的“最少信息”。[3]

灰色預(yù)測模型是灰色系統(tǒng)理論的組成部分，其以不完全數(shù)據(jù)為研究對象，通過再生成、開發(fā)及提取已知數(shù)據(jù)后，對樣本的運(yùn)行行為及演化規(guī)律作出描述，進(jìn)而預(yù)測樣本發(fā)展趨勢?；疑A(yù)測模型與傳統(tǒng)預(yù)測方法的不同之處在于，灰色系統(tǒng)理論認(rèn)為，任何隨機(jī)量與無規(guī)則的干擾因素都能總結(jié)形成一定規(guī)律，其將隨機(jī)量看作一種“外延明確、內(nèi)涵不明確”的灰色量，運(yùn)用一定的數(shù)據(jù)變換方法將灰色量轉(zhuǎn)換為生成數(shù)，得到序列算子，從而形成具有一定規(guī)律的函數(shù)，即“少數(shù)據(jù)”建模。[4]灰色系統(tǒng)模型不依賴原始數(shù)據(jù)，而是通過對數(shù)據(jù)間的處理，從新數(shù)據(jù)中探尋原數(shù)據(jù)的現(xiàn)實(shí)規(guī)律，[5]所以在求解小樣本問題時(shí)要優(yōu)于時(shí)間序列預(yù)測法。

5.2電子文件與電子政務(wù)類研究將不斷深化

“電子文件”關(guān)鍵詞的時(shí)效性評分排名第一，甚至超過頻數(shù)最高的“檔案”。電子文件與電子政務(wù)類的研究在未來兩年仍將保持高速增長的態(tài)勢，年均發(fā)文量將增加15%左右，研究在2020年與2021年兩年內(nèi)將不斷深化，或能超過檔案學(xué)基礎(chǔ)理論類研究，成為累計(jì)發(fā)文量最高的研究領(lǐng)域。

我國電子文件的檔案屬性不明顯、技術(shù)方案不成熟、規(guī)范體系不健全，是當(dāng)前電子文件歸檔與管理的主要問題。如何確定電子文件的屬性，借鑒國內(nèi)外電子文件管理項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)以完善我國電子文件項(xiàng)目的建設(shè)，推進(jìn)電子文件相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)等，將是下一階段的研究重點(diǎn)。[16]一方面，電子文件管理的創(chuàng)新研究需不斷結(jié)合國家與行業(yè)領(lǐng)域新出臺的辦法標(biāo)準(zhǔn)，對歸檔范圍、歸檔方式方法、元數(shù)據(jù)管理、真實(shí)性保障、單軌制轉(zhuǎn)型等關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行探索；另一方面，大數(shù)據(jù)時(shí)代的電子文件已由數(shù)字態(tài)升級為數(shù)據(jù)態(tài)，電子文件管理從內(nèi)容管理升級為規(guī)則管理，[17]未來還需重構(gòu)數(shù)據(jù)態(tài)環(huán)境下的電子文件管理模式。

5.3“互聯(lián)網(wǎng)+”與檔案工作類研究將掀起熱潮

檔案學(xué)在互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的研究發(fā)展較為迅速。相比2015年，2019年發(fā)文量增長了158%。繼2015年“互聯(lián)網(wǎng)+”計(jì)劃、“大數(shù)據(jù)”戰(zhàn)略相繼出臺，2015至2017年兩年間出現(xiàn)較大幅度增長，2016年較2015年增長了75%，且近兩年發(fā)文量占該領(lǐng)域近5年來發(fā)文總量的62%。預(yù)計(jì)未來兩年仍將保持高速增長態(tài)勢。

“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”模式已帶領(lǐng)檔案工作走向新的臺階。深圳市市場監(jiān)管局2019年上半年打印檔案復(fù)制件數(shù)量同比減少61萬頁，若全采用線上查檔預(yù)計(jì)可節(jié)省約658萬元/年。[18]“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”模式不僅讓檔案工作達(dá)到優(yōu)質(zhì)高效的要求，同時(shí)也推進(jìn)了我國社會(huì)主義生態(tài)文明建設(shè)。從現(xiàn)有研究樣本看，“檔案數(shù)據(jù)”關(guān)鍵詞量漲幅較大。數(shù)據(jù)管理作為一種新的知識體系進(jìn)入檔案領(lǐng)域后，檔案的形態(tài)、價(jià)值及其實(shí)現(xiàn)途徑受到?jīng)_擊，將引發(fā)檔案管理知識體系的重構(gòu)。[19]大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理的重心不外乎落在“數(shù)據(jù)”之上，如何將檔案向數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換，哪些數(shù)據(jù)需要作為檔案被管理，如何將檔案以數(shù)據(jù)形式收集、歸檔、保護(hù)與利用，都將是往后需要研究解決的問題。

