張文哲

摘要：跨省跨區(qū)交易在資源大規(guī)模優(yōu)化配置中起到重要作用。借助大電網(wǎng)優(yōu)勢，我國大范圍跨省跨區(qū)交易規(guī)模逐漸擴大。國外電力市場建設起步早，對跨省跨區(qū)輸電價格有較深入的研究，對典型國家跨省跨區(qū)輸電價格經驗及價格監(jiān)管方式進行分析，并分析對我國跨省跨區(qū)輸電價格的借鑒意義，為我國新一輪輸配電價改革中跨省跨區(qū)輸電價定價辦法的制定提供參考。

Abstract： Trans-provincial and trans-regional transactions play an important role in the large-scale optimization of resource allocation. Taking advantage of the large power grid， China's large-scale trans-provincial and trans-regional transactions have gradually expanded. The construction of foreign power markets started early， and they have conducted in-depth research on trans-provincial and trans-regional transmission prices. This paper analyzes typical countries' trans-provincial and trans-regional transmission price experience and price supervision methods， and analyzes the significance of reference to China's trans-provincial and trans-regional transmission prices， to provide reference for the formulation of trans-provincial and trans-regional transmission price pricing methods in the new round of transmission and distribution price reform in China.

關鍵詞：跨地區(qū);輸電價定價;價格監(jiān)管;經驗啟示

Key words： trans-regional;transmission price pricing;price regulation;experience and inspiration

中圖分類號：F416.61? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1006-4311（2020）32-0072-03

0? 引言

隨著我國新一輪電力體制改革的不斷深化，跨省跨地區(qū)電力交易規(guī)模快速擴大，對于我國能源資源的大規(guī)模優(yōu)化配置具有顯著作用[1]。在輸配電價改革背景下，跨省跨地區(qū)電力交易的輸電價格是電價監(jiān)管的重要內容，也是電網(wǎng)企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)經營的關鍵影響因素。國外電力市場建設起步較早，對跨地區(qū)輸電價格具有較為深入和成熟的研究。通過對典型國家跨地區(qū)輸電價格經驗及監(jiān)管方式的梳理分析，研究國外跨國跨地區(qū)輸電價定價模式對我國的啟示，為我國跨省跨區(qū)輸電價定價辦法的制定提供參考借鑒。

1? 跨區(qū)輸電價格經驗分析

1.1 跨國跨區(qū)的輸電價格主要包括網(wǎng)絡接入和網(wǎng)絡使用費用

國外跨國跨區(qū)的電網(wǎng)輸電價格主要包括電網(wǎng)的網(wǎng)絡接入費用和電網(wǎng)的網(wǎng)絡使用費用。例如澳大利亞（普通輸電服務費，系統(tǒng)輸電使用費）、英國（線路連接費，電網(wǎng)線路使用費）等。此外，跨區(qū)輸電價格也存在其他的類別，例如俄羅斯和芬蘭之間的跨國輸電價格主要由預定費用、電網(wǎng)容量費用和電網(wǎng)服務費用三部分組成。

1.2 跨國或跨區(qū)輸電價格的計價形式多樣

國外跨國跨地區(qū)的輸電價格在計價形式方面主要有一部制、兩部制兩種，也有部分國家實行三部制。例如，日本跨區(qū)輸電采用一部制電價，價格依據(jù)輸電量計量;跨區(qū)輸電的兩部制電價目的在于有效回收電網(wǎng)的固定投資成本以及輸電的可變成本，如英國的兩部制電價包括線路的連接費的電網(wǎng)線路的使用費，即容量價格和電量價格。三部制電價是在兩部制電價的基礎上加收補充性收費，例如俄羅斯和芬蘭之間的跨國輸電價格在兩部制電價基礎上增加了預定費用。

1.3 跨國或跨區(qū)輸電價格以基于綜合成本或邊際成本的政府定價方式為主

國外跨國跨地區(qū)輸電價格的確定主要以成本作為定價基準，具體定價方式包括綜合成本法、邊際成本法等。例如，美國PJM的跨區(qū)電價所采用的節(jié)點邊際電價是基于邊際成本的定價方法，加州采用的兆瓦-公里定價法是基于綜合成本的定價方法。此外，也有國家結合綜合成本法和邊際成本法兩種方法進行定價，如英國。

