楊凱麟

一、前言

單個(gè)企業(yè)憑借自身的資源和能力越來(lái)越難以在市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而創(chuàng)新聯(lián)盟是多方基于共同利益而組建的合作創(chuàng)新組織，是協(xié)同創(chuàng)新的重要載體。學(xué)術(shù)界認(rèn)為，聯(lián)盟中存在的剛性與靈活性沖突會(huì)影響聯(lián)盟整體的穩(wěn)定性，其具有的難以協(xié)調(diào)屬性一直是困擾聯(lián)盟發(fā)展的重要因素。主要原因是聯(lián)盟成員的頻繁變化會(huì)增加聯(lián)盟的協(xié)調(diào)成本，破壞成員之間穩(wěn)定的合作關(guān)系，影響聯(lián)盟中正常的知識(shí)流動(dòng)和交流；而聯(lián)盟成員長(zhǎng)期保持不變則容易產(chǎn)生組織慣性，缺乏靈活的組織結(jié)構(gòu)來(lái)適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境，阻礙聯(lián)盟的長(zhǎng)期發(fā)展。

研究表明，聯(lián)盟在其存續(xù)期間通常會(huì)經(jīng)歷某種形式的重大變革，一種顯著形式就是成員重構(gòu)。成員重構(gòu)是指聯(lián)盟內(nèi)成員的調(diào)整變動(dòng)，從方式上可以劃分為成員進(jìn)入和成員退出，成員進(jìn)入是指企業(yè)加入聯(lián)盟，成員退出是指企業(yè)與聯(lián)盟解除關(guān)系。一般來(lái)說(shuō)，成員退出給聯(lián)盟帶來(lái)的不利影響高于成員進(jìn)入，這是因?yàn)橥顺龆嗍浅蓡T的單方面決定，而進(jìn)入則需要整個(gè)聯(lián)盟的認(rèn)可，因此聯(lián)盟企業(yè)需要采取恰當(dāng)?shù)闹卫泶胧?，降低成員退出帶給聯(lián)盟的不利影響。同時(shí)，現(xiàn)有研究認(rèn)為聯(lián)盟具有層次性，是一個(gè)分層開(kāi)放的系統(tǒng)，按照聯(lián)盟成員專利貢獻(xiàn)率的高低，可將其劃分為核心層、中間層和外圍層。其中，聯(lián)盟核心層成員是指對(duì)聯(lián)盟的專利貢獻(xiàn)率超過(guò)0.5%的成員，聯(lián)盟中間層成員是指對(duì)聯(lián)盟的專利貢獻(xiàn)率在0.1%-0.5%之間的成員，聯(lián)盟外圍層成員是指對(duì)聯(lián)盟的專利貢獻(xiàn)率不足0.1%的成員。處于聯(lián)盟不同層次的成員所擁有的資源、發(fā)揮的作用以及對(duì)聯(lián)盟的重要性均不同，因此考慮聯(lián)盟的層次性對(duì)于研究成員重構(gòu)很有必要。本文在此基礎(chǔ)上，將聯(lián)盟視為一個(gè)分層有序的組織，并分析了成員重構(gòu)的發(fā)生階段以及對(duì)聯(lián)盟產(chǎn)生的影響。并據(jù)此提出針對(duì)性的治理措施。

二、文獻(xiàn)評(píng)述

成員重構(gòu)是聯(lián)盟為了適應(yīng)環(huán)境變化而對(duì)自身進(jìn)行的調(diào)整行為，外部突發(fā)事件如技術(shù)間斷、績(jī)效和冗余資源、更優(yōu)的外部選擇等都會(huì)引起成員重構(gòu)，部分學(xué)者圍繞這一概念展開(kāi)了初步研究。

