張雄化 張 超

一、引言及文獻(xiàn)綜述

黨的十九大報(bào)告提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，并將“創(chuàng)新”與“綠色”定為國(guó)家發(fā)展理念，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)和諧共生，已為國(guó)家實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展擘畫(huà)新路。一般認(rèn)為綠色創(chuàng)新是一個(gè)合成概念，兼顧技術(shù)創(chuàng)新和綠色發(fā)展。其中，技術(shù)創(chuàng)新秉承產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和末端技術(shù)創(chuàng)新；綠色發(fā)展核心要旨為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益和環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)上的生態(tài)效益提高。不難理解，綠色創(chuàng)新是期冀創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展下實(shí)現(xiàn)“低能耗、低污染、低排放、高產(chǎn)出”目標(biāo)。因此，綠色創(chuàng)新是一種支撐城市可持續(xù)發(fā)展的新模式和新動(dòng)力。目前，如何使城市走上真正意義上的綠色創(chuàng)新發(fā)展道路？尚需理論支持和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。通過(guò)典型城市綠色創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)提煉，挖掘其綠色創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)制，并實(shí)證分析其綠色創(chuàng)新規(guī)律，據(jù)此提出促進(jìn)城市綠色創(chuàng)新資源利用及創(chuàng)新生態(tài)建立的政策，以期達(dá)到城市可持續(xù)發(fā)展目的。目前國(guó)內(nèi)外注重對(duì)綠色創(chuàng)新作用及其效率研究，呈現(xiàn)如下特點(diǎn)：

一是綠色創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系研究。一方面，綠色創(chuàng)新利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Hultman et al.（2011）和張振剛等（2014）證明綠色創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展作用巨大。Hillestad et al.（2010）研究發(fā)現(xiàn)綠色創(chuàng)新對(duì)特定行業(yè)企業(yè)及其形象極為重要。李婉紅（2015）、張倩（2015）、張旭等（2017）和王鋒正等（2018）基于波特理論證實(shí)行業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新與政府環(huán)境規(guī)制存在雙向互作關(guān)系。明倩等（2020）針對(duì)中國(guó)制造業(yè)綠色創(chuàng)新現(xiàn)狀提出改善政策。另一方面，綠色創(chuàng)新利于社會(huì)進(jìn)步。畢克新等（2014）和 Levidow（2014）研究表明，綠色創(chuàng)新對(duì)提高資源效率和減輕貧困具有正向影響。

二是綠色創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系研究。金露露等（2019）將綠色創(chuàng)新分為技術(shù)推動(dòng)型、市場(chǎng)拉動(dòng)型和環(huán)境規(guī)制型，采用動(dòng)態(tài)空間面板模型，研究發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角區(qū)域一體化對(duì)綠色創(chuàng)新存在正向影響。呂巖威等（2020）就中國(guó)區(qū)域綠色創(chuàng)新效率時(shí)空特點(diǎn)和收斂趨勢(shì)進(jìn)行實(shí)證分析。 韓晶（2012）、付幗等（2016）、羅良文等（2016）和吳旭曉（2019）對(duì)地區(qū)綠色創(chuàng)新效率及演進(jìn)規(guī)律、區(qū)域企業(yè)綠色創(chuàng)新效率及分解展開(kāi)量化實(shí)證研究。Hultman et al.（2011）認(rèn)為欠發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)啟綠色創(chuàng)新，應(yīng)優(yōu)先培養(yǎng)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新生態(tài)。

三是綠色創(chuàng)新效率測(cè)算方法研究。一方面，利用 DEA 及擴(kuò)展模型測(cè)算綠色創(chuàng)新效率。基于此，呂巖威等（2020）測(cè)算了中國(guó)工業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新效率；吳旭曉（2019）評(píng)價(jià)了中國(guó)七大區(qū)域綠色創(chuàng)新效率。另一方面，利用指數(shù)法測(cè)算綠色創(chuàng)新效率。Perry（2009）構(gòu)造三級(jí)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)美國(guó)加州綠色創(chuàng)新水平；黃曉杏等（2019）從八個(gè)相關(guān)指標(biāo)構(gòu)建了區(qū)域綠色創(chuàng)新系統(tǒng)成熟度指標(biāo)體系。

