楊 軍，喬林珂，黎 麗

(1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)力學(xué)與建筑工程學(xué)院 深部巖土力學(xué)與地下工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，北京100083；2.中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)研究生院，北京100083)

煤炭是我國(guó)的第一大能源，在國(guó)家一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占比57%左右。煤炭行業(yè)近十年來(lái)取得了長(zhǎng)足的、飛躍式的發(fā)展，特別是在機(jī)械化開(kāi)采、自主化生產(chǎn)等方面取得了重大的進(jìn)步[1]。在科技進(jìn)步日新月異的今天，企業(yè)的生存和發(fā)展高度依賴其創(chuàng)新能力。專利技術(shù)成為衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，也是推動(dòng)行業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的源動(dòng)力。煤礦開(kāi)采領(lǐng)域作為傳統(tǒng)艱苦的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，面臨生存難、發(fā)展難、轉(zhuǎn)型升級(jí)難等一系列問(wèn)題。因此企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展，就必須要解決專利技術(shù)的培育、利用和保護(hù)的問(wèn)題[2-4]。

1 我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

我國(guó)自2001年加入WTO以后，各個(gè)領(lǐng)域和行業(yè)專利申請(qǐng)的數(shù)量逐漸呈現(xiàn)突飛猛進(jìn)的態(tài)勢(shì)。2017年起國(guó)家全面開(kāi)展實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，專利事業(yè)發(fā)展從過(guò)去的注重?cái)?shù)量累積向注重質(zhì)量提升轉(zhuǎn)變，特別是對(duì)于同時(shí)具有高技術(shù)價(jià)值、高法律價(jià)值和高經(jīng)濟(jì)價(jià)值三個(gè)屬性的高價(jià)值專利得到廣泛重視[5]。雖然目前專利的申請(qǐng)數(shù)量增速降低，但仍呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，PCT專利數(shù)量逐年增長(zhǎng)。

根據(jù)中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利查詢，自2000-2019年，中國(guó)專利申請(qǐng)總量為2994萬(wàn)件，其中發(fā)明專利為955萬(wàn)件，實(shí)用新型專利為1315萬(wàn)件，外觀設(shè)計(jì)型專利為724萬(wàn)件。

2 煤炭企業(yè)專利培育存在的問(wèn)題

2.1 專利數(shù)量少且質(zhì)量偏低

根據(jù)國(guó)家能源局網(wǎng)站查詢，截至2018年底，我國(guó)共有3373處以煤炭開(kāi)采為主導(dǎo)的企業(yè)，其中擁有核心自主專利技術(shù)的主要集中在37家上市企業(yè)，占比僅有1.10%。煤炭行業(yè)專利的總數(shù)量和企業(yè)占有率比例遠(yuǎn)低于互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域、通信技術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)。同時(shí)煤炭企業(yè)的專利授權(quán)比例低于其他行業(yè)平均水平[6-7]?？梢?jiàn)，煤炭企業(yè)的高質(zhì)量專利培育迫在眉睫。

2.2 涉及學(xué)科廣難以形成專一的方向

能源問(wèn)題關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，煤炭的開(kāi)采集合地質(zhì)勘察、采掘支護(hù)、機(jī)械制造、礦物加工、交通運(yùn)輸?shù)榷鄠€(gè)學(xué)科門類，且在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里直接影響電力生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)工程、旅游服務(wù)、醫(yī)療保健等多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。通過(guò)關(guān)鍵詞檢索可知，煤炭領(lǐng)域里的專利申請(qǐng)范圍分布廣泛，授權(quán)的專利也都呈現(xiàn)多學(xué)科交叉的屬性特點(diǎn)。因此煤炭企業(yè)在專利申請(qǐng)時(shí)難以形成專一的方向，更難形成高價(jià)值的企業(yè)專利池。

