李 明

(蚌埠工商學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

創(chuàng)新型國家是“將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅提高科技創(chuàng)新能力，形成強大競爭優(yōu)勢的國家”[1]18，是以“知識創(chuàng)新(包括科技與文化創(chuàng)新)為基本政策，提高自主創(chuàng)新能力和形成國際核心競爭力的先進國家”[1]18。換言之，創(chuàng)新型國家以追求原始性科技創(chuàng)新為國家基本戰(zhàn)略，以原始性創(chuàng)新為經(jīng)濟發(fā)展主要驅(qū)動力，以企業(yè)為創(chuàng)新主體，積極發(fā)揮國家創(chuàng)新體系的作用，推動國民經(jīng)濟從事高新技術(shù)經(jīng)濟活動，以便處于世界科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展高端。不難斷定，技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新型國家的核心驅(qū)動力，而知識產(chǎn)權(quán)制度正是該驅(qū)動力的必備法律制度[2]。專利價值評估作為決定該制度完善與否的主要因素，雖然具備體系建構(gòu)的主客觀條件，但是面臨一系列問題，導(dǎo)致專利價值評估無法為產(chǎn)權(quán)制度服務(wù)，更無法適應(yīng)創(chuàng)新型國家發(fā)展。因此，相關(guān)主體應(yīng)該從產(chǎn)權(quán)價值評估的重要作用出發(fā)，明確自身職責(zé)，制定有效策略。

一、創(chuàng)新型國家背景下專利價值評估體系構(gòu)建的必要性

創(chuàng)新型國家背景下，國際和國內(nèi)民眾知識產(chǎn)權(quán)意識上升到一定高度，資產(chǎn)評估發(fā)揮更重要的作用，國內(nèi)外相關(guān)理論研究已經(jīng)較為成熟，共同決定了專利價值評估體系構(gòu)建的必然趨勢。

(一)全民知識產(chǎn)權(quán)意識增強提供環(huán)境保障

5G、人工智能等技術(shù)的驅(qū)動，使全球進入智能時代，“科技強國”“創(chuàng)新強國”成為世界各國新的角逐點。中國逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)新促進發(fā)展的創(chuàng)新型國家，各行各業(yè)創(chuàng)新層出不窮，推動經(jīng)濟迅速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題增多，國民知識產(chǎn)權(quán)意識上升到前所未有的高度，為專利和產(chǎn)權(quán)保護奠定了堅實的思想基礎(chǔ)，營造出濃厚的價值評估體系構(gòu)建氛圍。專利價值評估作為準(zhǔn)確判斷專利價值的有效手段，隨著國家申請專利保護創(chuàng)新成果數(shù)量的增加，亟須深化公民對專利價值的了解。究其原因，該思想基礎(chǔ)營造的環(huán)境保障包括專利價值評估和大背景環(huán)境兩方面。其一，傳統(tǒng)的專利價值評估基本停留在人工估值層面，通常結(jié)合估值當(dāng)時的各種價值參考因素對專利進行總體考察，需要很長時間才能得出結(jié)論。而當(dāng)今時代民眾生活壓力大，社會變化發(fā)展日新月異，這種時間成本是大多數(shù)企業(yè)、學(xué)校等社會組織和民眾個人不能夠承受的，這就需要用人工智能等方法對傳統(tǒng)估值進行創(chuàng)新。其二，中國作為人口大國，每年的專利申請數(shù)量直線上升，已經(jīng)連續(xù)九年位列世界第一[3]。加之“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的良好氛圍和勢頭[4]1，專利保護的環(huán)境氛圍愈加濃郁。專利價值評估數(shù)量大成為現(xiàn)在以及未來較長一段時間內(nèi)的現(xiàn)實，需要全新的專利價值評估體系才能夠滿足此大環(huán)境的需求。

(二)資產(chǎn)評估在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的重要性創(chuàng)造客觀條件