現(xiàn)有文獻(xiàn)側(cè)重國(guó)家、區(qū)域和省際層面綠色創(chuàng)新研究， 較缺乏城市層面綠色創(chuàng)新研究，鮮有對(duì)城市綠色創(chuàng)新機(jī)制和發(fā)生原因的解釋。本文以沿海開(kāi)放性城市深圳為例，通過(guò)揭示城市綠色創(chuàng)新作用機(jī)理，實(shí)證分析綠色創(chuàng)新效率及其影響因素，以期為解釋特區(qū)經(jīng)濟(jì)奇跡和指導(dǎo)后發(fā)城市可持續(xù)發(fā)展，提供一定理論依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)參考。

二、綠色創(chuàng)新典型事實(shí)和作用機(jī)理

（一）綠色創(chuàng)新典型事實(shí)

綠色創(chuàng)新分為四個(gè)階段。其中經(jīng)濟(jì)特區(qū)從創(chuàng)新走向綠色創(chuàng)新，分為四個(gè)階段：第一階段為深圳創(chuàng)新起步階段，從20世紀(jì)80 年代至 90 年代初期，深圳開(kāi)啟典型代工 OEM 模式，進(jìn)行“三來(lái)一補(bǔ)”加工貿(mào)易， 屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在當(dāng)時(shí)屬于開(kāi)創(chuàng)之舉，但該時(shí)期加工貿(mào)易的產(chǎn)品和技術(shù)均沒(méi)有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第二階段為深圳典型創(chuàng)新階段，從20世紀(jì) 90 年代中期至 21 世紀(jì)初期，深圳進(jìn)入代工 ODM 模式，廣泛進(jìn)行國(guó)際品牌貼牌生產(chǎn)，依然屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，但該時(shí)期深圳開(kāi)始擁有一定的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累。第三階段為深圳創(chuàng)新向綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段，從 21 世紀(jì)中期至黨的十八大之前，深圳代工 ODM 與自主 OBM 模式并存，即貼牌生產(chǎn)與自主品牌生產(chǎn)共存，但主要偏于 OBM，這一時(shí)期深圳產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)型，企業(yè)普遍擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第四階段為深圳典型綠色創(chuàng)新階段，從黨的十八大之后至今，在生態(tài)文明大背景下，深圳開(kāi)始國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)，聚焦高技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，以 PCT 國(guó)際專(zhuān)利不斷增長(zhǎng)為代表，逐漸躋身國(guó)際城市和創(chuàng)新城市行列。

從創(chuàng)新試行到創(chuàng)新示范。以“先行先試”到“先行示范”實(shí)現(xiàn)區(qū)域功能從創(chuàng)新到綠色創(chuàng)新升級(jí)。深圳從改革開(kāi)放之初，被迫“殺出一條血路”先行先試建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)；到推行自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，加入CAPC（《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》）， 加大服務(wù)貿(mào)易，擴(kuò)大同世界貿(mào)易往來(lái)；到實(shí)行粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃，打造引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和科技創(chuàng)新的世界級(jí)增長(zhǎng)極；再到建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義先行示范區(qū)，布局五大發(fā)展戰(zhàn)略打造全球標(biāo)桿城市，以彰顯社會(huì)主義制度優(yōu)越性。這個(gè)過(guò)程之中，深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立到黨的十八大之前， 屬于深圳創(chuàng)新先行時(shí)期；黨的十八大之后到先行示范區(qū)提出之前，屬于深圳綠色創(chuàng)新先行時(shí)期； 先行示范區(qū)提出之后至今，屬于深圳綠色創(chuàng)新示范時(shí)期。

從城市創(chuàng)新轉(zhuǎn)向國(guó)家創(chuàng)新。從城市創(chuàng)新轉(zhuǎn)向國(guó)家創(chuàng)新和國(guó)家綠色創(chuàng)新。深圳從“三來(lái)一補(bǔ)”加工貿(mào)易——貼牌生產(chǎn)——模仿創(chuàng)新——自主研發(fā)設(shè)計(jì)，始終走在創(chuàng)新前沿。2008 年之前，深圳創(chuàng)新屬于城市層面創(chuàng)新；2008 年至黨的十八大之間，從本土城市創(chuàng)新轉(zhuǎn)向國(guó)家創(chuàng)新城市試點(diǎn)，則創(chuàng)新從城市層面上升為國(guó)家戰(zhàn)略；黨的十八大之后，隨著生態(tài)文明理念提出，深圳國(guó)家創(chuàng)新城市試點(diǎn)本質(zhì)上已轉(zhuǎn)向國(guó)家綠色創(chuàng)新城市試點(diǎn)，而自貿(mào)區(qū)和“雙區(qū)”效應(yīng)加速了深圳國(guó)家城市綠色創(chuàng)新步伐。