5.4檔案事業(yè)發(fā)展類研究將保持熱度

2015年至2019年檔案事業(yè)研究總體保持穩(wěn)定，研究熱度預(yù)計(jì)會(huì)有小幅度上升，到2020年發(fā)文量或?qū)⒂兴黄?。在“十三五”?guī)劃即將全面完成之際，檔案事業(yè)發(fā)展取得了可喜成績。未來兩年，在全面完成“十三五”規(guī)劃同時(shí)還須統(tǒng)籌全局，兼顧其他環(huán)節(jié)建設(shè)，處理好相關(guān)領(lǐng)域所涉及的各項(xiàng)研究。

丁薛祥指出：“要加強(qiáng)檔案事業(yè)發(fā)展頂層設(shè)計(jì)，認(rèn)真總結(jié)全國檔案事業(yè)發(fā)展‘十三五規(guī)劃綱要實(shí)施情況，科學(xué)制定‘十四五規(guī)劃，繪制建設(shè)檔案強(qiáng)國的發(fā)展藍(lán)圖”。[20]總結(jié)“十三五”以來各地區(qū)檔案工作的成績經(jīng)驗(yàn)，深入分析問題并提出對策，將成為現(xiàn)階段研究主要任務(wù)。如何將檔案事業(yè)發(fā)展與五大新發(fā)展理念相結(jié)合，如何準(zhǔn)確把握檔案事業(yè)發(fā)展的目標(biāo)方向，制定出符合總體發(fā)展要求的戰(zhàn)略目標(biāo)，如何協(xié)同好檔案事業(yè)發(fā)展與國家、地區(qū)及其他行業(yè)發(fā)展的關(guān)系，都是檔案事業(yè)研究需要進(jìn)一步調(diào)研、評估、討論的。此外，新修訂的《中華人民共和國檔案法》即將實(shí)施，未來勢必出現(xiàn)多篇從不同角度深入分析新修訂后《檔案法》的文章。

5.5檔案利用服務(wù)類研究將加速轉(zhuǎn)型

從文獻(xiàn)數(shù)量分布上看，2015年至2017年發(fā)文量出現(xiàn)較大幅度增長，2017年達(dá)到峰值，位居年度第一，前三年研究熱度也已上升至較高水平。在未來一段時(shí)間內(nèi)，雖然“檔案服務(wù)”等關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻率會(huì)有一定程度的降低，但檔案利用服務(wù)作為一項(xiàng)具有理論與實(shí)踐雙重價(jià)值的長期任務(wù)，將會(huì)融合新興技術(shù)繼續(xù)開展研究，從檔案領(lǐng)域拓展至社會(huì)信息化背景中。

在“數(shù)據(jù)為王”的時(shí)代，如何將檔案部門的資源優(yōu)勢、專家學(xué)者的專業(yè)優(yōu)勢和現(xiàn)代科技的技術(shù)優(yōu)勢結(jié)合起來，對檔案資源進(jìn)行精準(zhǔn)、深度地開發(fā)成了重點(diǎn)難點(diǎn)。檔案服務(wù)如何進(jìn)一步轉(zhuǎn)向信息服務(wù)、知識服務(wù)，整合現(xiàn)有研究成果打造開放協(xié)同的新范式，是值得深思的。另外，關(guān)鍵詞“檔案文化”的增長趨勢較為亮眼。檔案服務(wù)作為文化服務(wù)的重要組成部分，如何結(jié)合檔案文化提供特色文化服務(wù)，迎接數(shù)字人文熱潮的挑戰(zhàn)，這或?qū)⒊蔀闄n案利用服務(wù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型的要點(diǎn)。同時(shí)，新中國成立七十余載，結(jié)合黨的光榮史跡，利用紅色歷史檔案挖掘具有中國特色的檔案文化的創(chuàng)意類研究，也或?qū)⒊蔀樵擃I(lǐng)域轉(zhuǎn)型的切入點(diǎn)。

5.6檔案安全保護(hù)類研究將繼續(xù)發(fā)展

維護(hù)檔案安全也是檔案事業(yè)科學(xué)發(fā)展的根本所在。從發(fā)文趨勢上看，檔案安全保護(hù)類文章數(shù)量雖逐年下降，但目前每年發(fā)文數(shù)仍基本維持在20篇左右。

