黎 鵬 閆 俊

（廣西大學(xué)商學(xué)院，廣西 南寧 530000）

一、引言

一般認(rèn)為，“地緣經(jīng)濟(jì)”這一概念最早由法國(guó)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家Jacques Boudeville提出[1]，而美國(guó)學(xué)者Edward N. Luttwak為地緣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展奠定了重要基礎(chǔ)[2]。地緣經(jīng)濟(jì)理論最初主要被認(rèn)為是地緣政治理論的延續(xù)，但隨著其自身的發(fā)展，其內(nèi)涵已經(jīng)變得更為豐富。雖然有關(guān)地緣經(jīng)濟(jì)的研究成果眾多，但目前學(xué)界對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的概念仍沒(méi)有形成一致的界定，一般認(rèn)為是指國(guó)家間、地區(qū)間、民族間基于地理區(qū)位、資源稟賦、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等因素形成的合作、聯(lián)合或競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)立乃至遏制等方面的經(jīng)濟(jì)關(guān)系[3]，一定程度上反映了地緣區(qū)域內(nèi)不同主體間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與合作關(guān)系的強(qiáng)度。本文為了明確研究?jī)?nèi)容，構(gòu)建了“地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平”這一具體概念，主要用來(lái)衡量基于地緣關(guān)系的不同經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)合作、關(guān)聯(lián)與依賴的強(qiáng)度，以此來(lái)反映地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。其中，地緣關(guān)系可認(rèn)為是以地理位置、分布格局和空間聯(lián)接為基礎(chǔ)，在特定區(qū)域范圍內(nèi)共同活動(dòng)的不同要素交互作用而形成的聯(lián)系[4,5]。

為了加強(qiáng)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)合作，有效推進(jìn)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，很多國(guó)家或經(jīng)濟(jì)組織都選擇以設(shè)立跨區(qū)域性的自由貿(mào)易區(qū)（FTA）的方式來(lái)加快彼此間的商貿(mào)交流。那么，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立便容易對(duì)FTA內(nèi)部各經(jīng)濟(jì)主體間的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系產(chǎn)生影響。一方面，自由貿(mào)易區(qū)的參與主體往往是在地理位置上相互鄰接的國(guó)家或地區(qū)，如北美自由貿(mào)易區(qū)、中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)以及正在推進(jìn)的RCEP和中日韓自貿(mào)區(qū)等，這樣的位置分布就意味著自貿(mào)區(qū)的參與主體之間往往具有明顯的地緣性特點(diǎn)；另一方面，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立一般是通過(guò)雙方或多方簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的方式來(lái)降低或消除彼此間的貿(mào)易壁壘，目的在于促進(jìn)區(qū)內(nèi)貿(mào)易的自由流動(dòng)，帶動(dòng)各方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這便突出體現(xiàn)了地緣經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)性聯(lián)系。FTA與其內(nèi)部經(jīng)濟(jì)主體間的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系也就具有較強(qiáng)的理論和現(xiàn)實(shí)關(guān)聯(lián)。所以，本文將主要研究自由貿(mào)易區(qū)對(duì)其參與主體之間地緣經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制和途徑，并以CAFTA為例，通過(guò)實(shí)證的方式檢驗(yàn)CAFTA的設(shè)立是否有效提升了中國(guó)與東盟地區(qū)的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平。

二、理論分析

要探討自由貿(mào)易區(qū)對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制，就有必要明確地緣經(jīng)濟(jì)的主要影響要素。地緣經(jīng)濟(jì)雖然以各主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系作為集中表現(xiàn)，但因其地緣性特點(diǎn)往往會(huì)受到不止于經(jīng)濟(jì)層面的多方面影響。結(jié)合有關(guān)研究成果，我們發(fā)現(xiàn)國(guó)家（或地區(qū)）的經(jīng)濟(jì)利益往往是地緣經(jīng)濟(jì)最為主要的驅(qū)動(dòng)因素，也就是說(shuō)各國(guó)在處理地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)最為關(guān)注的仍然是自身的核心經(jīng)濟(jì)利益[3,6]。此外，地緣政治、文化、區(qū)位、技術(shù)、交通、生態(tài)、資源稟賦等要素也會(huì)對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接或間接的影響[7-9]，影響程度往往也會(huì)由于經(jīng)濟(jì)主體之間的地緣性特點(diǎn)而顯得不盡相同[10]。所以，為了分析自由貿(mào)易區(qū)對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)理，我們將結(jié)合地緣經(jīng)濟(jì)的自身特點(diǎn)，集中從經(jīng)濟(jì)、政治、文化與技術(shù)層面對(duì)其進(jìn)行探討。

