蘇益錚 ，黃衍青

2018年4月27日頒布施行的《中華人民共和國人民陪審員法》（以下簡(jiǎn)稱為《人民陪審員法》），對(duì)人民參與司法審判工作的特殊角色進(jìn)行了立法規(guī)定，但對(duì)人民陪審員因參加審判活動(dòng)應(yīng)當(dāng)享受的補(bǔ)助規(guī)定為“由人民法院依照有關(guān)規(guī)定按實(shí)際工作日給予補(bǔ)助”。在審判實(shí)際中，不少基層法院以參審案件數(shù)量為基數(shù)給予補(bǔ)貼，這簡(jiǎn)單且機(jī)械的條文規(guī)定未能考慮到具體案件審判情況、人民陪審員具體工作實(shí)效、角色擔(dān)當(dāng)?shù)忍厥馇闆r，不能夠充分挖掘人民陪審員參審及發(fā)揮人民與司法中間紐帶作用的積極性。①陳學(xué)權(quán)：《<人民陪審員法>：新時(shí)代推進(jìn)司法民主與公正的重大舉措》，載《紫光閣》2018年第10期，第64頁。要充分發(fā)揮人民陪審員的積極作用，若僅以補(bǔ)貼為之難免不盡人意，應(yīng)建立完善的綜合績(jī)效管理機(jī)制以形成積極行為激勵(lì)機(jī)制。何為績(jī)效管理？即為了達(dá)到組織目標(biāo)，各級(jí)管理者和員工共同參與的圍繞績(jī)效展開的一系列過程，包括計(jì)劃制定、輔導(dǎo)溝通、考核評(píng)價(jià)、結(jié)果應(yīng)用、目標(biāo)提升。②王麗平著：《政府績(jī)效管理研究》，人民日?qǐng)?bào)出版社2014年版，第14頁。簡(jiǎn)言之，就是為了激發(fā)組織和組織員工的工作績(jī)效而采取的一系列措施。人民陪審員績(jī)效管理，就是為了提高人民陪審員在現(xiàn)有法律框架下參與陪審工作的積極性以及工作實(shí)績(jī)而采取的制度建立、制度執(zhí)行、制度考核、制度完善等綜合性措施，這對(duì)于提高人民陪審員參審素質(zhì)、加快推進(jìn)中國特色社會(huì)主義民主政治、全面推動(dòng)依法治國意義重大。那么，當(dāng)前我國人民陪審員績(jī)效管理制度存在怎樣的“木桶效應(yīng)”？應(yīng)當(dāng)如何引進(jìn)先進(jìn)的績(jī)效管理“長(zhǎng)板”彌補(bǔ)其“短板”？

一、一體兩面：人民陪審員績(jī)效管理與法官績(jī)效考核之關(guān)聯(lián)

（一）異曲同工：人民陪審員績(jī)效管理與法官績(jī)效考核之共性

隨著司法體制改革進(jìn)入綜合配套改革階段，法官績(jī)效管理機(jī)制也成為改革中的重要一環(huán)，通過建立符合司法規(guī)律的法官績(jī)效管理制度調(diào)動(dòng)法官司法能動(dòng)性以促進(jìn)審判質(zhì)效的提升顯得尤為重要，多地法院在法官績(jī)效管理機(jī)制上也做出了有益探索。人民陪審員作為人民群眾參與審判的重要力量，是對(duì)司法審判的重要補(bǔ)充也是制約，隨著《人民陪審員法》的落地，人民陪審員對(duì)司法審判的地位愈加重要。然而，司法實(shí)踐中卻鮮有人關(guān)注人民陪審員的績(jī)效管理。相較于法官績(jī)效管理，人民陪審員績(jī)效管理同樣具有激發(fā)人民陪審員內(nèi)生動(dòng)力的功能，為解決“陪而不審”的困境提供對(duì)策。兩者相輔相成，為提升審判質(zhì)效、彰顯司法公正發(fā)揮制度價(jià)值。

（二）和而不同：人民陪審員績(jī)效管理與法官績(jī)效考核之個(gè)性

“陪而不審”是人民陪審員制度長(zhǎng)期為人所詬病的頑疾所在，以致其所能發(fā)揮的司法民主飽受質(zhì)疑。為真正發(fā)揮陪審制度優(yōu)勢(shì)，2018年公布的《人民陪審員法》規(guī)定在大陪審合議庭中采取事實(shí)審與法律審分離的參審模式，2019年出臺(tái)的《<中華人民共和國人民陪審員法>若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱為《解釋》）第9條、第13條正式確立了事實(shí)問題清單制度，充分發(fā)揮人民陪審員的參審職能，將其作為普通群眾的樸素正義觀、道德觀引入司法審判，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)真正的司法民主。但人民陪審員也不宜擁有等同法官的職權(quán)。①歐超榮、蔡肖文：《功能定位與制度創(chuàng)新：再議人民陪審員制度》，載《海峽法學(xué)》2017年第2期，第71頁。故，法官與陪審員在案件審判過程中因其各自優(yōu)勢(shì)所發(fā)揮的作用不同、側(cè)重點(diǎn)有別，其績(jī)效管理機(jī)制也應(yīng)根據(jù)自身內(nèi)容量體裁衣而有所不同。