（二）綠色創(chuàng)新的機(jī)理

在綠色發(fā)展背景下的創(chuàng)新活動(dòng)皆可稱(chēng)為綠色創(chuàng)新。基于創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)具有重大推動(dòng)作用（楊朝輝，2015）、驅(qū)動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展（張蕾，2014）、對(duì)生態(tài)文明建設(shè)發(fā)揮重大貢獻(xiàn)（張偉等，2015），因此將這一進(jìn)步中的創(chuàng)新理解為綠色創(chuàng)新更為準(zhǔn)確。即綠色創(chuàng)新既關(guān)注產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新，也關(guān)注創(chuàng)新作用下的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效果。以投入產(chǎn)出理論為基礎(chǔ)，綠色創(chuàng)新投入決定綠色創(chuàng)新產(chǎn)出，綠色創(chuàng)新投入和產(chǎn)出最終結(jié)果反映為綠色創(chuàng)新效率（見(jiàn)下圖）：

一方面，綠色創(chuàng)新是一種綜合創(chuàng)新。綠色創(chuàng)新投入包括人、財(cái)、物和政策投入，即研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、創(chuàng)新機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新類(lèi)政策的投入等。綠色創(chuàng)新產(chǎn)出包括直接創(chuàng)新產(chǎn)出和間接創(chuàng)新產(chǎn)出。綠色創(chuàng)新直接產(chǎn)出被廣泛關(guān)注，通常利用專(zhuān)利、論文、軟件著作權(quán)和科技成果等技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)衡量。綠色創(chuàng)新間接產(chǎn)出較容易被忽視，但實(shí)際上能產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)價(jià)值。包括：創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，表現(xiàn)為新產(chǎn)品出口額、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和地區(qū)性 GDP 的增加； 創(chuàng)新社會(huì)產(chǎn)出，表現(xiàn)為社會(huì)生產(chǎn)力及民生水平的提高，以全員勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平等來(lái)衡量；創(chuàng)新生態(tài)產(chǎn)出，體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)污染排放量相應(yīng)下降或者環(huán)境正向指標(biāo)相應(yīng)上升。因此，綠色創(chuàng)新是一種包涵直接技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新、社會(huì)創(chuàng)新和生態(tài)創(chuàng)新的綜合創(chuàng)新。另一方面，綠色創(chuàng)新效率是一種綜合效率。在綠色創(chuàng)新投入作用綠色創(chuàng)新產(chǎn)出的過(guò)程中，直接創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)應(yīng)直接創(chuàng)新效率；間接創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)應(yīng)間接創(chuàng)新效率，并且在間接創(chuàng)新產(chǎn)出中經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出對(duì)應(yīng)著創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、社會(huì)產(chǎn)出對(duì)應(yīng)著創(chuàng)新社會(huì)效率、生態(tài)產(chǎn)出對(duì)應(yīng)著創(chuàng)新生態(tài)效率。據(jù)此，深圳從投入到產(chǎn)出的綠色創(chuàng)新效率，是由技術(shù)創(chuàng)新效率、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、創(chuàng)新社會(huì)效率和創(chuàng)新生態(tài)效率組合而成的一種綜合性效率（但非各效率的簡(jiǎn)單平均）。

三、綠色創(chuàng)新效率實(shí)證分析

（一）變量選擇、數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

本文依據(jù)前文學(xué)者研究和數(shù)據(jù)可得性選取研究變量及數(shù)據(jù)。其中，投入要素為研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員。產(chǎn)出要素中，直接創(chuàng)新效益產(chǎn)出為專(zhuān)利申請(qǐng)量、論文發(fā)表數(shù)量；經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出為高技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值、高技術(shù)產(chǎn)品出口額、GDP；社會(huì)效益產(chǎn)出為工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率；生態(tài)效益正產(chǎn)出為空氣優(yōu)良率天數(shù)和能耗強(qiáng)度。以上變量數(shù)據(jù)均來(lái)源于《深圳統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、CNKI 數(shù)據(jù)庫(kù)和深圳市國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。對(duì)部分缺失數(shù)據(jù)采用移動(dòng)平均法補(bǔ)齊，對(duì)價(jià)值型數(shù)據(jù)以 1979 年為基期進(jìn)行物價(jià)指數(shù)平減。

