張梓涵

一、奏鳴曲式的一般特征（奏鳴曲與奏鳴曲式）

奏鳴曲是指一種器樂體裁，多樂章套曲的總稱。在17世紀(jì)時(shí)開始盛行，以獨(dú)奏或重奏演奏多樂章的器樂體裁。最開始處理手法更為豐富（如：多個(gè)相對(duì)比、賦格組成的樂段，結(jié)尾的華彩段等）的多重坎佐納也被稱作奏鳴曲，坎佐納與奏鳴曲的結(jié)合因此產(chǎn)生了教堂奏鳴曲，17世紀(jì)作曲家慣用兩把小提琴加上通奏低音的形式構(gòu)成三重奏鳴曲。奏鳴曲在經(jīng)過了巴洛克時(shí)期的三重奏鳴曲和獨(dú)奏奏鳴曲的大量創(chuàng)作實(shí)踐，到前古典時(shí)期已經(jīng)趨于成熟。在前古典時(shí)期獨(dú)奏奏鳴曲不像巴洛克時(shí)期多為小提琴、長(zhǎng)笛所做，而是更多的為鍵盤樂器作品。C.P.E.巴赫、D·斯卡拉蒂等人成為此時(shí)期獨(dú)奏奏鳴曲的代表。奏鳴曲的各樂章典型布局為（通用于交響曲、四重奏、鋼琴奏鳴曲）：第一樂章為中速宏偉的奏鳴曲式，第二樂章為慢速柔和的三部曲式，第三樂章為快速典雅的三部曲式，第四樂章為快速熱烈的回旋曲式或回旋奏鳴曲式。

奏鳴曲式則是一種曲式結(jié)構(gòu)，通常運(yùn)用于奏鳴曲、交響曲、協(xié)奏曲等第一樂章中。由二部性奏鳴曲式發(fā)展而來，形成于古典主義時(shí)期，肇始于C·P·E巴赫、D·斯卡拉蒂，在海頓、莫扎特、貝多芬手中確立范式。調(diào)性的對(duì)比與統(tǒng)一是奏鳴曲式最重要的特點(diǎn)（在呈示部中對(duì)比，再現(xiàn)部中統(tǒng)一）。其二即是呈示部中對(duì)比的雙主題呈示，然后在展開部中展開。在劃分一部作品的結(jié)構(gòu)時(shí)雙主題對(duì)比，調(diào)性的對(duì)比與統(tǒng)一這些就有著重要的劃分依據(jù)。然而一些奏鳴曲式的作品結(jié)構(gòu)并不完全按照我們通常所認(rèn)知的結(jié)構(gòu)原則，這樣在分析中就會(huì)存在一定的困難，而近代奏鳴曲式也經(jīng)歷著一系列的發(fā)展才因此確立。同時(shí)奏鳴曲式還存在著各種變體形式，如：省略展開部的奏鳴曲式、插部代替展開部的奏鳴曲式、倒裝再現(xiàn)的奏鳴曲式、主部在其他調(diào)上再現(xiàn)/副部不回歸主調(diào)的奏鳴曲式、省略主部再現(xiàn)的奏鳴曲式等。

二、近代奏鳴曲式的發(fā)展歷程

成熟的奏鳴曲式由古二部曲式和古奏鳴曲式發(fā)展而來。標(biāo)準(zhǔn)奏鳴曲式形成的原因從本質(zhì)上說就是幾個(gè)基本旋律與和聲模式的擴(kuò)大，也就是主-屬兩級(jí)功能的擴(kuò)大。

（一）古二部曲式的形成

古二部曲式主要是流行于17世紀(jì)后半葉—18世紀(jì)前半葉，主要用于器樂曲。古二部曲式涉及的體裁多為古組曲中的舞曲。在巴赫、亨德爾的古組曲中，古二部曲式是其中很多舞曲的典型結(jié)構(gòu)形式。如：阿列曼德、庫朗特、薩拉班德、吉格等。此外，在巴赫的很多前奏曲和創(chuàng)意曲中也有古二部曲式。在前奏曲中具有幻想性、音型化、單一形象的主題。庫朗特中具有明顯的節(jié)奏特征。這種體裁有兩個(gè)變體：意大利和法國的。意大利式為3/4拍，帶有活躍的音階式進(jìn)行。法國式為3/2拍，變化不定，有時(shí)6/4拍。古二部曲式通常被認(rèn)為是沒有再現(xiàn)部的，而兩個(gè)部分的末尾主題材料相似，但調(diào)性不同，這也是奏鳴曲式中副部調(diào)性對(duì)比和統(tǒng)一的萌芽。