二、短板檢視：人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制之瓶頸

當(dāng)前，人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制并非一個(gè)健全完善的科學(xué)機(jī)制，就目前現(xiàn)狀而言，至少存在四個(gè)短板，即觀念錯(cuò)位、指標(biāo)失位、反饋缺位、運(yùn)用退位。

（一）短板一：“觀念錯(cuò)位”，即績(jī)效管理目的不明

在對(duì)人民陪審員進(jìn)行管理時(shí)，績(jī)效機(jī)制將發(fā)揮著極其重要的杠桿作用。對(duì)于個(gè)體而言，績(jī)效是對(duì)其特定時(shí)期內(nèi)工作完成度的衡量與反饋；對(duì)于組織而言，組織將其期望結(jié)果設(shè)置為績(jī)效管理目標(biāo)，將其考核手段作為績(jī)效管理手段，以期推動(dòng)個(gè)體朝著組織預(yù)設(shè)的目標(biāo)去努力，達(dá)成個(gè)人和組織雙贏的結(jié)局。所以，績(jī)效的實(shí)質(zhì)應(yīng)是一種管理手段。但實(shí)務(wù)中，很多法院是將績(jī)效作為人民陪審員參加庭審活動(dòng)的“工作補(bǔ)貼”而非“管理手段”，這樣不能發(fā)揮該機(jī)制更大的作用，②陳小彪、朱勇：《人民陪審員的制度完善與未來走向：以“員額制”改革為視角》，載《海峽法學(xué)》2016年第3期，第82頁。而這些“微不足道”的工作補(bǔ)貼事實(shí)上造成了人民陪審員普遍責(zé)任心不強(qiáng)，把參審視為包袱。③廖永安、劉方勇：《社會(huì)轉(zhuǎn)型背景下人民陪審員制度改革路徑探析》，載《中國法學(xué)》2012年第3期，第153頁。要充分發(fā)揮績(jī)效的積極作用，應(yīng)當(dāng)建立一套行之有效的考評(píng)機(jī)制，對(duì)階段性的工作行為作出評(píng)價(jià)，以激發(fā)人民陪審員參審熱情及提高參審能力，從而達(dá)到人民陪審員實(shí)質(zhì)性參審的目標(biāo)。④張寶山：《人民陪審員法施行：強(qiáng)化司法民主》，載《中國人大》2018年第5期，第33頁。目前，部分法院未建立人民陪審員績(jī)效考核機(jī)制，對(duì)人民陪審員的工作采取“一視同仁，不加區(qū)分”的態(tài)度；部分法院雖然有建立績(jī)效管理機(jī)制，但是目的極其單一，甚至只是為了給陪審員發(fā)放補(bǔ)貼建立制度依據(jù)，真正通過績(jī)效管理達(dá)到對(duì)人民陪審員有效管理這一核心目標(biāo)的管理手段還有待完善。

以F省為例，⑤該省現(xiàn)轄市、縣、區(qū)共計(jì)94個(gè)，2020年GDP共4.4萬億元，在全國名列第7名。該省是2015年以來最高人民法院開展人民陪審員制度改革試點(diǎn)工作的省份之一，試點(diǎn)工作已開展五年有余，改革的步伐比其他未試點(diǎn)省份更大。F省所轄的中級(jí)人民法院、基層人民法院共計(jì)94個(gè)，開展試點(diǎn)工作的法院5個(gè)，各法院的人民陪審員績(jī)效管理步伐不一。筆者隨機(jī)抽取20個(gè)法院進(jìn)行調(diào)查，尚未出臺(tái)人民陪審員管理制度的有13個(gè)，僅為發(fā)放補(bǔ)貼而制定文件的有5個(gè)。

（二）短板二：“指標(biāo)失位”，即考核標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械單一

實(shí)踐中，很多法院在人民陪審員的績(jī)效管理上仍處于空白。人民陪審員績(jī)效管理缺乏考評(píng)機(jī)制，機(jī)械化評(píng)價(jià)指標(biāo)，固定參加庭審的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，僅以參審案件數(shù)評(píng)價(jià)人民陪審員的年度工作，沒有結(jié)合德、能、勤、績(jī)、廉等指標(biāo)進(jìn)行綜合考量，這是多數(shù)基層人民法院人民陪審員績(jī)效管理的剪影。僅重量不重質(zhì)也會(huì)對(duì)人民陪審員產(chǎn)生價(jià)值誤導(dǎo)，盲目追求參審案件數(shù)，甚至?xí)霈F(xiàn)參審時(shí)“挑肥揀瘦”的心理。①劉昂、楊征軍：《人民陪審員實(shí)質(zhì)性參審的要求及實(shí)現(xiàn)》，載《河北法學(xué)》2016年第6期，第183頁。