2.3 企業(yè)缺少專利戰(zhàn)略發(fā)展意識(shí)和內(nèi)部培育環(huán)境

目前，大部分煤炭生產(chǎn)企業(yè)缺少利用專利戰(zhàn)略布局發(fā)展的意識(shí)，或是只單純重視發(fā)明專利而忽略其他類型專利的創(chuàng)造。煤炭生產(chǎn)作為傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型行業(yè)，如若單純依賴廉價(jià)勞動(dòng)力而忽視專利創(chuàng)新來(lái)謀求企業(yè)發(fā)展，未來(lái)將很難在競(jìng)爭(zhēng)中存活。同時(shí)企業(yè)對(duì)專利的忽視導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部缺少專利培育和創(chuàng)造的環(huán)境，很多煤炭生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提升往往依賴片區(qū)的資源壟斷和當(dāng)?shù)亓畠r(jià)的勞動(dòng)力，而對(duì)企業(yè)自身的研發(fā)部門重視程度不夠[8]。而這種低技術(shù)門檻和一味地追求勞動(dòng)工人長(zhǎng)時(shí)間工作的辦法很容易造成產(chǎn)能過(guò)剩，造成煤價(jià)下跌，進(jìn)而影響企業(yè)效益，從而形成惡性循環(huán)。企業(yè)如果缺少專利戰(zhàn)略意識(shí)，忽視專利的創(chuàng)新，就很難為專利的培育提供必要的資金、場(chǎng)所和人力支持。因此企業(yè)必須重視專利戰(zhàn)略布局，利用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，營(yíng)造優(yōu)質(zhì)的內(nèi)部培育環(huán)境。

2.4 高層次發(fā)明人匱乏且流失嚴(yán)重

發(fā)明人是專利創(chuàng)造的源頭，專利的培育除了與專利權(quán)人的原始技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)以外，高水平、高質(zhì)量的專利撰寫同樣是專利產(chǎn)生的重要前提和保障。沒(méi)有高層次的發(fā)明人撰寫有價(jià)值的技術(shù)方案，就不可能獲得高質(zhì)量的專利技術(shù)授權(quán)。要想成為發(fā)明人，撰寫出高水平專利需要的因素有很多，但首先必須具備創(chuàng)新的思維和能力[9]。作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，我國(guó)煤炭行業(yè)勞動(dòng)力整體素質(zhì)并不高。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，煤礦采掘工人中，接受過(guò)高等教育的人員僅占16.9%，具有高級(jí)技師和技師等級(jí)證書的工人占比為2.62%。在管理人員中，具有高級(jí)技術(shù)職稱的占比僅有1.4%。煤炭行業(yè)是傳統(tǒng)的艱苦行業(yè)，近年來(lái)對(duì)高校畢業(yè)生就業(yè)吸引力呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，除了面臨高層次人才的引進(jìn)難問(wèn)題，同時(shí)還面臨著留人難的問(wèn)題。煤炭企業(yè)為國(guó)有企業(yè)，招錄機(jī)制嚴(yán)格，提拔和晉升速度相對(duì)較慢，在最需要財(cái)富和認(rèn)可的年紀(jì)，有的大學(xué)生雖然進(jìn)入煤炭行業(yè)，但在很短時(shí)間后就跳槽離開(kāi)，部分企業(yè)流失的人員數(shù)量占據(jù)當(dāng)年錄用人數(shù)的15%。特別是一線工人中的高學(xué)歷、高職稱和高技能型人才去往其他如地鐵、隧道等地下工程建設(shè)中可能造成的技術(shù)泄密問(wèn)題，使得煤炭企業(yè)本就舉步維艱的專利創(chuàng)新事業(yè)發(fā)展雪上加霜。

