楊 東 榮 婕 楊 帆 蘇 爽 楊智君 陳 平 王思思,2

（1．中國計量科學(xué)研究院，北京 100029；2．湖南省計量檢測研究院，湖南長沙 410014）

0 引言

所謂“科研成果”，一般是指以論文、論著、科技報告、專利等作為科研項目研發(fā)取得的成果[1]。科研成果評價、科研競爭力、科研質(zhì)量評價體系等評價分析方法[2]皆以科研成果作為重要的評價對象，并將評價結(jié)果作為有效的反饋意見供科研決策者和管理者參考[3]。在英國實施的“研究卓越框架”（Research Excellence Framework，REF）評價體系中，評價指標(biāo)占比最高的是成果產(chǎn)出指標(biāo)（高達(dá)65%）[4-5]。因此，有效地管理科研成果已成為科研成果評價的前提。隨著我國在科研領(lǐng)域加大投入力度，科研環(huán)境不斷優(yōu)化，科研經(jīng)費逐年增長，科研成果產(chǎn)出量日趨龐大，管理科研成果也已成為一項重要的工作。

計量科學(xué)作為國家的重要技術(shù)基礎(chǔ)，其科研成果具有前瞻性、基礎(chǔ)性、公益性和國際性等特性，是國家核心競爭力的關(guān)鍵要素。本文將結(jié)合國家計量院科研成果管理內(nèi)容及管理特點，分析其科研成果管理方法，精細(xì)化管理需求[6]，實現(xiàn)科研成果數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升科研成果的管理水平。

1 科研成果的管理

1.1 成果管理的內(nèi)容

國家計量院是國家最高的計量科學(xué)研究中心和國家級法定計量技術(shù)機構(gòu)，瞄準(zhǔn)國際計量科學(xué)前沿開展科學(xué)研究，產(chǎn)生了大量高質(zhì)量的科研成果，具有成果數(shù)量大、專業(yè)覆蓋全面、基礎(chǔ)研發(fā)和技術(shù)應(yīng)用相結(jié)合等管理特點，在國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和科技進(jìn)步中發(fā)揮了重要的支撐作用。結(jié)合國家計量院專業(yè)特點及其科研項目特點，其科研成果的類型主要有論文、論著、科技報告、專利、軟件著作權(quán)、科學(xué)技術(shù)獎勵、個人或團(tuán)隊榮譽稱號、測試報告、成果鑒定證書、成果評價證書、項目驗收證書等?？傮w來看，計量科研成果偏向于基礎(chǔ)性、探索性、先行性。其成果主要體現(xiàn)為高精度測量能力及實現(xiàn)測量能力的方式方法。計量科研成果因其精度要求苛刻、量值傳遞需求、專業(yè)覆蓋全面等而形成了相對獨立和系統(tǒng)性的成果類型。國家計量院每年度各種類型的科研成果以部門為單位集中收集紙質(zhì)材料，進(jìn)行統(tǒng)計記錄和歸檔存儲。

為便于對科研成果信息化管理，在對成果數(shù)據(jù)進(jìn)行儲存與統(tǒng)計的基礎(chǔ)上，著重進(jìn)行以下3 個方面的管理:一是對科研成果進(jìn)行整理、凝練與挖掘，發(fā)現(xiàn)成果價值，并針對計量科學(xué)成果特點，記錄測量校準(zhǔn)能力提升的時間軸。二是對科研成果進(jìn)行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)與分析，反饋科研產(chǎn)出效率，為科研管理者提供參考數(shù)據(jù)，以便決策科研方向。三是對科研成果建立檔案，優(yōu)化科學(xué)家科研檔案。完善以個人、實驗室、部門為單位的成果數(shù)據(jù)，形成可查詢和展示的成果數(shù)據(jù)報告，為優(yōu)化科研管理提供量化依據(jù)。

1.2 成果內(nèi)容數(shù)據(jù)化

要利用信息化手段實現(xiàn)科研成果高效管理，需要對不同類型的科研成果進(jìn)行數(shù)據(jù)化，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化的科研成果數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。鑒于科研成果數(shù)據(jù)包括各類型成果的不同維度信息，下文以國家計量院的專利和論文為例說明成果數(shù)據(jù)化的優(yōu)勢。