在綠色創(chuàng)新機(jī)制下，深圳綠色創(chuàng)新投入和產(chǎn)出迅猛增長(zhǎng)。一方面，創(chuàng)新投入增速極快。深圳從一個(gè)幾乎零創(chuàng)新城市起步到創(chuàng)新表現(xiàn)優(yōu)異，尤其 2010-2019 年間，研發(fā)經(jīng)費(fèi)由 333.31億元增至1230 億元，增速為 269.03%；研發(fā)人員由 177756人增加到 393689 人，增速為121.48%。另一方面，創(chuàng)新產(chǎn)出增速更快。一是知識(shí)創(chuàng)新產(chǎn)出猛增。1979-2019 年發(fā)表論文數(shù)由 8 篇增長(zhǎng)至 38440 篇，增長(zhǎng) 4808 倍；1985-2019 年國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量由19 件上升至262502 件，增長(zhǎng) 13814.89 倍。二是創(chuàng)新產(chǎn)品產(chǎn)出激增。GDP 由 1979 年 1.96 億元上升至 2019年 26927.09 億元，增長(zhǎng) 13737.31 倍；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值幾乎從無(wú)到有，2019 年擴(kuò)大至9230.85 億元，其中 2001-2019 年增長(zhǎng)率高達(dá)598.59%；高技術(shù)產(chǎn)品出口額由 1979 年約 0元突破到 2019 年 1246.07 億美元，其中 2001-2019 年增長(zhǎng)率高達(dá) 918.01%。三是社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率大幅提高。工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率由 1985 年 2.94 萬(wàn)/人上升至 2019 年 32.15 萬(wàn)/人。四是生態(tài)環(huán)境正效益大幅改善。1985-2019 年，空氣優(yōu)良率天數(shù)由 180 天上升至 332 天；能耗強(qiáng)度由 0.49 元/千瓦時(shí)上升至53.46 元/千瓦時(shí)。相應(yīng)變量描述性統(tǒng)計(jì)詳見(jiàn)下表：

變量描述性統(tǒng)計(jì)

（二）研究方法

DEA 模型測(cè)度效率。運(yùn)用 DEA 方法測(cè)度創(chuàng)新相關(guān)效率時(shí)，定義直接創(chuàng)新效率變量包括：投入變量=研發(fā)經(jīng)費(fèi)+ 研發(fā)人員，產(chǎn)出變量=專(zhuān)利申請(qǐng)量+論文發(fā)表量；定義創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率變量包括：投入變量=研發(fā)經(jīng)費(fèi)+研發(fā)人員；產(chǎn)出變量=高技術(shù)產(chǎn)品出口額+高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值+GDP。定義創(chuàng)新社會(huì)效率變量包括：投入變量=研發(fā)經(jīng)費(fèi)+研發(fā)人員，產(chǎn)出變量=工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率。定義創(chuàng)新生態(tài)效率變量包括：投入變量=研發(fā)經(jīng)費(fèi)+研發(fā)人員；產(chǎn)出變量=空氣優(yōu)良率天數(shù)+能耗強(qiáng)度。定義綠色創(chuàng)新效率變量包括：投入變量=研發(fā)經(jīng)費(fèi)+研發(fā)人員；產(chǎn)出變量=專(zhuān)利申請(qǐng)量+論文發(fā)表量+高技術(shù)產(chǎn)品出口額+高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值+GDP+工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率+空氣優(yōu)良率天數(shù)+能耗強(qiáng)度。利用投入方向規(guī)模報(bào)酬可變的 DEA 模型時(shí)，可測(cè)算得到城市直接創(chuàng)新效率、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、創(chuàng)新社會(huì)效率、創(chuàng)新生態(tài)效率和綠色創(chuàng)新效率。

MALQUIST 指數(shù)法分解效率。對(duì)測(cè)算的綠色創(chuàng)新 DEA 效率采用 MALQUIST 指數(shù)分解法，將效率項(xiàng)分解為規(guī)模效率、純技術(shù)效率和技術(shù)變化，利用分解值大小判斷引起效率變化的主要原因。

TOBIT 模型解釋效率影響因素。因變量綠色創(chuàng)新效率取值介于 0-1，故采用 TOBIT 受限模型，對(duì)方程式兩邊取對(duì)數(shù)后檢驗(yàn)自變量對(duì)因變量影響。參照陳景新等（2018）、李健等（2019）和李勛來(lái)等（2019）研究，選用區(qū)域開(kāi)放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制、區(qū)域文化和政府資助等變量作為綠色創(chuàng)新效率影響因素。其中，區(qū)域開(kāi)放程度=外商直接投資額占 GDP 比重；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平=第三產(chǎn)業(yè)比重； 環(huán)境規(guī)制水平=節(jié)能環(huán)保支出占一般公共預(yù)算支出比重；文化水平=大專(zhuān)及以上學(xué)歷人口占常住人口比例；政府資助水平=科技預(yù)算資金占一般公共預(yù)算資金比例。