2.5 缺少外部培育環(huán)境

每一項(xiàng)專利都是在其完成了申請(qǐng)、授權(quán)、運(yùn)用并產(chǎn)生了巨大經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益后才被認(rèn)可，而這一周期短則三四年，長(zhǎng)則十?dāng)?shù)年。因此，如果沒(méi)有外部力量的扶持和傾斜，企業(yè)很難負(fù)擔(dān)長(zhǎng)線的專利技術(shù)研發(fā)成本。煤炭開(kāi)采礦區(qū)往往所處地理位置偏遠(yuǎn)，教育資源相對(duì)匱乏，生活比較不便，這就需要當(dāng)?shù)卣畬?shí)行政策傾斜，努力營(yíng)造專利創(chuàng)新的良好環(huán)境和氛圍。特別是針對(duì)高層次科研人才、煤炭行業(yè)緊缺的工程技術(shù)人才，應(yīng)為其創(chuàng)造舒適的工作環(huán)境和生活條件，同時(shí)也要兼顧一線職工的收入狀況，重視和保障安全生產(chǎn)的投入，提升一線從業(yè)職工的福利待遇，解決企業(yè)職工的后顧之憂，從而為專利孵化營(yíng)造良好的外部環(huán)境，進(jìn)而推動(dòng)煤炭企業(yè)良性循環(huán)發(fā)展[10]。

2.6 忽視對(duì)已有專利的保護(hù)

企業(yè)研發(fā)部門重視自身的新技術(shù)研發(fā)和市場(chǎng)開(kāi)拓，而忽視了對(duì)企業(yè)的現(xiàn)有專利保護(hù)，呈現(xiàn)出專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱和管理水平滯后的特點(diǎn)，一旦遭遇專利侵權(quán)問(wèn)題，企業(yè)創(chuàng)新的心血可能付諸東流[11]。原本企業(yè)有比較好的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，但如果沒(méi)有對(duì)專利的保護(hù)，不僅無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)保護(hù)企業(yè)智力成果的目的，更不能成為企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。只有將新的高價(jià)值專利的研發(fā)和對(duì)企業(yè)已有的專利技術(shù)保護(hù)雙管齊下，才能夠讓專利技術(shù)真正成為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的利器。

3 煤炭企業(yè)專利培育的途徑

3.1 企業(yè)的自主創(chuàng)新

企業(yè)的自主創(chuàng)新是培育高價(jià)值專利最直接的手段，企業(yè)自身應(yīng)重視專利布局在企業(yè)不斷發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，開(kāi)展有效宣傳和技能培訓(xùn)，提升企業(yè)和員工的專利意識(shí)。制定專利培育的相關(guān)扶持政策，向技術(shù)研發(fā)部門的投入適當(dāng)傾斜。不斷挖掘和培養(yǎng)發(fā)明人，鼓勵(lì)員工運(yùn)用創(chuàng)新思維解決工程技術(shù)中的科學(xué)問(wèn)題。企業(yè)如果運(yùn)用創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷克難攻堅(jiān)，一定能逐步形成一批高價(jià)值專利[12]。

3.2 產(chǎn)學(xué)研用一體化模式培育專利

企業(yè)要走出過(guò)度依賴勞動(dòng)力發(fā)展自身的舒適區(qū)，積極尋求和政府、高校、行業(yè)協(xié)會(huì)等外界多方面的協(xié)同合作，探索專利產(chǎn)學(xué)研用一體化的新模式，這是企業(yè)培育專利最有效的手段。企業(yè)通過(guò)與煤炭開(kāi)采領(lǐng)域相關(guān)高校、科研院所、企事業(yè)單位、地方政府的多方合作，搭建產(chǎn)學(xué)研用一體化的專利培育模式，從服務(wù)于企業(yè)生產(chǎn)的科學(xué)問(wèn)題出發(fā)，搭建與高?？蒲性核献鞯难芯科脚_(tái)，建立互利共生的專利創(chuàng)新協(xié)同聯(lián)盟，分工協(xié)作不斷形成煤炭行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠?，在?yīng)用中解決企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)難題[13-14]。這樣既解決了領(lǐng)域內(nèi)專利方向不專一的問(wèn)題，又增進(jìn)了行業(yè)間的溝通與聯(lián)系。用好產(chǎn)學(xué)研用一體化模式培育專利，有利于企業(yè)自身發(fā)展，有利于地方政府發(fā)展，有助于高校發(fā)展，有益于國(guó)計(jì)民生[14]。

