王 璐 歐陽毅磊 劉怡琪

（1.中國石油集團經(jīng)濟技術(shù)研究院；2.中國石油天然氣集團有限公司科技管理部）

當(dāng)今世界科技發(fā)展突飛猛進，技術(shù)創(chuàng)新已成為國家和企業(yè)發(fā)展的核心驅(qū)動力。作為科研管理工作的基礎(chǔ)，科技統(tǒng)計是定量評價科學(xué)技術(shù)活動規(guī)模、布局、結(jié)構(gòu)、成果等指標(biāo)的主要手段，對科技管理與決策發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。規(guī)?；?jīng)營是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的主要模式，集團型企業(yè)由于具有資產(chǎn)規(guī)模龐大、生產(chǎn)經(jīng)營單位眾多的特點，更需要高效的科技統(tǒng)計來支撐發(fā)展。為此，文章梳理了企業(yè)科技統(tǒng)計工作面臨的挑戰(zhàn)，研究了提升科技統(tǒng)計工作質(zhì)量的策略，以期讓科技統(tǒng)計工作更好地在促進企業(yè)科技創(chuàng)新中發(fā)揮作用。

1 國內(nèi)外科技統(tǒng)計現(xiàn)狀

1.1 國際科技統(tǒng)計現(xiàn)狀

經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（簡稱經(jīng)合組織，OECD）和聯(lián)合國教育、科學(xué)及文化組織（簡稱聯(lián)合國教科文組織，UNESCO）為國際科技統(tǒng)計工作做出了巨大貢獻。經(jīng)合組織是最早系統(tǒng)收集科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國際組織之一，科技統(tǒng)計處于世界領(lǐng)先地位，對科技統(tǒng)計的國際標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化做出了重要貢獻[1]。經(jīng)合組織出版的《弗拉斯卡蒂手冊》已再版至第七版，手冊明確了研究與發(fā)展（R&D）活動的調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范。聯(lián)合國教科文組織制定了科技統(tǒng)計指標(biāo)國際規(guī)范《科學(xué)技術(shù)活動統(tǒng)計手冊》，將科技統(tǒng)計范圍由研究與發(fā)展領(lǐng)域拓展到科技教育、培訓(xùn)與科技服務(wù)領(lǐng)域[2]。

許多發(fā)達國家已經(jīng)建立起科學(xué)規(guī)范的科技指標(biāo)。美國國家科學(xué)基金會（NSF）對現(xiàn)代科技統(tǒng)計，特別是現(xiàn)代R&D統(tǒng)計做出了開創(chuàng)性的貢獻。美國科技統(tǒng)計主要依靠全面調(diào)查和抽樣調(diào)查獲得宏觀數(shù)據(jù)。抽樣調(diào)查以問卷為主，包括美國商務(wù)部普查局、美國教育部統(tǒng)計中心與國家科學(xué)基金會對各自負責(zé)部分的調(diào)查，以及對私人企業(yè)的R&D活動調(diào)查等。最后，由美國國家科學(xué)基金會科學(xué)資源研究處統(tǒng)一匯編整理成冊[3]。日本的科技統(tǒng)計始于20世紀(jì)50年代，國家科學(xué)技術(shù)廳于1984年正式建立科學(xué)指標(biāo)體系，指標(biāo)體系的確定有4個原則：（1）指標(biāo)不僅要測度活動的有關(guān)投入和產(chǎn)出，還要測度研究開發(fā)及科學(xué)技術(shù)對本國經(jīng)濟和社會的影響；（2）指標(biāo)框架應(yīng)按照指導(dǎo)技術(shù)活動的目標(biāo)來分類；（3）按照科學(xué)技術(shù)在國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中扮演的角色進行分類；（4）將主觀判斷指標(biāo)加到定量指標(biāo)集合中去[4]。

1.2 我國科技統(tǒng)計工作發(fā)展現(xiàn)狀

我國科技統(tǒng)計工作起步較晚。1978年，“全國自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域科技人員情況普查”第一次對我國自然科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)域科技人員情況進行了調(diào)查統(tǒng)計，建立了科技人員年報統(tǒng)計制度。1985年，“全國科技普查”成為我國正式系統(tǒng)開展科技統(tǒng)計工作的標(biāo)志。1991年，國家統(tǒng)計局建立了全國科技綜合統(tǒng)計報表制度，規(guī)范了此前各部門的統(tǒng)計指標(biāo)，我國科技統(tǒng)計總量指標(biāo)得以統(tǒng)一，并能進行國際比較。2000年開展的“R&D資源清查”進一步統(tǒng)一了指標(biāo)口徑、分類標(biāo)準(zhǔn)和計算方法，基本實現(xiàn)了與國際標(biāo)準(zhǔn)對接[5]。經(jīng)多年逐步發(fā)展，基本形成了完整系統(tǒng)的科技統(tǒng)計調(diào)查制度和指標(biāo)體系，并一直沿用至今且不斷完善。