“創(chuàng)新是經(jīng)濟價值、經(jīng)濟戰(zhàn)略實力和經(jīng)濟增長的源泉和動力，被認為是社會財富創(chuàng)造中最富神秘色彩的部分。”[5]世界各國已經(jīng)將創(chuàng)新作為國家戰(zhàn)略核心，力求運用此戰(zhàn)略優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)、促進可持續(xù)發(fā)展，進而提升國家競爭力；中國已經(jīng)位列世界第二大經(jīng)濟體，經(jīng)濟發(fā)展成為新常態(tài)，與國際經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢相一致，創(chuàng)新成為各行各業(yè)應(yīng)對復(fù)雜經(jīng)濟環(huán)境和轉(zhuǎn)型升級壓力的標(biāo)志。如此，經(jīng)濟范圍擴大，經(jīng)濟水平更加能夠反映國家實力。加之微觀經(jīng)濟環(huán)境日趨多變和復(fù)雜，產(chǎn)品和商業(yè)模式創(chuàng)新等新鮮事物層出不窮。創(chuàng)新向縱深發(fā)展的同時，更對經(jīng)濟社會產(chǎn)生沖擊。沖擊亦是機遇，恰恰為各行業(yè)資產(chǎn)評估、專利價值評估提供了絕佳視角。在當(dāng)前經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，中國資產(chǎn)評估廣泛服務(wù)于涵蓋制造、金融、文化、生態(tài)環(huán)保等各個領(lǐng)域的主板市場，且涉及企業(yè)上市、資產(chǎn)置換、并購等各類經(jīng)濟行為。評估已經(jīng)成為市場不可或缺的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)，“評價估算價值”和“評估計量價值”就是其中最為重要的兩項基本功能。當(dāng)中國經(jīng)濟步入新常態(tài)，“創(chuàng)新”“轉(zhuǎn)型”成為各行業(yè)標(biāo)志，資源整合、市場整合和產(chǎn)業(yè)整合等成為常態(tài)化，資產(chǎn)評估的重要地位愈加突出，為專利價值評估體系構(gòu)建提供了客觀驅(qū)動力。

(三)國內(nèi)外專利價值理論研究提供主觀條件

創(chuàng)新型國家背景下構(gòu)建專利價值評估體系，其中一個重要原因在于國內(nèi)外關(guān)于專利價值的相關(guān)理論研究趨于成熟，為評估體系構(gòu)建奠定了理論基礎(chǔ)。國外學(xué)術(shù)界雖然目前還未就專利價值內(nèi)涵形成統(tǒng)一定論，但是自20世紀(jì)50年代起就開始對其進行系統(tǒng)的研究。學(xué)者羅斯曼(Rossman)和桑德斯(Sanders)最早發(fā)現(xiàn)一半以上的專利運用于商業(yè)領(lǐng)域，且不同專利間的商業(yè)價值差別較大[6]；佩克斯(Pakes)認為，專利價值可以用專利維持價值進行表示[7]；霍爾(Hall)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)市場價值和專利引用呈正相關(guān)[8]；李N(Lee N)認為，專利價值涉及技術(shù)價值、專利權(quán)使用收入和專利維持信息三個方面，并將后兩者定義為專利的直接經(jīng)濟價值和間接經(jīng)濟價值[9]；鈴木(Suzuki)則認為，專利價值不僅是指專利給企業(yè)、私人帶來的商業(yè)價值，還是專利創(chuàng)新的技術(shù)知識帶來的社會價值[10]。國內(nèi)學(xué)者王旭[11]以及許華斌、成全[12]認為，專利價值體現(xiàn)在信息、技術(shù)和法律方面。國內(nèi)外學(xué)界普遍認為專利價值具有信息和技術(shù)價值。基本與概念研究相一致，國內(nèi)外還進一步研究了專利價值指標(biāo)，基本可以概括為單維視角和多維視角層面的指標(biāo)體系。同時，國內(nèi)外學(xué)者還將專利價值評估方法概括為資產(chǎn)評估法、綜合評價法、回歸分析法三種方法[13]，并提出根據(jù)國情變化要不斷更新方法。這些關(guān)于專利價值理論的研究無疑為價值評估體系構(gòu)建提供了主觀條件。