（二）古奏鳴曲式的形成

當(dāng)二段式進(jìn)行擴(kuò)展，擴(kuò)展的二段式就形成了古奏鳴曲式，將二段式第一部分的兩個(gè)樂句分別擴(kuò)展為主題，并且將第二樂句擴(kuò)展為在屬調(diào)上的主題，第二部分的第一樂句擴(kuò)展成為“展開段落”于是就形成了古奏鳴曲式。奏鳴曲中常見的古奏鳴曲式受到Da Capo曲式的影響之后而逐漸具有了三部分的結(jié)構(gòu)規(guī)劃。古典奏鳴曲式的主調(diào)和屬調(diào)的對(duì)峙正是從二段式第一部分中主到屬的進(jìn)行中擴(kuò)展演進(jìn)而來的，而二段式的主到屬的進(jìn)行無非就是I-V的和聲進(jìn)行的擴(kuò)展。古典奏鳴曲式的三部分的結(jié)構(gòu)布局則是受到了三段式“呈示-對(duì)比-再現(xiàn)”的影響。對(duì)其影響最大的體裁即意大利歌劇的Da Capo序曲。從二段式和三段式對(duì)奏鳴曲式形成的意義來看，二段式的意義遠(yuǎn)大于三段式，因?yàn)檎{(diào)性布局在奏鳴曲式中起著至關(guān)重要的作用。多·斯卡拉蒂對(duì)古二部曲式進(jìn)行改革并定型了古奏鳴曲式的風(fēng)格，并且多·斯卡拉蒂的古奏鳴曲式中結(jié)構(gòu)多樣，不僅對(duì)古奏鳴曲式定型，并且預(yù)示了近代奏鳴曲式。

1、“規(guī)范化”的古奏鳴曲式

古奏鳴曲式第一部分的結(jié)構(gòu)和成熟時(shí)期奏鳴曲式的呈示部已基本一致，而第二部分則包含主部的展開和副部的再現(xiàn)兩個(gè)段落。—以L.352為例

2、單主題古奏鳴曲

單主題奏鳴曲式在海頓、莫扎特的作品中是很常見的。而這種情況可以在斯卡拉蒂的創(chuàng)作中找到先例?！訪497為例

3、有多個(gè)副部主題的古奏鳴曲式—以L461，L342，L495

4、呈示部排列不“規(guī)則”的古奏鳴曲式

指呈示部不是嚴(yán)格按照主部-連接部-副部-結(jié)束部排列，而是做有局部調(diào)整，如L334中為主部-連接部-副部-結(jié)束部-副部II-結(jié)束部II的排列方式。

5、呈示部中有展開的古奏鳴曲式-以L373為例

6、展開新主題的古奏鳴曲式-以L3672為例

在古典奏鳴曲式中展開部采用新主題我們稱之為插部，而這種情況在斯卡拉蒂的作品中也是很常見的情況。

7、展開非主部主題的古奏鳴曲式-L203展開結(jié)束部和副部

8、展開主、副部的古奏鳴曲式—以L413為例

9、展開新、舊主題的古奏鳴曲式—以L184，L479為例

10、帶有假再現(xiàn)的古奏鳴曲式—L187為例，這是斯卡拉蒂奏鳴曲中較為特殊的一種類型

11、再現(xiàn)主部、省略再現(xiàn)副部的古奏鳴曲式—以L108，L375，L368為例（主副部均無再現(xiàn)）

12、僅再現(xiàn)副部的結(jié)束句，或只再現(xiàn)結(jié)束部的古奏鳴曲式—以L165，L31為例

13、帶有套曲原則的古奏鳴曲式—以L154，補(bǔ)充編號(hào)3為例

14、調(diào)性布局非常規(guī)的古奏鳴曲式—以L370為例

15、呈示部接近于近現(xiàn)代奏鳴曲式的古奏鳴曲式—以L483為例

16、展開主部再現(xiàn)副部的古奏鳴曲式—以L483為例

從對(duì)多·斯卡拉蒂鍵盤奏鳴曲式的分類①中可以看出，斯卡拉蒂不僅對(duì)古奏鳴曲式做了定型，并做了多種改革，超越了他時(shí)代的先進(jìn)性，他的奏鳴曲已經(jīng)展現(xiàn)出后世古典奏鳴曲式中的眾多可能性，對(duì)浪漫主義奏鳴曲式的風(fēng)格也起著一定的預(yù)示作用。