1.4 跨國或跨區(qū)輸電價格定價方法主要以潮流追蹤法、邊際潮流法、郵票法為主

英國、澳大利亞、印度輸電定價均采用的是以邊際潮流法為基礎的方法，印度同時采用了潮流追蹤法來確定參考節(jié)點，美國采用的是以郵票法為基礎的方法。

邊際潮流法具有提高資源配置效率、反映位置信號、反映實際潮流的優(yōu)勢，但缺陷是其結果依賴于參考節(jié)點的選擇。潮流追蹤法具有分攤規(guī)則物理意義明確、不用選擇參考節(jié)點等優(yōu)點，但受系統(tǒng)狀態(tài)影響較大，并且分攤規(guī)則的選擇是主觀確定的。因此，英國、印度在采用邊際潮流法的時候，同時采用了一些方法對潮流追蹤法進行完善。

2? 國外輸電價格監(jiān)管形式

目前，國際上比較流行的輸配電價管制方式是回報率管制（RoR）和基于業(yè)績的管制（PBR），基于業(yè)績的管制國際上主要采用價格上限（Price Cap）管制和收入上限（Revenue Cap）管制[2，3]。英國、意大利、西班牙等國家主要采用是價格上限管制，新加波、澳大利亞、丹麥、挪威、新西蘭扥國家主要采用收入上限管制，美國一些州、印度等對輸配電價采用回報率管制。下面以英國和澳大利亞、美國為代表來分析這幾種管制方式。

2.1 基于回報率的管制方式

2.1.1 基本形式

基于回報率的管制，也稱“成本+收益”管制，是指政府相關價格監(jiān)管部門通過核定電網(wǎng)企業(yè)開展輸配電業(yè)務的準許成本，進而考慮通脹、社會及行業(yè)平均投資回報等，確定企業(yè)的合理收益率，最終核定企業(yè)輸配電價水平，促進電網(wǎng)正常發(fā)展，并使電網(wǎng)企業(yè)不能憑借壟斷地位獲取超額利潤。

“成本+收益”管制下，監(jiān)管機構通常每年對企業(yè)輸配電業(yè)務的年度準許收入進行核定，包括對輸配電業(yè)務準許成本的核定和合理收益率的確定。

確定電網(wǎng)企業(yè)的輸配電準許成本和合理收益，主要的計算方法有兩種，一是參考企業(yè)歷史的輸配電業(yè)務會計成本及業(yè)務發(fā)展歷史情況進行計算，二是通過預測企業(yè)未來的輸配電業(yè)務成本及業(yè)務發(fā)展趨勢進行計算。兩種方法的根本差異在于選取的計算年份不同。第一種方法下，通過以最近一年的輸配電業(yè)務成本、輸送電量等數(shù)據(jù)作為歷史參數(shù)，設定企業(yè)未來輸配電業(yè)務成本及收益變化情況，計算企業(yè)未來的準許收入，并分析與歷史年份的差異性;第二種方法下，主要是通過直接預測未來企業(yè)輸配電業(yè)務成本及收益相關參數(shù)，進而計算企業(yè)未來的輸配電業(yè)務準許收入。

在基于回報率的管制模式下，核定的輸配電價原則上需要每年進行調整，由監(jiān)管機構或電網(wǎng)企業(yè)結合實際情況提出調價申請。若監(jiān)管機構或電網(wǎng)企業(yè)均未提出電價調整申請，則可以適當推遲輸配電價調整，直至相關主體提出申請。

2.1.2 特點與適應性

基于回報率管制方式有許多優(yōu)點，主要包括：

一是有助于實現(xiàn)特定的公共政策目標。當政府致力于實現(xiàn)某一公共政策目標（如電力普遍服務）時，監(jiān)管機構可以通過將相關目標實現(xiàn)的成本納入輸配電業(yè)務準許成本，通過電價機制進行成本回收，避免電網(wǎng)企業(yè)為實現(xiàn)公共政策目標而額外負擔成本費用，從而有利于實現(xiàn)有關公共政策目標;