（三）短板三：“反饋缺位”，即考核評(píng)價(jià)反饋消極

在對(duì)人民陪審員過去一年的參審工作發(fā)放補(bǔ)貼之后，多數(shù)法院并沒有對(duì)其該年度參審工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)?？己藱C(jī)制的缺位也抑制了績(jī)效管理對(duì)人民陪審員參審能力的正向?qū)蜃饔?。組織行為學(xué)認(rèn)為，內(nèi)部成員對(duì)某種行為是采取繼續(xù)或者放棄最大程度取決于當(dāng)其實(shí)施該行為時(shí)可能得到的信息反饋之經(jīng)驗(yàn)判斷。如果績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果得不到積極反饋，成員采取該行動(dòng)的激情會(huì)減退，如果沒有任何的反饋信息，消極行為沒有及時(shí)遏制，可能會(huì)出現(xiàn)惡性循環(huán)?？梢?，人民陪審員績(jī)效考核評(píng)價(jià)作用還有待進(jìn)一步充分發(fā)揮。

（四）短板四：“運(yùn)用退位”，即評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用不足

評(píng)價(jià)機(jī)制的合理運(yùn)用應(yīng)當(dāng)讓“能者上、庸者下”，激勵(lì)先進(jìn)，淘汰后進(jìn)，對(duì)考核不合格的人民陪審員大膽啟用清退等懲罰措施，以維系動(dòng)態(tài)往復(fù)、不斷提升的態(tài)勢(shì)。②郭玉元：《人民陪審員選任和退出機(jī)制的完善——基于江西省贛州市19個(gè)基層法院陪審工作的思考》，載《人民司法》2015年第8期，第68頁。目前，大多數(shù)法院的人民陪審員選任制度存在“只進(jìn)不出”的現(xiàn)象，績(jī)效考評(píng)結(jié)果僅獲取無運(yùn)用。甚至在有些法院出現(xiàn)“常駐人民陪審員”，個(gè)別時(shí)間較為靈活的人民陪審員包攬了更多的陪審案件，卻無關(guān)乎其個(gè)人的參審能力。盡管個(gè)別法院已對(duì)人民陪審員績(jī)效考評(píng)機(jī)制作出有益探索，但往往只有“正面評(píng)價(jià)”，“負(fù)面評(píng)價(jià)”較少。如此一來，人民陪審員便難以通過績(jī)效考核反饋結(jié)果對(duì)自己作出一個(gè)綜合的、客觀的、全面的自我評(píng)價(jià)，也就缺乏在實(shí)踐中不斷揚(yáng)長(zhǎng)避短、自我完善、提升內(nèi)在動(dòng)力。

由此可觀之，人民陪審員績(jī)效管理流弊日益凸顯，與人民陪審員制度作為全面深化司法體制改革之重要組成部分的時(shí)代命題所不適應(yīng)，去除人民陪審員績(jī)效管理制度之沉疴宿疾，應(yīng)為當(dāng)務(wù)之急。由此，我們完成了探尋人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制“木桶效應(yīng)”的第一步，也即找出了該機(jī)制存在的四個(gè)短板。

三、長(zhǎng)板檢索：KPI績(jī)效管理機(jī)制之鏡鑒

根據(jù)“木桶效應(yīng)”原理，找出短板之后便要根據(jù)實(shí)際情況為其補(bǔ)上相應(yīng)的長(zhǎng)板。針對(duì)人民陪審員績(jī)效管理流弊之現(xiàn)狀，輔之科學(xué)管理方法以改革更為行之有效。KPI③KPI，即Key performance indicator，關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。作為目前企業(yè)運(yùn)營中被運(yùn)用得最為廣泛的績(jī)效管理方法，正可作為診治人民陪審員績(jī)效管理流弊之藥引，為其提供可操作的目標(biāo)式量化管理指標(biāo)，克服人為因素產(chǎn)生的管理偏差，增強(qiáng)被考核人員對(duì)考核結(jié)果的認(rèn)同感。

（一）KPI績(jī)效管理機(jī)制之基本要旨

1.KPI績(jī)效管理機(jī)制之內(nèi)核

KPI通過在組織內(nèi)部流程設(shè)置關(guān)鍵參數(shù)，進(jìn)行取樣分析，計(jì)算出結(jié)果，把組織宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)決策層層分解成可操作的量化指標(biāo)，以檢測(cè)戰(zhàn)略目標(biāo)的執(zhí)行效果。④周曉衛(wèi)：《KPI與OKR績(jī)效指標(biāo)體系淺析》，載《中煤地質(zhì)報(bào)》2019年第4期，第68頁。這種檢測(cè)指標(biāo)以意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理“二八原理”為理論基礎(chǔ)，認(rèn)為80%的工作任務(wù)由20%的關(guān)鍵行為完成的，衡量好這20%的關(guān)鍵行為，就有效牽住了績(jī)效管理的“牛鼻子”，故考核工作要以關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)為核心要素。該方法將組織戰(zhàn)略置于績(jī)效管理過程中的核心地位，改變傳統(tǒng)績(jī)效管理模式中以“控制”唯上的管理理念。故服務(wù)組織戰(zhàn)略理應(yīng)是KPI績(jī)效管理機(jī)制之內(nèi)核，這是其關(guān)鍵考核指標(biāo)，明確指出組織成員為之努力的工作方向，提供可行為化指標(biāo)，鼓勵(lì)對(duì)組織產(chǎn)生貢獻(xiàn)之行為以體現(xiàn)指標(biāo)對(duì)組織戰(zhàn)略的增值效應(yīng)。⑤參見顧英偉、李娟：《關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）體系研究》，載《現(xiàn)代管理科學(xué)》2007年第6期，第79頁。

