楊 忠 宋孟璐 徐 森

(1.南京大學 商學院， 南京 210093； 2.南京工業(yè)大學 經(jīng)濟與管理學院， 南京 211186)

一、引 言

我國經(jīng)濟社會具有很高的制度復雜性，社會體系中制度邏輯的共存，會形成各種制度約束，并以錯綜復雜的方式影響著組織行為。企業(yè)及其他類型的組織均秉持著所在領域的規(guī)范和秩序，有各不相同的制度體系和原則，比如高校的學術(shù)邏輯，科研機構(gòu)的科學邏輯，醫(yī)療組織的醫(yī)學專業(yè)邏輯和政府組織的行政邏輯等。然而，不同的制度邏輯之間常常是不兼容的，例如社會使命邏輯和市場邏輯間存在競爭關系；中國制度背景下，中央政府和地方政府還存在縱向制度沖突。這些制度邏輯之間的差異和矛盾，會使組織活動受到阻礙，威脅組織的運營或績效，迫使組織選擇相應的策略進行緩和。隨著社會邊界的模糊和新興領域的加入，制度邏輯之間也逐漸表現(xiàn)出融合交匯的特征，制度創(chuàng)業(yè)更加普遍。在混合、模糊等方式作用下，社會上還出現(xiàn)了具有創(chuàng)新性和影響力的社會企業(yè)等混合組織。在不同國別、領域和情境下，對制度復雜性的研究各有差別，中國獨特的制度環(huán)境和社會背景為制度復雜性研究提供了新的見解。

我國的國有領軍企業(yè)成長于中國經(jīng)濟社會的復雜制度環(huán)境中。國有領軍企業(yè)是隸屬于中央政府，并在行業(yè)或領域中的業(yè)績顯赫、能發(fā)揮協(xié)同引領作用的企業(yè)。近年來，隨著政府深入推進國有企業(yè)改革，國有領軍企業(yè)在高鐵、航空航天、能源和智能制造等重點行業(yè)領域，發(fā)揮了出色的創(chuàng)新領導作用，是實踐我國資源整合、產(chǎn)業(yè)融合以及創(chuàng)新引領戰(zhàn)略的排頭兵。國有領軍企業(yè)本身具有特殊的制度特征。由于國家控股和行政隸屬的制度特點，它們既要承擔政策目標，又要保證經(jīng)濟效益，同時承擔著國家重大科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務。在新時代強調(diào)構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體、加強“產(chǎn)—學—研—用”協(xié)同創(chuàng)新的背景下，國有領軍企業(yè)成為關鍵的創(chuàng)新主體，需要發(fā)揮獨特的能量，迎接著時代的挑戰(zhàn)和機遇。習近平總書記指出，要堅持科技面向經(jīng)濟社會發(fā)展導向，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，消除科技創(chuàng)新中的“孤島現(xiàn)象”，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。這需要利用創(chuàng)新鏈上領軍企業(yè)與其他企業(yè)在上下游的投入產(chǎn)出關系，整合并協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)和創(chuàng)新主體的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新行為，依托高校、研發(fā)機構(gòu)等進行科技攻關，推動創(chuàng)新鏈條順利移動?？梢?，鏈式思想在國有領軍企業(yè)創(chuàng)新研究中極為重要。國有領軍企業(yè)毋庸置疑承擔了創(chuàng)新鏈引領者和協(xié)同者的角色，不僅要實現(xiàn)技術(shù)攻堅，還要與社會中各類組織機構(gòu)和創(chuàng)新主體互動，通過簽訂聯(lián)盟協(xié)議、共建實驗室、海外并購等行為，最大限度地整合關鍵資源，和產(chǎn)業(yè)鏈融合，最終實現(xiàn)價值鏈提升。但是，國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈運作機制存在極大的不確定性和難點。社會環(huán)境的期望要求以及自身特殊的制度特征，共同給創(chuàng)新鏈運作帶來了更為繁復的壓力來源和互動關系。如果協(xié)調(diào)不力，會使創(chuàng)新鏈時常陷入節(jié)點斷裂、科技和經(jīng)濟“兩張皮”的尷尬境地(1)余義勇、楊忠：《如何有效發(fā)揮領軍企業(yè)的創(chuàng)新鏈功能——基于新巴斯德象限的協(xié)同創(chuàng)新視角》，《南開管理評論》2020年第2期。。

因此，國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈運作機制的重要性和特殊性要求理論界關注國有領軍企業(yè)如何響應制度復雜性對創(chuàng)新鏈的影響，并通過集體和聯(lián)合的力量改變復雜性。相比其他企業(yè)，雖然國有領軍企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新鏈順暢運轉(zhuǎn)的難度更大，涉及創(chuàng)新活動上游到下游等多個環(huán)節(jié)的分工及合作，但大都成功突破了制度復雜性的藩籬，展現(xiàn)了突出的創(chuàng)新資源整合利用優(yōu)勢，在不斷提升技術(shù)能力和運營效率的同時，引領并保障了創(chuàng)新鏈的協(xié)同。國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈的成功運作絕非通過直接分離或堆砌各個制度邏輯，而是需要更有意識、有目的、有針對性地處理創(chuàng)新問題。在我國的社會制度背景下，國有領軍企業(yè)如何利用制度特征，采取更為適宜的策略手段應對制度復雜性，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈順暢運作，具有極大的研究價值。綜上，本研究試圖結(jié)合制度復雜性與創(chuàng)新鏈思想，打開制度復雜性影響創(chuàng)新鏈屬性的“黑箱”，歸納適應于我國國有領軍企業(yè)科技創(chuàng)新的具體策略，為我國國有領軍企業(yè)有效地構(gòu)造創(chuàng)新鏈提供理論支撐與實踐啟示。基于此，本研究選擇具有高度制度復雜性且在科技創(chuàng)新中處于引領地位的國家電網(wǎng)為研究對象，進行單案例研究。我們具體探索以下研究問題：(1)制度復雜性對國有領軍企業(yè)的創(chuàng)新鏈運作機制產(chǎn)生什么影響？(2)國有領軍企業(yè)如何響應制度復雜性的影響以實現(xiàn)創(chuàng)新鏈順暢運轉(zhuǎn)？

二、理論回顧及文獻評述

1.制度復雜性相關研究

制度復雜性概念從新制度理論學派延伸而來，包含制度多中心性和多重制度邏輯兩個關鍵概念。Greenwood等人最早界定了“制度復雜性”的概念，意為組織面對著“多重制度邏輯所帶來的不兼容觀念”。其中的一個關鍵內(nèi)核——制度邏輯——指的是“由社會建構(gòu)的、歷史性的文化象征符號、物質(zhì)實踐、假定、價值觀和信念，支配著人們的日常生活并賦予其意義”(2)Thornton P. H., Ocasio W., “Institutional logics,”Greenwood R., Oliver C., Sahlin K., et al.，The SAGE Handbook of Organizational Institutionalism，London: SAGE, 2008.。基本的制度邏輯包括技術(shù)邏輯、市場邏輯、社會使命邏輯，構(gòu)成了企業(yè)管理中客觀存在的制度復雜性(3)王利平:《制度邏輯與“中魂西制”管理模式:國有企業(yè)管理模式的制度分析》，《管理學報》2017年第11期。。

制度多中心性指的是社會環(huán)境中存在多元化的制度和規(guī)則起源,例如中央及地方政府、協(xié)會和社區(qū)等組織機構(gòu)(4)Ostrom E.,“Beyond Markets and States: Polycentric Governance of Complex Economic Systems,”American Economic Review,100(3), 2010; Wang C., Kafouros M., et al.,“The Role of Government Affiliation in Explaining Firm Innovativeness and Profitability in Emerging Countries: Evidence from China,”Journal of World Business,55(3), 2020.。不同的社會部門或制度領域分別有自己的中心邏輯，并據(jù)此通過物質(zhì)實踐和象征構(gòu)建持續(xù)性的組織法則。制度邏輯的類型是衡量制度復雜性的重要維度。西方社會主要存在市場、企業(yè)、專業(yè)、家庭、宗教以及國家六種制度邏輯。制度邏輯在不同國家的多個方面存在著很大差異，比如政府補貼投資、消費監(jiān)管、正式與非正式協(xié)調(diào)機制、生產(chǎn)資料擁有比例、對寡頭壟斷的保護等(5)Wright M., Wood G., et al.,“State Capitalism in International Context: Varieties And Variations,”Journal of World Business,56(2), 2021.。

