尤曉光 肖峰 季雪元

【摘 要】 為應(yīng)對《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》（《壓載水公約》）在我國正式生效帶來的履約挑戰(zhàn)，防范壓載水帶來的外來生物入侵風(fēng)險，介紹和分析《壓載水公約》及其主要修訂內(nèi)容，探討我國在壓載水立法、管理和技術(shù)等方面的現(xiàn)狀和問題，并應(yīng)用入侵生物學(xué)原理從預(yù)防預(yù)警、檢測監(jiān)測、滅活控制、生態(tài)修復(fù)、管理手段等5個方面構(gòu)建防控壓載水外來生物入侵的技術(shù)框架。

【關(guān)鍵詞】 壓載水;國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約（《壓載水公約》）;海洋生物入侵;壓載水處理系統(tǒng)（BWMS）

我國漫長的大陸海岸線上分布著25個主要港口，每年壓載水輸入量和輸出量共有數(shù)十億噸，居世界首位。據(jù)研究，每升壓載水含浮游生物和細(xì)菌百余種，病毒近千種。船舶壓載水是海洋生物和病原體轉(zhuǎn)移的主要載體，其造成的外來生物入侵可能會給海洋生態(tài)帶來巨大傷害，已被全球環(huán)境基金組織認(rèn)定為危害海洋的四大威脅之一。

為應(yīng)對該威脅，2004年國際海事組織（IMO）通過了《國際船舶壓載水和沉積物控制與管理公約》（以下簡稱《壓載水公約》），要求各締約國對壓載水進(jìn)行處理，以消除潛在的有害生物和隨之而來的生物入侵風(fēng)險?！秹狠d水公約》于2017年9月8日正式實施，并于2019年1月22日對我國正式生效，對我國壓載水相關(guān)的立法、管理和技術(shù)提出了新要求。

《壓載水公約》的實施涉及政府主管部門、IMO、航運企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、壓載水處理系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)等，其中，政府主管部門和IMO負(fù)責(zé)壓載水相關(guān)立法、管理和標(biāo)準(zhǔn)的制定，航運企業(yè)是《壓載水公約》實施的主體，設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)則負(fù)責(zé)為《壓載水公約》實施提供技術(shù)支撐。雖然我國已加入了《壓載水公約》，但是否能順利履約仍面臨挑戰(zhàn)，與履約相關(guān)的立法、管理、檢測技術(shù)、設(shè)備安裝運行和管理等方面的問題仍待探討。本文梳理壓載水管理現(xiàn)狀，分析履約工作面臨的問題，構(gòu)建應(yīng)對海洋生物入侵的技術(shù)框架，為應(yīng)對海洋生物入侵提供解決方略。

1 《壓載水公約》及其主要內(nèi)容修訂

《壓載水公約》由主要部分（22條）及船舶壓載水和沉積物的控制與管理規(guī)則（A―E節(jié)）兩部分組成，其中，主要部分的22條為公約實施的協(xié)議部分，A―E節(jié)包括總則（A部分）、船舶的管理和控制要求（B部分）、若干區(qū)域的特殊要求（C部分）、壓載水管理標(biāo)準(zhǔn)（D部分）、壓載水管理的檢驗和發(fā)證要求（E部分）等5個部分?！秹狠d水公約》還包括《壓載水管理證書范例》和《壓載水記錄簿格式》2個附件。按照《壓載水公約》規(guī)定，所有船舶都應(yīng)持有《壓載水記錄簿》和《國際壓載水管理證書》。

《壓載水公約》在D部分中規(guī)定了壓載水管理標(biāo)準(zhǔn)，其中：D-1標(biāo)準(zhǔn)為壓載水交換標(biāo)準(zhǔn)，要求壓載水容積更換率應(yīng)至少為95%;D-2標(biāo)準(zhǔn)為壓載水排放性能標(biāo)準(zhǔn)。D-1為過渡性標(biāo)準(zhǔn)，在達(dá)到D-2標(biāo)準(zhǔn)的要求前采用該標(biāo)準(zhǔn)。