3.3 收購(gòu)專利

企業(yè)從外部收購(gòu)已有的專利，是企業(yè)培育高質(zhì)量專利最快速的手段。借助專利收購(gòu)可以幫助企業(yè)快速解決短期難題的攻關(guān)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的快速化解和發(fā)展瓶頸的突破，為企業(yè)在激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得寶貴的優(yōu)勢(shì)。高價(jià)值專利的產(chǎn)出需要很長(zhǎng)的培養(yǎng)周期，專利收購(gòu)可以快速幫助企業(yè)解決專利創(chuàng)造的來(lái)源問(wèn)題，縮短周期，讓企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊短板。但同時(shí)需要注意的是，企業(yè)自主專利研發(fā)和產(chǎn)學(xué)研用一體化培育模式一定要及時(shí)跟上，待企業(yè)擁有一定數(shù)量的高價(jià)值專利后，完全可以實(shí)現(xiàn)專利的自主化，再圍繞企業(yè)自身進(jìn)行更高層次的戰(zhàn)略部署，提升企業(yè)形象和自身定位[15]。

3.4 委托專業(yè)機(jī)構(gòu)代理

目前煤炭領(lǐng)域單獨(dú)設(shè)有負(fù)責(zé)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)量還不多，從業(yè)人員也較少，素質(zhì)相對(duì)不高。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還缺乏足夠意識(shí)，獲得科研成果以后，不是去進(jìn)行專利申請(qǐng)，而是熱衷于論文發(fā)表和成果鑒定，這將會(huì)造成新穎性的喪失，如若監(jiān)管不到位，還將會(huì)使企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和商業(yè)秘密外泄。聘請(qǐng)資質(zhì)健全、經(jīng)驗(yàn)豐富的專利代理機(jī)構(gòu)，一方面能縮短高價(jià)值專利的研發(fā)周期，提升專利撰寫的質(zhì)量水平。另一方面，借助于專利代理機(jī)構(gòu)和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和法務(wù)部門的通力協(xié)作，建立起專利保護(hù)的銅墻鐵壁，避免專利侵權(quán)對(duì)企業(yè)造成的形象和經(jīng)濟(jì)損失，鞏固已有專利成果，保護(hù)企業(yè)自身合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)[16]。

4 結(jié)論

圍繞我國(guó)煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利申請(qǐng)和授權(quán)進(jìn)行研究和分析，得到以下結(jié)論：

(1)隨著煤炭產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，我國(guó)煤炭領(lǐng)域企業(yè)的專利申報(bào)數(shù)量進(jìn)入快速增長(zhǎng)階段，但煤炭開(kāi)采領(lǐng)域企業(yè)中擁有自主專利權(quán)的僅占1.10%。專利數(shù)量的稀少和質(zhì)量偏低阻礙了煤炭企業(yè)的轉(zhuǎn)型和發(fā)展。

(2)企業(yè)自身缺乏專利戰(zhàn)略布局、過(guò)度依賴勞動(dòng)力而忽視對(duì)專利的培育，在專利事業(yè)方面的投入少，高層次人才的引進(jìn)難和易流失以及外部扶持力度不夠是煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利數(shù)量少和水平低的主要原因。

(3)針對(duì)目前煤炭領(lǐng)域企業(yè)專利的現(xiàn)狀和問(wèn)題，提出了專利培育的路徑。在提升企業(yè)自主專利培育能力的同時(shí)，要積極進(jìn)行企、政、校等多方面協(xié)調(diào)合作，培育產(chǎn)學(xué)研用一體式專利培育基地，也可以短期采取收購(gòu)專利的形式搶占市場(chǎng)先機(jī)，聘請(qǐng)專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)，逐步完善企業(yè)專利布局。