多重制度邏輯指的是在具體組織情境中,組織內(nèi)部受到多個制度邏輯的影響，面臨多種身份與使命。例如，西方企業(yè)的經(jīng)濟活動不但顯著受到市場邏輯影響,也會受到政府邏輯、社會邏輯和家庭邏輯等其他非市場邏輯的影響。“混合型組織”最早驗證了組織內(nèi)部具有多重制度邏輯；有學者進一步指出，幾乎所有組織在某種程度上都是邏輯的混合體(6)Ocasio W., N. Radoynovska,“Strategy and Commitments to Institutional Logics: Organizational Heterogeneity in Business Models and Governance,”Strategic Organization,14(4), 2016.。組織內(nèi)部的邏輯混合性會帶來組織身份認知的沖突(7)胡鍇：《制度理論中的混合組織:一個案例研究框架》，《華東理工大學學報(社會科學版)》2019年第6期。。隨著學者們研究不同類型的組織和產(chǎn)業(yè)，理論界不再將Greenwood等提出的矛盾沖突關系視為多重制度邏輯之間的唯一關系，而開始考慮制度邏輯間的交織共存和兼容互補。比如，Battilana和Dorado早期的研究發(fā)現(xiàn)了小微信貸組織共存著發(fā)展邏輯與借貸邏輯，組織內(nèi)部的制度邏輯會交互作用、轉(zhuǎn)化并整合(8)Battilana J., S. Dorado,“Building Sustainable Hybrid Organizations: The Case of Commercial Microfinance Organizations,”Academy of Management Journal,58(6), 2010.。這些制度邏輯之間的矛盾、競爭、共存和變化關系共同反映了制度復雜性。

制度邏輯不僅塑造了組織，也強調(diào)組織主觀能動性和創(chuàng)新能力對制度復雜性的響應和反饋。組織如何應對內(nèi)部和外部的制度壓力，整合統(tǒng)一各種制度力量，取決于組織的目標。早期文獻一般從抵制角度出發(fā)，認為隨著對制度要求抵抗性的增強，組織會采取接受、妥協(xié)、回避、抵抗和策略(9)Oliver C.,“Strategic Responses to Institutional Processes Strategic Responses to Institutional Processes,”Academy of Management Review,16(1), 1991.；隨后，Pache和Santos先后提出連接、分隔以及無知、合規(guī)和反抗策略。Smith和Besharov隨之提出“結(jié)構(gòu)靈活性”可以維持組織內(nèi)混合制度形式的穩(wěn)定。鄧少軍等總結(jié)得出，組織會根據(jù)“結(jié)構(gòu)—情境—人員—時間—位置”五方面響應制度復雜性(10)鄧少軍、芮明杰、趙付春：《組織響應制度復雜性:分析框架與研究模型》，《外國經(jīng)濟與管理》2018年第8期。。在中國情境中，組織會運用“政府關系”手段達到目的，并產(chǎn)生與戰(zhàn)略柔性相關的雜糅、混合、服從、模仿等策略(11)Yang J. J., Zhang F., et al.,“Strategic Flexibility, Green Management, and Firm Competitiveness in an Emerging Economy,”Technological Forecasting and Social Change,101, 2015.。

2.國有領軍企業(yè)的制度特征

按照國有資產(chǎn)管理權(quán)限劃分，國有企業(yè)分為由中央政府監(jiān)督管理的中央企業(yè)和由地方政府監(jiān)督管理的地方企業(yè)。我國的國有企業(yè)是具有制度復雜性的領軍型創(chuàng)新主體。現(xiàn)有文獻指出國有企業(yè)包含“具有國有股權(quán)”和“國家行政隸屬關系”兩類制度特征。與此同時，現(xiàn)階段國有企業(yè)還展現(xiàn)出我國制度背景下的“領軍”特征。自1992年開始的國有企業(yè)改革目標確立后，中央政府逐漸采用“抓大放小”的政策，我國國有企業(yè)逐漸成為重點行業(yè)或領域內(nèi)的領軍企業(yè)。目前，學界用“領先”或“先鋒”來界定領軍企業(yè)的核心屬性，描述為技術(shù)上有先導性和帶領性，有持續(xù)競爭優(yōu)勢，業(yè)績長期穩(wěn)定并處于前列。據(jù)此，現(xiàn)階段我國國有企業(yè)幾乎等同于國有領軍企業(yè)。

具體而言，國有領軍企業(yè)是基于多種制度特征，展現(xiàn)出多重身份的混合型組織。第一，國有股權(quán)體現(xiàn)了國有企業(yè)公司治理的商業(yè)特征，追求國有資產(chǎn)的保值和增值。國有資本對創(chuàng)新活動而言既有劣勢也有優(yōu)勢(12)Gao X. G.,“Approaching the Technological Innovation Frontier: Evidence from Chinese SOEs,”Industry and Innovation,26(1), 2019.。國有資本雖然可以提高組織的生產(chǎn)率，但會帶來資源松弛、降低創(chuàng)新績效的問題(13)Yang H., H. K. Steensma et al.,“State Ownership, Firm Innovation and the Moderating Role of Private-sector Competition: the Case of China,”Competitiveness Review,2021.。在較高國有資本下，組織可能會進行次優(yōu)投資，以犧牲新穎性為代價追求創(chuàng)新數(shù)量(14)Benassi M., Landoni M.,“State-owned Enterprises as Knowledge-explorer Agents,”Industry and Innovation,26(2), 2019; Jia N., K. G. Huang, et al.,“Public Governance, Corporate Governance, and Firm Innovation: An Examination of State-owned Enterprises,”Academy of Management Journal,62(1), 2019.。第二，國家隸屬關系意味著所有權(quán)屬性特征。國有企業(yè)承擔了更大比重的國家任務，有保障人民福祉的責任義務。與政府的直接關聯(lián)能帶來重要創(chuàng)新資源，例如土地、人力資本、金融資產(chǎn)和進入權(quán)等，更便利地獲取大量有關國家創(chuàng)新的研發(fā)資金和政府補貼(15)謝莉娟、王曉東、張昊：《產(chǎn)業(yè)鏈視角下的國有企業(yè)效率實現(xiàn)機制——基于消費品行業(yè)的多案例詮釋》，《管理世界》2016年第4期。。按照經(jīng)驗證據(jù)，中央企業(yè)的創(chuàng)新能力相比地方企業(yè)更強。不過，政府的長期扶持也會使國有企業(yè)難以克服制度慣性，一定程度上制約了知識整合。第三，從領軍特征來看，國有領軍企業(yè)面臨著貫徹落實創(chuàng)新活動、實現(xiàn)技術(shù)升級、引領國內(nèi)眾多行業(yè)發(fā)展和發(fā)揮國際競爭力的壓力。它們普遍規(guī)模龐大，被允許先行涉獵先進技術(shù)和復雜系統(tǒng)，甚至占據(jù)(自然)壟斷地位。國有領軍企業(yè)在我國石油、化工、機械、電子、冶金、有色和建材等支柱產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新領域起到了重要支撐作用，擴大了國家內(nèi)需。