（一）經(jīng)濟(jì)層面

自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立通過(guò)經(jīng)濟(jì)層面對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的影響往往是最為直接，也是最為主要的。根據(jù)新古典貿(mào)易理論，資源及要素稟賦的相對(duì)差異是國(guó)際分工和貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。從區(qū)域分工和貿(mào)易的角度來(lái)看，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立可以通過(guò)降低關(guān)稅、確定原產(chǎn)地規(guī)則和簡(jiǎn)化相關(guān)手續(xù)等來(lái)削減地區(qū)間的關(guān)稅壁壘，降低交易成本，推進(jìn)國(guó)際分工的明晰和細(xì)化，進(jìn)而加快實(shí)現(xiàn)資源稟賦的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提升國(guó)家（地區(qū)）間的分工關(guān)聯(lián)程度和經(jīng)濟(jì)合作水平。分工的明確也有助于提升生產(chǎn)廠商規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平和外部經(jīng)濟(jì)效益，帶動(dòng)行業(yè)的整體發(fā)展。[11,12]另外，自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立也可以通過(guò)放寬商品和服務(wù)貿(mào)易的限制，來(lái)直接擴(kuò)大地區(qū)間的經(jīng)貿(mào)合作范圍。例如，CAFTA建成后中國(guó)與東盟國(guó)家擴(kuò)大了旅游、金融、通信等多領(lǐng)域的合作。經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域的擴(kuò)大以及合作程度的提高無(wú)疑有助于擴(kuò)大外貿(mào)企業(yè)的市場(chǎng)，提高商品服務(wù)貿(mào)易數(shù)量，實(shí)現(xiàn)廠商更大的經(jīng)濟(jì)收益。以P. Roboson為代表的自由貿(mào)易區(qū)理論也表明，貿(mào)易自由化所帶來(lái)的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)是各成員國(guó)所不可忽視的。從產(chǎn)業(yè)和區(qū)域的角度來(lái)看，廠商和行業(yè)的發(fā)展也利于加快產(chǎn)業(yè)的集聚與升級(jí)，而生產(chǎn)要素流動(dòng)所帶來(lái)的“溢出效應(yīng)”則有利于區(qū)域間的協(xié)調(diào)發(fā)展。這對(duì)提高區(qū)域價(jià)值鏈的嵌入水平，推動(dòng)價(jià)值鏈向縱向建構(gòu)具有較大的幫助。同時(shí)，F(xiàn)TA的設(shè)立還有助于推動(dòng)跨境合作區(qū)的搭建，進(jìn)而加快國(guó)家間邊境地區(qū)的合作與邊境經(jīng)濟(jì)的繁榮，發(fā)揮邊境中介效應(yīng)的特殊貢獻(xiàn)。此外，相關(guān)學(xué)者也從企業(yè)微觀角度分析了FTA設(shè)立所帶來(lái)的影響。王開(kāi)（2019）、叢曉男（2018）等認(rèn)為FTA可以使出口企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中更加穩(wěn)定，可以提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)應(yīng)對(duì)區(qū)域外貿(mào)易沖擊的能力[13,14]，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。FTA還可以幫助改善非公有制企業(yè)的就業(yè)狀況，穩(wěn)定外貿(mào)市場(chǎng)的區(qū)域性價(jià)格波動(dòng)。但是，F(xiàn)TA對(duì)于不同企業(yè)的使用效率具有異質(zhì)性，企業(yè)應(yīng)結(jié)合主體差異的實(shí)際特點(diǎn)以不同方式提高對(duì)FTA的利用效率[15]。此外，經(jīng)濟(jì)主體在積極制定和參與FTA戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)該注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這對(duì)提高FTA的技術(shù)創(chuàng)造水平和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新活力將有較大幫助[16-18]。

