王成勇 黃靜怡 張朝富

摘要：基于第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查襄陽(yáng)市張集鎮(zhèn)農(nóng)戶普查數(shù)據(jù)，運(yùn)用因子分析法、K均值聚類法和有序Logit模型，綜合評(píng)價(jià)農(nóng)戶生活水平，并探討影響農(nóng)戶生活水平的主要因素。實(shí)證研究表明：從農(nóng)戶個(gè)體看，居住條件、生活條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件、耐用消費(fèi)品等綜合評(píng)價(jià)因子均對(duì)農(nóng)戶生活水平有顯著正向影響；而生活水平較低的農(nóng)戶，其各影響因子均表現(xiàn)出較低水平。從評(píng)級(jí)結(jié)果看，可將農(nóng)戶分為富裕型、小康型、溫飽型三類；富裕型農(nóng)戶在高檔消費(fèi)因子、雇工和林地條件因子上載荷顯著為正，小康型農(nóng)戶在土地耕種和住房條件因子上顯著為正，溫飽型農(nóng)戶僅在生活基礎(chǔ)條件上載荷為正。從新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)戶生活水平影響的角度看，公司+農(nóng)戶與土地托管對(duì)農(nóng)戶生活水平提高有顯著的正向影響，而農(nóng)民合作社和其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)戶生活水平的影響效應(yīng)為負(fù)。我們分析了其成因，并給出了有價(jià)值的政策建議。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶生活水平；因子分析法；K均值聚類；有序Logit模型

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金（71371066）

一、引言

農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化作為我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)之一，“三農(nóng)”問(wèn)題一直受到政府及社會(huì)各界的高度關(guān)注。2003年，國(guó)務(wù)院正式將“三農(nóng)”問(wèn)題寫入政府工作報(bào)告，從2004年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)農(nóng)民增加收入若干政策的意見》，到2010年《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加大統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展力度進(jìn)一步夯實(shí)農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)發(fā)展的若干意見》，到2014年《關(guān)于全面深化農(nóng)村改革加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的若干意見》，再到2019年《關(guān)于堅(jiān)持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展做好“三農(nóng)”工作的若干意見》，以及2020年中央一號(hào)文件《關(guān)于抓好“三農(nóng)”領(lǐng)域重點(diǎn)工作確保如期實(shí)現(xiàn)全面小康的意見》，這一系列文件逐步深化，為逐步解決“三農(nóng)”問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)2020年全面脫貧夯實(shí)了政策基礎(chǔ)。解決“三農(nóng)”問(wèn)題，歸根結(jié)底在于改善民生，確立“以人為本”的理念和統(tǒng)籌兼顧的思想，高度重視農(nóng)民的利益和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。農(nóng)戶作為農(nóng)村最基層的社會(huì)單位，農(nóng)民作為農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的受益者，其生活水平的高低直接反映著農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)實(shí)狀況。因此，厘清農(nóng)戶的實(shí)際生活水平并分析農(nóng)戶生活水平的影響因素，以實(shí)現(xiàn)“三農(nóng)”問(wèn)題的轉(zhuǎn)型發(fā)展[1]，并從中尋求提升農(nóng)戶生活水平的有效措施和辦法，是解決“三農(nóng)”問(wèn)題的直接而有效的著眼點(diǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

在研究居民的生活狀況時(shí)，“生活質(zhì)量”和“生活水平”兩個(gè)名詞經(jīng)?；ハ嗵娲褂谩烧呒扔芯o密聯(lián)系又有區(qū)別，一些學(xué)者給出了不同的定義。對(duì)于生活質(zhì)量，周長(zhǎng)城、饒權(quán)（2002）[2]認(rèn)為不僅包括實(shí)際條件的客觀特征，還包括基于對(duì)生活條件的主觀認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)的個(gè)體的主觀福利；付金林（2016）[3]認(rèn)為是指國(guó)民群眾在滿足物質(zhì)和精神方面所帶來(lái)的個(gè)體行為的幸福感和歸屬感；趙彥云、李靜萍（2000）[4]則認(rèn)為生活質(zhì)量既包括人們的物質(zhì)消費(fèi)和精神消費(fèi)，也包括人們?nèi)粘Ｉ畹淖匀画h(huán)境和社會(huì)環(huán)境，有著其特有發(fā)展規(guī)律。對(duì)于生活水平，吳巖等（2011）[5]認(rèn)為生活水平是在一定時(shí)期內(nèi)人們物質(zhì)生活和精神生活各方面所能享受到的平均程度，是人們對(duì)不同層次生活需求的滿足程度。盧嘉瑞（2004）[6]認(rèn)為，生活水平在一定程度上反映了人們對(duì)消費(fèi)需求在數(shù)量上的滿足程度。