第一，當(dāng)前學(xué)界主要從聯(lián)盟成員重構(gòu)和變化方式等角度，對(duì)聯(lián)盟的成員重構(gòu)進(jìn)行了描述性定義。從廣義上講，重構(gòu)是指對(duì)系統(tǒng)中某些要素或組件進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。在本文研究背景下，要素主要是指聯(lián)盟成員。基于此，Kavusan 和 Frankort（2019）將聯(lián)盟重構(gòu)定義為將新的合作伙伴或新的資源引入到聯(lián)盟中，從而改變聯(lián)盟中資源的豐富性、公司的接受性以及替代伙伴的可用性。Bakker（2016）則認(rèn)為聯(lián)盟的成員重構(gòu)是一個(gè)重新調(diào)整聯(lián)盟以適應(yīng)環(huán)境變化的機(jī)會(huì)，主要包含成員進(jìn)入和退出。也就是說(shuō)，為了適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境、滿足資源需求，在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，聯(lián)盟可以通過(guò)引入關(guān)鍵合作伙伴或者清退對(duì)聯(lián)盟沒(méi)有幫助的合作伙伴來(lái)尋求新機(jī)會(huì)并與其他組織交換和整合他們的知識(shí)及資源。第二，關(guān)于成員重構(gòu)所引發(fā)的后果，學(xué)界尚未達(dá)成共識(shí)。一部分學(xué)者認(rèn)為，成員重構(gòu)會(huì)破壞聯(lián)盟中已經(jīng)建立的穩(wěn)定運(yùn)行機(jī)制，增加聯(lián)盟的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；另一部分學(xué)者認(rèn)為，為了更好地適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境，創(chuàng)新聯(lián)盟也需要積極開(kāi)展組織重構(gòu)活動(dòng)，促使聯(lián)盟更具創(chuàng)新活力和發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)力。

綜上所述，當(dāng)前對(duì)成員重構(gòu)的研究還尚未形成完善的理論體系，不僅忽略了聯(lián)盟層次性特征的影響，而且缺乏對(duì)成員重構(gòu)發(fā)生階段的明確界定，導(dǎo)致無(wú)法深入細(xì)致地研究成員重構(gòu)對(duì)聯(lián)盟產(chǎn)生的具體影響。另外，成員重構(gòu)對(duì)于聯(lián)盟來(lái)說(shuō)是否有利，學(xué)者們也未形成統(tǒng)一。通過(guò)深入分析聯(lián)盟成員重構(gòu)的層次性和階段性，能夠明確成員重構(gòu)所產(chǎn)生的影響效果，同時(shí)研究各層次的成員重構(gòu)有利于全方位理解聯(lián)盟運(yùn)行中所面臨的難題，推動(dòng)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)更高層次的跨越發(fā)展。

三、成員重構(gòu)的發(fā)生階段

在經(jīng)歷快速發(fā)展后，聯(lián)盟成員的目標(biāo)基本達(dá)成，成員間的相互依賴性逐漸降低，而沖突則逐漸增加，這使得聯(lián)盟合作變得不穩(wěn)定，聯(lián)盟中存在的機(jī)會(huì)主義會(huì)進(jìn)一步降低聯(lián)盟成員的創(chuàng)新積極性，此時(shí)聯(lián)盟便進(jìn)入了轉(zhuǎn)化期。聯(lián)盟轉(zhuǎn)化期是聯(lián)盟成長(zhǎng)期與成熟期之后向下一階段演化的過(guò)渡階段，因而是聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程中面臨的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，如何跨越聯(lián)盟衰退期轉(zhuǎn)而進(jìn)入下一輪發(fā)展階段、推動(dòng)聯(lián)盟向更高層次演進(jìn)，是該階段需要解決的問(wèn)題。

在聯(lián)盟轉(zhuǎn)化期，出于維護(hù)自身利益和防范投機(jī)行為的目的，部分成員在資源可用性降低且取得新技術(shù)基礎(chǔ)的情況下，會(huì)尋找新的合作伙伴，退出原有聯(lián)盟。同時(shí)，技術(shù)間斷也會(huì)導(dǎo)致聯(lián)盟進(jìn)入轉(zhuǎn)化期，此時(shí)聯(lián)盟面臨著原有技術(shù)被淘汰、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)落敗的風(fēng)險(xiǎn)。為了應(yīng)對(duì)環(huán)境變化對(duì)聯(lián)盟發(fā)展提出的要求，并在新一輪的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)，聯(lián)盟需要對(duì)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行重構(gòu)性調(diào)整，以便于抓住重大戰(zhàn)略機(jī)遇，使聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)向更高層次躍遷發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，聯(lián)盟會(huì)淘汰一些過(guò)時(shí)的技術(shù)以及不符合戰(zhàn)略需求的成員，同時(shí)也會(huì)吸納一些擁有新資源或新想法的合作伙伴，對(duì)聯(lián)盟現(xiàn)有的知識(shí)體系以及成員結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。另外，當(dāng)聯(lián)盟處于轉(zhuǎn)化期，尤其是面臨技術(shù)變革或市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，如果外部存在更優(yōu)的替代選擇，成員退出的概率會(huì)明顯高于成員進(jìn)入。這是因?yàn)槠髽I(yè)自身的關(guān)系承載力有限，且更加關(guān)注利益大小，因此當(dāng)聯(lián)盟的預(yù)期績(jī)效降低時(shí)，企業(yè)進(jìn)入聯(lián)盟的動(dòng)力會(huì)降低，而退出聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)會(huì)提升。在此階段，聯(lián)盟如果能夠進(jìn)行有效地調(diào)整應(yīng)對(duì)，就有可能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展以及向更高層次演進(jìn)的戰(zhàn)略目標(biāo)。而一旦調(diào)整失敗，聯(lián)盟可能就會(huì)陷入衰退期，原有的大部分合作關(guān)系破裂，大量合作伙伴退出聯(lián)盟，最終聯(lián)盟走向失敗。