2.KPI績(jī)效管理機(jī)制之運(yùn)行

KPI績(jī)效管理機(jī)制之運(yùn)行首先應(yīng)遵守SMART原則：即具體（Specific），考核指標(biāo)要特定；可度量（Measurable），考核指標(biāo)量化或行為化；可實(shí)現(xiàn)（Attainable），考核指標(biāo)有其實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)可能性；關(guān)聯(lián)性（Relevant），考核指標(biāo)應(yīng)與組織戰(zhàn)略密切關(guān)聯(lián)；有時(shí)限（Time bound），考核指標(biāo)的完成有期限限制。在該原則指導(dǎo)下建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，首先要從宏觀層面明確組織戰(zhàn)略目標(biāo)，以組織關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域的關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)建立組織級(jí)KPI；其次，要從中觀層面對(duì)不同職能部門的職責(zé)進(jìn)行明確規(guī)定，建立部門級(jí)KPI；最后，要從微觀層面關(guān)注組織個(gè)體，根據(jù)個(gè)體不同的崗位職責(zé)建立相應(yīng)的成員級(jí)KPI。①彭國甫：《中國政府績(jī)效評(píng)估研究的現(xiàn)狀及展望》，載《中國行政管理)》2006年第11期，第18頁。提取、分解、確定KPI之后，要建立溝通反饋機(jī)制，即在實(shí)施、執(zhí)行過程中進(jìn)行過程跟蹤、管理，及時(shí)掌握業(yè)績(jī)完成情況，為后續(xù)的KPI優(yōu)化提供依據(jù)。通過設(shè)定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，審核關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)以確認(rèn)指標(biāo)是否能夠全面客觀地反映被考核對(duì)象的工作績(jī)效及指標(biāo)是否具有可操作性。②倪星、余琴：《地方政府績(jī)效指標(biāo)體系構(gòu)建研究——基于BSC、KPI與績(jī)效棱柱模型的綜合運(yùn)用》，載《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2009年第9期，第705頁。故KPI不是一成不變的，如果不符合組織戰(zhàn)略的發(fā)展也是要被淘汰的，處于不斷更新的動(dòng)態(tài)過程中。而組織戰(zhàn)略也是隨著業(yè)務(wù)需求要作出適時(shí)調(diào)整，應(yīng)從組織整體對(duì)KPI進(jìn)行分析。

在成員級(jí)KPI建立之后，通過該指標(biāo)達(dá)到組織的戰(zhàn)略目標(biāo)需要一個(gè)管理過程，即績(jī)效管理。首先要制定績(jī)效計(jì)劃，管理者與作為被管理者明確組織目標(biāo)、部門目標(biāo)分解下的成員績(jī)效目標(biāo)。其次是績(jī)效輔導(dǎo)階段，通過溝通、收集與記錄數(shù)據(jù)，加強(qiáng)管理者與被管理者的互通，及時(shí)糾正成員工作與目標(biāo)計(jì)劃間的偏差，并為后期考核提供數(shù)據(jù)支撐。第三是績(jī)效考核與反饋階段，管理者應(yīng)客觀公正對(duì)被管理者在管理周期內(nèi)的表現(xiàn)作出評(píng)價(jià)，通過管理者與被管理者的面談改進(jìn)下一管理周期績(jī)效目標(biāo)，也增強(qiáng)成員參與感。最后是績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用階段，管理者依據(jù)考核結(jié)果對(duì)被管理者薪酬升降、職務(wù)晉升等，發(fā)揮績(jī)效管理對(duì)提升成員個(gè)人績(jī)效的積極作用。③陳曉翠：《基于KPI的企業(yè)部門績(jī)效考核體系設(shè)計(jì)——以某能源公司為例》，載《中國人力資源開發(fā)》2007年第2期，第63頁。

（二）KPI績(jī)效管理之可鑒性

1.KPI嵌入人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制指標(biāo)選擇之契合性

KPI的指標(biāo)設(shè)定并不是越多越好，而是要真正作為一種行為導(dǎo)向，引導(dǎo)成員向著組織戰(zhàn)略目標(biāo)前進(jìn)，所以要以關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)作為抓手。KPI指標(biāo)的選擇主要從三個(gè)類別中提?。郝毮苈氊?zé)類指標(biāo)、勝任力類指標(biāo)、工作業(yè)績(jī)類指標(biāo)。④李軍鋒、彭沖：《基于KPI的高校院系整體績(jī)效考核應(yīng)用研究》，載《北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2011年第7期，第112頁。