（三）結(jié)果分析

綠色創(chuàng)新效率普遍高于其他效率。運(yùn)用 DEA方法測(cè)算 1979-2019 年直接創(chuàng)新效率、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、創(chuàng)新社會(huì)效率、創(chuàng)新生態(tài)效率和綠色創(chuàng)新效率時(shí)，發(fā)現(xiàn)如下規(guī)律：

第一，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下深圳生態(tài)效率水平明顯高于其他效率。1979-2019 年，創(chuàng)新生態(tài)效率〉 直接創(chuàng)新效率〉創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率〉創(chuàng)新社會(huì)效率，均值分別為 0.746、0.647、0.638、0.542。表明深圳創(chuàng)新取得顯著的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益，反映深圳創(chuàng)新是考慮生態(tài)環(huán)境的創(chuàng)新。

第二，不同創(chuàng)新效率走勢(shì)出現(xiàn)一定分化。1979-2019 年，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率、直接創(chuàng)新效率呈現(xiàn)波動(dòng)上升走勢(shì)；創(chuàng)新生態(tài)效率以黨的十八大為時(shí)間分界點(diǎn)，在此之前其效率波動(dòng)下降，在此之后其效率反轉(zhuǎn)并波動(dòng)上升；創(chuàng)新社會(huì)效率呈現(xiàn)較明顯下降走勢(shì)。以上說(shuō)明，長(zhǎng)期而言創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)明顯大于對(duì)環(huán)境和對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)。

第三，各個(gè)時(shí)期不同創(chuàng)新效率及結(jié)構(gòu)存在差異。改革開(kāi)放初期創(chuàng)新社會(huì)效率最高，均值為0.848，表明改革初期創(chuàng)新對(duì)社會(huì)作用效果較大；20世紀(jì)90年代初到 21 世紀(jì)初，創(chuàng)新生態(tài)效率值較高，均值為 0.944，說(shuō)明創(chuàng)新對(duì)環(huán)境破壞的影響相對(duì)較小；21世紀(jì)初到黨的十八大之前，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率值最高，為 0.966，說(shuō)明創(chuàng)新集中體現(xiàn)于對(duì)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)拉動(dòng)作用； 黨的十八大之后，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)效率仍然最高，與此同時(shí)直接創(chuàng)新效率達(dá)到歷史新高，說(shuō)明深圳更加重視創(chuàng)新本身及其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化雙重效果。

第四，平均綜合效率總體呈波動(dòng)上升趨勢(shì)。1979-2019 年，創(chuàng)新本身及經(jīng)濟(jì)生活生態(tài)的平均綜合效率從 0.510 上升至 0.641，增長(zhǎng) 25.69%，總平均綜合效率為 0.643。其中，改革開(kāi)放至新世紀(jì)初期，平均綜合效率快速上漲；進(jìn)入新世紀(jì)后，平均綜合效率才呈現(xiàn)波動(dòng)上漲態(tài)勢(shì)。反映總體創(chuàng)新綜合效率在波動(dòng)中前進(jìn)，創(chuàng)新依然具有前景。

第五，綠色創(chuàng)新效率總體水平較高且呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。1979-2019 年，綠色創(chuàng)新效率均值為0.979。其中，改革開(kāi)放初期三個(gè)年份效率為有效值 1，平均綠色創(chuàng)新效率為 0.945；20世紀(jì)90年代初到21世紀(jì)初，六個(gè)年份效率為有效值 1，平均綠色創(chuàng)新效率為 0.991； 21世紀(jì)初到黨的十八大之前，五個(gè)年份效率為有效值 1，平均綠色創(chuàng)新效率 0.994；黨的十八大之后，六個(gè)年份效率為有效值 1，平均綠色創(chuàng)新效率為 0.993。從中看出，不同時(shí)期綠色創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。同時(shí)，比較歷年綜合創(chuàng)新效率與綠色創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，綠色創(chuàng)新效率不是幾個(gè)相關(guān)效率的簡(jiǎn)單平均，歷年綠色創(chuàng)新效率均高于平均綜合創(chuàng)新效率。