基于上述，本文認(rèn)為生活水平是指與人們的收入或消費(fèi)水平相關(guān)的客觀物質(zhì)條件，是可以量化的指標(biāo)，而生活質(zhì)量不僅應(yīng)包括客觀的物質(zhì)條件，還應(yīng)該包括主觀的精神評(píng)價(jià)。由于農(nóng)戶普查數(shù)據(jù)都是客觀數(shù)據(jù)，本文選用“生活水平”指標(biāo)來(lái)考察農(nóng)戶的生活狀況。

而對(duì)于生活水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，許多學(xué)者也從不同維度提出了符合我國(guó)國(guó)情的生活水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。張峁（2009）[7]指出對(duì)生活水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系有很多，其中，全國(guó)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括家庭人均生活消費(fèi)、人均居住面積、人均生活用電量、每百萬(wàn)人擁有電話機(jī)數(shù)、人均儲(chǔ)蓄額、人均居住面積等。童營(yíng)營(yíng)、金哲植（2015）[8]把農(nóng)民生活水平指標(biāo)分解為農(nóng)民純收入、消費(fèi)總支出、食物支出、交通通信、文教娛樂(lè)、醫(yī)療保健、耐用消費(fèi)品數(shù)量以及住房面積等8個(gè)指標(biāo)。謝君等（2019）[9]對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)選取包括生態(tài)環(huán)境和農(nóng)民生活兩個(gè)方面，其中生態(tài)環(huán)境包括森林覆蓋率、耕地面積、化肥施用量，農(nóng)民生活包括農(nóng)村人均可支配收入、農(nóng)村人均生活消費(fèi)支出和恩格爾系數(shù)。吳巖等（2011）[5]在失地農(nóng)民生活水平評(píng)價(jià)體系構(gòu)建中認(rèn)為農(nóng)民生活水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括資源擁有量（人均耕地?fù)碛辛?、人均住房面積、家用電器擁有率）、經(jīng)濟(jì)狀況（人均年收入、人均年消費(fèi)、恩格爾系數(shù)）、生存環(huán)境狀況（交通便利程度、通訊網(wǎng)絡(luò)覆蓋率、人均受教育年限、醫(yī)療設(shè)施滿意度）以及人身安全狀況和心理安全狀況。韓思雨、王金（2016）[10]認(rèn)為農(nóng)民生活水平指標(biāo)包含經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、社會(huì)機(jī)會(huì)、社會(huì)保障、心理要素五個(gè)維度18個(gè)因子，包括人均收入、人均住房面積、居住位置、居住房屋類型、生活配套設(shè)施等。總體而言，目前學(xué)者對(duì)于農(nóng)戶生活水平指標(biāo)體系的構(gòu)建一般包括經(jīng)濟(jì)狀況、居住條件、健康狀況、社會(huì)保障、物質(zhì)條件、生態(tài)條件等方面。

就目前來(lái)看，我國(guó)學(xué)者對(duì)于生活水平的研究多在于生活水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論建議，對(duì)農(nóng)民生活水平基于實(shí)際數(shù)據(jù)的實(shí)證研究相對(duì)較少。本文立足于“三農(nóng)”視角，以襄陽(yáng)市張集鎮(zhèn)農(nóng)民生活水平為具體研究對(duì)象，分析農(nóng)戶生活水平現(xiàn)狀，探析影響農(nóng)戶生活水平的相關(guān)影響因素，探尋其主要影響因素的潛在影響規(guī)則，其結(jié)論可為提高農(nóng)戶生活水平提供一定的參考依據(jù)。