（1）關(guān)于專利數(shù)據(jù)化的優(yōu)勢:國家計量院每年的專利申請數(shù)量超過100 項，利用每一條專利成果數(shù)據(jù)下的細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)字段，包括專利類型、專利狀態(tài)、發(fā)明人、專利代理公司、專利代理費用、產(chǎn)生專利的研究課題等等?？梢詫崿F(xiàn)成果數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)管理以及經(jīng)過歷史數(shù)據(jù)迭代優(yōu)化專利管理流程及管理效率。例如關(guān)聯(lián)國家科技計劃項目成果報送專利部分?jǐn)?shù)據(jù)，降低人力成本及管理成本；另外通過長期對專利代理公司的監(jiān)測統(tǒng)計，擇優(yōu)推選指定公司代理，實現(xiàn)提升代理服務(wù)的同時提高經(jīng)費管理效率。

（2）關(guān)于論文數(shù)據(jù)化的優(yōu)勢:根據(jù)科技部印發(fā)《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》的要求[7]，鼓勵發(fā)表“三類高質(zhì)量論文”。本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定“三類高質(zhì)量論文”的期刊和學(xué)術(shù)會議范圍。國家計量院每年以本單位前三作者發(fā)表的文章近500 篇，論文數(shù)據(jù)化對文章質(zhì)量的監(jiān)控、本單位“三類高質(zhì)量論文”的篩查以及每年期刊會議范圍的調(diào)整工作等提供了一個靈活的綜合管理平臺。數(shù)據(jù)化的管理方式使得成果和項目緊密關(guān)聯(lián)，更利于梳理全流程科研管理細(xì)節(jié)，同時可以根據(jù)國家政策，及時調(diào)整管理方式，有效落實國家文件。

1.3 成果管理的應(yīng)用

加強科研成果管理可以為研究人員的職稱評聘、科研業(yè)績津貼、科技獎勵等方面提供重要依據(jù)及備案信息，也可以為科研管理績效評估、檔案統(tǒng)計等提供相應(yīng)的科研資料[8]。以每條成果數(shù)據(jù)為單位，各數(shù)據(jù)字段進(jìn)行關(guān)聯(lián)，可以生成多維度的成果數(shù)據(jù)報告。如可以生成某位科學(xué)家在“十三五”期間取得的科研成果數(shù)據(jù)報告，亦可生成某個項目周期內(nèi)的成果數(shù)據(jù)報告等。這些成果數(shù)據(jù)報告既有利于科研管理者知悉各部門的成果數(shù)據(jù)，也有利于科研人員總結(jié)成果材料。此外，數(shù)據(jù)化的科研成果管理模式更利于成果宣傳并為成果轉(zhuǎn)化提供成果儲備平臺[9-10]。

2 科研成果管理數(shù)字化的設(shè)計

2.1 需求分析

根據(jù)科技部頒布的《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，科研成果必須同時具備新穎性、先進(jìn)性和實用價值（或?qū)W術(shù)意義）。為篩選出滿足以上條件的科研成果，科研成果管理信息化系統(tǒng)將通過數(shù)據(jù)字段的基本限制，備案有效科研成果。此外，該系統(tǒng)還要實現(xiàn)以下基本目標(biāo):一是對專利獎勵等成果進(jìn)行申請過程管理，實現(xiàn)申報、公開公示、篩選等程序的流程化；二是對各類成果進(jìn)行實時數(shù)據(jù)錄入與備案管理，通過自動查重、信息簡化等數(shù)據(jù)處理技術(shù)實現(xiàn)成果數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化；三是對完成備案的成果數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、建模加工，生成用戶自定義的成果數(shù)據(jù)報告，提供便捷的成果宣傳材料或績效評價量化依據(jù)；四是形成一套科研人員、部門秘書、科技管理人員等協(xié)同工作的科研成果管理信息化系統(tǒng)。

國家計量院下設(shè)16 個專業(yè)研究所，學(xué)科分布廣泛，產(chǎn)生的成果數(shù)量較大，成果形式多樣。通過總結(jié)近年來專利、論文、軟件著作權(quán)、成果鑒定[11]或成果登記等成果管理經(jīng)驗，確定了成果管理的對象類別，以及各類成果數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)及成果數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。其中對象類別在系統(tǒng)中分為獎勵管理、論文管理、專利管理、版權(quán)管理、成果登記5 個模塊。這5 個模塊管理的成果類型見表1。