3.創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵、關鍵屬性與現(xiàn)實意義

“創(chuàng)新鏈”(Innovation Chain)最早可追溯到Landau和Rosenberg于1986年提出的創(chuàng)新鏈式模型(16)Landau R., N. Rosenberg,The Positive Sum Strategy, Harnessing Technology for Economic Growth,Washington DC: National Academies Press, 1986.。Marshall和Vredenburg將創(chuàng)新鏈界定為一種企業(yè)創(chuàng)新的階段性活動，需要在上游原材料供應企業(yè)、產(chǎn)品制造企業(yè)和下游銷售企業(yè)三者間形成持續(xù)的多主體互動(17)Marshall J., Vredenburg H.,“An Empirical Study of Factors Influencing Innovation Implementation in Industrial Sales Organizations,”Journal of the Academy of Marketing Science,20(3), 1992.。蔡翔是國內(nèi)較早提出創(chuàng)新鏈概念的學者，他認為創(chuàng)新鏈以多個企業(yè)分工協(xié)作為基礎，是一種涵蓋了“政—產(chǎn)—學—研—用”創(chuàng)新的生態(tài)圖譜或生態(tài)體系(18)蔡翔：《創(chuàng)新、創(chuàng)新族群、創(chuàng)新鏈及其啟示》，《研究與發(fā)展管理》2002年第6期。。隨著國內(nèi)學界成果不斷涌現(xiàn)，近期，楊忠等總結(jié)提出，創(chuàng)新鏈架構(gòu)存在多個創(chuàng)新主體，開放合作，以市場需求為導向，強調(diào)上下游企業(yè)價值創(chuàng)造與增值，主要活動目的是有效整合流動于鏈上各種各樣的創(chuàng)新要素及資源(19)楊忠、李嘉、巫強：《創(chuàng)新鏈研究:內(nèi)涵、效應及方向》，《南京大學學報(哲學·人文科學·社會科學)》2019年第5期。。延續(xù)著上述文獻對創(chuàng)新鏈的概念界定與理論剖析，丁雪等通過文本分析識別了創(chuàng)新鏈的核心屬性，即“主體”“階段”“本質(zhì)”“行動”和“結(jié)果”。其中，“主體”屬性表示參與到創(chuàng)新過程中的各類機構(gòu)和部門，例如企業(yè)、高校、研究機構(gòu)、政府及其他組織等；“本質(zhì)”屬性包含“結(jié)構(gòu)”或“過程”特性，作者認為，創(chuàng)新鏈是不同創(chuàng)新主體之間在不同階段的一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)；“行動”屬性則強調(diào)了不同創(chuàng)新主體間的“連接”活動(20)丁雪、楊忠、徐森：《創(chuàng)新鏈概念的核心屬性與邊界——一項提升概念清晰度的文本分析》，《南京大學學報(哲學·人文科學·社會科學)》2020年第3期。。

習近平總書記要求，要推動產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合，強調(diào)領軍企業(yè)的帶頭作用，從創(chuàng)新鏈下游的應用研究出發(fā)，自下而上調(diào)動創(chuàng)新鏈上游的高校、科研院所等各類創(chuàng)新主體。產(chǎn)業(yè)視角下，創(chuàng)新鏈是從原始創(chuàng)意到產(chǎn)品市場化的過程，產(chǎn)業(yè)鏈是生產(chǎn)要素依據(jù)生產(chǎn)過程形成的關聯(lián)形態(tài)，是創(chuàng)新成果的物質(zhì)體現(xiàn)。因此，創(chuàng)新鏈存在于產(chǎn)業(yè)鏈的每個環(huán)節(jié)或節(jié)點上，能帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈上下游共同創(chuàng)新。創(chuàng)新鏈時常會面臨結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定性、節(jié)點銜接跳躍性和信息不對稱性等障礙(21)史璐璐、江旭：《創(chuàng)新鏈:基于過程性視角的整合性分析框架》，《科研管理》2020年第6期。。新形勢下，我國領軍企業(yè)需要引導創(chuàng)新資源在上下游有效集聚，提升科技供給，開展前瞻性研究，完善并推動創(chuàng)新鏈條?？梢姡瑒?chuàng)新鏈運作的關鍵在于創(chuàng)新主體的交互協(xié)作和上下游多節(jié)點的順暢銜接。

4.文獻評述

首先，過往文獻大多基于國外情境，通過研究混合型或職業(yè)型組織不斷完善制度復雜性的相關理論。而本研究關注的是我國國有企業(yè)逐漸涌現(xiàn)出的“領軍”這一既代表國家所有制并展現(xiàn)了引領能力的制度特征。創(chuàng)新鏈運作是自下而上的，領軍企業(yè)從下游環(huán)節(jié)出發(fā)，提出需求，整合資源，并激勵其他創(chuàng)新主體直接面對并解決創(chuàng)新難題。這一過程中，各創(chuàng)新主體間的互動帶來了制度安排的多樣性、制度要求的不兼容及制度期望的共存，增加了創(chuàng)新鏈運作的資源整合及協(xié)調(diào)的難度以及風險和信息不對稱，同時也帶來了新的機會和發(fā)展空間。在黨和國家對國有企業(yè)“做強做優(yōu)做大”“增強創(chuàng)新力和控制力”的戰(zhàn)略定位下，理論界相對缺少基于中國情境的創(chuàng)新鏈思想與制度復雜性觀點的有效結(jié)合。所以，我們有必要從制度視角解決國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈的運作難點。

其次，我們需要識別國有領軍企業(yè)在復雜的制度背景下，制度邏輯間的相互作用產(chǎn)生了哪些具體的交互關系，以及對創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)和連接行為的影響。過往研究局限于組織內(nèi)部多重制度邏輯的沖突和共存，但制度復雜性跨越了多個組織機構(gòu)，它們也同時是創(chuàng)新鏈的創(chuàng)新主體。因此，制度邏輯的博弈不僅存在于組織內(nèi)部，也涉及國有領軍企業(yè)與其他組織互動時，由于秉持的觀念、原則不同，所帶來的新的交互關系。我們也要考慮制度邏輯的作用關系是否存在于跨層次的組織內(nèi)部與外部環(huán)境之間。

最后，已有研究雖然關注了組織本身對客觀制度的響應，但較少剖析企業(yè)作為核心主體在響應制度復雜性影響時的主觀能動作用。很多結(jié)論難以脫離象征性脫耦(22)Greenwood R., A. M. Díaz, et al.,“The Multiplicity of Institutional Logics and the Heterogeneity of Organizational Responses,”O(jiān)rganization Science,21(2), 2010.、被動區(qū)隔(23)Misangyi V. F.,“Institutional Complexity and the Meaning of Loose Coupling: Connecting Institutional Sayings and (not) Doings,”Strategic Organization,14(4), 2016.以及簡單整合等策略(24)Raynard M.,“Deconstructing Complexity: Configurations of Institutional Complexity and Structural Hybridity,”Strategic Organization,14(4), 2016.，但創(chuàng)新鏈運作迫使企業(yè)超越這些被動或消極的方式，發(fā)展更為合適且有效的策略手段，甚至主動塑造和改變制度環(huán)境以實現(xiàn)創(chuàng)新引領能力的躍遷。

綜上，國有領軍企業(yè)如何響應制度復雜性對創(chuàng)新鏈的影響并形成順暢的運作機制，值得深入探索?；诖?，我們識別并闡述了國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈運作機制中制度邏輯的交互作用關系及其對創(chuàng)新鏈屬性的影響，歸納總結(jié)了國有領軍企業(yè)針對創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)和連接問題的響應策略，并簡要分析了背后的關鍵因素。

三、研究設計

本研究采用單案例研究方法。案例研究能夠收集不同來源、不同形式的數(shù)據(jù)，例如企業(yè)訪談、檔案資料和媒體新聞等，更全面翔實地分析研究對象。作為質(zhì)性研究的一種形式，單案例研究基于收集、梳理并分析某個案例，提煉出未被發(fā)掘的新概念和新關系，能夠改善、挑戰(zhàn)現(xiàn)有理論，使理論更豐富。根據(jù)上述梳理可見，我國學者對制度復雜性和創(chuàng)新鏈領域的研究尚不成熟，缺少結(jié)合中國企業(yè)實踐展開深入的探索性研究。本研究旨在探討制度復雜性下國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈運作的制度邏輯交互關系和相應的響應策略，屬于“是什么”(what)和“怎么樣”(how)的問題。我們力求更清晰地揭示制度復雜性對國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈的影響，并分析企業(yè)如何響應，從而形成并保障創(chuàng)新鏈的運作機制。