《人民陪審員法》規(guī)定“人民陪審員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行審判職責(zé)”，其設(shè)立初衷之一是為了彌補(bǔ)基層人民法院審判力量不足，緩解基層人民法院司法資源緊張的狀況。自2019年5月1日起施行的《解釋》還規(guī)定了“案件審判過程中，人民陪審員依法有權(quán)參加案件調(diào)查和調(diào)解工作”。可見，人民陪審員所肩負(fù)的職責(zé)及可行使的權(quán)利符合職能職責(zé)類指標(biāo)。而《人民陪審員法》第7條、第27條也規(guī)定了人民陪審員的退出機(jī)制，一旦不能勝任該職位應(yīng)當(dāng)被免職，可見人民陪審員需要足夠的能力勝任該崗位，符合勝任力類指標(biāo)。工作業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人民陪審員參審情況的重要數(shù)據(jù)，也符合KPI的指標(biāo)選擇。

KPI指標(biāo)有三種類型。⑤分為上山型、平路型和下山型三種。其中，上山型崗位KPI選取順序?yàn)椋汗I(yè)業(yè)績(jī)類指標(biāo)、勝任力指標(biāo)、職責(zé)職能類指標(biāo)；平路型崗位選取順序?yàn)椋郝氊?zé)職能類指標(biāo)、勝任力指標(biāo)、工業(yè)業(yè)績(jī)類指標(biāo)；下山型崗位選取順序?yàn)椋簞偃瘟χ笜?biāo)、工業(yè)業(yè)績(jī)類指標(biāo)、職責(zé)職能類指標(biāo)。上山型崗位指標(biāo)較少，存在主流業(yè)績(jī)指標(biāo)，權(quán)重可達(dá)40%以上；平路型指標(biāo)工作內(nèi)容繁多，指標(biāo)較多，權(quán)重較為平均；下山型指標(biāo)在大指標(biāo)中還嵌套小指標(biāo)，存在流程性指標(biāo)，不同時(shí)期工作重點(diǎn)不同。人民陪審員的崗位定性更符合平路型指標(biāo)特征。

2.KPI嵌入人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制指標(biāo)選擇之相通性

“在審判管理的多種方法中，績(jī)效管理是調(diào)動(dòng)審判人員積極性最有效的方法。審判管理的實(shí)踐表明，審判績(jī)效管理水平基本上決定了一個(gè)法院審判管理工作的水平”。①高權(quán)著：《審判管理學(xué)原理》，人民法院出版社2014年版，第359頁。可見績(jī)效管理在審判管理中的重要性。2019年2月最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見——人民法院第五個(gè)五年改革綱要》中的第九大任務(wù)也把人民陪審員的績(jī)效管理納入法院審判績(jī)效管理范疇中。②《關(guān)于深化人民法院司法體制綜合配套改革的意見——人民法院第五個(gè)五年改革綱要》指出，“貫徹落實(shí)人民陪審員法，細(xì)化人民陪審員參審案件范圍、庭審程序、評(píng)議規(guī)則等問題。完善人民陪審員選任、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲管理辦法。健全制度規(guī)定，推動(dòng)完善人民陪審員履職經(jīng)費(fèi)保障體制。”

釋放人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制的活力是為了更有效發(fā)揮人民陪審員在司法審判工作的參審作用，增強(qiáng)人民的司法參與感，真正實(shí)現(xiàn)司法為民的目標(biāo)。而KPI績(jī)效管理機(jī)制運(yùn)行之目的與人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制運(yùn)行之目的正有貫通之處，在計(jì)劃制定之后加強(qiáng)輔導(dǎo)、考核、溝通、反饋，將考核結(jié)果作為激勵(lì)手段，促進(jìn)成員提升工作積極性，不斷優(yōu)化成員績(jī)效和改進(jìn)組織績(jī)效。③諶啟標(biāo)、柳國輝：《美國高等教育績(jī)效評(píng)價(jià)政策述評(píng)》，載《寧波大學(xué)學(xué)學(xué)報(bào)（教育科學(xué)版）》2004年第3期，第27頁。簡(jiǎn)言之，個(gè)人績(jī)效與組織績(jī)效是緊密相連的，二者同升同降。因此，人民陪審員績(jī)效考核管理機(jī)制符合KPI績(jī)效管理機(jī)制運(yùn)行模式，后者對(duì)前者具有參考意義和運(yùn)用價(jià)值。