（二）政治層面

自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立也可以通過(guò)政治層面來(lái)對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。國(guó)家間政治關(guān)系的穩(wěn)定往往是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開(kāi)展的前提和基礎(chǔ)，而基于跨地區(qū)合作的地緣經(jīng)濟(jì)則會(huì)對(duì)地緣政治關(guān)系表現(xiàn)得更為敏感。由于地緣政治關(guān)系緊張等原因影響到地緣經(jīng)濟(jì)合作的例子也是不勝枚舉，如朝韓關(guān)系、巴以關(guān)系、印巴關(guān)系等等。Cowen（2010）也強(qiáng)調(diào)了領(lǐng)土和社會(huì)安全對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)合作所起到的重要作用[19]。Scott（2007）的研究也表明，國(guó)家間的政治利益沖突可能會(huì)對(duì)其經(jīng)濟(jì)合作和經(jīng)濟(jì)關(guān)系產(chǎn)生不利影響[20]。自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立以簽訂自由貿(mào)易協(xié)定為前提，而自貿(mào)協(xié)定的制定更是各方政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)多個(gè)階段、多輪談判的結(jié)果。所以，自貿(mào)區(qū)的成功設(shè)立說(shuō)明各方政府間已經(jīng)進(jìn)行了較為充分的溝通和協(xié)商，政府間合作的長(zhǎng)期性比較明顯，這就為地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)營(yíng)造了相對(duì)穩(wěn)定的政治環(huán)境，或者說(shuō)FTA的設(shè)立是地緣政治關(guān)系穩(wěn)定的重要表現(xiàn)。Knill（2012）的研究指出，國(guó)家間的政治關(guān)系往往會(huì)對(duì)微觀主體的商業(yè)投資決策產(chǎn)生較大的影響[21]。所以，政府高層互訪頻率的增多、邊界沖突事件的減少等地緣政治關(guān)系的改善和穩(wěn)定，會(huì)使得微觀經(jīng)濟(jì)主體更有意愿從事跨境商業(yè)活動(dòng)，長(zhǎng)期性的經(jīng)貿(mào)投資活動(dòng)也會(huì)更加活躍。另外，緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系和共同的利益訴求也會(huì)反過(guò)來(lái)拉近國(guó)家間的政治關(guān)系，進(jìn)而形成地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。

（三）文化與技術(shù)層面

自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立從文化與技術(shù)層面對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響也是較為重要的，但具有滯后性的特點(diǎn)。地緣文化涉及語(yǔ)言、民族、宗教、風(fēng)俗、偏好等多個(gè)方面，相同或是相似的地緣文化會(huì)拉近不同區(qū)域間人們的相對(duì)距離，降低空間差異對(duì)經(jīng)濟(jì)合作所帶來(lái)的阻礙，韋永貴（2019）和Capello（2018）的研究也支持了這一觀點(diǎn)[22,23]。自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立則在較大程度上為各類從業(yè)人員和專業(yè)技術(shù)人員的流動(dòng)提供了便利，也為其從事相關(guān)經(jīng)貿(mào)活動(dòng)提供了保障，如CAFTA規(guī)定的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇，從而加快了不同區(qū)域間的文化和技術(shù)交流，在推動(dòng)旅游業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)也有助于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作的黏性，起到維系地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系的紐帶作用。在技術(shù)交流上，新技術(shù)貿(mào)易理論也指出寬松的貿(mào)易環(huán)境更有助于技術(shù)在不同國(guó)家之間進(jìn)行交流和傳播，從而推動(dòng)貿(mào)易區(qū)內(nèi)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，其中跨國(guó)公司在技術(shù)傳播和創(chuàng)造方面起到了較為關(guān)鍵的作用。地緣文化的包容和技術(shù)實(shí)力的提升，對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的改善具有較強(qiáng)的拉動(dòng)作用。同時(shí)，地緣經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步同樣也會(huì)反過(guò)來(lái)促進(jìn)地緣文化和技術(shù)的交流，進(jìn)而形成循環(huán)累積因果效應(yīng)，推動(dòng)地緣經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期的、可持續(xù)性的合作與發(fā)展。

所以，我們認(rèn)為自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立可以從多個(gè)方面幫助提升各方的經(jīng)濟(jì)合作質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，帶動(dòng)相較于全球價(jià)值鏈的“區(qū)域價(jià)值鏈”的發(fā)展，進(jìn)而拉近區(qū)域內(nèi)彼此間的經(jīng)濟(jì)距離，對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的改善和發(fā)展帶來(lái)積極影響。本文將采用實(shí)證的方式，將CAFTA的建成視為一項(xiàng)“準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)”來(lái)檢驗(yàn)自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是否會(huì)有效提升中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平。