綜上所述，聯(lián)盟轉(zhuǎn)化期作為聯(lián)盟發(fā)展實(shí)現(xiàn)演進(jìn)或走向失敗的關(guān)鍵階段，發(fā)生成員重構(gòu)的可能性更高。一方面，成員基于自身利益及戰(zhàn)略變化，會(huì)選擇進(jìn)入或退出聯(lián)盟；另一方面，由于受技術(shù)變革或市場(chǎng)需求變化的影響，聯(lián)盟也積極調(diào)整自身的成員結(jié)構(gòu)，以便抓住市場(chǎng)機(jī)遇，為聯(lián)盟向高層次演進(jìn)提供動(dòng)力。

四、成員重構(gòu)的影響以及治理

（一）聯(lián)盟核心層成員重構(gòu)的影響及治理

核心層成員一般是擁有技術(shù)、市場(chǎng)和資金方面的優(yōu)勢(shì)，他們能夠研發(fā)出一項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)專利或者核心技術(shù)，以往這類企業(yè)都希望獨(dú)自建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。但是，面對(duì)變幻莫測(cè)的外部環(huán)境，他們也顯得力不從心。為了適應(yīng)新形勢(shì)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，學(xué)習(xí)技術(shù)知識(shí)，降低技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的成本和風(fēng)險(xiǎn)，這類成員通常會(huì)憑借其專利技術(shù)產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量等優(yōu)勢(shì)成為聯(lián)盟的發(fā)起者并進(jìn)入聯(lián)盟核心層。核心層所擁有的市場(chǎng)、用戶、關(guān)鍵核心技術(shù)等都是聯(lián)盟初期發(fā)展所需的關(guān)鍵資源。同時(shí)，聯(lián)盟核心層的成員能引導(dǎo)新興技術(shù)的發(fā)展方向，其影響著整個(gè)聯(lián)盟的發(fā)展，因此聯(lián)盟核心層的成員變動(dòng)對(duì)于聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響是巨大的。

核心層成員主動(dòng)或被動(dòng)進(jìn)入均會(huì)破壞現(xiàn)有的利益分配機(jī)制，有可能會(huì)產(chǎn)生難以調(diào)和的利益矛盾或其他問(wèn)題，進(jìn)而加劇核心成員間的沖突，而聯(lián)盟成員主動(dòng)或被動(dòng)退出則意味著聯(lián)盟無(wú)法繼續(xù)利用該成員的關(guān)鍵資源來(lái)持續(xù)擴(kuò)大自身競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。由于企業(yè)構(gòu)建聯(lián)盟關(guān)系的動(dòng)機(jī)就是獲取戰(zhàn)略資產(chǎn)，伙伴企業(yè)的資源通常對(duì)企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)獲取非常重要，一旦其余成員獲取不到所需資源，可能會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈的退出聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。因此，不論是核心層成員主動(dòng)進(jìn)入、被動(dòng)進(jìn)入，還是主動(dòng)退出、被動(dòng)退出，都會(huì)破壞聯(lián)盟的穩(wěn)定性，而保持聯(lián)盟核心層的穩(wěn)定性則有助于維持聯(lián)盟整體的穩(wěn)定性。