科研成果管理信息化系統(tǒng)要實現(xiàn)以下模式的并行管理:一是以個人和成果權(quán)屬關(guān)系進(jìn)行成果標(biāo)記管理；二是以時間軸線進(jìn)行成果分層管理；三是以研究所、實驗室、個人等多維度進(jìn)行成果分布式管理；四是以項目、項目類型等為紐帶進(jìn)行成果關(guān)聯(lián)管理。圖1是分布式管理關(guān)系示意圖，圖2是關(guān)聯(lián)管理關(guān)系示意圖。

2.2 系統(tǒng)分析與設(shè)計

為實現(xiàn)系統(tǒng)對成果管理的新需求，需要獲取可靠準(zhǔn)確的成果數(shù)據(jù)信息，并構(gòu)建完整的成果數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。圖3是成果數(shù)據(jù)創(chuàng)建流程，其中“成果管理”模塊啟動各類成果的錄入流程，“任務(wù)管理”模塊控制錄入流程中的審批流，“我的成果”和“統(tǒng)計查詢”分別面向科研人員和科研管理人員輸出成果數(shù)據(jù)，“字典維護(hù)”約束成果數(shù)據(jù)錄入的標(biāo)準(zhǔn)化。結(jié)合以上模塊構(gòu)建完整有效的成果數(shù)據(jù)資源。

表1 各模塊管理成果類型

從成果數(shù)據(jù)錄入到完成備案都是在業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的[12]，業(yè)務(wù)系統(tǒng)參與人員及各階段任務(wù)如表2所示，成果數(shù)據(jù)錄入及審批流程共分為科研人員（項目負(fù)責(zé)人）、研究所領(lǐng)導(dǎo)、科研管理人員三級，研究所秘書協(xié)助參與流程。

充分利用數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)進(jìn)行成果數(shù)據(jù)集成，使用ETL（Extract-Transform-Load）工具從業(yè)務(wù)系統(tǒng)抓取并清洗數(shù)據(jù)。在SQL Server數(shù)據(jù)庫中設(shè)計元數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建事實表和維度表[13-14]。通過構(gòu)建的層級維和變化維等維度表實現(xiàn)成果數(shù)據(jù)的分層和分布式管理，通過主鍵和外鍵的表關(guān)聯(lián)實現(xiàn)成果標(biāo)記管理及關(guān)聯(lián)管理。完成備案的成果數(shù)據(jù)之間有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系，通過成果數(shù)據(jù)中的具體數(shù)據(jù)字段建立關(guān)聯(lián)關(guān)系[15]。圖4為數(shù)據(jù)字段關(guān)聯(lián)示意圖。

2.3 成果數(shù)據(jù)可視化

將系統(tǒng)中數(shù)據(jù)的各個屬性值以多維數(shù)據(jù)的形式表示，可以從不同的維度觀察數(shù)據(jù)，利用詳盡的數(shù)據(jù)資源及數(shù)據(jù)可視化工具（如潤乾報表工具）[16]可以生成國家計量院自2000年以來各維度檢索的成果數(shù)據(jù)報告。表3為成果數(shù)據(jù)基本字段表，圖5為成果數(shù)據(jù)檢索界面，圖6為專利數(shù)據(jù)圖表。

圖1 分布式管理關(guān)系示意圖

圖2 關(guān)聯(lián)管理關(guān)系示意圖

圖3 成果數(shù)據(jù)創(chuàng)建流程圖

表2 成果數(shù)據(jù)備案過程參與人員任務(wù)表

3 科研成果管理信息化系統(tǒng)的效用

科研成果管理信息化系統(tǒng)經(jīng)過需求分析、設(shè)計研發(fā)、宣貫培訓(xùn)上線已穩(wěn)定運行。通過歷史數(shù)據(jù)錄入及運行期間實時數(shù)據(jù)錄入，系統(tǒng)完成上萬條有效成果數(shù)據(jù)備案，平均每條成果數(shù)據(jù)有十幾個字段，其應(yīng)用成效顯著。

3.1 成果數(shù)據(jù)錄入精準(zhǔn)化

成果數(shù)據(jù)創(chuàng)建過程是一套面向用戶的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，所有成果數(shù)據(jù)通過標(biāo)準(zhǔn)界面錄入，大部分字段通過字典維護(hù)確定固定選項范圍，同時加入審批流，保證錄入數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化和精準(zhǔn)化?？蒲腥藛T和科研項目等基本信息從系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫調(diào)??；成果名稱等主要字段設(shè)置自動查重校驗；同一成果數(shù)據(jù)錄入后將在每個成果完成人賬號下的“我的成果”目錄中顯示；成果登記采用電子簽章，登記號自動生成。以上系統(tǒng)設(shè)計的細(xì)節(jié)避免了數(shù)據(jù)手動輸入和成果數(shù)據(jù)的重復(fù)錄入，減輕了科研人員的工作量，強化了成果數(shù)據(jù)錄入的靈活性，提升了成果數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