1.案例選取

本研究選擇國家電網(wǎng)作為研究對象，原因主要如下：(1)國家電網(wǎng)的主營業(yè)務屬于能源行業(yè)，是我國九大行業(yè)的支柱行業(yè)之一，有明確的制度要求和規(guī)范規(guī)制，與政府等其他組織機構(gòu)或創(chuàng)新主體頻繁互動，很好地契合了制度復雜性下“國有領軍企業(yè)”的研究主題。(2)國家電網(wǎng)已成立了19年，常年位居《財富》榜前列，創(chuàng)新成果及引領能力取得了顯著成就，截至2019年，共制定國際標準61項，國家標準721項；在電工技術(shù)委員會設有4個秘書處；相關人員擔任了電工、電器、電子領域中的權(quán)威組織IEC的主席，具有案例典型性和代表性。(3)國內(nèi)外傳統(tǒng)電網(wǎng)行業(yè)鮮有創(chuàng)新活動，國家更多需要電網(wǎng)企業(yè)運營電力服務公共民生“吃穿用度”之計，而國家電網(wǎng)展現(xiàn)出了極高的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)新影響力，對能源行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)的創(chuàng)新和變革具有實踐指導意義，具有一定的啟發(fā)性。

2.案例背景

國家電網(wǎng)為國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會全資所有，屬于中央直接管理的國有獨資公司，前身為國家電力公司。國家電網(wǎng)正式成立于2002年，核心業(yè)務為投資建設運營電網(wǎng)，已覆蓋我國26個省(25)國家電網(wǎng)官方網(wǎng)站：http://www.sgcc.com.cn/html/sgcc_main/index.shtml，訪問時間：2021年10月26日。。

國家電網(wǎng)要面對來自社會環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部的多種制度邏輯壓力對創(chuàng)新鏈運作構(gòu)成制度復雜性挑戰(zhàn)。社會環(huán)境層面，國家電網(wǎng)創(chuàng)新鏈受到以下組織機構(gòu)(創(chuàng)新主體)的制度壓力，如表1所示。(1)中央政府。遵循國家邏輯，關注長期經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的平衡，會對企業(yè)進行政治控制、監(jiān)督和協(xié)調(diào)，指導科技規(guī)劃。(2)地方政府。在遵循國家邏輯與國家意圖的同時，遵循地方政績邏輯，以發(fā)展地區(qū)經(jīng)濟和政績優(yōu)勢為主導，追求地區(qū)內(nèi)GDP增長，以提升當?shù)禺a(chǎn)業(yè)進步為目標。(3)高校。遵循學術(shù)邏輯。高校承擔基礎研究任務，基礎研究能力強大，有強烈的知識創(chuàng)新活力和動力，從業(yè)人員需要進行論文發(fā)表和課題申報等學術(shù)活動。(4)科研機構(gòu)。這類組織受專業(yè)邏輯指導，專注于技術(shù)落地、專利成果轉(zhuǎn)化和研發(fā)創(chuàng)新，承擔重大項目配套研究、應用技術(shù)研究、試驗檢測等任務，是引領尖端科技進步和創(chuàng)造先進技術(shù)的源頭。(5)公民。本研究將公民視作創(chuàng)新主體之一。公民遵循公眾社會邏輯。員工和民眾會參與我國創(chuàng)新建設，有對社會問題的自主認知。例如，將國有制企業(yè)工作形象地比喻為“鐵飯碗”，對大型中央國企普遍有“工作穩(wěn)定”“有社會保障”的傳統(tǒng)認知。

表1 社會環(huán)境中的制度多元化

除了外部的多元制度壓力，國家電網(wǎng)自身承擔多重身份，是有多重制度邏輯的混合組織。國家電網(wǎng)內(nèi)部面臨以下制度邏輯要求，如表2所示。(1)社會使命邏輯。國家電網(wǎng)是中央企業(yè)，被視作政府的延伸。企業(yè)承擔著改善社會狀況，使人民生活美好，提供善意的服務和國際化戰(zhàn)略等任務,推動電力行業(yè)以及全人類社會生活的整體進步。(2)市場邏輯。國家電網(wǎng)的本質(zhì)依然是企業(yè)，遵循市場規(guī)則，使用商業(yè)競爭等方法滿足市場需求，擴大經(jīng)濟效益。企業(yè)追求降低成本，通過擴張業(yè)務、獲得品牌影響力和社會認可等形成獨特的競爭優(yōu)勢。(3)技術(shù)邏輯。技術(shù)邏輯涉獵技術(shù)研究，涉及技術(shù)標準、規(guī)范和流程以及嚴格、精準、責任、高效的業(yè)務操作。例如推動實施重大科技示范工程建設，深度參與國際標準工作，使中國電工技術(shù)和標準在國際電工裝備領域具有影響力和話語權(quán)。

表2 組織層面的多重制度邏輯

3.數(shù)據(jù)收集

在正式訪談前，團隊對國家電網(wǎng)總部及其下屬公司網(wǎng)站、公司年報、學術(shù)期刊、報紙、媒體新聞以及相關出版著作等資源和數(shù)據(jù)庫進行查詢，并搜索了網(wǎng)絡上對案例企業(yè)的新聞報道和領導者的訪談記錄，形成一份訪談提綱。作者團隊于2019年8月相繼走訪國家電網(wǎng)總部和中國電力科學研究院，并根據(jù)提綱進行座談訪問，獲得一手資料。訪談結(jié)束后，作者團隊將訪談記錄與企業(yè)內(nèi)部報告、期刊文獻和社會新聞報道等資料相結(jié)合。本研究所獲具體數(shù)據(jù)包括:作者團隊到國家電網(wǎng)公司總部、科技部現(xiàn)場參觀訪談整理的記錄;與國家電網(wǎng)公司總部總經(jīng)理助理、中國電力科學研究院院長等進行現(xiàn)場訪談后整理的筆記,國家電網(wǎng)公司及中國電力研究院的相關內(nèi)部學習資料以及其他二手數(shù)據(jù)資料等, 合計約8萬字。

4.數(shù)據(jù)分析

本研究歸納分析涉及數(shù)據(jù)與現(xiàn)有理論之間的迭代，對案例企業(yè)進行理論化處理及解釋。本研究參考Glaser和Struss的扎根理論思想以及賈旭東等人對中國管理研究中“扎根精神”的呼吁，注重數(shù)據(jù)歸納的洞察力，以及理論與數(shù)據(jù)互動的嚴謹性，關注對情境由表及里的“理解”。我們通過開放式編碼確定了初始概念，產(chǎn)生了與描述制度邏輯之間互動、組織使用了哪些策略手段相關的初始范疇，例如高校教師申請專利、內(nèi)部員工反對，以及組織架構(gòu)設計、聯(lián)合全社會的力量等。盡量忠于數(shù)據(jù)原本含義，避免帶入主觀分析。然后，我們使用主軸編碼以形成二階主題，深入分析已建立的初始范疇，在一階主題之間建立鏈接。我們將浮現(xiàn)的見解和現(xiàn)有理論結(jié)合起來，得到了如縱向期望矛盾、主導邏輯偏離、戰(zhàn)略聚焦、身份重構(gòu)等主要范疇。在第三步中，我們匯總了二階主題，形成核心范疇。具體而言：(1)識別了社會環(huán)境和組織內(nèi)部的制度邏輯存在哪些復雜的交互關系，以及這些關系如何影響創(chuàng)新鏈運作的核心屬性；(2)識別了案例企業(yè)如何運用策略或方式手段響應制度邏輯的復雜關系，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈順利運轉(zhuǎn)的運作機制。圖1和圖2顯示了與制度邏輯交互關系及組織響應策略有關的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。

圖1 制度邏輯間的交互關系

四、研究發(fā)現(xiàn)