IMO在第72、73次MEPC會議上通過了《壓載水公約》的修正案，壓載水管理新標(biāo)準(zhǔn)于2018年4月通過，并于2019年10月13日生效。修正案正式確定了從D-1壓載水交換標(biāo)準(zhǔn)向D-2壓載水排放性能標(biāo)準(zhǔn)過渡的實施時間表，明確了壓載水處理系統(tǒng)（BWMS）的具體安裝時間應(yīng)以《國際防止油污證書》（IOPP）換證檢驗時間為準(zhǔn)。

對受《壓載水公約》約束的新建船舶（指2017年9月8日及以后建造的船舶，這里的“建造”指鋪龍骨時間），交船時必須安裝BWMS并滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)。對現(xiàn)有船舶（指公約生效之前建造的船舶）則需根據(jù)兩種情況來滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)，具體如下：

（1）如首次IOPP的換證檢驗在2019年9月8日后，或在2014年9月8日至2017年9月8日之間實施過換證檢驗，則《壓載水公約》生效后首次IOPP換證檢驗需滿足規(guī)范要求;

（2）如在《壓載水公約》生效之日（2017年9月8日）至2019年9月8日期間進(jìn)行過一次換證檢驗，且在2014年9月8日至2017年9月8日期間未實施過換證檢驗，可在《壓載水公約》生效后第二次IOPP換證檢驗時滿足規(guī)范要求。

對不適用IOPP檢驗的現(xiàn)有船舶，由主管部門決定需安裝BWMS并滿足D-2標(biāo)準(zhǔn)的時間，但應(yīng)不遲于2024年9月8日。根據(jù)壓載水管理標(biāo)準(zhǔn)選取的實施時間表，目前大部分國際船舶應(yīng)根據(jù)《壓載水管理計劃》處理船舶壓載水和沉積物，以滿足D-2壓載水排放性能標(biāo)準(zhǔn)。

此外，《壓載水公約》D-3條規(guī)定，BWMS需要主管部門按《壓載水管理系統(tǒng)認(rèn)可導(dǎo)則》（以下簡稱《G8導(dǎo)則》）進(jìn)行型式認(rèn)可，以證明可達(dá)到D-2標(biāo)準(zhǔn)的性能要求。由于實際工作中存在不能滿足《壓載水公約》規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況，因此由多家國際船舶組織提案并經(jīng)第67次MEPC會議討論后，對《G8導(dǎo)則》進(jìn)行了修訂。新修訂的《G8導(dǎo)則》較原《G8導(dǎo)則》更為嚴(yán)格，已于2016年10月獲得IMO船舶委員會批準(zhǔn)，并于2018年10月開始成為強(qiáng)制性的規(guī)范。新《G8導(dǎo)則》對取樣要求、試驗條件、試驗機(jī)構(gòu)資質(zhì)、試驗報告、型式認(rèn)可后在船上的安裝和調(diào)試，以及在系統(tǒng)可靠性等方面都提出了更高的要求。根據(jù)原《G8導(dǎo)則》批準(zhǔn)的某些系統(tǒng)在按照新《G8導(dǎo)則》要求重新測試或評估時，存在難以達(dá)到IMO《壓載水公約》D-2性能標(biāo)準(zhǔn)的潛在風(fēng)險。

2 履約工作面臨的挑戰(zhàn)

2.1 立法和管理體制方面

與壓載水管理相關(guān)的立法與管理的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)是各級政府和政府主管部門。目前，我國與壓載水管理相關(guān)的立法趨于完善，但仍存在管理體制缺失、執(zhí)法能力不足等問題，與《壓載水公約》的要求存在一定差距，存在以下問題：

（1）立法有待進(jìn)一步完善。壓載水生物入侵屬隱性污染，難以被及時發(fā)現(xiàn)，其惡果通常需數(shù)年甚至更長時間才得以顯現(xiàn)，管理部門因而防范意識淡薄，相關(guān)立法滯后。在2019年前，我國壓載水污染防治法規(guī)僅分散在《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》和《中華人民共和國水污染防治法》等法規(guī)中，在涉及壓載水管理的規(guī)定中缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范。2019年1月22日，交通運輸部海事局發(fā)布的《船舶壓載水和沉積物管理監(jiān)督管理辦法（試行）》（以下簡稱《壓載水管理辦法》）開始實施，標(biāo)志著《壓載水公約》在我國生效。作為指導(dǎo)壓載水及其沉積物管理的部門規(guī)章，《壓載水管理辦法》明確了交通運輸部海事局和各級海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國船舶壓載水及其沉積物的監(jiān)督管理工作，在一定程度上避免了以往壓載水執(zhí)法權(quán)責(zé)不清的問題，為履約提供了法律支撐。我國與壓載水排放相關(guān)的法律法規(guī)見表1。