三、樣本數(shù)據(jù)描述及指標(biāo)構(gòu)建

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查襄陽(yáng)市張集鎮(zhèn)農(nóng)戶普查數(shù)據(jù)。普查內(nèi)容主要是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力及產(chǎn)出、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及農(nóng)戶基本生活物資條件等。在此基礎(chǔ)上，我們篩選出張集鎮(zhèn)的農(nóng)戶數(shù)據(jù)，共計(jì)27364個(gè)農(nóng)戶樣本數(shù)據(jù)?；谠摂?shù)據(jù)集，我們篩選出若干個(gè)農(nóng)戶家庭生活水平特征變量。

（二）樣本描述性統(tǒng)計(jì)

1.人口與住房條件總體描述

從27364戶樣本農(nóng)戶家庭基本特征來(lái)看，農(nóng)戶住戶成員平均4.27人，平均雇員人數(shù)0.24人，可以看出農(nóng)戶的勞動(dòng)力需求主要依賴家庭勞動(dòng)力，而非雇工。住房數(shù)量平均為1.14套，平均每個(gè)農(nóng)戶家庭擁有一套住房，且從數(shù)量上來(lái)看，擁有一套住房的農(nóng)戶家庭占85.6%。住房結(jié)構(gòu)大部分為鋼筋混凝土，占總體的71.1%，磚混占27.7%，其他占1.2%。農(nóng)戶擁有商品房平均數(shù)量?jī)H有0.08套。

2.生態(tài)條件總體描述

確權(quán)（承包）的耕地面積平均為13.3畝，實(shí)際耕種的耕地面積平均為13.37畝，在實(shí)際耕種的耕地中有灌溉設(shè)施、有水源，正常氣候下能灌溉的耕地面積平均為9.06畝，說(shuō)明在耕地灌溉條件上還存在一定困難。總體來(lái)看，有確權(quán)或經(jīng)營(yíng)林地的農(nóng)戶比例較低，只占到總體的4%。

3.生活條件總體描述

飲用水主要水源中，77.76%的農(nóng)戶使用凈化處理的自來(lái)水，20.32%的農(nóng)戶使用受保護(hù)的井水和泉水。廁所類型中，70.27%農(nóng)戶使用普通旱廁，15.32%農(nóng)戶使用衛(wèi)生旱廁，7.42%農(nóng)戶使用水沖式衛(wèi)生廁所（沖入下水道、化糞池和廁坑），6.6%農(nóng)戶使用水沖式非衛(wèi)生廁所（沖入其他地方），0.39%農(nóng)戶無(wú)廁所。家庭平均擁有0.8臺(tái)沐浴熱水器。

4.耐用消費(fèi)品總體描述

擁有小汽車的數(shù)量平均只有0.24，擁有摩托車電瓶車的數(shù)量平均為1.25，說(shuō)明該地農(nóng)民交通出行主要使用摩托車電瓶車。家用空調(diào)平均部數(shù)為0.64，電冰箱（柜）平均為0.92臺(tái)，擁有電腦臺(tái)數(shù)平均為0.32，手機(jī)部數(shù)平均為2.51。彩色電視機(jī)平均臺(tái)數(shù)為1.08，農(nóng)戶農(nóng)用機(jī)械數(shù)平均為1.31，且最大值為15。在機(jī)械類別中，小型及手扶拖拉機(jī)使用數(shù)量最多，排灌動(dòng)力機(jī)械（柴油機(jī)、電動(dòng)機(jī)等）其次，機(jī)動(dòng)脫粒機(jī)第三，反映了該地區(qū)以種植業(yè)為主，且大部分為糧食作物。

關(guān)于樣本農(nóng)戶生活水平相關(guān)變量的賦值及描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。從上述這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，該地區(qū)仍然是傳統(tǒng)種植經(jīng)營(yíng)模式為主，經(jīng)營(yíng)觀念較為落后，且農(nóng)戶整體生活質(zhì)量不高，相關(guān)公共基礎(chǔ)設(shè)施也有待加強(qiáng)。