技術(shù)進(jìn)步是綠色創(chuàng)新效率提升的主要原因。深圳綠色創(chuàng)新效率提升的主要原因在于整個(gè)城市的技術(shù)進(jìn)步。綠色創(chuàng)新效率 MALQUIST 指數(shù)分解表明，1979-2019 年，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值為 1.085，大于技術(shù)效率變化指數(shù)均值 1， 說(shuō)明因技術(shù)變化而非管理變革促成效率提升，說(shuō)明深圳無(wú)論在各發(fā)展時(shí)期技術(shù)進(jìn)步總對(duì)綠色創(chuàng)新效率提升起決定作用。

影響綠色創(chuàng)新效率的主要因素為文化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開(kāi)放程度。TOBOT 模型較為適宜檢驗(yàn)城市綠色創(chuàng)新效率影響因素。其中，對(duì)數(shù)極大似然值為 25.04，LR 卡方值為 16.63，通過(guò) 1%顯著性水平檢驗(yàn)。城市文化水平系數(shù)值為 0.049，通過(guò) 20%顯著性水平檢驗(yàn)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平系數(shù)為-0.090，通過(guò) 5%顯著性水平檢驗(yàn)；對(duì)外開(kāi)放程度系數(shù)為-0.014，通過(guò) 15%顯著性水平檢驗(yàn)。說(shuō)明：城市人口學(xué)歷水平越高，越有利于綠色創(chuàng)新效率提高；第三產(chǎn)業(yè)比重越大，越不利于城市綠色創(chuàng)新效率提升，可能原因是服務(wù)業(yè)易脫實(shí)向虛，影響實(shí)體產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)創(chuàng)新能力躍升；外商直接投資比重過(guò)大，越不利于綠色創(chuàng)新效率提高，可能的原因是外資企業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家更傾向于布局低端產(chǎn)業(yè)鏈和污染性行業(yè)。此外，其他解釋變量雖對(duì)綠色創(chuàng)新效率產(chǎn)生一定影響，但均沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，故忽略。

四、綠色創(chuàng)新的原因解釋

企業(yè)家精神引領(lǐng)是深圳最寶貴的財(cái)富。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖熊彼特（1911）認(rèn)為，企業(yè)家是社會(huì)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新是企業(yè)家精神的靈魂。而典型的企業(yè)家精神為：建立私人王國(guó)（企業(yè)家是理想主義者）；對(duì)勝利的熱情（企業(yè)家好勝心強(qiáng)）；創(chuàng)造的喜悅（企業(yè)家展示個(gè)人價(jià)值感到歡樂(lè)）；堅(jiān)強(qiáng)的意志（企業(yè)家具有鋼鐵般的意志）。深圳市場(chǎng)主體是典型的民營(yíng)中小企業(yè)及企業(yè)家，2019年中小企業(yè)家占整個(gè)企業(yè)家主體的 99.6%，是深圳創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意名副其實(shí)的生力軍。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是深圳持續(xù)發(fā)展的生命線(xiàn)。歷屆特區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部善于學(xué)習(xí)，對(duì)標(biāo)全球先進(jìn)城市經(jīng)驗(yàn)，制定產(chǎn)業(yè)政策對(duì)產(chǎn)業(yè)前瞻性布局。例如，深圳在“三來(lái)一補(bǔ)”貿(mào)易如日中天之際，果斷“騰籠換鳥(niǎo)”，淘汰低端落后產(chǎn)能，積極謀劃發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)等。對(duì)高科技企業(yè)采用鼓勵(lì)研發(fā)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、引進(jìn)海外人才、建立高等院校和科技園等產(chǎn)業(yè)配套扶持政策，使產(chǎn)業(yè)與城市及生態(tài)環(huán)境相得益彰協(xié)同發(fā)展。

人口和文化的多元化是深圳的源頭活水。一方面，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)家藤田昌久（2019）認(rèn)為，深圳最大特點(diǎn)是人口和文化的多元化。其中，全市廣東人、湖南人、廣西人、湖北人、江西人、四川人分別約占 400 萬(wàn)、300 萬(wàn)、200 萬(wàn)、180 萬(wàn)、150 萬(wàn)、100 萬(wàn)，造就深圳開(kāi)放包容大氣創(chuàng)新的文化特點(diǎn)。另一方面，從開(kāi)辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)以來(lái)，南下干部、知識(shí)分子、企業(yè)家等紛紛集聚深圳，同時(shí)深圳通過(guò)接收高校畢業(yè)生、留學(xué)人員、外調(diào)人員，為城市發(fā)展儲(chǔ)備知識(shí)和人才。截至 2019 年底深圳人才存量已超 548 萬(wàn)人。