綜合以上觀點(diǎn)，本文認(rèn)為，聯(lián)盟的核心層采用關(guān)系治理的效果更好。主要原因如下：第一，聯(lián)盟核心層一般在聯(lián)盟組建期或發(fā)展期就已經(jīng)組建完畢。而且，聯(lián)盟核心層一般是封閉的，成員數(shù)量較少且準(zhǔn)入門檻較高，一般為行業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)或掌握關(guān)鍵專利和核心技術(shù)的企業(yè)才能進(jìn)入。第二，核心層的成員處于聯(lián)盟中的中心位置，并且在聯(lián)盟發(fā)展之初就已經(jīng)投入了大量的知識(shí)、技術(shù)等資源。他們?cè)诶寐?lián)盟技術(shù)、資源等方面比其他成員享有更高的優(yōu)先權(quán)，一般不會(huì)從聯(lián)盟中退出，放棄自己在聯(lián)盟中所處的優(yōu)勢(shì)地位。因此，聯(lián)盟核心層是整個(gè)聯(lián)盟最為穩(wěn)定的層次，此時(shí)使用非正式的治理機(jī)制如關(guān)系治理更為有效，關(guān)系規(guī)范和信任能夠促使核心層成員投入更多創(chuàng)新資源，并促使核心層成員在合同規(guī)定之外的價(jià)值創(chuàng)造中采取主動(dòng)，利用良好的合作關(guān)系降低這一層成員的退出意愿，所以聯(lián)盟核心層采用關(guān)系治理為主導(dǎo)的治理機(jī)制更為有效。

（二）聯(lián)盟中間層成員重構(gòu)的影響及治理

聯(lián)盟中間層的成員一般擁有一定的聲譽(yù)、知識(shí)或較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，憑借其較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)能力，往往成為推動(dòng)聯(lián)盟技術(shù)研發(fā)的中堅(jiān)力量。但是，中間層眾多的成員數(shù)量又容易與其他層級(jí)產(chǎn)生短期目標(biāo)和長(zhǎng)期目標(biāo)的利益博弈，彼此之間也存在著競(jìng)爭(zhēng)與合作的復(fù)雜關(guān)系。因此，這類成員也是造成聯(lián)盟不穩(wěn)定的主要層級(jí)。

聯(lián)盟中間層的成員主動(dòng)或被動(dòng)進(jìn)入會(huì)提供聯(lián)盟所需要的異質(zhì)性資源，而異質(zhì)性資源有利于維持聯(lián)盟穩(wěn)定性。同時(shí)，成員進(jìn)入也會(huì)提升聯(lián)盟整體的研發(fā)能力，這可以提升成員對(duì)聯(lián)盟未來(lái)前景的預(yù)期，進(jìn)而維持聯(lián)盟穩(wěn)定。聯(lián)盟中間層的成員主動(dòng)退出會(huì)破壞已建立的組織慣例，降低聯(lián)盟的技術(shù)研發(fā)能力，迫使聯(lián)盟成員重新適應(yīng)新建組織慣例，這會(huì)產(chǎn)生較高的協(xié)調(diào)成本，容易引發(fā)成員間沖突。但是長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，組織慣例的適當(dāng)變革有助于聯(lián)盟演變，組織慣例運(yùn)行的時(shí)間越長(zhǎng)，越影響聯(lián)盟的創(chuàng)新及變革能力，尤其對(duì)于以技術(shù)創(chuàng)新為目的的聯(lián)盟而言，在外部動(dòng)蕩環(huán)境的影響下，聯(lián)盟的組織慣例可能會(huì)影響聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新的敏感度和自我更新能力。而聯(lián)盟中間層成員的被動(dòng)退出，一般是聯(lián)盟主動(dòng)清退一些創(chuàng)新積極性不高，存在搭便車行為的成員，這類成員的退出有助于聯(lián)盟建立合理公正的運(yùn)行機(jī)制及利益分配機(jī)制。

綜合以上觀點(diǎn)，本文認(rèn)為中間層采用契約治理和關(guān)系治理的雙重治理體系更為有效。主要是因?yàn)橹虚g層的成員是為了獲取互補(bǔ)資源而進(jìn)入聯(lián)盟，這些資源能夠增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)實(shí)力，助力企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，隨著成員目標(biāo)的達(dá)成，成員對(duì)聯(lián)盟的依賴性也會(huì)逐漸降低，目標(biāo)達(dá)成便可能退出聯(lián)盟。另外，這一層次也存在部分搭便車成員，他們創(chuàng)新投入相對(duì)較低，創(chuàng)新積極性相對(duì)不高，需要聯(lián)盟及時(shí)進(jìn)行清退這部分成員，緩解聯(lián)盟的承載力，為選擇更合適的聯(lián)盟成員奠定基礎(chǔ)，從而保障聯(lián)盟的健康發(fā)展。因此，契約治理和關(guān)系治理相結(jié)合的治理方式不僅可以依靠契約治理可以規(guī)范成員行為，及時(shí)清退搭便車成員，降低成員主動(dòng)退出帶來(lái)的不利影響，同時(shí)還可以構(gòu)建良好的合作關(guān)系，以及提升聯(lián)盟成員的信任感，最終提升其投入資源的積極性。