關(guān)于樣本農(nóng)戶生活水平相關(guān)變量的賦值及描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。從上述這些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，該地區(qū)仍然是傳統(tǒng)種植經(jīng)營(yíng)模式為主，經(jīng)營(yíng)觀念較為落后，且農(nóng)戶整體生活質(zhì)量較低，相關(guān)公共基礎(chǔ)設(shè)施也有待加強(qiáng)。

（三）生活水平評(píng)級(jí)指標(biāo)選取

對(duì)于農(nóng)戶生活水平，本文選取了20個(gè)具體客觀指標(biāo)分別從居住條件、生活條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件及耐用消費(fèi)品四個(gè)維度來(lái)分析，具體指標(biāo)說(shuō)明見下表2。

（四）農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)分析

在構(gòu)建了農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)的指標(biāo)體系后，我們首先利用因子分析法對(duì)27364份農(nóng)戶數(shù)據(jù)的20個(gè)評(píng)級(jí)指標(biāo)進(jìn)行降維，得到反映農(nóng)戶生活水平的若干因子并計(jì)算因子得分，得到綜合生活水平排名。再通過(guò)K均值聚類法，使用每個(gè)農(nóng)戶的各因子得分進(jìn)行聚類分析，從而得到農(nóng)戶生活水平聚類結(jié)果。結(jié)合因子分析得到的農(nóng)戶生活水平綜合排名及聚類結(jié)果，得到農(nóng)戶生活水平的評(píng)級(jí)結(jié)果。

1.因子分析

根據(jù)得到的27364份農(nóng)戶生活水平數(shù)據(jù)，本文使用SPSS22中的因子分析模塊，對(duì)農(nóng)戶生活水平的20個(gè)評(píng)級(jí)指標(biāo)進(jìn)行因子提取并命名，進(jìn)而得到每個(gè)主因子的得分函數(shù)，最后給出農(nóng)戶的各主因子得分，為K均值聚類做準(zhǔn)備。

（1）數(shù)據(jù)的有效性檢驗(yàn)

在進(jìn)行因子分析之前，先對(duì)20個(gè)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)性分析。KMO和巴特利特球度檢驗(yàn)結(jié)果表明，KMO檢驗(yàn)系數(shù)為0.781，巴特利特球度檢驗(yàn)的近似卡方分布值為206264.657，顯著性為0.00，說(shuō)明差異性極其顯著，因此我們構(gòu)建的農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)指標(biāo)在樣本數(shù)據(jù)上適合做因子分析。

（2）解釋的總方差分析

對(duì)選取的數(shù)據(jù)樣本進(jìn)行因子分析，得到如下表3所示的解釋總方差表。從表3中可以看到20個(gè)成份的特征值，方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率。按照特征根大于1的原則，確定前6個(gè)公因子代替原來(lái)的20個(gè)指標(biāo)來(lái)表示農(nóng)戶生活水平狀況，從而大大簡(jiǎn)化信息。

（3）計(jì)算因子旋轉(zhuǎn)矩陣

因初始因子載荷矩陣不具有明顯典型代表作用，因子對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的解釋作用并不突出，為進(jìn)一步解釋因子的實(shí)際經(jīng)濟(jì)意義，需要對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，得到表4。

從表4中看出，因子載荷矩陣系數(shù)已經(jīng)明顯兩極化。第一個(gè)公共因子F1在擁有手機(jī)部數(shù)、住戶成員、擁有摩托車電瓶車輛數(shù)、擁有沐浴熱水器臺(tái)數(shù)、擁有電冰箱（柜）臺(tái)數(shù)和擁有電視機(jī)臺(tái)數(shù)上有較大載荷，這6個(gè)指標(biāo)反映了家庭生活質(zhì)量的高低和家庭人口情況，可稱為“生活質(zhì)量因子”。

第二個(gè)公共因子F2在指標(biāo)實(shí)際耕種（經(jīng)營(yíng)）的耕地面積、確權(quán)（承包）的耕地面積、有灌溉設(shè)施有水源可灌溉的耕地面積以及農(nóng)用機(jī)械上有較大載荷，這4個(gè)指標(biāo)屬于農(nóng)戶擁有的土地資源稟賦和耕種條件，可稱為“土地耕種因子”。