（三）古典奏鳴曲式

當(dāng)奏鳴曲式的結(jié)構(gòu)與古典風(fēng)格統(tǒng)一于一個(gè)完整的樂章/作品之中古典奏鳴曲式才能被看作是真正的確定?？梢哉f，古典奏鳴曲式在J.C巴赫的作品中逐步成型，而J.C巴赫的創(chuàng)作特征大部分被后來的莫扎特所模仿并加以發(fā)展。如果說C.P.E.巴赫是使用古典奏鳴曲的第一位重要的作曲家，那么J.C巴赫就是古典奏鳴曲式的鞏固者和古典風(fēng)格的確立者。

三、奏鳴曲式中再現(xiàn)部的可能性

本文在前面講過奏鳴曲式的多種變形，其中大部分就發(fā)生在再現(xiàn)部當(dāng)中，如倒裝再現(xiàn)的奏鳴曲式；省略主部再現(xiàn)的奏鳴曲式；主部移調(diào)再現(xiàn)的奏鳴曲式；副部不遵循調(diào)性回歸原則的奏鳴曲式；再現(xiàn)部中再現(xiàn)主題順序發(fā)生變化等。

（一）省略主部再現(xiàn)的奏鳴曲式——以舒伯特鋼琴奏鳴曲D845第一樂章為例

D845第一樂章采用奏鳴曲式，呈示部調(diào)性布局呈a小調(diào)-C大調(diào)的調(diào)性布局，主部1-26小節(jié)，先后采用兩種不同的材料呈示（譜例1）。a材料主要以高低音聲部同時(shí)下行為主，構(gòu)成憂傷的訴說式嘆息音調(diào)。x材料以同音反復(fù)加和弦分解為主。兩種不同的材料構(gòu)成呈示部的主部。連接部27-39在材料上預(yù)示了副部八度跳躍的主題音型（譜例2）。調(diào)性上由a小調(diào)逐步轉(zhuǎn)向C大調(diào)，音樂逐漸變得明朗歡快起來。副部40-63，調(diào)性進(jìn)入C大調(diào)八度的跳躍音型上行，采用了復(fù)樂段的結(jié)構(gòu)，51小節(jié)開始變奏副部主題。結(jié)束部64-89，分別對(duì)主部主題和副部主題在c小調(diào)和C大調(diào)上進(jìn)行總結(jié)。呈示部無論是在主題還是調(diào)性上保持著古典傳統(tǒng)，但是在再現(xiàn)部中調(diào)性的處理卻與古典傳統(tǒng)有著很大的差別，因?yàn)樵谡归_部中最后一次主部的展開引發(fā)了很多爭(zhēng)議性的問題，有人認(rèn)為此曲為主部在#f小調(diào)上再現(xiàn)的奏鳴曲式。但在此我將此曲作為省略主部再現(xiàn)的奏鳴曲式，原因即展開部中對(duì)主部主題的展開從d小調(diào)開始，后經(jīng)過降E大調(diào)，f小調(diào)，最后一次展開即在#f小調(diào)上?？梢钥闯稣归_部的調(diào)性布局基本呈半音上行的模式，展開部中調(diào)性是最具多樣性和特殊性的部分。因此最后一次在#f小調(diào)上的再現(xiàn)從調(diào)性布局方面看仍屬展開部的范疇，因此此樂章可以被視為省略主部再現(xiàn)的奏鳴曲式。

譜例1：

譜例2：

（二）呈拱形結(jié)構(gòu)倒裝再現(xiàn)的奏鳴曲式——以莫扎特D大調(diào)奏鳴曲第一樂章為例

莫扎特在海頓奏鳴曲的基礎(chǔ)上更進(jìn)一步完善并發(fā)展了奏鳴曲，使奏鳴曲進(jìn)入成熟階段。D大調(diào)鋼奏鳴曲創(chuàng)作于1777年，這時(shí)他的創(chuàng)作思想和創(chuàng)作手法已經(jīng)趨于成熟。第一樂章采用倒裝再現(xiàn)的奏鳴曲式，即在再現(xiàn)部中副部先于主部之前再現(xiàn)，以展開部為中心點(diǎn)以此形成了拱形的結(jié)構(gòu)。