（2）壓載水管理體制和處罰機(jī)制不健全，執(zhí)法能力較弱?！秹狠d水管理辦法》對違法違規(guī)行為給出了處罰細(xì)則，明確了壓載水和沉積物的管理主體，基本解決了環(huán)保、海洋、海事和漁業(yè)等行政主管部門對壓載水管理權(quán)責(zé)劃分不清晰的問題。但目前對壓載水違規(guī)排放行為進(jìn)行有效監(jiān)管仍存在困難，原因有：①根據(jù)MEPC.290（71）決議要求，在《壓載水公約》的經(jīng)驗積累期（2017年9月8日至2023年12月31日）內(nèi)，如果船舶正確安裝了合規(guī)的BWMS并執(zhí)行了正常的維護(hù)保養(yǎng)和B-2條款的壓載水管理計劃，且提前向港口國報告了BWMS正常工作或發(fā)生故障，則不得對船舶進(jìn)行警告、滯留或罰款。也就是在符合前述條件下，即便壓載水未能達(dá)標(biāo)排放，在經(jīng)驗積累期內(nèi)也不得采取警告處罰措施。②船舶排放壓載水大多是在錨地或是在夜間進(jìn)行的，由于缺乏有效的壓載水快檢設(shè)備而難以快速判斷是否存在違規(guī)排放問題。以上兩種情況都可能導(dǎo)致船舶壓載水監(jiān)管形同虛設(shè)，追責(zé)難度大。

（3）監(jiān)管機(jī)制不完善造成信息傳達(dá)不力。政府部門在技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性方面起著上通下達(dá)的作用：①將IMO組織的標(biāo)準(zhǔn)要點傳達(dá)給航運企業(yè)和設(shè)備生產(chǎn)企業(yè);②從國家層面上，將航運企業(yè)和設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)對標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用情況反饋到IMO組織。2015年11月，中國船級社編制了《壓載水公約》實施指南，提出了最新政策性提示、船舶選擇和安裝BWMS的技術(shù)性要求等;《壓載水管理辦法》中也包含了壓載水接收處理設(shè)施和BWMS型式認(rèn)可的內(nèi)容。然而，由于《壓載水公約》進(jìn)行了大量修訂，未來還面臨更多的修訂，我國尚未針對履約建立完整的監(jiān)管機(jī)制，可能出現(xiàn)信息溝通不及時等情況，不利于增強(qiáng)企業(yè)競爭力，也會影響履約效果。

2.2 檢測技術(shù)和能力

壓載水檢測技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)涉及IMO、政府部門、航運企業(yè)、設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)等各方。根據(jù)港口國監(jiān)督（PSC）的四步檢查工作程序，必要時需要詳細(xì)分析核驗船舶是否符合D-2標(biāo)準(zhǔn)。隨著《壓載水公約》在我國生效，未來檢測數(shù)量將大量增加。

《壓載水公約》在檢測技術(shù)手段的明確性、完整性、有效性方面仍存在欠缺。D-1壓載水交換標(biāo)準(zhǔn)、D-2壓載水排放性能標(biāo)準(zhǔn)和D-3 BWMS裝船許可標(biāo)準(zhǔn)對海洋微生物仍缺乏明確定義，對生物取樣方法和檢測技術(shù)無明確規(guī)定。這給海事執(zhí)法部門進(jìn)行PSC檢查造成了困擾，海事執(zhí)法部門難以及時、準(zhǔn)確判斷壓載水是否達(dá)標(biāo)，僅能依靠壓載水記錄或經(jīng)驗來判斷。這也可能會出現(xiàn)船舶安裝IMO許可設(shè)備并按規(guī)定運行后仍存在水生物指標(biāo)不達(dá)標(biāo)的情形，給航運企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)法律風(fēng)險。[1] 目前IMO已修訂了部分現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)，但各方在實施過程中仍需進(jìn)一步考慮不可抗力條款。