第三個(gè)公共因子F3在擁有電腦臺(tái)數(shù)、擁有小汽車輛數(shù)和擁有空調(diào)部數(shù)上有較大載荷，這3個(gè)指標(biāo)屬于高檔耐用消費(fèi)品指標(biāo)，稱為“高檔消費(fèi)因子”。

第四個(gè)公共因子F4在飲用水主要水源、住房結(jié)構(gòu)和廁所類型上有較大載荷，這3個(gè)指標(biāo)屬于農(nóng)戶的生活條件指標(biāo)，稱為“生活條件因子”。

第五個(gè)公共因子F5在商品房數(shù)量和擁有住房數(shù)量上有較大載荷，這2個(gè)指標(biāo)屬于農(nóng)戶的住房條件指標(biāo)，稱為“住房條件因子”。

第六個(gè)公共因子F6在農(nóng)忙幫工人數(shù)和是否有林地經(jīng)營(yíng)上有較大載荷，這2個(gè)指標(biāo)屬于林地條件和農(nóng)戶的人力資源指標(biāo)，稱為“雇工與林地因子”。

（4）因子得分系數(shù)分析

依據(jù)因子分析后的因子得分系數(shù)矩陣（表5），構(gòu)造出主因子得分函數(shù)。根據(jù)表5，依據(jù)農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)的20個(gè)指標(biāo)構(gòu)建出6個(gè)主因子的得分函數(shù)：

其中的Fi為依據(jù)表4分析得出的6個(gè)公共因子，ai1，……， ai20為表5中后6列給出的6個(gè)公共因子的得分系數(shù)。

（5）農(nóng)戶因子綜合得分及綜合排名

根據(jù)因子得分函數(shù)表達(dá)式，可計(jì)算出樣本數(shù)據(jù)的6個(gè)因子得分值。為了進(jìn)一步對(duì)農(nóng)戶生活水平進(jìn)行綜合評(píng)分[11]，將各個(gè)因子旋轉(zhuǎn)后的方差貢獻(xiàn)率占累積貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均，得到綜合評(píng)價(jià)因子：

據(jù)此計(jì)算出各農(nóng)戶樣本的綜合得分結(jié)果見表6。

從表6可知，從農(nóng)戶的總體生活水平看，不同農(nóng)戶的生活水平存在很大差異。綜合得分有正值和負(fù)值兩種類型，其中前46%的樣本數(shù)據(jù)為正值。表6前5條為綜合評(píng)分最高的5個(gè)樣本，他們?cè)贔1和F5上分值普遍較大，表明在生活質(zhì)量和住房條件上都達(dá)到了較高水平。而表中后5條為綜合評(píng)分最低的5條，在各因子上得分低且得分多為負(fù)，表明在居住條件、生活條件、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件及耐用消費(fèi)品方面均表現(xiàn)出較低水平?？梢?，縮小農(nóng)戶生活水平差距問(wèn)題仍有待解決。

2.基于因子得分的K均值聚類分析

為了使因子分析結(jié)果進(jìn)一步明確化，采用K均值聚類法進(jìn)行聚類分析，最終將樣本農(nóng)戶分為3類。K均值聚類選擇的相似度準(zhǔn)則為Perason相關(guān)系數(shù)，根據(jù)樣本之間的相關(guān)性進(jìn)行劃分。對(duì)農(nóng)戶生活水平的聚類分類結(jié)果見表7。

根據(jù)表7中農(nóng)戶生活水平聚類結(jié)果，從右側(cè)數(shù)量及占總數(shù)比可以看出每類農(nóng)戶生活水平的數(shù)量。從各類生活水平在各因子上的聚類中心來(lái)看，第一類農(nóng)戶生活水平在F3因子和F6因子上系數(shù)數(shù)值較大，分別為0.842和0..240，說(shuō)明第一類農(nóng)戶在F3高檔消費(fèi)因子和F6雇工與林地因子上得分較高；第二類農(nóng)戶生活水平在F4因子上得分最高，為1.110，但其余因子的影響皆為負(fù)，說(shuō)明第二類農(nóng)戶相對(duì)而言，除了生活基礎(chǔ)條件是分類的突出影響因素外，其余各方面都比較差；第三類農(nóng)戶生活水平在F1、F2和F5因子上載荷為正，分別為0.437、0.412和0.135，說(shuō)明第三類農(nóng)戶在F1生活質(zhì)量因子、F2土地耕種因子和F5住房條件因子方面具有明顯優(yōu)勢(shì)。