二是有利于促進電網(wǎng)投資。通常而言，基于回報率的管制模式下電網(wǎng)企業(yè)能夠通過核定的準許成本和合理收益有效實現(xiàn)投資成本回收并取得一定的投資收益，因此有利于鼓勵電網(wǎng)投資，適合電網(wǎng)快速發(fā)展階段;

三是有利于降低電網(wǎng)企業(yè)的投資決策及經營風險?；貓舐使苤颇Ｊ较码娋W(wǎng)企業(yè)投資受到監(jiān)管機構的嚴格審批，因此獲批的投資都能夠保證其真實性和有效性，電網(wǎng)企業(yè)只需要按照審批的投資規(guī)劃開展業(yè)務，減小了投資決策風險及由此帶來的經營風險。

基于回報率管制方式的主要缺點是：

一是管制機構要具有較高的管制能力，管制的實施成本較高。由于電力行業(yè)是資金密集型產業(yè)，產品單一，因此，首先要求管制機構準確監(jiān)管電網(wǎng)新建項目，使發(fā)展能夠滿足經濟發(fā)展對電力的需求，同時又要避免電網(wǎng)投資過度而導致的資產利用率低下，最終影響用戶利益;其次采取投資回報率管制模式管制部門需要對成本的合理性進行審核，這要求管制部門掌握足夠的信息和鑒別能力。在開展電價調整時，監(jiān)管機構要對企業(yè)的有效資產、成本費用等變化狀況開展精準分析，并在此基礎上確定投資回報率和資產計算基數(shù)。

二是電網(wǎng)企業(yè)傾向于外延式發(fā)展，容易導致投資效率低，不利于激勵電網(wǎng)企業(yè)主動開展成本管控以實現(xiàn)良性發(fā)展。

2.1.3 國外實行回報率管制的主要國家和行業(yè)

“成本+收益”的管制模式具有廣泛的適用性，特別是在電網(wǎng)建設處于快速發(fā)展階段時。目前，國際上大量發(fā)展中國家乃至發(fā)達國家，如美國、日本、芬蘭等均采用該模式。

應用回報率管制的行業(yè)一般包括水、電、氣以及航空運輸?shù)茸匀粔艛嘈袠I(yè)。

2.2 基于業(yè)績的管制方式

2.2.1 基本形式

近年來，電力行業(yè)的市場化改革不斷推進，相關的管制理論也不斷發(fā)展，國內外專家學者逐漸認識到“成本+收益”管制模式存在一定的局限性，通過該模式實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和公平分配必然面臨兩個關鍵的困難：一是信息不對稱條件下管制機構在進行回報率管制時處于信息弱勢地位，為實現(xiàn)準確的回報率管制必然要獲取充分的信息，這意味著管制成本的大大增加和管制效率的降低[4];二是管制過程中企業(yè)的尋租行為會增加其經營成本，而尋租行為的產生又會使得管制機構在制定相應的價格政策時將這部分尋租引致的經營成本轉嫁到消費者，如此一來，管制效果大打折扣[5]。

由于回報率管制存在的上述局限性，基于業(yè)績的管制模式在回報率管制的基礎上發(fā)展而來。該模式的基本思想是通過延長監(jiān)管周期及引入效率激勵手段，弱化輸配電業(yè)務中成本和價格之間的關系。具體而言，基于業(yè)績的管制模式下，監(jiān)管機構對未來監(jiān)管期（通常是3-5年）內受監(jiān)管企業(yè)業(yè)務的價格或收入設定上限，并在監(jiān)管期內按照一定的原則進行調整。常用的基于業(yè)務的管制模式主要是價格上限（Price Cap）和收入上限（Revenue Cap）管制[6，7]。