對我國政府主管部門和航運企業(yè)而言，公約生效后壓載水檢測數(shù)量將會呈現(xiàn)出爆發(fā)式增長，而壓載水檢測和監(jiān)管在我國剛剛起步，檢測能力與爆發(fā)式增長的檢測需求并不匹配;我國在壓載水快速檢測能力建設(shè)方面尚屬空白，存在有資質(zhì)實驗室建設(shè)不足等情況，難以實施壓載水PSC導(dǎo)則要求的快速取樣檢測和實驗室分析。我國目前具備檢測資質(zhì)和能力的實驗室僅4家，受壓載水檢測樣品檢測時效性限制，這些檢測單位只能檢測實驗室所在省市或臨近省市提供的壓載水樣本，難以滿足《壓載水公約》未來的要求。

此外，目前壓載水檢查都是通過檢查船舶的壓載水證書、壓載水記錄簿和壓載水管理計劃等文件進(jìn)行的。[2] 海事執(zhí)法人員在實際檢查過程中，即使發(fā)現(xiàn)壓載水記錄簿記錄不完善等問題，也無從判斷船舶壓載水是否達(dá)標(biāo)排放。雖然根據(jù)現(xiàn)有法規(guī)可以通過行政手段對壓載水未達(dá)標(biāo)排放的船舶進(jìn)行處罰，但仍亟待提高檢測技術(shù)和能力來對船舶壓載水是否達(dá)標(biāo)排放作進(jìn)一步判定，為管理者提供更明確的處罰依據(jù)。

2.3 BWMS的研發(fā)和使用方面

對BWMS的安裝首先要考慮的是達(dá)標(biāo)性，在選型和可靠性方面應(yīng)根據(jù)航線、壓載水處理要求、泵的排量和艙室空間等船舶特點進(jìn)行選擇。目前最常見的BWMS是高容量的兩級電氯化系統(tǒng)和低容量的低壓保護(hù)（UVR）系統(tǒng)。《壓載水公約》給出了BWMS的型式認(rèn)可和排放性能標(biāo)準(zhǔn)，但在實際使用中BWMS仍非100%有效。

從風(fēng)險管控角度看，航運企業(yè)面臨新《G8導(dǎo)則》與美國單邊立法帶來的雙重風(fēng)險。美國拒絕加入《壓載水公約》，提出了單獨發(fā)證標(biāo)準(zhǔn)，并制定了單獨的壓載水管理系統(tǒng)的型式標(biāo)準(zhǔn)，即ETV標(biāo)準(zhǔn)。BWMS的型式不僅需要通過IMO的新《G8導(dǎo)則》的認(rèn)可及各大船級社的認(rèn)可，還需通過美國海岸警衛(wèi)隊的認(rèn)可。目前僅有少量壓載水管理系統(tǒng)型式同時獲得了IMO和美國海岸警衛(wèi)隊的認(rèn)可。美國海岸警衛(wèi)隊要求將配備系統(tǒng)的日期延后或使用其認(rèn)可的可替代處理系統(tǒng)，并未保證該替代系統(tǒng)未來能繼續(xù)使用，而是規(guī)定5年的過渡期。如此一來，航運企業(yè)可能在耗費巨資安裝該系統(tǒng)后還要面臨5年后改造重裝的風(fēng)險。

對于已經(jīng)按照原《G8導(dǎo)則》安裝了BWMS的船舶，如果無法通過《壓載水公約》修訂后的型式認(rèn)可試驗，可能會被要求進(jìn)行升級改造或替換。盡管新《G8導(dǎo)則》與ETV標(biāo)準(zhǔn)很接近，但二者的協(xié)調(diào)結(jié)果仍未確定，設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)尚難以獲得合規(guī)的型式認(rèn)可證書。因此，BWMS的研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)和航運企業(yè)應(yīng)規(guī)避以上問題帶來的風(fēng)險。

從經(jīng)濟(jì)成本角度看，如何在獲得各機(jī)構(gòu)型式認(rèn)可的同時進(jìn)一步降低成本提高水處理效率和產(chǎn)品的國際競爭力，是BWMS研發(fā)企業(yè)必須面對的另一大挑戰(zhàn)。BWMS的研發(fā)和批準(zhǔn)程序耗時且昂貴，設(shè)備制造商對此關(guān)注度不會很高。船舶所有人需綜合考慮合規(guī)性、價格、船舶類型、壓載水系統(tǒng)容量，以及船舶停靠的海域和港口，選擇高效適用的BWMS。