（三）聯(lián)盟外圍層成員重構(gòu)的影響及治理

外圍層成員一般缺少資金基礎(chǔ)，但是，豐富的創(chuàng)意性資源和敏銳的市場(chǎng)洞察力是它們得以在競(jìng)爭(zhēng)激烈的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中生存發(fā)展的原因。當(dāng)某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)發(fā)展較好時(shí)，他們會(huì)加入擁有該專利技術(shù)的聯(lián)盟。但是，聯(lián)盟外圍層的成員一般不參與相關(guān)的技術(shù)研發(fā)工作，而是憑借其良好的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣過(guò)程中的重要助推器，其對(duì)于聯(lián)盟的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化具有重要作用。

當(dāng)聯(lián)盟外圍層的成員進(jìn)入時(shí)，不論是企業(yè)基于自身考慮主動(dòng)進(jìn)入，還是聯(lián)盟或政府為了進(jìn)一步推廣相關(guān)技術(shù)，邀請(qǐng)相關(guān)企業(yè)進(jìn)入聯(lián)盟，都會(huì)給聯(lián)盟帶來(lái)良好的市場(chǎng)基礎(chǔ)，這會(huì)增強(qiáng)成員對(duì)聯(lián)盟前景的信心，有助于維持聯(lián)盟穩(wěn)定性。當(dāng)聯(lián)盟外圍層的成員退出時(shí)，尤其是那些擁有良好市場(chǎng)基礎(chǔ)的成員，往往會(huì)影響到聯(lián)盟相關(guān)的技術(shù)推廣，進(jìn)而影響聯(lián)盟的績(jī)效，而部分成員在預(yù)期聯(lián)盟的績(jī)效會(huì)降低時(shí)，會(huì)產(chǎn)生退出聯(lián)盟的想法，因此會(huì)破壞聯(lián)盟穩(wěn)定性。

綜合以上觀點(diǎn)，本文認(rèn)為外圍層采用契約治理更為有效。主要原因是聯(lián)盟外圍層的成員加入聯(lián)盟是為了獲取相關(guān)技術(shù)，以快速進(jìn)入市場(chǎng)。這類成員加入聯(lián)盟帶有明確的目的性，因此更易形成有時(shí)間限制的聯(lián)盟。雖然他們對(duì)聯(lián)盟有一定的依賴性，但是一旦現(xiàn)有技術(shù)面臨淘汰，外部有更優(yōu)選擇，這一類成員便會(huì)選擇退出聯(lián)盟，因此采用契約治理為主導(dǎo)的治理機(jī)制更為有效，通過(guò)明確這一層次成員的職責(zé)和義務(wù)，能夠有效應(yīng)對(duì)成員沖突，減少成員退出帶來(lái)的不利影響。

五、結(jié)語(yǔ)

本文基于層次性特征審視成員重構(gòu)，并將其按層次性特征劃分為核心層、中間層及外圍層的重構(gòu)，分別探討了成員重構(gòu)的發(fā)生階段以及不同層次下成員重構(gòu)所產(chǎn)生的影響以及治理措施。本文認(rèn)為，聯(lián)盟是一個(gè)不斷發(fā)展完善的組織，依靠成員種類和數(shù)量的不斷完善，聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)了向更高層次的躍遷。不同層級(jí)下成員擁有的資源和能力不同，對(duì)聯(lián)盟的價(jià)值也有差異，因此聯(lián)盟需要根據(jù)各層級(jí)的差異性來(lái)建立完善的管理制度，明確成員的權(quán)利和義務(wù)，避免成員變動(dòng)對(duì)聯(lián)盟發(fā)展產(chǎn)生的破壞性影響。同時(shí)，聯(lián)盟要積極完善對(duì)合作伙伴的信用評(píng)價(jià)體系，選擇那些合作聲譽(yù)好的聯(lián)盟伙伴往往能夠降低聯(lián)盟所面臨的知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)以及合作失敗風(fēng)險(xiǎn)。