隨著科技統(tǒng)計的不斷發(fā)展和完善，國家按部門設(shè)置的科技統(tǒng)計工作體系逐漸形成，科技主管部門負責(zé)研究與開發(fā)機構(gòu)的統(tǒng)計，統(tǒng)計部門負責(zé)企業(yè)科技活動的統(tǒng)計，教育主管部門負責(zé)全日制高等學(xué)校科技活動的統(tǒng)計，國防科工委負責(zé)國防科技工業(yè)系統(tǒng)的統(tǒng)計，國家統(tǒng)計局負責(zé)進行全國數(shù)據(jù)的綜合匯總[6]。在實際統(tǒng)計調(diào)查中，大部分采取地方為主、部門為輔的方式。地方科技主管部門主要負責(zé)調(diào)查任務(wù)的布置、培訓(xùn)和數(shù)據(jù)匯總工作；各相關(guān)部門主要協(xié)助地方科技主管部門負責(zé)本部門內(nèi)科技活動單位的統(tǒng)計培訓(xùn)、數(shù)據(jù)收集和審核等工作。

近十幾年，我國科技統(tǒng)計工作發(fā)展迅速，逐步形成了一套較為規(guī)范、完整、系統(tǒng)的統(tǒng)計調(diào)查制度和穩(wěn)定的調(diào)查指標(biāo)體系。盡管與發(fā)達國家相比仍有一定差距，但是走出了一條自己的道路?？萍嫉陌l(fā)展離不開科技統(tǒng)計工作，我國還需進一步加強國際業(yè)務(wù)的交流與合作，擴大科技統(tǒng)計范圍，擴展科技統(tǒng)計內(nèi)容，實現(xiàn)與發(fā)達國家同步發(fā)展。

2 企業(yè)科技統(tǒng)計工作概述與意義

企業(yè)科技統(tǒng)計工作是國家科技統(tǒng)計工作中的重要組成部分，也是企業(yè)建立并完善中長期科技發(fā)展規(guī)劃、科技管理政策、優(yōu)化科技人才隊伍、加快科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的一項重要基礎(chǔ)性工作。科技統(tǒng)計工作的內(nèi)涵是通過科學(xué)的方式對科技活動進行系統(tǒng)的調(diào)查研究，進而獲取量化、具體及總體的認識。企業(yè)科技統(tǒng)計的主要內(nèi)容有投入、過程及產(chǎn)出統(tǒng)計3部分。投入統(tǒng)計包括人員、經(jīng)費等內(nèi)容；過程統(tǒng)計主要涉及具體科研項目情況；產(chǎn)出則涵蓋專利、標(biāo)準(zhǔn)、裝備和獎勵等科技產(chǎn)出成果情況[7]。通過量化指標(biāo)可反映企業(yè)綜合科研實力、開展科技活動的廣泛程度及科技轉(zhuǎn)化帶來的效益等，并對企業(yè)科技活動數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)等做出分析和評價判斷。

科技統(tǒng)計工作是科研管理工作實現(xiàn)規(guī)范性與科學(xué)性的主要保證。在新的科技形勢下，科技統(tǒng)計工作對決策和指導(dǎo)全局性科技工作具有重大意義。（1）科技統(tǒng)計是科技戰(zhàn)略制定的坐標(biāo)系。有效的科技統(tǒng)計可以建立企業(yè)自身與行業(yè)標(biāo)桿、競爭對手之間的坐標(biāo)系，不僅能找出與其他企業(yè)的差距及自身發(fā)展中存在的問題，還能幫助企業(yè)在與外界環(huán)境分析中做出戰(zhàn)略決策。（2）科技統(tǒng)計是科技管理的指南針。有效的科技統(tǒng)計是掌握企業(yè)科技創(chuàng)新動態(tài)的基礎(chǔ)，管理部門工作人員可以基于科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行動態(tài)監(jiān)測，對科技工作進行監(jiān)督與檢查。（3）科技統(tǒng)計是科技評價的方向標(biāo)。無論在企業(yè)自身發(fā)展中還是全社會發(fā)展中，有效的科技統(tǒng)計工作均是科技評價的基礎(chǔ)，有利于提高科技管理效率，促進企業(yè)創(chuàng)新性發(fā)展。

3 當(dāng)前企業(yè)科技統(tǒng)計工作面臨的主要挑戰(zhàn)

伴隨著國家對于科技工作的新政策、新要求，企業(yè)科技統(tǒng)計工作逐步引起高層管理者的重視。經(jīng)過多年的不斷改進與發(fā)展，企業(yè)科技統(tǒng)計工作體系趨于完善，但仍面臨一些亟待解決的問題，主要涉及以下4個方面。