國際壓載水處理廠商協(xié)會（BEMA）成立于2017年，旨在為船舶所有人、設(shè)備制造商和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益方提供壓載水處理技術(shù)和履約方面的協(xié)調(diào)溝通渠道。船舶所有人應(yīng)重視BEMA所提供的信息，加強(qiáng)與廠商的溝通，控制成本并規(guī)避履約風(fēng)險。

3 應(yīng)對壓載水外來生物入侵的 技術(shù)框架

履行《壓載水公約》是防范壓載水生物入侵的重要措施，然而，僅履行《壓載水公約》是不夠的，壓載水外來生物入侵防控需要全過程和綜合管理。本研究根據(jù)入侵生物的傳入、定殖、潛伏、擴(kuò)散、暴發(fā)過程和特點，建立了以預(yù)防預(yù)警、檢測監(jiān)測、滅活控制、生態(tài)修復(fù)為主線的壓載水生物入侵防控技術(shù)框架（圖1）。

3.1 預(yù)防預(yù)警

預(yù)防預(yù)警階段針對的是尚未排放入海但存在潛在外來生物的壓載水。在風(fēng)險評估和早期預(yù)警技術(shù)方面，除遵循相關(guān)法規(guī)和公約要求外，還應(yīng)建立危險性入侵物種與潛在入侵物種快速檢測的技術(shù)和方法，開發(fā)引進(jìn)快速檢測技術(shù)和試劑，從源頭上防范風(fēng)險。

3.2 檢測監(jiān)測

《壓載水公約》的PSC導(dǎo)則中規(guī)定了船舶壓載水PSC檢查的工作程序――四步檢查法，包括初始檢查、取樣與快速檢測、確定符合公約程度的詳細(xì)檢查和實驗室詳細(xì)分析檢測;因此，除初始檢查情形外，應(yīng)通過加強(qiáng)壓載水檢測實驗室建設(shè)、優(yōu)化檢測技術(shù)和管理等手段，綜合判斷是否存在超標(biāo)風(fēng)險。

3.3 滅活控制

應(yīng)用BWMS的物理、化學(xué)、生物、綜合處理手段，使排放的壓載水達(dá)到《壓載水公約》的標(biāo)準(zhǔn)，從根本上防止外來物種入侵和病原傳播。盡管BWMS并非100%有效，但BWMS顯著降低了入侵物種的擴(kuò)散風(fēng)險。

3.4 生態(tài)修復(fù)

適應(yīng)新環(huán)境的外來物種會對原有生態(tài)系統(tǒng)群落演替及其穩(wěn)定性產(chǎn)生嚴(yán)重影響，因此對于已經(jīng)傳入擴(kuò)散的外來生物，應(yīng)通過人工清除、引入天敵、馴化等生態(tài)修復(fù)方法來應(yīng)對。但生態(tài)修復(fù)方法目前仍處于探索階段，以全球壓載水管理項目（IMO GloBallast）列舉的斑馬貝、絨螯蟹等典型入侵生物為例，入侵生物擴(kuò)散造成的危害依然存在，防范風(fēng)險的重點仍在源頭控制。

3.5 管理手段

預(yù)防預(yù)警、檢測監(jiān)測、滅活控制和生態(tài)修復(fù)等多重預(yù)防應(yīng)對措施為生物入侵風(fēng)險防范提供了技術(shù)手段，這些技術(shù)手段結(jié)合法律法規(guī)、風(fēng)險評估與管理、預(yù)警機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、財政支撐、全球協(xié)作、公眾意識等多層次管理手段，共同構(gòu)成了壓載水外來生物入侵防范體系。

參考文獻(xiàn)：

[1] 鐘子洋. 《壓載水公約》的實施對航運企業(yè)的影響――風(fēng)險與挑戰(zhàn)[J]. 航海技術(shù)，2017（5）：67-71.

[2]曲鵬翔.船舶壓載水系統(tǒng)運行管理及建議[J].航海技術(shù)， 20177（5）：65-67.