圖4 數(shù)據(jù)字段關(guān)聯(lián)示意圖

表3 成果數(shù)據(jù)基本字段表

3.2 成果數(shù)據(jù)備案高效化

相對于傳統(tǒng)成果數(shù)據(jù)定時定點的統(tǒng)計方法，科研成果管理信息化系統(tǒng)實現(xiàn)實時統(tǒng)計過程，產(chǎn)生的成果可隨時啟動錄入流程，并且記錄獎勵、專利等成果的申報過程?？蒲泄芾砣藛T不再介入紙質(zhì)材料整理與線下統(tǒng)計工作，而是審閱系統(tǒng)中成果數(shù)據(jù)及上傳材料的完整性，在減少管理人員工作量的同時提升備案效率。對于科研人員來說縮短了個人成果備案時間，自動整理得到“我的成果”目錄。系統(tǒng)的運行實現(xiàn)了國家計量院成果數(shù)據(jù)備案高效化。

圖5 成果數(shù)據(jù)檢索界面

圖6 專利數(shù)據(jù)圖表

3.3 成果數(shù)據(jù)應(yīng)用多元化

科研成果管理信息化系統(tǒng)長期穩(wěn)定運行將進(jìn)一步推動成果數(shù)據(jù)的多領(lǐng)域應(yīng)用。對于研究人員，涉及個人成果總結(jié)、研究履歷、職稱評定、項目申報等，該系統(tǒng)可以提供成果電子檔案作為有效的佐證材料。對于研究所及相關(guān)部門，其評估團(tuán)隊及研究人員的產(chǎn)出效率、個人績效，該系統(tǒng)能夠提供可靠的參考依據(jù)。對于國家計量院，在研究所考核、年度總結(jié)、5年科技規(guī)劃等科研管理活動中，該系統(tǒng)可提供專業(yè)研究所、團(tuán)隊、個人、不同項目類別、不同時間周期等自定義多維度的成果數(shù)據(jù)報告，為決策科研活動提供參考數(shù)據(jù)。

4 結(jié)語

科研成果是科學(xué)研究的重要結(jié)果和產(chǎn)出。針對科研成果形式多樣、內(nèi)容龐雜等特點，本文結(jié)合科研管理新需求，研究分析國家計量院的成果特點，具體實現(xiàn)了一套可靠高效的科研成果管理模式。經(jīng)過實踐驗證，得出以下經(jīng)驗。

（1）利用信息化準(zhǔn)確、可靠、高效、便捷等優(yōu)點，結(jié)合成果管理的特點，圍繞新需求和國家政策設(shè)計科研成果管理系統(tǒng)，同時開發(fā)數(shù)據(jù)可視化功能，在科研成果管理的過程中，讓信息化技術(shù)充分發(fā)揮能效。

（2）科研成果管理的最終目的不是成果定量統(tǒng)計，而是在保證數(shù)據(jù)可靠的同時實現(xiàn)成果評價的定性分析，科研成果管理信息化系統(tǒng)為成果評價提供準(zhǔn)確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及材料。定量與定性的評價可以提供科研管理者反饋信息，進(jìn)而調(diào)整管理政策，提升高質(zhì)量成果的產(chǎn)出。

（3）成果管理系統(tǒng)在成果宣傳、成果轉(zhuǎn)化等方面充當(dāng)基礎(chǔ)成果數(shù)據(jù)平臺及成果儲備庫的作用，在破除“唯論文”不良導(dǎo)向、優(yōu)化科技評價制度、匯交科研數(shù)據(jù)[22]等國家新政策方面將起到數(shù)據(jù)比較、篩選、分析引用的作用?？蒲谐晒芾硇畔⒒到y(tǒng)的應(yīng)用為潛在的科研政策和管理需求提供了迅速應(yīng)變的可能性。

（4）經(jīng)過對計量相關(guān)成果進(jìn)行數(shù)據(jù)化管理，形成一個成果資源共享平臺。該平臺不僅在成果的管理、總結(jié)、分析等方面提供便利，還可以和計量數(shù)據(jù)中心，計量基標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)平臺等其他科技數(shù)據(jù)資源進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，提供更全面的計量支撐與更高效的服務(wù)水平，是對成果資源多角度利用的探索實踐。