二、創(chuàng)新型國家背景下專利價值評估體系構(gòu)建面臨的問題

(一)主體專業(yè)性不足，直接影響評估結(jié)論

專利價值評估主體分為狹義的專利價值評估人員和廣義的評估機構(gòu)，兩者均在價值評估體系中發(fā)揮著主導(dǎo)作用。隨著資產(chǎn)評估行業(yè)和創(chuàng)新型國家的迅速發(fā)展，當(dāng)前的專利價值評估主體的數(shù)量和資質(zhì)無法滿足現(xiàn)實需求。根據(jù)中評協(xié)發(fā)表的關(guān)于《“十四五”時期資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展規(guī)劃(征求意見稿)》權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，“截至2020年年底，全行業(yè)共有資產(chǎn)評估師40 625人，資產(chǎn)評估師考試合格人數(shù)6.428萬人”[14]，雖然相比2019年不到4萬人的數(shù)據(jù)有所增長，但是距離中國資產(chǎn)評估行業(yè)所需從業(yè)人員數(shù)量超過十萬人的缺口還很大。顯而易見，專業(yè)專利價值評估人員處于匱乏狀態(tài)。在具體業(yè)務(wù)中，部分人屬于兼職人員，評估人員整體專業(yè)素養(yǎng)有待提升，知識面有待拓展。同時，由于部分專利價值評估機構(gòu)內(nèi)部未形成良好的人員運營機制，不同年齡階段的評估人員之間缺乏交流，未能夠就實踐案例和理論本身及時互動學(xué)習(xí)，導(dǎo)致經(jīng)驗豐富的人員誤認為理論研究學(xué)習(xí)指導(dǎo)作用小，而年輕一代的評估人員傾向于學(xué)習(xí)理論知識，卻忽視實踐案例的研究分析。其結(jié)果可想而知，專利價值評估主體理論和經(jīng)驗儲備不足時既定事實，造成實務(wù)中出現(xiàn)評估對象及范圍不明確、內(nèi)容分析不全面以及各項因素指標(biāo)的選取、量化和修正不準(zhǔn)確等問題，影響評估結(jié)論的準(zhǔn)確性和評估質(zhì)量。

(二)方法缺陷大，直接影響評估過程

專利價值評估方法是評估的主要工具。經(jīng)過近幾年資產(chǎn)評估市場的發(fā)展，專利價值評估市場容量逐漸增大，形成常用的價值評估方法，廣為人知的包括市場法、經(jīng)濟法、戰(zhàn)略法。市場法包括市場覆蓋率、市場吸引力和市場價值，從專利分布的國家數(shù)量、申請人數(shù)量和市場轉(zhuǎn)讓進行評估；經(jīng)濟法主要是從經(jīng)濟領(lǐng)域的專利數(shù)量、文獻數(shù)量、企業(yè)規(guī)模進行評估；戰(zhàn)略法又可以被理解為政策法，從專利申請和審查有關(guān)的地方、國家及國際政策進行評估。不難看出，這些方法的共同特點即宏觀，方法的定義和操作都較為宏觀，導(dǎo)致方法對于瞬息萬變的市場形勢產(chǎn)生的不同專利價值評估提供的經(jīng)驗指導(dǎo)較為有限。上述方法僅適用于某個案例或者某個時間點，并不能形成系統(tǒng)的方法論，不具備“舉一反三”的輻射力，對于專利價值評估操作指引力較小，影響評估過程的全面、客觀[15]。