3.KPI嵌入人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制指標(biāo)選擇之可能性

目前，KPI績(jī)效管理機(jī)制已廣泛應(yīng)用于企業(yè)管理中，其行之有效的生命力已由實(shí)踐證明，但并不能夠生搬硬套到人民陪審員績(jī)效管理中，移植也需要因地制宜。首先，建立KPI要明確組織戰(zhàn)略目標(biāo)，故要明確審判戰(zhàn)略目標(biāo)，這是法院發(fā)展的方向，也是人民陪審員奮斗的燈塔。只有明確審判戰(zhàn)略目標(biāo)，人民陪審員的工作目標(biāo)才能在審判戰(zhàn)略目標(biāo)的層層分解之下加以明確。其次，要明確崗位職責(zé)，這是建立成員關(guān)鍵績(jī)效的前提，也是整個(gè)績(jī)效機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)的前提。最后，KPI績(jī)效管理的全員參與性要求人民陪審員共同參與到該機(jī)制中，要建立績(jī)效導(dǎo)向組織氛圍，形成追求優(yōu)異績(jī)效的核心價(jià)值觀的品牌文化。④孫鵬程：《讓KPI“入鄉(xiāng)隨俗”》，載《企業(yè)管理》2018年第2期，第40頁。

四、路徑探究：人民陪審員KPI績(jī)效管理機(jī)制之三維設(shè)計(jì)

綜上所述，可以KPI績(jī)效管理機(jī)制為鏡鑒，對(duì)人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)。但也要謹(jǐn)防因照搬照抄可能引起的水土不服，故挖掘KPI績(jī)效管理機(jī)制中的合理要素，才是制度有活水之源的根本。

（一）宏觀路徑探索：思路架構(gòu)

1.準(zhǔn)確界定人民陪審員績(jī)效管理基本原則

首先，績(jī)效管理基本原則是人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制的“魂”之所在，機(jī)制運(yùn)行應(yīng)將該基本原則一以貫之，制度設(shè)計(jì)不能偏離該核心?；驹瓌t應(yīng)當(dāng)圍繞人民陪審員崗位職責(zé)及享有的權(quán)利展開，首先應(yīng)當(dāng)遵守公開、公平、公正原則。公開績(jī)效管理辦法，確保考核標(biāo)準(zhǔn)客觀、公正，嚴(yán)格遵循標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行績(jī)效管理，透明化考核過程及結(jié)果。

其次，遵循審判規(guī)律是司法績(jī)效管理不可忽視的一環(huán)。人民陪審員作為審判管理中的重要一環(huán)，其績(jī)效管理體系構(gòu)建也應(yīng)當(dāng)以遵守審判規(guī)律原則作為基本遵循。

最后是注重實(shí)效原則。要以案件質(zhì)效為基礎(chǔ)，輔以思想品德、司法禮儀、審判紀(jì)律等因素對(duì)人民陪審員工作實(shí)效進(jìn)行全方位評(píng)價(jià)。

2.明晰定位人民陪審員績(jī)效管理主體職能

明晰人民陪審員績(jī)效管理主體職能定位有助于明確分工，整合離散的管理體制，落實(shí)責(zé)任主體，以達(dá)到人民陪審員績(jī)效管理之目的。

績(jī)效考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)確定本年度的績(jī)效目標(biāo)，指導(dǎo)政工部門制定績(jī)效考核方案，對(duì)人民陪審員實(shí)施考核并接受相關(guān)申訴。政工部門主要是制定考核方案，收集數(shù)據(jù)并進(jìn)行研判，推動(dòng)考核結(jié)果運(yùn)用。院庭長(zhǎng)主要是負(fù)責(zé)與陪審員溝通制定績(jī)效目標(biāo)，執(zhí)行決議、方案。法官主要是指導(dǎo)、幫助陪審員設(shè)定績(jī)效目標(biāo)，對(duì)陪審員進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并與其進(jìn)行績(jī)效面談。人民陪審員要制定個(gè)人績(jī)效計(jì)劃并按照要求完成，針對(duì)反饋意見和考核結(jié)果提出改進(jìn)方案，提升績(jī)效。審管辦、辦公室、研究室等部門根據(jù)績(jī)效管理需要提供參考數(shù)據(jù)。

3.科學(xué)設(shè)計(jì)人民陪審員績(jī)效考核內(nèi)容

KPI績(jī)效管理有一個(gè)重要的要求，也就是針對(duì)不同的職業(yè)主體，要采取不同的績(jī)效考核內(nèi)容，這是KPI作為關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的一個(gè)考核體系要求。因此，在對(duì)人民陪審員進(jìn)行KPI 績(jī)效考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確定位人民陪審員作為我國審判工作“陪審”主體，根據(jù)其“既陪又審”的崗位特點(diǎn)，合理設(shè)定其考核內(nèi)容，科學(xué)評(píng)價(jià)其崗位貢獻(xiàn)。人民陪審員在審判活動(dòng)中依法參與案件審判工作、調(diào)解工作、協(xié)助執(zhí)行工作、涉訴信訪工作，依法發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督功能、司法聯(lián)絡(luò)功能、司法宣傳功能，對(duì)其績(jī)效考核的內(nèi)容設(shè)定應(yīng)當(dāng)全面、客觀，強(qiáng)化履行職責(zé)，鼓勵(lì)發(fā)揮作用。①黃河：《陪審向參審的嬗變——德國刑事司法制度史的考察》，載《清華法學(xué)》2019年第3期，第186頁。比如，可以通過推進(jìn)合議庭評(píng)議筆錄格式化改革，將評(píng)議筆錄作為反映人民陪審員履職情況的依據(jù)。②吳莉：《陪審員參加合議庭評(píng)議的實(shí)證考察與制度檢討——以某基層法院審判實(shí)踐為樣本的分析》，載《海峽法學(xué)》2015年第2期，第120頁。