1.制度邏輯的交互關系及其對創(chuàng)新鏈的影響

國家電網(wǎng)具有明顯的混合制度特征，在復雜制度環(huán)境壓力和企業(yè)內(nèi)部多重邏輯要求下，不同層次、目標和方式的制度邏輯相互影響制約，形成了更為復雜多樣的交互作用關系。研究發(fā)現(xiàn)，制度邏輯之間主要存在4種交互關系。

(1)沖突關系。創(chuàng)新主體在特定邏輯下有不同的行為和社會關系。制度邏輯間的沖突主要體現(xiàn)在國家電網(wǎng)內(nèi)部的制度邏輯之間在角色、做法、技能及標準等方面的矛盾或不兼容，社會使命邏輯和公眾社會邏輯、市場邏輯和技術(shù)邏輯之間都存在矛盾。例如，國家電網(wǎng)規(guī)劃“特高壓”體現(xiàn)了企業(yè)履行社會使命以滿足國家高壓傳輸?shù)募夹g(shù)躍遷和市場需求，顯著遵循了社會使命邏輯。而與此同時，在提出伊始，社會公眾尤其是內(nèi)部技術(shù)人員對項目可行性便存在著較大爭議。資深員工大多在技術(shù)創(chuàng)新方面態(tài)度嚴謹保守，對“特高壓”的高風險以及時間精力大幅度投入持懷疑態(tài)度，不贊成國家電網(wǎng)進行如此大規(guī)模和高難度的技術(shù)創(chuàng)新。這些員工秉持的認知原則及行為方式，代表企業(yè)已有的慣習，與企業(yè)在社會使命邏輯下的做法存在強烈的沖突。市場邏輯要求盡快獲得收益和成本最優(yōu)，而在技術(shù)邏輯壓力下，特高壓需要持續(xù)通過數(shù)額巨大的投資攻克技術(shù)難題并實現(xiàn)技術(shù)突破，但經(jīng)濟收效緩慢，項目的技術(shù)目標與市場邏輯秉持的原則相悖。這種制度邏輯之間的沖突為企業(yè)創(chuàng)新帶來了內(nèi)部矛盾，增大了技術(shù)創(chuàng)新難度。

除此之外，國家電網(wǎng)旗下的省(市、區(qū))屬企業(yè)均受地方發(fā)改委和能源局管轄，企業(yè)外部的國家邏輯在中央和地方政府兩個層級上有不同體現(xiàn)。地方政府負責區(qū)域經(jīng)濟，有責任提升轄區(qū)內(nèi)經(jīng)濟水平和獨特創(chuàng)新能力，映射到省級企業(yè)上，則體現(xiàn)在各省研發(fā)同時化、同質(zhì)化嚴重，技術(shù)成熟度低，消減了整體創(chuàng)新效果，由此帶來企業(yè)總部和省屬企業(yè)的縱向沖突。沖突關系增加了企業(yè)自身創(chuàng)新活動的難度，產(chǎn)生了與其他創(chuàng)新主體間的抵制對抗，不利于創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。

(2)錯位關系。制度邏輯之間的錯位包含兩種表現(xiàn)。表現(xiàn)之一是偏離本應遵循的制度邏輯。受訪者提出，我國的高校與企業(yè)之間存在很大錯位。例如，清華大學、西安交通大學、華中科技大學等多個高校與國家電網(wǎng)建立了合作關系，進行聯(lián)合研發(fā)，共建實驗室和研發(fā)機構(gòu)等。為了實現(xiàn)“產(chǎn)—學”協(xié)同，高校本應遵循學術(shù)邏輯，從事深入的基礎研究，為企業(yè)研發(fā)提供理論支持。但現(xiàn)實情況是，在以“特高壓”為例的項目實施過程中，各高校有科研績效考核制度，由于科研績效壓力或為了提高經(jīng)濟收益，會從事一些偏離基礎研究的橫向課題和專利申請；而國家電網(wǎng)作為企業(yè)方，本應專注于應用研究和技術(shù)落地，因此反而要承擔并不擅長的基礎研究，攻克例如“電纜絕緣”“涂料成分”等理論難題。國家電網(wǎng)的技術(shù)邏輯與高校本應遵循的學術(shù)邏輯在某一時段偏離了原有原則，存在較大程度的制度邏輯錯位。

除了邏輯偏離，錯位還體現(xiàn)在創(chuàng)新主體對制度邏輯的履行程度低，導致未實現(xiàn)其在創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)中的應有功能。這種錯位關系明顯體現(xiàn)在項目課題申報上。由于國家電網(wǎng)資源財力雄厚，主導性強，投入比例大，后期得到的獎勵遠高于其他主體；相比之下，高校等組織機構(gòu)缺乏主動申報基金、主持項目的動力和積極性，更愿意作為國家電網(wǎng)的跟隨者而非資源提供者。但創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)要求高校遵循學術(shù)邏輯的指導，并善于利用學術(shù)能力，減少在創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)里與企業(yè)方的地位落差。因此，這種邏輯錯位大大增加了創(chuàng)新研究的成本，造成了創(chuàng)新資源協(xié)調(diào)的困難和時間的浪費，最終導致國家電網(wǎng)創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定。

我們發(fā)現(xiàn)，“錯位”并不意味著一定產(chǎn)生沖突。組織機構(gòu)及創(chuàng)新主體由于一些暫時性的原因，忽視并誤解了自身的身份認知，向其他邏輯偏移、偏離，或在制度目標上存在滯后，從而在決策行為選擇上產(chǎn)生失誤。錯位關系會導致已有結(jié)構(gòu)體系和地位等級發(fā)生變化，使原本地位波動或喪失，增大與其他機構(gòu)和主體的地位落差，最終使創(chuàng)新鏈缺乏凝聚力。

(3)一致關系。我們發(fā)現(xiàn)了制度邏輯之間目標方向的對齊和管轄范圍的部分重疊，各制度邏輯齊頭并進、互不干擾，并不會彼此傷害或替代。國家邏輯在其中的作用不容忽視。一方面，我國政府規(guī)劃了“863”“973”以及“科技創(chuàng)新2030”等國家重點科技計劃任務，指明并支持了國家電網(wǎng)的創(chuàng)新進程和項目推動；同時，國家電網(wǎng)亦受到中央政府的指導。受訪人強調(diào)，“政府在我們創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的領導、支持、推動作用”。中央政府作為國家邏輯的倡導者，主動命名國家和地方重點實驗室、提供科研項目、制定科技獎勵并引導社會投資；企業(yè)領導人作為社會使命邏輯和技術(shù)邏輯的執(zhí)行者，需要積極踐行國家級重點領域攻關，推行科技工作?？梢?，政府和企業(yè)共同努力解決國家的實際問題。國家邏輯指導并牽制組織層面的市場邏輯、社會使命邏輯和技術(shù)邏輯，使這些邏輯在創(chuàng)新目的及最終目標上與國家對齊，為創(chuàng)新鏈運作起到了推進作用。

另一方面，隨著社會進步，技術(shù)邏輯和市場邏輯的管轄權(quán)也有了日益重疊的趨勢。例如，隨著物聯(lián)網(wǎng)和人工智能等科學技術(shù)不斷發(fā)展，傳統(tǒng)能源行業(yè)也產(chǎn)生了一系列變化。國家電網(wǎng)內(nèi)部遵循市場邏輯，推進新技術(shù)和新業(yè)務以迎合社會進步和產(chǎn)業(yè)變遷，不斷跨界融合，例如推行光伏云網(wǎng)、太陽能充電樁等業(yè)務，保證自身領軍地位和競爭優(yōu)勢。國家電網(wǎng)要實踐“建設具有中國特色國際領先的能源互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)”的愿景，既體現(xiàn)出了企業(yè)希望始終領先的市場期望，也具有在技術(shù)邏輯下希望達到能源技術(shù)領先的理念。市場邏輯和技術(shù)邏輯在整體目標上相契合，領導者并不需要“非此即彼”地選擇某一邏輯。

需要說明的是，一致關系并不意味著制度邏輯間一定存在補充，而更多體現(xiàn)在互不干擾、能夠兼容并形成合力的可能性，一致關系有利于行業(yè)內(nèi)創(chuàng)新鏈上下游企業(yè)發(fā)展共同目標。