金融資本環(huán)境是深圳發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。金融學(xué)家麥金農(nóng)（1973）指出發(fā)展中國(guó)家由于金融管理及制度不當(dāng)，壓抑了本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。深圳在金融改革開(kāi)放上先行先試，率先建立深交所、平安金融等具有全球影響力的區(qū)域金融載體，有效解決了特區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資金不足問(wèn)題。如 2019 年深圳人民幣存貸總額均超過(guò) 18000 億元，為深圳發(fā)展提供有力資金保障。

法治環(huán)境為絕大多數(shù)人的權(quán)益提供保護(hù)。深圳在中央精神上探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)十大體系和五大運(yùn)行機(jī)制，結(jié)合特區(qū)立法權(quán)，為不同所有制企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并實(shí)施外來(lái)務(wù)工條例，保護(hù)了廣大勞動(dòng)者權(quán)益。例如，2019 年深圳已頒布總法律 228 部，其中先行先試的法律 110 部，創(chuàng)新變通類(lèi)法律 58 部。

五、結(jié)論與政策建議

一是深圳日益從“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”遷移至“綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”。總體而言，以黨的十八大生態(tài)文明戰(zhàn)略提出為分界點(diǎn)，在此之前屬于顯性創(chuàng)新時(shí)期，在此之后屬于顯性綠色創(chuàng)新時(shí)期。

二是深圳綠色創(chuàng)新效率較高，技術(shù)進(jìn)步起決定作用。改革開(kāi)放后，綠色創(chuàng)新效率值在19 個(gè)年份為有效值 1，總效率平均值為 0.979，顯示深圳綠色創(chuàng)新水平較強(qiáng)；綠色創(chuàng)新效率指數(shù)分解整體表明，技術(shù)變化強(qiáng)于管理變化引致深圳綠色創(chuàng)新效率不斷提升。

三是深圳綠色創(chuàng)新效率的主要影響因素為城市文化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和對(duì)外開(kāi)放程度。其中，高學(xué)歷人口比重越大越利于城市綠色創(chuàng)新效率提高。

四是民營(yíng)企業(yè)及企業(yè)家和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等優(yōu)勢(shì)是深圳綠色創(chuàng)新的不竭動(dòng)力。民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家及精神是深圳最為寶貴財(cái)富，為城市綠色創(chuàng)新提供土壤；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是深圳發(fā)展的生命線(xiàn)，為城市綠色創(chuàng)新插上翅膀?！巴寥?翅膀”使深圳綠色創(chuàng)新綿綿不絕。

根據(jù)以上結(jié)論，提出如下對(duì)策建議：

首先，實(shí)施城市綠色創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。一是明確綠色創(chuàng)新為國(guó)家戰(zhàn)略。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，政府從國(guó)家層面出臺(tái)綠色創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，納入各級(jí)政府考核體系。加強(qiáng)區(qū)域性政策扶持，對(duì)東部創(chuàng)新環(huán)境和生態(tài)環(huán)境優(yōu)渥地區(qū)，率先踐行“兩山”理論，發(fā)掘自主創(chuàng)新和綠色發(fā)展措施。加強(qiáng)綠色創(chuàng)新城市試點(diǎn)和推廣，出臺(tái)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展報(bào)告，宣傳推廣典型綠色創(chuàng)新城市經(jīng)驗(yàn)。二是制定城市綠色創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃。堅(jiān)持綠色為本、創(chuàng)新為魂，以綠色創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)城市發(fā)展為指引，以編制“十四五”規(guī)劃為契機(jī)，針對(duì)產(chǎn)業(yè)和城市綠色創(chuàng)新制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展路徑和預(yù)期目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新助推經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)協(xié)同發(fā)展。編制未來(lái)城市綠色創(chuàng)新發(fā)展議程，為實(shí)現(xiàn)全球標(biāo)桿城市建設(shè)提供佐證依據(jù)。三是完善綠色創(chuàng)新相關(guān)法律。完善環(huán)境規(guī)制政策，落實(shí)企業(yè)環(huán)保稅，嚴(yán)格環(huán)境執(zhí)法，決勝治水提質(zhì)攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)大氣治理“利劍行動(dòng)”。完善政府綠色采購(gòu)制度，對(duì)綠色創(chuàng)新企業(yè)及產(chǎn)品優(yōu)先扶持采購(gòu)。善用特區(qū)立法權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭，實(shí)施最嚴(yán)格綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)和綠色專(zhuān)利保護(hù)，保護(hù)綠色創(chuàng)新行為。