4.技術(shù)支持人民陪審員績(jī)效管理規(guī)范運(yùn)行

在實(shí)踐中，對(duì)人民陪審員工作實(shí)績(jī)進(jìn)行信息匯總難免會(huì)存在現(xiàn)實(shí)阻礙?？朔?jī)效管理中的難點(diǎn)問題，要借助信息化解技術(shù)，適應(yīng)“大數(shù)據(jù)”時(shí)代潮流。對(duì)于實(shí)踐當(dāng)中可能產(chǎn)生的幾種難點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)支持方式的考量：第一，量化指標(biāo)的信息采集可能會(huì)增加法院工作負(fù)擔(dān)。為最大程度優(yōu)化資源，降低收集績(jī)效數(shù)據(jù)的成本，可以以現(xiàn)有辦案系統(tǒng)為載體，增加績(jī)效考核數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在錄入案件信息時(shí)同時(shí)錄入其他必要績(jī)效數(shù)據(jù)，系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)生成績(jī)效考核數(shù)據(jù)，直接以該系統(tǒng)為查詢數(shù)據(jù)平臺(tái)，避免增加統(tǒng)計(jì)部門的工作量；第二，由政工部門建立人民陪審員個(gè)人工作績(jī)效的電子檔案，做到及時(shí)更新、隨案生成，剔除重復(fù)數(shù)據(jù)，保證信息的及時(shí)性、真實(shí)性，避免混亂；第三，在辦案系統(tǒng)和電子檔案中加入數(shù)據(jù)檢驗(yàn)和篩查軟件，一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)真實(shí)性存疑，及時(shí)檢測(cè)、排除，以保持績(jī)效考評(píng)之公平性。③施鵬鵬著：《陪審制》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第143頁。

（二）中觀路徑探索：量化考核

以KPI績(jī)效管理機(jī)制為制度框架，構(gòu)建集計(jì)劃、輔導(dǎo)、考核與反饋、考核結(jié)果運(yùn)用等四位一體的人民陪審員KPI績(jī)效考核管理體系。

1.人民陪審員績(jī)效計(jì)劃

人民陪審員績(jī)效計(jì)劃是由績(jī)效考核主體和人民陪審員就績(jī)效管理周期完成之后所期望達(dá)成結(jié)果的共識(shí)，體現(xiàn)雙方共同參與的績(jī)效契約。人民陪審員績(jī)效計(jì)劃的制定應(yīng)以其參審案件過程為主，兼顧其他非陪審工作指標(biāo)。④賈志強(qiáng)：《人民陪審員參審職權(quán)改革的中國模式及反思》，載《當(dāng)代法學(xué)》2018年第2期，第149頁?？?jī)效目標(biāo)可以從兩個(gè)方面進(jìn)行設(shè)定:（1）陪審工作即履行陪審職責(zé)及行使陪審權(quán)力。人民陪審員完整參與案件陪審全過程即履行職責(zé)，完成基礎(chǔ)目標(biāo)。其參與案件調(diào)查、調(diào)解糾紛、涉訴信訪、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等活動(dòng)中為行使權(quán)力，目標(biāo)達(dá)成后可獲得額外獎(jiǎng)勵(lì)。（2）非陪審工作。人民陪審員參與審判活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守制度規(guī)章、維護(hù)自身形象，故對(duì)其考核不只是硬性指標(biāo)還應(yīng)全方位地包括思想品德考核、司法禮儀考核、審判紀(jì)律作風(fēng)考核等。

2.人民陪審員績(jī)效輔導(dǎo)

通過溝通階段反復(fù)收集有效信息，提取關(guān)鍵績(jī)效，此即績(jī)效輔導(dǎo)。（1）績(jī)效溝通。人民陪審員在實(shí)施績(jī)效計(jì)劃過程中若因外在或自身因素?zé)o法完成績(jī)效計(jì)劃時(shí)，應(yīng)及時(shí)通過書面報(bào)告、面談交流、座談會(huì)等形式與院庭長(zhǎng)或合議法官進(jìn)行溝通。（2）績(jī)效信息收集與分析。院庭長(zhǎng)及合議法官要在日常工作中通過觀察、工作記錄、他人反饋等方式收集與人民陪審員績(jī)效相關(guān)的信息。在持續(xù)溝通過程中，遇見問題不能繞道而行，應(yīng)當(dāng)與人民陪審員共同分析問題原因所在，若為外因，幫助其排除可控因素，若為內(nèi)因，則通過提供輔導(dǎo)幫助人民陪審員解決困難、達(dá)到績(jī)效目標(biāo)。①廖永安、劉方勇：《人民陪審員制度目標(biāo)之異化及其反思——以湖南省某市人民陪審員制度實(shí)踐為樣本的考察》，載《法商研究》2014年第1期，第88頁。