(4)互補關系。我們還發(fā)現(xiàn)，制度邏輯之間可以彼此加強優(yōu)勢，揚長避短。具體體現(xiàn)在，高校的學術(shù)邏輯、科研機構(gòu)的專業(yè)邏輯、地方政府的政績邏輯和國家電網(wǎng)的技術(shù)邏輯形成互補。國家電網(wǎng)通過與政府、大學和其他研究機構(gòu)合作建立了外部研究網(wǎng)絡。在我國力求實現(xiàn)“產(chǎn)—學—研—用”相結(jié)合的創(chuàng)新目標下，不同的制度邏輯為相應創(chuàng)新主體帶來了獨特優(yōu)勢：高校具有更專業(yè)的創(chuàng)新和學術(shù)環(huán)境，擁有更為純粹的學術(shù)土壤，具備強大的基礎研究能力和熱情；國內(nèi)多家技術(shù)研究院及國家電網(wǎng)的省屬電力科學研究院(例如中國電力科學研究院)和經(jīng)研院機構(gòu)能夠聯(lián)合研發(fā)短板技術(shù)，協(xié)助引進海外先進技術(shù)和基礎研究落地，向國內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，彌補應用研究的空缺。例如在構(gòu)建智能電網(wǎng)過程中，能為國家電網(wǎng)提供財力和物力，使其發(fā)揮大量詳細消費數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，從而兩者能夠合作開展相關研究。

除了享受到其他邏輯的支持外，國家電網(wǎng)也幫助其他創(chuàng)新主體獲得業(yè)務機會和經(jīng)濟收益，同時鞏固自身主導地位。例如，國家電網(wǎng)具有技術(shù)和應用型人才，比如薛禹勝院士(提出薛氏定理)和陳文江院士等，并為高?；蚩蒲袡C構(gòu)提供資金和資源的扶持。在以“特高壓”為例的具體科技創(chuàng)新項目執(zhí)行過程中，國家電網(wǎng)總部作為項目牽頭單位，提出需求、要求和技術(shù)標準，為合作機構(gòu)提供聯(lián)合申報科技項目機會，通過西電、平高集團等裝備企業(yè)進行配套研發(fā)；2020年，國家電網(wǎng)與百度、阿里、騰訊、華為等企業(yè)簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議。這些非國有企業(yè)或擁有獨占性技術(shù)，或具備龐大的用戶體量，能因此發(fā)揮更大潛力。制度邏輯的配合和加強，加速了創(chuàng)新資源、要素以及專業(yè)知識的轉(zhuǎn)移及協(xié)同。術(shù)業(yè)有專攻，互補性是維持連接活動的關鍵，使創(chuàng)新鏈體系更穩(wěn)定，加強互動行為的數(shù)量和有效性。

2.國家電網(wǎng)如何響應制度復雜性對創(chuàng)新鏈的影響

創(chuàng)新鏈運作涉及上下游環(huán)節(jié)中的各創(chuàng)新主體間相互合作、知識轉(zhuǎn)移和資源整合。根據(jù)上述分析可知，制度邏輯的沖突和錯位會導致創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，而一致和互補關系在一定程度上協(xié)助了創(chuàng)新鏈連接活動。國有領軍企業(yè)的戰(zhàn)略選擇與其社會地位和對組織身份的理解息息相關，我們有必要探索國有領軍企業(yè)如何緩解沖突和錯位關系，并利用一致和互補關系，確保創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)穩(wěn)定和有效運轉(zhuǎn)。鑒于對國家電網(wǎng)的訪談與實踐分析，我們發(fā)現(xiàn)了六種響應制度復雜性的具體策略：區(qū)隔、妥協(xié)、強調(diào)、獲取、變革和開放。

(1)區(qū)隔策略。區(qū)隔策略指的是國家電網(wǎng)在地理、任務和職責方面區(qū)分、分離有沖突的創(chuàng)新主體。國家電網(wǎng)在組織設計上實行了架構(gòu)調(diào)整。在組織結(jié)構(gòu)尚且冗余且混亂的時代，國家電網(wǎng)領導層首先將科研力量獨立出來，明確區(qū)分內(nèi)部各部門的權(quán)責，剝離掉贅余的組織結(jié)構(gòu)，并為相關部門提供經(jīng)費補貼和保障措施，使各單位能致力于專業(yè)專職。目前，國家電網(wǎng)已經(jīng)形成了以省屬科研單位、直屬產(chǎn)業(yè)單位和直屬科研單位為核心的創(chuàng)新體系，從屬關系清晰分明。另外，國家電網(wǎng)很好地識別了各地區(qū)的優(yōu)勢定位，匹配各地區(qū)的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)特征，使各省和各地區(qū)的分屬機構(gòu)各司其職，發(fā)揮省屬公司地區(qū)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。除此之外，國家電網(wǎng)在如“特高壓”“三型兩網(wǎng)”建設等具體的大型創(chuàng)新項目上，會將現(xiàn)階段最主要的任務與其他任務分開，各自推進，利用差異化資源及專業(yè)化優(yōu)勢減少制度沖突和資源浪費，控制沖突帶來的溝通成本，降低創(chuàng)新主體間的對抗性。區(qū)隔策略有效回避了制度邏輯之間的消極作用，使相互沖突的制度邏輯維持相對獨立，有利于創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。

(2)妥協(xié)策略。這一策略針對制度邏輯錯位中合作方意愿降低問題，提高了其他創(chuàng)新主體的參與度。在與其他高校和科研機構(gòu)共同承擔科技項目的問題上，國家電網(wǎng)積極平衡與各合作者之間的利益分配，并展現(xiàn)出讓利動機。圍繞著實現(xiàn)國家宏大科技進步的主要目標，國家電網(wǎng)使各合作單位在項目評獎中輪流擔任第一完成人，成果專利分配遵循合同制，而非始終由自己獨占鰲頭。這種貢獻利益行為滿足了合作方的學術(shù)邏輯和專業(yè)邏輯要求，大大提高了高校和科研機構(gòu)的期望值和合作意愿，激發(fā)了其他主體參與創(chuàng)新、攻克難關的積極性，解決了協(xié)同創(chuàng)新中轉(zhuǎn)化效率低下等頑疾。同時，國家電網(wǎng)及時與各利益相關方商議，降低地位落差感，公開透明地明確各個項目信息，有利于創(chuàng)新知識在各創(chuàng)新主體之間轉(zhuǎn)移，彼此信任，打開了信息不對稱的“黑箱”。妥協(xié)策略淡化了制度邏輯交互過程中由于制度邏輯之間的錯位對創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)的不利影響，降低了由于各主體距離過大使創(chuàng)新鏈節(jié)點斷裂的可能性。

(3)強調(diào)策略。這一策略主要應對了錯位關系中的制度邏輯偏離問題。具體體現(xiàn)在，國家電網(wǎng)始終專注于主要創(chuàng)新任務以及重視對自身主導地位的保護。即使外部技術(shù)市場不斷迭代，國家電網(wǎng)也從未偏離電力行業(yè)的本質(zhì)，始終以服務于人民衣食住行為主。國家電網(wǎng)雖然在此基礎上適當拓寬邊界，但對于與其產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈無關的領域或行為從未隨意涉足。正如受訪人所說：“我們創(chuàng)新的核心就是看中背后的價值，透過現(xiàn)象看本質(zhì)，本質(zhì)是什么？有沒有偏離自己？”國家電網(wǎng)強調(diào)身為國有領軍企業(yè)的帶領作用，領導層具備戰(zhàn)略性眼光，愿意投入巨大研發(fā)經(jīng)費以實現(xiàn)技術(shù)領先，成為國際上的行業(yè)標準制定者，并對自身的業(yè)務和產(chǎn)品采取專利保護措施，例如通過“打包”“配套”售賣知識產(chǎn)權(quán)的方式，拉開與上下游的其他組織和機構(gòu)的技術(shù)距離，以夯實企業(yè)自身在創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)中的主導地位。