(三)管理不完善，直接影響評估反饋

管理觀念弱、管理機構(gòu)未能及時構(gòu)建、管理體系未能夠及時搭建，是現(xiàn)階段專利價值評估體系構(gòu)建存在的問題。管理觀念能夠決定專利價值評估管理的專業(yè)水準(zhǔn)和發(fā)展速度，但是當(dāng)前有限的價值評估機構(gòu)缺乏專門的專利價值管理理念，部分機構(gòu)缺乏培養(yǎng)專利管理人員的意識，更遑論設(shè)置專利管理部門，導(dǎo)致專利合法權(quán)益制度的源頭性缺失。如此，專利價值評估行業(yè)和從業(yè)人員的管理和組織觀念愈加薄弱，陷入“惡性循環(huán)”，對于整個行業(yè)管理系統(tǒng)的完善缺乏應(yīng)有的導(dǎo)向作用。基于此，專利價值評估管理機構(gòu)構(gòu)建進度與專利價值評估乃至資產(chǎn)評估行業(yè)發(fā)展進度不相匹配，差距日漸拉大，影響評估主體和行業(yè)凝聚力。長此以往，專利價值評估所需的管理水準(zhǔn)下降。管理體系中應(yīng)囊括的專業(yè)管理人員、理論支撐、技術(shù)支撐等缺乏有效聯(lián)結(jié)在一起的途徑，管理體系構(gòu)建實效性不足。綜上所述，專利價值評估體系構(gòu)建的系統(tǒng)性缺失，導(dǎo)致專利事務(wù)管理和專利本身的資料等具體信息管理缺乏統(tǒng)一管理，相應(yīng)的專利技術(shù)研發(fā)、專利技術(shù)保護和專利技術(shù)運用為中心的管理體系的系統(tǒng)性和規(guī)范性不足。

(四)法律不健全，直接影響評估效力

創(chuàng)新型國家背景下，專利價值評估體系的構(gòu)建離不開法律的支持。然而，法律體系不健全一直是我國諸多行業(yè)面臨的問題之一，這一問題在資產(chǎn)評估、專利價值評估行業(yè)更加凸顯。截至2021年8月，中國還未出臺關(guān)于專利價值評估的專門法，針對具體專利價值的評估只能依據(jù)《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)。而《專利法》僅從宏觀層面說明專利權(quán)的保護和侵權(quán)等行為的賠償，對于價值評估的指導(dǎo)作用微乎其微。在此情況下，中國專利價值評估市場運行機制不完善，遇到特殊案例時，只能夠依據(jù)經(jīng)驗，部分從業(yè)者“倚老賣老”，造成評估效力主觀性主導(dǎo)客觀性的不良后果，影響國內(nèi)專利價值評估體系的升級。國內(nèi)市場的不規(guī)范，直接影響跨國企業(yè)和中外合資企業(yè)的專利價值評估業(yè)務(wù)，即使這部分企業(yè)或者國際市場對國內(nèi)行業(yè)造成被動沖擊，也只是在評估技術(shù)層面的指導(dǎo)，對于評估報告、文件、政策等實質(zhì)性內(nèi)容方面的觸動力較小。根源就在于，專門的專利價值評估法律不完善，僅依靠行業(yè)運營規(guī)律很難長久地維持良性循環(huán)運作，甚至?xí)绊懺u估結(jié)果效力，影響專利價值評估、報告使用的有機結(jié)合。

三、創(chuàng)新型國家背景下專利價值評估體系構(gòu)建策略

創(chuàng)新型國家背景下，專利價值評估體系構(gòu)建應(yīng)以“創(chuàng)新”為關(guān)鍵詞，從提升主體專業(yè)性、更新評估指標(biāo)、強化管理，到升級法律體系，提出新的策略。