①價格上限制。

價格上限管制模式下，監(jiān)管機構在輸配電價格監(jiān)管期初制定一個初始的價格水平，之后綜合考慮監(jiān)管期內各年的物價指數(shù)（RPI或CPI），并減去設定的效率系數(shù)X，據(jù)此對價格水平進行逐年的調整。

本文以英國監(jiān)管機構確定和調整國家電網(wǎng)公司（NGC）電網(wǎng)使用費的價格上限過程為例，對價格上限制加以闡述。

監(jiān)管期內監(jiān)管機構每年計算得到每kW的最大平均價格，并結合上年該價格上限的實際執(zhí)行情況，以特定的系數(shù)加以調整。當上年企業(yè)的實際收入大于（小于）核定的收入時，監(jiān)管機構通過減少（增加）特定數(shù)額的企業(yè)下一年收入加以修正。

管制期初輸配電價格的確定方法如下：首先，基于回報率管制模式，計算企業(yè)各年的最大準許收入。不過，對基于業(yè)績管制方式來說，要會對計算收益的定價基礎（有效資產）進行一定的價值重估。然后，根據(jù)預測得到的企業(yè)未來各年的輸電能力，根據(jù)價格調整公式，以管制期內各年最大準許收入貼現(xiàn)值之和不變?yōu)榧s束，基于設定的效率因子X計算得到管制期初價格，也可以首先設定管制期初的價格水平，進而確定效率因子X。

②收入上限制。

收入上限管制模式下，監(jiān)管機構的職責是核定電網(wǎng)輸配電業(yè)務的準許收入上限。具體而言，首先，監(jiān)管機構計算未調整的輸配電業(yè)務年度準許收入上限;在此基礎上，根據(jù)預測的監(jiān)管期各年的物價指數(shù)和設定的效率系數(shù)，對年度準許收入上限進行調整;最后，基于調整后的準許收入上限，核定未來監(jiān)管期內各年的輸電價格。

在監(jiān)管期初確定未調整的準許收入上限的流程如下：首先，基于回報率管制模式，計算企業(yè)各年的最大準許收入。與價格上限制類似，收入上限制模式下未調整的準許收入上限計算時要會對計算收益的定價基礎（有效資產）進行一定的價值重估。在此基礎上，以管制期內各年最大準許收入貼現(xiàn)值之和不變?yōu)榧s束，基于設定的效率因子X計算得到監(jiān)管期初的最大準許收入，也可以首先設定管制期初的未調整的最大準許收入，進而確定效率因子X。

2.2.2 特點與適用性

基于業(yè)績管制模式，具有以下優(yōu)點：一是能夠有效降低管制成本。基于業(yè)績的管制模式通過延長監(jiān)管周期和簡化監(jiān)管流程，能夠有效降低管制成本?；诨貓舐实墓苤颇Ｊ较?，監(jiān)管機構要付出高昂的管制成本以消除信息不對稱，而在基于業(yè)績的管制模式下，監(jiān)管機構在了解受監(jiān)管對象的成本變化趨勢的基礎上就能夠制定相應的管制政策，實現(xiàn)管制目標。二是可以提高資源配置效率?；跇I(yè)績的管制模式下，通過引入效益共享機制，一方面避免了企業(yè)的超額壟斷利潤，使得用戶無需為電網(wǎng)企業(yè)的過度投資承擔無限制的風險;另一方面，電網(wǎng)企業(yè)通過提高效率、降低成本所獲得的收益也不會被監(jiān)管機構全部沒收，企業(yè)的積極性得到有效激發(fā)。三是價格預期更加清晰。在基于業(yè)績的管制模式下，由于監(jiān)管周期較長，在監(jiān)管周期內，電網(wǎng)企業(yè)輸配電價格具有一定的可預測性，有利于引導發(fā)電企業(yè)和電力用戶合理有序用電。