圖1：

由圖示可以看出，呈示部為典型的由主部-連接部-副部-結(jié)束部四部分構(gòu)成，展開部并沒有展開主部主題，而是以結(jié)束部材料-副部材料-連接部材料的展開順序，與呈示部剛好形成相反的發(fā)展，由此可見，此樂章不僅是再現(xiàn)部中主副部的倒裝，更是從展開部開始就與呈示部中的材料進(jìn)行到倒裝。樂曲的一開始主部由一個(gè)主和弦引出，旋律呈輕松活潑的上行，連接部緊跟主部結(jié)束的主和弦開始，音樂緊密連接發(fā)展，前四小節(jié)采用主部材料，后變換旋律音型，可見在材料上起到了很好的承上啟下的作用。副部由兩個(gè)主題構(gòu)成，調(diào)性轉(zhuǎn)向主調(diào)屬方向調(diào)A大調(diào)上陳述。結(jié)束部也以副部終止主和弦疊入進(jìn)行。

（三）副部不遵循調(diào)性回歸原則的奏鳴曲式——以肖邦《f小調(diào)第四敘事曲》為例

客觀存在的悲劇性因素和隱而不露的具體情節(jié)，這是肖邦敘事曲特有的二重特性，也是它們令人回味無窮，經(jīng)久不衰的原因之一?！秄小調(diào)第四敘事曲》大約創(chuàng)作于1842年間，出版于1843年。此時(shí)肖邦的音樂創(chuàng)作達(dá)到了高度的成熟時(shí)期，音樂的內(nèi)涵更加豐富，戲劇性的力量和悲劇性沖突更加龐大、復(fù)雜、充滿動(dòng)力性和內(nèi)在張力。這部作品被譽(yù)為浪漫主義音樂中最崇高的作品，肖邦作品中最使人興奮、最有感情深度和高貴力量的作品。本曲最開始先是建立在主調(diào)f小調(diào)的屬和弦C大調(diào)上，同音反復(fù)的傾訴性音調(diào)反復(fù)強(qiáng)調(diào)。在7小節(jié)引子之后，調(diào)性回到f小調(diào)，開始在小調(diào)憂郁的調(diào)性中呈示主部主題，主部結(jié)合了變奏曲式的特點(diǎn)，主部在呈示完第一遍之后進(jìn)行了兩次變奏，和聲不協(xié)和和弦不解決的造成音樂上的緊張感，為旋律悲傷式的訴說增添了支撐。副部在呈示部中始于降B大調(diào)，而在再現(xiàn)部中并沒有服從奏鳴曲式調(diào)性回歸的曲式原則，而是將副部主題移至降D大調(diào)再現(xiàn)，與結(jié)束部打成一片，不斷向高潮推進(jìn)。還是很明朗的大調(diào)，但都是f小調(diào)下屬方向調(diào)，在再現(xiàn)部中副部主題的再現(xiàn)融入了主部主題的因素，不在安靜，而是變得非?；钴S。（譜例3）

在前面，判斷為奏鳴曲式最重要的原則之一就是主副部調(diào)性對(duì)比與統(tǒng)一，再這首作品中副部并沒有遵從回歸原則，而是再次移調(diào)再現(xiàn)，但值得注意的是在呈示部中沒有結(jié)束部，而在再現(xiàn)部中副部之后出現(xiàn)了再現(xiàn)部，調(diào)性在結(jié)束部中回歸主調(diào)，從整體布局和主題對(duì)比發(fā)展的方面看，也是奏鳴曲式的一種特殊形式。

譜例3：呈示部再現(xiàn)部中副部主題對(duì)比

結(jié) 語

奏鳴曲式中不合常規(guī)的再現(xiàn)部還有很多例子，由于篇幅的原因不在此一一列舉。其每一種曲式結(jié)構(gòu)都存在一定的特殊結(jié)構(gòu)，隨著音樂分析的發(fā)展，以及越來越多的分析法的出現(xiàn)，在分析作品中不能將作品作為單一的結(jié)構(gòu)去分析。庫克在其《音樂分析指南》中就說到，奏鳴曲式的關(guān)鍵就在于音樂的調(diào)性戲?。╰onal drama），調(diào)性的沖突是奏鳴曲式中最重要的?！?/p>

注釋：

① 以上均由上海音樂學(xué)院錢亦平教授整理講授，來源自2019年度上海音樂學(xué)院研究生選修課《大型復(fù)雜曲式》課程。