(一)發(fā)展主體專業(yè)素養(yǎng)，保證理論與能力同提升

專利價值評估的重要意義即確保專利價值的準(zhǔn)確性，這就需要評估主體進行大量的實踐，積累足夠的經(jīng)驗，以專業(yè)視角促進專利價值評估乃至資產(chǎn)評估行業(yè)專業(yè)化的發(fā)展。所謂的價值評估主體，除了一般意義上的評估人員，還應(yīng)該包括資產(chǎn)評估機構(gòu)及其下設(shè)的專利價值評估機構(gòu)。具體而言，資產(chǎn)評估機構(gòu)應(yīng)以地區(qū)和行業(yè)為基本單位，定期開展實踐匯報會議或者研討會，對具體案例進行分類談?wù)?，并進行匯總之后，由國家資產(chǎn)評估機構(gòu)進一步篩選、分類和匯總。在討論過程中，機構(gòu)應(yīng)委派專業(yè)人員進行記錄，將先進案例的評估過程和事項處理匯編為文件形式進行存檔，增強機構(gòu)專業(yè)性，并供專業(yè)評估人員學(xué)習(xí)和參考。以此為綱，資產(chǎn)評估人員應(yīng)該細分為不同專業(yè)的團隊，設(shè)立專利價值評估團隊分支，有意識地將“老帶新、強帶弱”模式貫穿始終，被動促使有經(jīng)驗的老一輩評估人員接觸和學(xué)習(xí)新知識，同時使年輕一代的評估人員積累評估經(jīng)驗。通過這種良性循環(huán)模式，評估專業(yè)性意識深入評估人員內(nèi)心，其在團隊工作中注意特殊評估案例，掌握隨機應(yīng)變處理問題的技巧和能力；同時，專業(yè)評估人員受其他人員和機構(gòu)監(jiān)管，能夠保持獨立、客觀的態(tài)度，保持應(yīng)有的職業(yè)道德和素養(yǎng)，并不斷學(xué)習(xí)和研究專門法律和評估準(zhǔn)則[16]，以自身應(yīng)履行的責(zé)任、義務(wù)和職業(yè)紅線等內(nèi)外因素保證主體在專利價值評估方面的理論和能力同時提升。

(二)引進評估指標(biāo)體系，保證公正與效率同提升

創(chuàng)新型國家背景下，創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟社會文化等產(chǎn)業(yè)發(fā)展，專利在促進科技創(chuàng)新和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)升級等方面的貢獻被認可。專利價值評估作為該環(huán)境下的必然產(chǎn)物，公正科學(xué)正是專利交易、資產(chǎn)評估，乃至各領(lǐng)域發(fā)展過程中的熱點問題。引進專利價值評估指標(biāo)體系以及適合的評估方法，無疑是實現(xiàn)評估公正目標(biāo)的重要策略。這一點可以根據(jù)較為成熟的有形資產(chǎn)評估和《資產(chǎn)評估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則——無形資產(chǎn)》政策文件進行決策和選擇，并在傳統(tǒng)成本法、市場法、收益法的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，及時與大數(shù)據(jù)、智能技術(shù)接軌，搭建信息化評估指標(biāo)體系平臺。該體系應(yīng)該包括數(shù)據(jù)獲取、文本分析、專利估值等模塊。其中，數(shù)據(jù)獲取應(yīng)運用Soopat專利搜索引擎、Scrapy爬蟲框架等設(shè)定數(shù)據(jù)爬取周期，將專利詳細信息、交易記錄、市場定位、評估機制記錄等錄入系統(tǒng)中，為文本分析提供技術(shù)支持和基礎(chǔ)。文本分析應(yīng)盡可能全面，將專利文本分詞、專利指標(biāo)統(tǒng)計、分析范圍設(shè)定作為數(shù)據(jù)處理關(guān)鍵詞，必要時運用TF-IDF算法進行詳細的分析。專利估值是根據(jù)指標(biāo)體系前端模塊做出專利詳細信息評估，應(yīng)該包括專利著錄信息、摘要、主權(quán)項、說明書等實際內(nèi)容，為用戶提供明晰的參考。需要注意的是，引進最適合的專利價值評估指標(biāo)體系，最主要的衡量標(biāo)準(zhǔn)就是能夠?qū)ΡM可能覆蓋全面影響專利價值的眾多因素進行篩選，得出專利價值的可循規(guī)律，構(gòu)建科學(xué)實用的指標(biāo)體系，為后續(xù)集體或個人在市場中以專利為標(biāo)的開展活動打下堅實基礎(chǔ)[17]。即使未來影響專利價值的因素增多，只要堅守這一前提，就能夠始終保障專利價值評估體系的公正、高效。