我國的檔案安全保護(hù)類研究主要集中在保護(hù)檔案載體完整與保障檔案內(nèi)容真實(shí)兩個(gè)方面。從載體方面看，為最大限度延長檔案壽命，如何運(yùn)用新技術(shù)不斷改良檔案載體的保護(hù)方法是后續(xù)研究的重點(diǎn)。從內(nèi)容方面來看，新時(shí)代檔案信息化建設(shè)將不斷推進(jìn)，對檔案資源進(jìn)行數(shù)字化后，如何保障數(shù)字資源內(nèi)容的真實(shí)與安全成為新難題。由于數(shù)字化后，檔案實(shí)體載體的安全已不能徹底保證檔案信息的安全，那么如何應(yīng)對數(shù)字檔案資源系統(tǒng)內(nèi)容的安全以及網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下的檔案安全保密等問題，后續(xù)仍需加強(qiáng)研究力度。與此同時(shí)，受到“記憶觀”影響，為構(gòu)建完整的社會(huì)記憶，需加大對少數(shù)民族實(shí)物檔案、重大歷史事件檔案進(jìn)行保護(hù)研究的力度，對各省市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目及其傳承人個(gè)人開展建檔保護(hù)研究，推動(dòng)區(qū)域性檔案保護(hù)中心的陸續(xù)建設(shè)。

5.7檔案館建設(shè)類研究將迎接挑戰(zhàn)

2015年至2018年該領(lǐng)域發(fā)展穩(wěn)定，每年發(fā)文量基本在30篇左右，這反映出前四年檔案界對該類研究處于火熱階段。然而2019年該領(lǐng)域研究量出現(xiàn)斷崖式下跌，相比前一年下降53.3%，未來兩年的研究力度可能還會(huì)繼續(xù)減弱。有研究表明：在2014年后，關(guān)鍵詞“智慧檔案館”會(huì)得到較高關(guān)注度，會(huì)涌現(xiàn)出大批文章描繪智慧檔案館建設(shè)的美好愿景，雖不乏深入思考而作的文章，但大多數(shù)仍停留在概念炒作上，有跟風(fēng)嫌疑。[21]一方面，多數(shù)研究是根據(jù)傳統(tǒng)信息鏈模型要求檔案館用智慧服務(wù)人群，主動(dòng)提供智慧服務(wù)的，但如何智慧地提供服務(wù)、何種服務(wù)可以稱其“富有智慧”等問題的研究強(qiáng)度稍弱。另一方面，現(xiàn)階段研究多數(shù)是從“智慧”的視角來看待問題，而從“檔案館”角度、檔案館需要借助何種“智慧”、因何“智慧”卻較少涉及。同時(shí)，技術(shù)直接賦予了數(shù)據(jù)話語權(quán)，如何直接組織、挖掘檔案數(shù)據(jù)中的智慧也值得深思。由此觀之，智慧檔案館建設(shè)的規(guī)則、需求、責(zé)任以及最終目標(biāo)都是現(xiàn)階段需要明確的，也是目前該類主題需著重研究和發(fā)展的方向。

5.8檔案與社會(huì)記憶類研究將不斷創(chuàng)新

檔案學(xué)界在檔案記憶研究上的成果已經(jīng)頗為豐碩，有關(guān)檔案記憶的基礎(chǔ)研究已趨于成熟。在未來一段時(shí)間內(nèi)，檔案學(xué)者應(yīng)將更多的精力投向“檔案記憶”的創(chuàng)新研究上，致力于指導(dǎo)公眾保存更多有價(jià)值的記憶，以檔案影響社會(huì)甚至改變社會(huì)決策。

第十五屆檔案國際大會(huì)以“檔案，記憶與知識”為主題，18年后，國際檔案理事會(huì)第五次年會(huì)的主題為“檔案：治理、記憶與遺產(chǎn)”，“記憶”一詞再次出現(xiàn)在會(huì)議主題詞中。一方面，年會(huì)征文選題指導(dǎo)中新增了對數(shù)字類問題的研究內(nèi)容，這意味著“數(shù)字記憶”開始成為檔案與社會(huì)記憶交叉研究中的新議題。如何對數(shù)量巨大又極易消逝的數(shù)字文件進(jìn)行獲取、保存與利用，或成為新的研究內(nèi)容。另一方面，年會(huì)聚焦“治理”“記憶”與“遺產(chǎn)”三個(gè)關(guān)鍵詞，這促使研究者開始思考如何讓檔案記憶參與到社會(huì)治理、文化交流中。另外，在近五年的研究中，關(guān)鍵詞“口述歷史”的熱度也在逐漸降低?？v觀當(dāng)前研究，在口述歷史檔案的概念屬性及保存途徑等方面仍存在爭議，如何消除口述歷史檔案的主觀性、不確定性以及保障其內(nèi)容真實(shí)，還有待進(jìn)一步討論。