其次，提高城市綠色創(chuàng)新資源利用效率。一是加大綠色創(chuàng)新投入力度。制定綠色創(chuàng)新認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行財(cái)稅金融等政策支持。鼓勵(lì)企業(yè)研發(fā)，逐年提高研發(fā)資金占 GDP 比重；在保障每年 30%市財(cái)政收入用于基礎(chǔ)研究上，鼓勵(lì)政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)和民間組織對(duì)研究型大學(xué)及機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目進(jìn)行資金贊助。增加高校、科研院所和企業(yè)研發(fā)部門(mén)的職數(shù)，利用市區(qū)人才政策引進(jìn)國(guó)內(nèi)外優(yōu)秀研發(fā)人員，提高研發(fā)人員數(shù)量和質(zhì)量。利用國(guó)家科學(xué)中心建設(shè)機(jī)遇，吸引更多研究型大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)平臺(tái)等綠色創(chuàng)新載體落戶(hù)。二是運(yùn)用先進(jìn)數(shù)字信息技術(shù)輔助綠色創(chuàng)新。運(yùn)用 5G、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新一代數(shù)字信息技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行數(shù)字化升級(jí)，加快智慧城市建設(shè)和治理，實(shí)施智能性生態(tài)環(huán)境保護(hù)和監(jiān)測(cè)，使綠色創(chuàng)新為城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)服務(wù)。三是改善綠色創(chuàng)新的影響因素。注重優(yōu)化人口結(jié)構(gòu)和城市文化水平，加大本土高學(xué)歷人才培養(yǎng)和大力引進(jìn)外來(lái)高學(xué)歷人才。注重優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，聚焦實(shí)體制造業(yè)綠色創(chuàng)新，加大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)力度，對(duì)傳統(tǒng)制造企業(yè)加強(qiáng)工藝和末端技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)服務(wù)業(yè)推廣先進(jìn)技術(shù)和模式創(chuàng)新。注重優(yōu)化對(duì)外開(kāi)放結(jié)構(gòu)，實(shí)施自主投資、自主研發(fā)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)，擺脫國(guó)際價(jià)值鏈“低端鎖定”，利用外資以技術(shù)入股型外資為主，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放和完善“一帶一路”市場(chǎng)，穩(wěn)外貿(mào)與穩(wěn)內(nèi)需并重。

第三，完善城市綠色創(chuàng)新生態(tài)體系。一是綠色理念融入“軍—政—產(chǎn)—學(xué)—研—用”創(chuàng)新生態(tài)鏈。發(fā)揮軍民融合創(chuàng)新和政府引導(dǎo)創(chuàng)新的作用，在傳統(tǒng)“產(chǎn)學(xué)研用”創(chuàng)新鏈基礎(chǔ)上，建立“軍政產(chǎn)學(xué)研用”新型創(chuàng)新鏈，激發(fā)多元主體創(chuàng)新活力。同時(shí)，綠色理念融入新型創(chuàng)新鏈每一個(gè)環(huán)節(jié)及相應(yīng)政策，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過(guò)程綠色化。二是綠色理念融入“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果轉(zhuǎn)化+科技金融”創(chuàng)新生態(tài)鏈模式。深圳利用本土及外來(lái)“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)”成果，借助優(yōu)越市場(chǎng)環(huán)境，快速實(shí)現(xiàn)其市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，并利用科技和金融作為其市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化堅(jiān)強(qiáng)后盾，據(jù)此形成深圳獨(dú)特創(chuàng)新生態(tài)鏈模式。目前，打造深圳綠色創(chuàng)新生態(tài)鏈模式，亟需綠色理念有機(jī)植入創(chuàng)新生態(tài)鏈模式。三是探索其他綠色創(chuàng)新模式。建立綠色教育制度，以學(xué)習(xí)知識(shí)、學(xué)習(xí)技能與社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐相結(jié)合為導(dǎo)向，探索產(chǎn)學(xué)研部門(mén)間的合作教育制度。建立綠色企業(yè)孵化模式，為企業(yè)綠色創(chuàng)新提供融資、管理、場(chǎng)地、學(xué)術(shù)交流等全要素服務(wù)，樹(shù)立綠色創(chuàng)新企業(yè)典范。建立綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制，激發(fā)大學(xué)和科研院所向產(chǎn)業(yè)界提供更多綠色專(zhuān)利技術(shù)。