3.人民陪審員績(jī)效考核

依據(jù)人民陪審員履職內(nèi)容的不同，采用不同評(píng)價(jià)方式對(duì)其在管理周期內(nèi)的績(jī)效目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)其履行職責(zé)及行使權(quán)力的評(píng)價(jià)，由審管辦提供參審數(shù)據(jù)，院庭長(zhǎng)及法官復(fù)核數(shù)據(jù)，技術(shù)輔助部門利用篩查軟件排除異化數(shù)據(jù)，以KPI評(píng)價(jià)方式重點(diǎn)考核陪審員是否完成自己設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)以及參審指標(biāo)是否在合理區(qū)間內(nèi)；對(duì)其思想道德、司法禮儀、審判紀(jì)律作風(fēng)等非陪審工作，由案件當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)、業(yè)務(wù)庭進(jìn)行民主評(píng)價(jià)、院庭長(zhǎng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

4.人民陪審員績(jī)效反饋

績(jī)效反饋是指考核主體在對(duì)人民陪審員進(jìn)行績(jī)效考核后應(yīng)將考核結(jié)果反饋給人民陪審員，合理說明存在的問題，并就對(duì)癥下藥，提出意見解決問題。績(jī)效反饋的主要形式之一是績(jī)效面談，主要流程是：進(jìn)行面談準(zhǔn)備，考核主體明確面談應(yīng)達(dá)成的目標(biāo)，決定面談時(shí)間、場(chǎng)所等，人民陪審員應(yīng)提前做好自我評(píng)估；以平等對(duì)話方式開展面談，以工作業(yè)績(jī)?yōu)橹饕獌?nèi)容，以最終達(dá)成績(jī)效考核結(jié)果共識(shí)和提出新的績(jī)效計(jì)劃為目標(biāo)；最后，確定績(jī)效考核結(jié)果，并針對(duì)人民陪審員存在的不足提出改進(jìn)計(jì)劃。

5.人民陪審員績(jī)效運(yùn)用

對(duì)人民陪審員進(jìn)行KPI績(jī)效考核的直接目的，就是為了有效運(yùn)用考核結(jié)果，通過考核結(jié)果的正向引導(dǎo)，促進(jìn)人民陪審員有效參與陪審工作、提高陪審績(jī)效?？己私Y(jié)果不僅僅是一個(gè)數(shù)據(jù)，而且應(yīng)當(dāng)作為人民陪審員補(bǔ)貼調(diào)整、進(jìn)出機(jī)制、教育培訓(xùn)等依據(jù)。

（三）微觀路徑探索：指標(biāo)提取

人民陪審員KPI提取可依據(jù)平路型崗位特征進(jìn)行提取，將法院審判戰(zhàn)略目標(biāo)作為定標(biāo)準(zhǔn)則，依據(jù)SMART原則結(jié)合人民陪審員崗位特征依次從職責(zé)職能指標(biāo)、勝任力指標(biāo)、工作業(yè)績(jī)類指標(biāo)提取KPI。故公正高效可提取為法院審判戰(zhàn)略目標(biāo)，通過關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素分析法，依據(jù)精益求精、量化可行、結(jié)果導(dǎo)向的提取原則，對(duì)該戰(zhàn)略目標(biāo)自上而下層層分解至人民陪審員，可提取到德、能、勤、績(jī)、廉五個(gè)指標(biāo)維度。結(jié)合人民陪審員具體工作內(nèi)容及法院工作之實(shí)際又可進(jìn)一步提取到如參加庭審案件數(shù)、參加培訓(xùn)次數(shù)等人民陪審員具體的KPI。

《人民陪審員法》進(jìn)一步規(guī)定了人民陪審員參加七人合議庭審判案件及由人民陪審員參審的案件類型，彰顯了要求人民陪審員更多參與案件審判工作的發(fā)展趨勢(shì)。但在實(shí)踐中，“陪而不審”“審而不議”的弊端仍有存在。面對(duì)更大范圍、更高水平的陪審需求，如何讓人民陪審員制度不成為雞肋，完善對(duì)其績(jī)效管理機(jī)制是激發(fā)人民陪審員參審熱情的抓手之一。本文在針砭人民陪審員績(jī)效管理機(jī)制流弊之基礎(chǔ)上，以KPI績(jī)效管理方法的嵌入為視角，以期構(gòu)建客觀公正、高效量化的績(jī)效管理機(jī)制。通過完善績(jī)效管理提升人民陪審員參審熱情，增強(qiáng)其提高自我工作能力的內(nèi)生動(dòng)力，提升工作實(shí)效，真正實(shí)現(xiàn)從“陪審數(shù)量”向“參審質(zhì)量”轉(zhuǎn)變、從“形式陪審”向“實(shí)質(zhì)參審”轉(zhuǎn)變、從依靠“人力補(bǔ)充”向利用“民間智慧”轉(zhuǎn)變，以司法民主促進(jìn)司法公正。