6總結(jié)與展望

文章以檔案學(xué)領(lǐng)域近五年（2015—2019年）CSSCI所刊載的1353篇文獻(xiàn)作為研究樣本，結(jié)合數(shù)學(xué)模型，分析了我國檔案學(xué)領(lǐng)域近五年的研究熱點(diǎn)及研究趨勢，得出如下結(jié)論：第一，“檔案事業(yè)發(fā)展類”“電子文件與電子政務(wù)類”“‘互聯(lián)網(wǎng)+與檔案工作類”研究預(yù)計(jì)在未來兩年將保持高速增長的態(tài)勢；第二，“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論類”“檔案安全保護(hù)類”研究預(yù)計(jì)熱度將持續(xù)，未來總體波動(dòng)程度不大；第三，“檔案利用服務(wù)類”“檔案館建設(shè)類”“檔案與社會(huì)記憶類”研究的關(guān)鍵詞熱度預(yù)計(jì)會(huì)有所下降，未來將會(huì)更多結(jié)合其他方向進(jìn)行融合與創(chuàng)新。總體來看，多數(shù)研究領(lǐng)域在未來仍會(huì)保持較高熱度，部分領(lǐng)域研究將探尋新的方向。各類研究內(nèi)容相互依賴性較強(qiáng)，各領(lǐng)域逐漸呈現(xiàn)融合趨勢，并與各學(xué)科產(chǎn)生交叉研究。

當(dāng)前正是我國檔案學(xué)者與專家探索未知與創(chuàng)新思維的關(guān)鍵時(shí)期，筆者認(rèn)為檔案學(xué)者可從以下幾方面進(jìn)行探索：

深廣兼?zhèn)?，?shí)踐論證。雖然檔案學(xué)研究所涉及的研究面愈加廣闊，但部分研究的實(shí)證性不強(qiáng)，盲目追求熱度而浮于表面。檔案學(xué)研究重模式構(gòu)建，但具體技術(shù)支撐方面的研究有何成效，仍需通過實(shí)證支撐。因而需要推進(jìn)檔案學(xué)實(shí)證研究的轉(zhuǎn)向，以推動(dòng)學(xué)科研究的縱向發(fā)展。

破立結(jié)合，融匯創(chuàng)新。面對新時(shí)代檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展的挑戰(zhàn)，學(xué)界不僅要破除陳舊思想，敢于開拓創(chuàng)新，而且應(yīng)合理將檔案學(xué)學(xué)科特色融入其他學(xué)科，做到“破”“立”結(jié)合。以區(qū)塊鏈技術(shù)為例，應(yīng)思考是否可以利用鏈?zhǔn)剿季S去構(gòu)建開源透明的未來記憶研究平臺等。

時(shí)政導(dǎo)向，勇爭先鋒。檔案作為記錄社會(huì)發(fā)展的重要組成，檔案學(xué)研究也應(yīng)該以時(shí)事政策為源動(dòng)力，善于從黨和國家重大戰(zhàn)略部署中開拓研究領(lǐng)域，從自身定位出發(fā)主動(dòng)融入各項(xiàng)戰(zhàn)略與部署中。世界百年未有之大變局正加速演進(jìn)，“后疫情”時(shí)代的檔案學(xué)研究可適當(dāng)具有一定的傾向性與針對性。

提升能力，培育人才。數(shù)據(jù)相關(guān)專業(yè)的火爆折射出信息技術(shù)時(shí)代發(fā)展的需要，在培養(yǎng)檔案學(xué)專業(yè)的傳承人時(shí)，不僅可適當(dāng)增加數(shù)據(jù)管理、大數(shù)據(jù)應(yīng)用等技術(shù)類課程，還應(yīng)適當(dāng)吸納大數(shù)據(jù)學(xué)科的學(xué)者專家來開拓檔案學(xué)研究領(lǐng)域，為數(shù)據(jù)時(shí)代跨學(xué)科研究提供機(jī)遇。

樹立自信，多元合作。正如學(xué)術(shù)界呼吁中國學(xué)者要有自信一般，檔案學(xué)者要有自身的研究自信，檔案學(xué)也要有自己的專業(yè)自信感。面對轉(zhuǎn)型時(shí)，檔案學(xué)與檔案學(xué)人應(yīng)樹立學(xué)科自信，發(fā)揮本學(xué)科優(yōu)勢，在保持學(xué)科獨(dú)立性的同時(shí)引進(jìn)其他學(xué)科的研究思想與研究方法，形成多元化發(fā)展態(tài)勢。

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[20]中央檔案館國家檔案局.丁薛祥在中央檔案館國家檔案局主要負(fù)責(zé)同志調(diào)整宣布會(huì)議上強(qiáng)調(diào)牢記政治屬性積極主動(dòng)作為努力譜寫新時(shí)代檔案事業(yè)發(fā)展新篇章[EB/OL].[2020-09-28].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202005/feaff6751c5149 3bdd9eeca5e6a57e5.shtml.

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