(三)完善評估管理環(huán)節(jié)，保證重點與時效同提升

專利價值評估體系涵蓋定量和定性分析，需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)牧鞒坦芾硐到y(tǒng)，以規(guī)范操作方法，減少主觀因素對評估過程的影響，提升價值評估指標(biāo)體系的科學(xué)和合理性。綜合而言，專利價值評估主體應(yīng)成立專門的專利管理部門，樹立專利管理觀念，遵循“專業(yè)的事交由專業(yè)的人做”的原則，經(jīng)過會議討論選拔評估理論知識過硬、實踐經(jīng)驗豐富且管理經(jīng)驗豐富的人員進入管理部門，同時吸納技術(shù)人員參與管理，二者無縫對接，建立科學(xué)、智能化的評估及管理模型，促進透明化管理系統(tǒng)的形成。參考專利管理的定義，應(yīng)該由專利管理人員配合有關(guān)單位和部門，促進專利創(chuàng)造、運用、管理和保護，以形成保障專利權(quán)益的制度執(zhí)行及經(jīng)營活動。智能評估管理系統(tǒng)應(yīng)針對預(yù)先確定的特定專利分析設(shè)置獨立的模塊，根據(jù)不同專利的不同時間點、有效性、影響其評估值和權(quán)重的因素設(shè)置管理和評估標(biāo)準(zhǔn)。如此，評估管理系統(tǒng)應(yīng)該能夠反映價值評估體系的層次性，可以在專利自身屬性的基礎(chǔ)上將其繼續(xù)分解為功能層面的若干支撐指標(biāo)，以確保管理的遞進性和時效性。換言之，線上和線下、傳統(tǒng)和現(xiàn)代智能化相結(jié)合的評估管理系統(tǒng)能夠?qū)r值評估上升到更加全面、直觀的層面，以不同的方式供不同需求的用戶選擇，提升管理規(guī)格。當(dāng)然，管理環(huán)節(jié)不容忽視的一點是，需要注意評估指標(biāo)體系設(shè)置的重點和非重點，可以直接將非重要指標(biāo)設(shè)置為較低權(quán)重的管理指標(biāo)，突出評估和管理重點[18]，彰顯管理的合理性，更好地服務(wù)于專利價值評估。

(四)完善配套法律體系，保證穩(wěn)定與效力同提升

專利本身具有法律屬性，即指專利被法律所賦予的專有性。中國在1985年就開始施行《專利法》，直到2020年第四次修正，不斷強調(diào)專利的保護，但是關(guān)于專利價值評估的內(nèi)容未做出明確規(guī)定。國家經(jīng)濟監(jiān)管部門和立法部門應(yīng)該對經(jīng)濟市場的發(fā)展保持敏感度，意識到專利價值評估立法的重要性和時代性，將專利法律屬性的評估引入專利法律價值度，根據(jù)專利權(quán)可靠性、專利權(quán)期限以及專利權(quán)范圍設(shè)置相應(yīng)的法律評估二級指標(biāo)，從專利穩(wěn)定性、專利有效性、專利自由度方面進行完善。具體而言，專利穩(wěn)定性方面應(yīng)評估新專利是否比現(xiàn)有技術(shù)有實質(zhì)性的進步，以及專利說明書公開內(nèi)容是否表明專利確實能夠?qū)崿F(xiàn)的價值；專利有效性方面應(yīng)評估專利性質(zhì)是發(fā)明還是實用型，以及專利自授權(quán)起還有多久保護期；專利自由度方面應(yīng)評估該專利的權(quán)利歸屬、許可轉(zhuǎn)讓、依賴性等，還應(yīng)參考內(nèi)容相似或者相同專利的國家授權(quán)情況酌情打分[19]，給出合理的價值評估結(jié)果。顯而易見，不同法律指標(biāo)之間應(yīng)該相互依存，穩(wěn)定性是有效性和自由度的基礎(chǔ)；有效性是穩(wěn)定性和自由度的保障；自由度是穩(wěn)定性和有效性的升級，能夠提升穩(wěn)定性和有效性。將這些指標(biāo)納入配套法律體系，能夠提升專利價值評估法律的完善性，彰顯價值評估體系的創(chuàng)造性和新穎性。從價值評估文本效力來看，法律的完善能夠直接促進評估文本撰寫質(zhì)量的提升，充分體現(xiàn)專利價值評估體系的法律效力。二者相互融合，無疑能夠促進專利價值評估和法律穩(wěn)定性與效力的共同提升，能夠昭示法治社會的要義，這也是建設(shè)創(chuàng)新型國家的內(nèi)在要求之一。