3.對(duì)農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)結(jié)果的分析

表7中聚類分析把農(nóng)戶生活水平分為了3類，但只是把27364戶農(nóng)戶根據(jù)生活水平的不同進(jìn)行了分類，并沒有明確表現(xiàn)出不同生活水平類別的高低次序。

根據(jù)農(nóng)戶生活水平聚類類別在綜合因子得分中的排名，結(jié)合表7中各因子在不同類別上的表現(xiàn)情況，我們得出農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)結(jié)果由高到低的排序：第一類>第三類>第二類，不妨分別對(duì)應(yīng)于富裕型、小康型、溫飽型。

富裕型農(nóng)戶在高檔消費(fèi)因子、雇工和林地條件因子上載荷顯著為正。高檔耐用消費(fèi)品在本文中具體指代電腦、小汽車和空調(diào)，該因子得分較高，確實(shí)能反映農(nóng)戶相對(duì)生活水平更高。富裕型農(nóng)戶的雇工和林地條件因子得分為正，考察可能的原因，一是雇工量大，表明該農(nóng)戶承包的耕地或林地面積大，更有規(guī)模優(yōu)勢(shì)；二是在土地流轉(zhuǎn)政策下林地的承包期較長(zhǎng)、租金相對(duì)便宜、能做的項(xiàng)目更多，且受自然因素影響小、管理更加方便，因此林地相對(duì)于耕地在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展中也許更有益于農(nóng)戶。因而雇工和林地條件因子在生活水平最高的第一類中得分較高。

小康型農(nóng)戶在生活質(zhì)量、土地耕種和住房條件因子上表現(xiàn)突出，其對(duì)應(yīng)變量相對(duì)有正向顯著影響。農(nóng)戶的基本生活消費(fèi)情況反映農(nóng)戶的收入水平，農(nóng)戶的耕地生產(chǎn)情況反映了這一類農(nóng)戶的主要收入來(lái)源。其中耕地條件影響較為明顯，結(jié)合該地區(qū)仍是傳統(tǒng)種植經(jīng)營(yíng)為主的背景，可知種地收入占這類農(nóng)戶收入的主要部分；這也表明，對(duì)于小農(nóng)戶而言，農(nóng)機(jī)及新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的應(yīng)用還不廣泛，傳統(tǒng)種植業(yè)未能充分在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中惠及農(nóng)民。

溫飽型農(nóng)戶僅在生活基礎(chǔ)條件上得分較高。生活基礎(chǔ)條件指代飲水、住房保障、廁所等人居基礎(chǔ)環(huán)境變量，人居環(huán)境和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施作為農(nóng)民生活的基礎(chǔ)保障條件，飲水、道路、扶貧房和危房改造等是近年來(lái)農(nóng)村建設(shè)持續(xù)投入的重點(diǎn)領(lǐng)域。溫飽型農(nóng)戶僅在生活基礎(chǔ)條件上得分較高，充分說(shuō)明政府投入的農(nóng)村基礎(chǔ)建設(shè)已經(jīng)充分的惠及了全民，對(duì)于改善相對(duì)收入較低的農(nóng)戶群體的生活質(zhì)量起到了決定作用，這對(duì)實(shí)現(xiàn)2020年全面脫貧這一政策目標(biāo)是極為重要的推動(dòng)力。

四、基于有序Logit模型的實(shí)證分析

（一）模型構(gòu)建

《中共中央關(guān)于推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》中提出，要在農(nóng)業(yè)集約化上下大力度，《關(guān)于完善農(nóng)村土地所有權(quán)承包權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)分置辦法的意見》為農(nóng)業(yè)集約化經(jīng)營(yíng)提供了制度保障。集約化可以使得土地經(jīng)營(yíng)權(quán)得以放活、土地資源實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，農(nóng)業(yè)科技、農(nóng)業(yè)機(jī)械化進(jìn)一步得到廣泛應(yīng)用，促進(jìn)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率得到大幅度提高，種糧大戶、農(nóng)業(yè)合作社、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體能夠在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上做的更長(zhǎng)，從而使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能夠轉(zhuǎn)變成為一種對(duì)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)者都有吸引力的產(chǎn)業(yè)。