除了應對制度邏輯間的沖突和錯位關系造成的創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，國家電網(wǎng)還要關注創(chuàng)新鏈的連接屬性。這依賴于對以下3種策略的應用。

(4)獲取策略。該策略更好地發(fā)揮了一致關系中制度邏輯的對齊作用。國家電網(wǎng)有針對性地與能力強大的合作者進行合作創(chuàng)新，主動地分享內(nèi)部技術(shù)成果或管理實踐。一方面，國家電網(wǎng)注重專門、精準、細致地選取合作關系，打通各種資源獲取渠道和制度障礙，塑造創(chuàng)新要求和執(zhí)行方案。該策略的應用不但優(yōu)化并獲得了優(yōu)質(zhì)資源，也使行業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上的其他企業(yè)更依托于國家電網(wǎng)，實現(xiàn)了自身體量規(guī)模的跨越。另一方面，國家電網(wǎng)運用制度優(yōu)勢，有意識地參與政府與國家戰(zhàn)略計劃制定，為創(chuàng)新鏈的運作積蓄初始力量，增加了創(chuàng)新鏈構(gòu)建中關鍵環(huán)節(jié)的控制能力。國家電網(wǎng)已承擔了“特高壓”“三型兩網(wǎng)”等大型項目工程建設，體現(xiàn)了國家政策的要求與期待。目前，國家電網(wǎng)已建成投運“十四交十二直”26項“特高壓”工程，核準、在建“兩交三直”5項特高壓工程，搶占了國內(nèi)外特高壓市場；投資運營菲律賓、巴西、葡萄牙、澳大利亞等9個國家地區(qū)的骨干能源網(wǎng)，增加了國際影響力，成為中國企業(yè)在世界范圍內(nèi)的一張名片?？梢?，獲取策略加大了創(chuàng)新鏈的連接緊密度，使創(chuàng)新鏈上創(chuàng)新主體間合作關系的效率更高。

(5)變革策略。這一策略主要為適應制度邏輯一致關系中的重疊特征，并發(fā)掘多重身份。國家電網(wǎng)主動跨越身份邊界，利用國有制相對便利的行業(yè)進入權(quán)和大體量拉動市場需求，有時甚至不以符合大眾認知“經(jīng)濟最優(yōu)化”為出發(fā)點，通過獨占性資源，全力爭奪技術(shù)上規(guī)則標準的制定權(quán)。國家電網(wǎng)在信息化進程中積極跨界，承擔服務者身份，帶領建設電動汽車充電網(wǎng)絡，推廣光伏云網(wǎng)，建立光伏電站等，助力服務我國精準扶貧工作；依托電網(wǎng)生態(tài)，涉足高端制造、“互聯(lián)網(wǎng)+”、節(jié)能環(huán)保、金融、電子商務和電動汽車領域等，將業(yè)務從輸電延伸到電力系統(tǒng)以及新能源領域，并朝更智能化、數(shù)字化等物聯(lián)網(wǎng)領域邁進。此外，國家電網(wǎng)近年來進行服務化轉(zhuǎn)型，具有強烈的憂患意識。受訪者指出，要常常思考“電網(wǎng)公司日子過得不錯，但今后怎么辦，是不是永遠有好日子？”國家電網(wǎng)身份的轉(zhuǎn)變既滿足了消費者的需要，又擴大了合作范圍，吸引了新的知識和技術(shù)，推動了市場供給。變革策略亦有助于我國電力及以外的行業(yè)進步和有效協(xié)同，拓寬了創(chuàng)新鏈上下游之間連接活動的范圍與廣度。

(6)開放策略。該策略意在更好地發(fā)揮制度邏輯之間的互補作用。國家電網(wǎng)將具有不同制度邏輯的合作者納入創(chuàng)新鏈中，吸納全社會的科技及創(chuàng)新力量，將各種制度邏輯的優(yōu)勢聚集起來。例如，國家電網(wǎng)與國家自然科學基金委聯(lián)合申請了多個基金項目，既結(jié)合了國家邏輯中我國對高端裝備制造業(yè)升級的需求、技術(shù)邏輯中解決關鍵技術(shù)“卡脖子”的需求，還滿足了社會使命邏輯中人民希望生活安穩(wěn)、享受福利的期望，同時積極回應了市場邏輯的要求，身體力行，迎接創(chuàng)新風險，接納創(chuàng)新文化。國家電網(wǎng)發(fā)揚作為領軍企業(yè)的貢獻精神，在2019年，開放了自有資金建設的多個國家級實驗室，發(fā)揮國有資產(chǎn)的能動作用，助力全國的科技創(chuàng)新合作；作為輸電側(cè)企業(yè)，主動實施示范工程對發(fā)電側(cè)行業(yè)企業(yè)進行展示，最大限度地利用了互補資源，發(fā)揮了各組織機構(gòu)和不同企業(yè)的制度優(yōu)勢。在一些短期內(nèi)不能獲利的科技項目上，甘于做先行者和坐“冷板凳”，長期堅持攻克難關。這一策略并不以市場邏輯的獲利為最終目的，但大大增加了創(chuàng)新鏈相互連接的合作方數(shù)量。

通過梳理以上研究發(fā)現(xiàn)，本研究歸納得出了國家電網(wǎng)創(chuàng)新鏈的運作機制，如圖3所示。國家電網(wǎng)處于創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)中的頂點位置，發(fā)揮引領作用；運用妥協(xié)和強調(diào)策略應對制度邏輯的錯位關系，運用區(qū)隔策略應對制度邏輯的沖突關系；運用變革和獲取策略促進制度邏輯的一致關系，運用開放策略促進制度邏輯的互補關系。國家電網(wǎng)的響應策略很好地對應了制度邏輯間不同關系對創(chuàng)新鏈的影響。由此，國家電網(wǎng)一方面避免了創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)的不穩(wěn)定，另一方面使連接活動更為緊密，連接數(shù)量增多，連接范圍增大；各創(chuàng)新主體圍繞國家電網(wǎng)共同轉(zhuǎn)動，形成了高效、順暢的創(chuàng)新鏈運作機制。

五、討論與結(jié)論

本研究通過對國家電網(wǎng)的案例研究，試圖回答在國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈運作機制中，制度復雜性帶來了哪些制度邏輯間的作用關系及影響，以及企業(yè)如何響應以實現(xiàn)創(chuàng)新鏈順暢運轉(zhuǎn)。我們發(fā)現(xiàn)，制度邏輯間存在沖突、錯位、一致和互補關系，影響了創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)狀態(tài)和連接活動。國有領軍企業(yè)通過區(qū)隔、妥協(xié)和強調(diào)策略使創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)穩(wěn)定并保持自身頂點地位，又通過獲取、變革和開放策略促進了連接活動，使連接伙伴數(shù)量更多、范圍更大，節(jié)點處銜接更緊密，實現(xiàn)了創(chuàng)新鏈上各創(chuàng)新主體圍繞國有領軍企業(yè)順利運轉(zhuǎn)。

1.理論價值

首先，本研究與制度理論進行深度對話，發(fā)現(xiàn)了創(chuàng)新鏈的制度邏輯之間會形成沖突、錯位、一致和互補關系。在組織內(nèi)部，邏輯的矛盾對立性質(zhì)更為普遍，而一致和錯位關系是相較于沖突和互補關系外更新穎的發(fā)現(xiàn)。在不同目標原則和價值觀指導下，強調(diào)經(jīng)濟收益的市場邏輯和非市場邏輯通常存在沖突和競爭。本研究中，市場邏輯、技術(shù)邏輯和社會使命邏輯之間體現(xiàn)了一致性。對此，我們認為中央政府起到了領導作用。在國家邏輯指導下，中央政府通過監(jiān)管激勵措施、引入利好性政策法規(guī)并給予創(chuàng)新活動合法性，淡化了邏輯間可能發(fā)生的固有矛盾，使存在差異的邏輯在目標和方向上盡可能與國家戰(zhàn)略對齊。不同于Aguilera等認為在中國政治形態(tài)下國有資本更易對國有企業(yè)產(chǎn)生不利影響的觀點(26)Aguilera R., Duran P., et al.,“State Ownership, Political Ideology, and Firm Performance Around the World,”Journal of World Business,56(1), 2021.，我們發(fā)現(xiàn)國家邏輯并非是造成制度邏輯不兼容的源頭，反而對協(xié)調(diào)多重制度邏輯和緩解邏輯間固有矛盾產(chǎn)生積極影響。正如Wang等人指出的，當層級關系越高，組織與外部制度的融合或依賴程度越高。國家邏輯幫助了國有領軍企業(yè)與中央政府建立緊密且純粹的連接，國有制的制度優(yōu)勢在中央政府的配合、信任和依賴下更具價值(27)Wang C., Kafouros M., et al.,“The Role of Government Affiliation in Explaining Firm Innovativeness and Profitability in Emerging Countries: Evidence from China,”Journal of World Business,55(3), 2020.。