3.1 科技統(tǒng)計人員隊伍穩(wěn)定性差

由于科技統(tǒng)計工作按年度統(tǒng)計上報數(shù)據(jù)，企業(yè)內(nèi)部很少設(shè)置專職科技統(tǒng)計崗位，多由各單位科技管理崗位人員兼職。科技統(tǒng)計人員存在專業(yè)知識儲備不夠，對統(tǒng)計報表理解不到位等問題?？萍冀y(tǒng)計工作內(nèi)容繁雜，要求細致，見效周期長，成果不顯著，被重視程度不及其他科技管理工作。很多單位科技統(tǒng)計人員流動性大，缺少工作經(jīng)驗積累，工作內(nèi)容也僅涉及基礎(chǔ)性的數(shù)據(jù)匯總，難以真正理解科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)間的邏輯關(guān)系，數(shù)據(jù)統(tǒng)計質(zhì)量受到較大影響，也增加了后期數(shù)據(jù)審核工作的壓力和工作量。

3.2 數(shù)據(jù)統(tǒng)計質(zhì)量需進一步提升

首先，科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量控制手段較為單一。統(tǒng)計數(shù)據(jù)匯總審核主要依靠統(tǒng)計平臺中設(shè)置的審核條件進行檢查，但該檢查只能從宏觀方面進行，對于統(tǒng)計數(shù)據(jù)是否真實反映調(diào)查對象這些深層次的質(zhì)量控制問題，目前尚未采取有效措施。

其次，基層單位部分數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計口徑不統(tǒng)一，統(tǒng)計上報有誤差?？萍冀y(tǒng)計工作看似一年一度的數(shù)據(jù)整理，實則貫穿科技管理工作全流程，需要長期積累和多部門協(xié)同。例如，科技人員投入相關(guān)數(shù)據(jù)來自人事部門，經(jīng)費投入相關(guān)數(shù)據(jù)來自財務(wù)部門，產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和效益等數(shù)據(jù)多來自科技管理部門、業(yè)務(wù)部門及財務(wù)部門。各專業(yè)領(lǐng)域人員對多樣的數(shù)據(jù)來源理解存在差異，不同業(yè)務(wù)單位的性質(zhì)也有不同，這些因素導(dǎo)致統(tǒng)計數(shù)據(jù)口徑不一致時有發(fā)生。以科技經(jīng)費數(shù)據(jù)為例，財務(wù)報表中由于不同年度數(shù)據(jù)核算或其他原因會出現(xiàn)負值，但科技統(tǒng)計要求經(jīng)費數(shù)據(jù)必須是本年度內(nèi)實際發(fā)生費用，不能出現(xiàn)負值，所以會出現(xiàn)財務(wù)數(shù)據(jù)和科技統(tǒng)計經(jīng)費數(shù)據(jù)不一致的問題。

3.3 科技統(tǒng)計指標(biāo)體系需持續(xù)優(yōu)化與完善

科技統(tǒng)計指標(biāo)體系是統(tǒng)計工作開展的基礎(chǔ)。當(dāng)前，企業(yè)科技統(tǒng)計主要根據(jù)統(tǒng)計部門的要求進行數(shù)據(jù)填報，指標(biāo)設(shè)置沒有發(fā)生較大變動，這對于保證統(tǒng)計數(shù)據(jù)的縱向可比十分必要。但是，科技統(tǒng)計工作宗旨是要動態(tài)、及時地反映科技發(fā)展?fàn)顩r，特別是當(dāng)前我國大力提倡自主知識創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，而固有的指標(biāo)體系不能充分體現(xiàn)變化后的科技活動情況，限制了科技統(tǒng)計在制定政策中應(yīng)起的作用。同時，隨著全球經(jīng)濟一體化進程不斷加快，科技統(tǒng)計指標(biāo)的國際化已成為今后發(fā)展的趨勢。

另外，科技統(tǒng)計和科技管理部門在進行指標(biāo)體系設(shè)計時，只考慮自身研究需求，對于基層采集數(shù)據(jù)的難易程度缺乏考慮。以“新產(chǎn)品銷售收入”指標(biāo)為例，信息技術(shù)類企業(yè)的科技創(chuàng)效可通過“新產(chǎn)品銷售收入”等一般性的科技統(tǒng)計指標(biāo)進行衡量，而服務(wù)類企業(yè)并不以“新產(chǎn)品銷售”為目的進行創(chuàng)效，其研發(fā)特征和信息技術(shù)類企業(yè)存在明顯差異，因此可將“新產(chǎn)品”概念轉(zhuǎn)化為“新服務(wù)”，并對指標(biāo)的界定和說明進一步細化、完善。