有鑒于此，我們將農(nóng)業(yè)集約化作為影響因素，來(lái)考察它對(duì)農(nóng)戶生活水平分類的影響效應(yīng)。根據(jù)生活水平評(píng)級(jí)情況令農(nóng)戶生活水平評(píng)級(jí)作為因變量，評(píng)級(jí)歸類為溫飽型賦值y=1、歸類為小康型賦值y=2、歸類為富裕型賦值y=3，選擇新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式作為解釋變量，將“公司+農(nóng)戶”定義為X=1，“農(nóng)民合作社”定義為X=2，“土地托管”定義為X=3，其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式定義為X=4。

建立有序Logit模型

（二）不平衡數(shù)據(jù)處理

由于采集的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式數(shù)據(jù)中各種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式比例失衡，對(duì)建立的Logit模型估計(jì)結(jié)果有較大影響，需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行一定的處理。我們采用混合采樣算法（SMOTEENN）處理數(shù)據(jù)。

混合采樣算法（SMOTEENN）的基本思想是先利用SMOTE算法生成新的少數(shù)樣本，再將新生成的樣本使用k近鄰進(jìn)行預(yù)測(cè)，如果預(yù)測(cè)的結(jié)果和實(shí)際的類別結(jié)果不一致將其淘汰。最終采用混合采樣算法重新處理過(guò)后的數(shù)據(jù)如表8。

從表8可知最終公司+農(nóng)戶（X=1）的樣本數(shù)為4995，農(nóng)民合作社（X=2）的樣本數(shù)為4742，土地托管（X =3）的樣本數(shù)為4951及其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式（X=4）的樣本數(shù)為4918；而沒有參加新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的農(nóng)戶樣本數(shù)為25788.

（三）模型估計(jì)結(jié)果

使用R軟件進(jìn)行有序Logit回歸，結(jié)果表明：是否參與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式總體上對(duì)于農(nóng)戶生活水平具有顯著的影響，但不同類型的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)戶生活的影響效應(yīng)存在差異性?；貧w結(jié)果見表9。

從表9看出，四種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式均對(duì)農(nóng)戶生活水平有顯著影響作用，其中：公司+農(nóng)戶（X=1）、土地托管（X=3）對(duì)農(nóng)戶生活水平有明顯正向影響作用，而農(nóng)民合作社（X=2）和其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式（X=4）對(duì)農(nóng)戶生活水平有顯著負(fù)向影響作用。分析表明：（1）截止到2016年底，公司+農(nóng)戶與土地托管對(duì)該地區(qū)農(nóng)戶生活水平有顯著提升效應(yīng)，說(shuō)明公司+農(nóng)戶與土地托管模式在該地的實(shí)施已經(jīng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上產(chǎn)生了明顯的促進(jìn)效應(yīng)，提高了農(nóng)戶的生活水平；（2）農(nóng)民合作社模式對(duì)農(nóng)戶的生活水平產(chǎn)生明顯的影響效果，但系數(shù)為負(fù)。究其原因，一方面可能存在發(fā)展規(guī)模較小，合作社的合作方式單一，無(wú)法為農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)增收；另一方面農(nóng)民合作社模式的主體是農(nóng)戶，可能存在無(wú)有效的技術(shù)指導(dǎo)、資金不足、信息不暢等因素，造成集約化種植的農(nóng)產(chǎn)品銷售與市場(chǎng)需求不能有效對(duì)接，不能給農(nóng)戶帶來(lái)可觀的經(jīng)濟(jì)效益；（3）對(duì)于其他新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，盡管在理論上保證了農(nóng)民的土地使用權(quán)、降低了生產(chǎn)成本、提高了生產(chǎn)效率，但由于剛開始運(yùn)行，在風(fēng)險(xiǎn)定責(zé)、自然災(zāi)害、利潤(rùn)分配、信息公開等問(wèn)題上都處于試驗(yàn)階段，使得在托管效率、生產(chǎn)效益上還可能存在問(wèn)題。