其次，本研究從組織響應制度復雜性視角揭示了國有領軍企業(yè)創(chuàng)新鏈的運作機制。制度邏輯間的復雜關系不但影響了創(chuàng)新鏈的結(jié)構(gòu)和連接，同時激發(fā)了國有領軍企業(yè)的潛在能量。多數(shù)研究都關注外部制度環(huán)境如何影響組織行為和決策，而本研究發(fā)現(xiàn)組織會利用策略手段，通過獲取、開放和變革等方式，主動參與并改變制度。我們注意到，在行業(yè)領域內(nèi)的先發(fā)優(yōu)勢和資源基礎是實現(xiàn)這些響應策略的重要條件。我國的國有領軍企業(yè)所處行業(yè)在歷史發(fā)展中普遍經(jīng)歷過合并、改制等關鍵變革，最終形成了寡頭壟斷或壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)(28)戚聿東、肖旭：《新中國70年國有企業(yè)制度建設的歷史進程、基本經(jīng)驗與未竟使命》，《經(jīng)濟與管理研究》2019年第10期。。根據(jù)資源基礎觀，相比于其他企業(yè)，國有領軍企業(yè)在規(guī)劃、融資、建設和管理方面具有超越性的技術(shù)能力，對產(chǎn)品定價、合作伙伴選擇、訂單競爭等有很大的話語權(quán)和選擇權(quán)，從而在創(chuàng)新風險控制、創(chuàng)新項目推進和技術(shù)學習等方面有顯著優(yōu)勢?？焖贀屨技夹g(shù)標準的能力有利于國有領軍企業(yè)在維持運轉(zhuǎn)時的核心地位，增大發(fā)力強度。創(chuàng)新的上下游企業(yè)及利益相關方可以相信國有領軍企業(yè)引領的方向?qū)ψ陨砗托袠I(yè)未來而言具有良好前景，因此大大激發(fā)了與其達成合作的積極性。本研究對國有領軍企業(yè)主動性響應策略的發(fā)現(xiàn)，從制度層面對已有的較為消極被動的策略進行了有益補充和延伸。

綜上所述，本研究在歸納了相關發(fā)現(xiàn)之外，還特別關注了政府作用和國有領軍企業(yè)原本優(yōu)勢兩個因素，它們有力解釋了為何原則相悖的邏輯之間出現(xiàn)了一致關系，以及組織采取獲取、開放等主動性策略的內(nèi)在動力來源。這是創(chuàng)新鏈運作機制能夠?qū)崿F(xiàn)順利運轉(zhuǎn)的深層原因。

2.實踐意義

我們發(fā)現(xiàn)，國有領軍企業(yè)的所有制特征既帶來了更高的內(nèi)部制度復雜程度，同時也是響應制度復雜性時不可或缺的資源。我們要更深入地思考國家及政府角色，盡力發(fā)揮國有領軍企業(yè)在科技創(chuàng)新中的制度優(yōu)勢并回避制度慣性。中央政府并不始終以政治目的和行政壓力壓制國有領軍企業(yè)，不只將其視作國家政策實施的工具，而可以給予組織更大自主權(quán)和規(guī)則制定權(quán)，加大對科技項目的投資和幫扶，支持配合組織創(chuàng)新決策，助力制度創(chuàng)新。地方政府可以通過建立產(chǎn)業(yè)園區(qū)，協(xié)調(diào)引導創(chuàng)新聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等方式，促進創(chuàng)新主體之間創(chuàng)新合作的進展。

同時，相比起過多顧慮國有制以及國家邏輯在創(chuàng)新鏈體系中的“優(yōu)劣”，我們要更注意市場邏輯、技術(shù)邏輯和學術(shù)邏輯之間的錯位與沖突。國有領軍企業(yè)在進行創(chuàng)新規(guī)劃時，不能只專注于企業(yè)內(nèi)部，也要重視如何協(xié)調(diào)上下游多種制度類型的其他組織機構(gòu)及創(chuàng)新主體，拓展并延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，提升產(chǎn)業(yè)各個環(huán)節(jié)的共同價值，提高創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為的協(xié)同效率。相關從業(yè)者有必要關注國家邏輯，即時掌握并理解政策動態(tài)和國家需求，并與政府機構(gòu)建立信任和伙伴關系，而非矛盾和不信任的關系。

從創(chuàng)新鏈的實踐角度而言，國有領軍企業(yè)在面對更大程度的制度復雜性時，相比于采取被動回避的做法，應該主動發(fā)展并利用自身資源條件和制度優(yōu)勢，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體，通過改變?nèi)瞬胚x聘制度、采取混合經(jīng)營、積極并購、結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟等變革方式，“集中力量辦大事”，向整個社會層面發(fā)起合作創(chuàng)新及協(xié)同創(chuàng)新。中國有巨大的市場體量，各行各業(yè)即使不搭建創(chuàng)新鏈也會維持正常運轉(zhuǎn)，但行業(yè)必然會隨著時間推進不斷收縮。所以，國有企業(yè)應打破自身制度局限，發(fā)揮帶領作用，通過“補鏈、強鏈、延鏈”等形式，引導同產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的技術(shù)合作和業(yè)務融合，并更好地順應國家邏輯。這也為一些“老國企”在時代發(fā)展洪流中突破創(chuàng)新能力趨于疲軟的困境提供了一些啟示。

在我國越來越要求協(xié)同共贏、高質(zhì)量發(fā)展的趨勢下，制度復雜性不應只被視作威脅和困難，學者更應從中受到啟發(fā)。我們不能照搬西方情境和非營利機構(gòu)研究的結(jié)論，也不能單純延續(xù)已有研究提供的策略和手段，而要探索組織在制度復雜性下的獨特機會，發(fā)掘并利用制度技能緩解沖突并實現(xiàn)協(xié)調(diào)。本研究希望發(fā)展出更翔實可信、符合我國社會規(guī)律的響應策略，創(chuàng)造協(xié)同作用，促進社會進步。

3.不足與展望

本研究存在一些局限。首先，本研究只具體分析了能源行業(yè)內(nèi)一個成功構(gòu)建了創(chuàng)新鏈并實現(xiàn)順暢運轉(zhuǎn)的組織，單案例研究方法存在一定的局限性，今后可通過多案例研究繼續(xù)檢驗機制的適用性。另外，中國尚有不少創(chuàng)新失敗的企業(yè)和創(chuàng)新鏈節(jié)點斷裂的情況。未來，我們需要思考我國的協(xié)同創(chuàng)新活動是否存在繁榮假象，以及如何開發(fā)利用中國特有的、超越傳統(tǒng)制度邏輯觀點的制度技能和應對措施。其次，制度環(huán)境變化與制度邏輯演化息息相關。往后研究中，可以考慮納入“時間”因素，繼續(xù)討論制度邏輯間的關系是否具有過程性，并進行相應的縱向過程研究和實證研究。最后，雖然本研究將制度復雜性與創(chuàng)新鏈視角結(jié)合，但仍缺乏對組織合法性獲取、國有企業(yè)國際化進程等話題與視角的思考，今后可以繼續(xù)深入探究這些問題。