基于業(yè)績的管制模式存在的缺點主要包括：一是難以充分實現(xiàn)特定的公共政策目標。特定的公共政策目標的實現(xiàn)有利于全社會福利的增加，但在政策目標實現(xiàn)過程中可能會導致電網(wǎng)企業(yè)運營成本增加，或電力用戶用電成本的增加，因而電網(wǎng)企業(yè)缺乏實現(xiàn)該公共政策目標的積極性。二是會造成監(jiān)管后期企業(yè)生產效率難以提升。在監(jiān)管前期，由于收益共享機制，電網(wǎng)企業(yè)具有強烈的降本增效需求，以實現(xiàn)整個監(jiān)管期內的收益留存。但是，在該監(jiān)管模式下，當期的降本增效措施會影響下一監(jiān)管周期監(jiān)管政策的制定，即監(jiān)管機構會根據(jù)電網(wǎng)企業(yè)在當前監(jiān)管周期內的運營情況，調整下一監(jiān)管周期的效率系數(shù)。因此，在當前監(jiān)管周期的后期階段，電網(wǎng)企業(yè)有意推遲提升企業(yè)的生產效率，避免企業(yè)在下一監(jiān)管周期面臨更加嚴格的監(jiān)管。相反，企業(yè)則更加傾向于將提升生產效率的措施留待下一監(jiān)管周期期初實施，以獲得更多的收益留存。

2.2.3 國外實行回報率管制的主要國家和行業(yè)

基于業(yè)績管制通常適用于電網(wǎng)發(fā)展比較成熟，輸配電價水平基本到位的情況。目前，價格上限制主要在英國、荷蘭等國實施，收入上限制主要在澳大利亞、挪威、瑞典、丹麥、西班牙等國實施。

通常，基于業(yè)績管制實施的行業(yè)包括電網(wǎng)、水、氣、航空、通訊等行業(yè)。

3? 經驗啟示

3.1 跨區(qū)輸電價體系應隨著電力市場的發(fā)展而不斷健全

在電力市場發(fā)展初期，市場的競爭程度低，處于簡化市場結構，電網(wǎng)的建設、維運成本以及電廠送出工程成本等均通過電網(wǎng)輸配電價進行回收;隨著電力市場的不斷發(fā)展，發(fā)電廠逐步放開競爭。此時為促進發(fā)電廠的公平競爭，在輸電價體系中引入電網(wǎng)接入費用，以回收電廠專用送出工程的成本。同時，隨著電力市場的進一步成熟，可以進一步考慮引入電網(wǎng)接出費用，用以回收用戶專用的接出工程成本，促進用戶側的公平競爭。

3.2 跨區(qū)輸電價價格結構應根據(jù)電網(wǎng)功能及成本特性確定

國外跨區(qū)輸電線路統(tǒng)一定價，如美國跨區(qū)輸電線路、澳大利亞跨州輸電線路。澳大利亞跨州輸電價中的系統(tǒng)輸電使用服務價根據(jù)用戶供電成本位置差異，分為與地域性輸電使用服務價、非地域性輸電使用服務價，地域性輸電使用服務價的計價形式為容量電價，非地域性輸電使用服務價為容量電價或電量電價。因此我國跨區(qū)跨省電網(wǎng)也可以對500千伏及以上跨區(qū)跨省線路統(tǒng)一定價，并且考慮到我國跨區(qū)輸電共用網(wǎng)絡承擔的聯(lián)網(wǎng)安全與輸電雙項功能，可將跨區(qū)跨省輸電價設置安全、輸電兩部制價格結構。

3.3 跨區(qū)輸電定價方法應隨著電力市場的發(fā)展而逐步完善

在我國電力市場化改革的初期階段，輸電價的定價方法宜采用綜合成本定價法，如“郵票法”。該方法具有簡單、易操作的特點，有利于順利啟動電價改革;隨著我國電力市場的發(fā)展，輸電價定價可以采用其他更合理的定價方法，如結合綜合成本與邊際定價方法制定輸電價。

4? 結語

通過對國外跨區(qū)輸電價格經驗的分析，以及對國外輸電價格監(jiān)管形式的系統(tǒng)梳理，提出了國外跨區(qū)輸電價格定價實踐對我國的經驗啟示，為我國輸配電價改革背景下制定和完善跨省跨區(qū)輸配電價定價辦法提供了參考。

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