五、結(jié)論與建議

（一）主要結(jié)論

本文基于襄陽(yáng)市第三次全國(guó)農(nóng)業(yè)普查張集鎮(zhèn)農(nóng)戶普查數(shù)據(jù)，對(duì)農(nóng)戶生活水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。使用有序Logit模型剖析新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)戶生活水平的影響效應(yīng)，為如何提高農(nóng)戶生活水平提供可參考的依據(jù)。

實(shí)證研究結(jié)果表明：從農(nóng)戶總體來(lái)看，生活質(zhì)量、耕地條件、住房條件、高檔商品消費(fèi)、雇工與林地條件、生活條件等6個(gè)綜合影響因子對(duì)農(nóng)戶生活水平均有正向影響。從農(nóng)戶個(gè)體來(lái)看，可把農(nóng)戶分為富裕型、小康型和溫飽型三類；在高檔消費(fèi)和雇工與林地條件因子上得分較高的農(nóng)戶，其生活水平一般較高，歸類為富裕型農(nóng)戶；小康型農(nóng)戶在生活質(zhì)量、土地耕種和住房條件三個(gè)因子上都有顯著的正得分；而生活水平較低、歸類為溫飽型的農(nóng)戶，只在生活基本條件方面有顯著正得分，這可歸結(jié)為近年來(lái)政府對(duì)改善農(nóng)村基本生活條件的持續(xù)大力投入取得了顯著成效。

從新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的角度看，總體而言對(duì)農(nóng)戶生活水平具有顯著提升作用。這表明新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的實(shí)施顯著提升了該地農(nóng)業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)成為改善農(nóng)戶生活水平的內(nèi)生性變量。但具體而言，農(nóng)民合作社與其他經(jīng)營(yíng)模式的影響效應(yīng)為負(fù)，因而對(duì)如何更好地發(fā)揮其作用還需要進(jìn)一步探索。

（二）對(duì)策建議

1.提高農(nóng)戶的收入水平，引入新的收入增長(zhǎng)機(jī)制

收入水平是影響農(nóng)戶生活水平的主要因素，因此提高農(nóng)戶的可支配收入是提高農(nóng)戶生活水平的主要措施。實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)該地區(qū)農(nóng)戶在擁有小汽車、電腦、商品房等體現(xiàn)家庭經(jīng)濟(jì)水平的指標(biāo)上均值較低。因此，隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展，需要引導(dǎo)農(nóng)村暢通網(wǎng)絡(luò)渠道、發(fā)展農(nóng)村電子商務(wù)，引入就業(yè)惠民政策，以充分發(fā)揮新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的集約化效應(yīng)，建立新的收入增長(zhǎng)機(jī)制，優(yōu)化農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)。

2.完善農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施，持續(xù)改善農(nóng)村人居環(huán)境

從農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和綠色發(fā)展角度，還需要持續(xù)加大投入，進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人居環(huán)境整治，解決好農(nóng)民的供水、衛(wèi)生用水、衛(wèi)生廁所、做飯取暖清潔能源、住房結(jié)構(gòu)、公共綠化等方面的問(wèn)題，在改善農(nóng)民生存環(huán)境的同時(shí)，加快農(nóng)村現(xiàn)代化發(fā)展。

3.加大投入，規(guī)范發(fā)展

對(duì)各種新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)和具體指導(dǎo)，規(guī)范發(fā)展，使農(nóng)戶實(shí)實(shí)在在受益。要引導(dǎo)農(nóng)戶主動(dòng)加入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，對(duì)于形成一定規(guī)?；蚪?jīng)營(yíng)發(fā)展良好的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體給予一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)戶的自有資金有限，但需要在生產(chǎn)、加工、物流、銷售等環(huán)節(jié)投入大量資金，故而資金問(wèn)題是阻礙規(guī)模農(nóng)業(yè)發(fā)展的瓶頸之一。政府應(yīng)在金融政策和財(cái)政投入方面出臺(tái)專項(xiàng)支持政策，保障新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體的資金鏈。

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