3.4 科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)運用不全面、不充分

科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)基本涵蓋了科技活動的方方面面，可以說是不可多得的第一手資料。在實際工作中，受到數(shù)據(jù)質(zhì)量、分析手段和專業(yè)儲備等因素影響，目前企業(yè)的科技統(tǒng)計分析報告很大程度上還局限于對數(shù)據(jù)的簡單分析，僅從時間、專業(yè)和單位等維度看數(shù)據(jù)增長、下降和流向等趨勢。雖然能從統(tǒng)計數(shù)據(jù)中看到一些規(guī)律和問題，并為科技管理決策提供支撐，但距離對科技創(chuàng)新長遠規(guī)劃與發(fā)展方向的指導(dǎo)、管理措施的支撐與配合等要求，還有一定差距。

4 提升企業(yè)科技統(tǒng)計工作質(zhì)量的對策建議

（1）設(shè)立專職科技統(tǒng)計人員崗位，定期開展線上培訓(xùn)和數(shù)據(jù)會商。為了提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，增強科技統(tǒng)計工作的專業(yè)性，企業(yè)應(yīng)設(shè)置專職科技統(tǒng)計崗位，并借助現(xiàn)代信息技術(shù)，舉辦線上科技統(tǒng)計培訓(xùn)會、開展數(shù)據(jù)定期會商。對企業(yè)下屬二級或者三級單位統(tǒng)計負責(zé)人進行相關(guān)統(tǒng)計指標(biāo)及監(jiān)測方法培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)能力，確保統(tǒng)計準(zhǔn)確性；定期開展共同研究工作，研判數(shù)據(jù)，查找制約科技創(chuàng)新指標(biāo)提升的主要因素，研究解決問題的舉措。開展科技統(tǒng)計專項服務(wù)指導(dǎo)行動，摸清二級和三級企業(yè)統(tǒng)計上報的需求和難題，與下屬企業(yè)一起建立科學(xué)的統(tǒng)計機制，杜絕少報、漏報、重復(fù)報，維護統(tǒng)計數(shù)據(jù)的權(quán)威性。

（2）完善科技統(tǒng)計管理平臺，加強數(shù)據(jù)審核工作。要提高科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，就要在數(shù)據(jù)采集、審核環(huán)節(jié)把好關(guān)。首先，要保證采集對象、采集方案、工作程序及統(tǒng)計口徑的相對穩(wěn)定，加強對二級、三級企業(yè)填報數(shù)據(jù)的監(jiān)測，采用人工審核方式，重點查詢審核容易遺漏和出錯的指標(biāo)，通過各指標(biāo)之間的邏輯配比關(guān)系查找錯漏，并及時督促企業(yè)更正錯誤，確保入庫數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。其次，應(yīng)積極推進“企業(yè)科技統(tǒng)計信息管理系統(tǒng)”建設(shè)，開發(fā)覆蓋研發(fā)項目、科技財務(wù)等內(nèi)容的季度監(jiān)測和統(tǒng)計功能，實時掌握企業(yè)研發(fā)投入變化情況，及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)項目管理方面存在的風(fēng)險，建立研發(fā)項目統(tǒng)計日?；?、信息化指導(dǎo)機制[8]。

（3）加強企業(yè)科技統(tǒng)計研究，持續(xù)優(yōu)化科技統(tǒng)計指標(biāo)體系。根據(jù)國家各部委的相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實際情況，形成一套完整的科技統(tǒng)計指標(biāo)體系。隨著企業(yè)科技創(chuàng)新工作的不斷發(fā)展，科技統(tǒng)計調(diào)查表中的內(nèi)容需作相應(yīng)調(diào)整，并根據(jù)具體情況對部分指標(biāo)做出適當(dāng)修改，增加能夠客觀反映企業(yè)特征、符合企業(yè)自身科技工作情況的統(tǒng)計指標(biāo)，并在工作中不斷優(yōu)化完善。

（4）借助現(xiàn)代信息技術(shù)，加強科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析運用。針對科技數(shù)據(jù)運用不全面、不充分的問題，通過平臺擴大數(shù)據(jù)資源共享。企業(yè)的科技統(tǒng)計要與財務(wù)部門、研發(fā)部門、銷售部門和產(chǎn)品部門等及時共享數(shù)據(jù)，積極探索互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代信息技術(shù)在統(tǒng)計工作中的應(yīng)用。在評估校準(zhǔn)傳統(tǒng)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的同時，深度挖掘數(shù)據(jù)價值，分析研究主要科技指標(biāo)運行特征，以及分領(lǐng)域、分模塊和分企業(yè)的科技創(chuàng)新情況，生產(chǎn)出更及時、更全面、更準(zhǔn)確、更直觀的科技統(tǒng)計信息產(chǎn)品。