三、模型方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選擇了中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)（CAFTA）作為實(shí)證對(duì)象，選擇理由主要在于：第一，中國(guó)與東盟在空間位置上相互毗鄰，滿足研究地緣經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性要求； 第二，CAFTA的發(fā)展已較為成熟，其經(jīng)濟(jì)體量巨大，合作程度高，開(kāi)放范圍廣，在自貿(mào)區(qū)中具有較強(qiáng)的代表性；第三，東盟當(dāng)前乃至未來(lái)都將是中國(guó)重要的合作伙伴，對(duì)CAFTA的研究具有現(xiàn)實(shí)意義。需要說(shuō)明的是，本文將CAFTA的經(jīng)濟(jì)主體共分為中國(guó)和東盟兩部分，其中，將東盟視為一個(gè)整體，而不對(duì)東盟十國(guó)進(jìn)行具體研究。

（一）地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指標(biāo)的構(gòu)建

為了明確研究?jī)?nèi)容，本文構(gòu)建了“地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平”這一具體概念，主要用來(lái)衡量基于地緣關(guān)系的不同經(jīng)濟(jì)主體間的經(jīng)濟(jì)合作、關(guān)聯(lián)與依賴的強(qiáng)度，以此來(lái)反映地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r。在地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平的量化上參考了相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，選擇本國(guó)與他國(guó)（區(qū)域）的進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額、對(duì)外直接投資（OFDI）和外商直接投資額（FDI）作為地緣經(jīng)濟(jì)核算的構(gòu)成指標(biāo)[8]，并利用熵值法求得各指標(biāo)所占權(quán)重，通過(guò)加權(quán)求和的方式計(jì)算地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)[9]，以求客觀真實(shí)地對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平進(jìn)行量化。因我國(guó)OFDI的數(shù)據(jù)最早提供于2003年，所以本文使用了2003-2017年的數(shù)據(jù)。由于缺少中國(guó)與東盟的直接相關(guān)數(shù)據(jù)，本文通過(guò)對(duì)東盟10國(guó)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行求和或取均值的方式來(lái)計(jì)算得到。個(gè)別缺失數(shù)據(jù)應(yīng)用趨勢(shì)分析的方法[24]對(duì)其進(jìn)行填補(bǔ)，作為代理數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。本文還選擇了GDP、失業(yè)率、GNI、固定資本形成總額、城市化水平、最終消費(fèi)支出、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平等作為實(shí)證分析的預(yù)測(cè)變量。其中，預(yù)測(cè)變量主要用于從多個(gè)方面更好模擬東盟的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，增加模擬東盟的真實(shí)性。

（二）合成控制法（SCM）

合成控制法最初由Abadie and Gardeazabal（2003）、Abadie et al.（2010）提出，主要用于政策實(shí)施后的效應(yīng)評(píng)估。它的基本思路是，在政策實(shí)施前的時(shí)期通過(guò)賦予控制組個(gè)體不同的權(quán)重來(lái)合成一個(gè)與干預(yù)組行為相似的控制組，而在政策實(shí)施后合成的控制組就可以當(dāng)作干預(yù)組的反事實(shí)結(jié)果，政策效應(yīng)就可以通過(guò)干預(yù)組與合成控制組的差值來(lái)進(jìn)行表示。[25,26]

模型設(shè)定如下，假設(shè)有N+1個(gè)區(qū)域，區(qū)域1為干預(yù)組，剩下N個(gè)區(qū)域?yàn)榭刂平M，T0為政策的實(shí)施時(shí)間。Y1it表示i在t時(shí)期受到政策干預(yù)的結(jié)果，Y0it表示i在t時(shí)期沒(méi)有受到政策干預(yù)的結(jié)果，那么個(gè)體因果效應(yīng)可表示為τit=Y1it-Y0it(i=1,…,N+1,t=1,…,T)。Dit可用來(lái)表示政策干預(yù)的狀態(tài)，其值為1表示i在t受到干預(yù)，否則取0。那么i在t時(shí)期的觀測(cè)結(jié)果為Yit=DitY1it+(1-Dit)Y0it=Y0it+τitDit。本文的目標(biāo)是為了測(cè)算政策效應(yīng)(τ1T0+1,…,τ1ζ),當(dāng)t>T0時(shí)，τ1t=Y11t-Y01t=Y1t-Y01t。Y11t表示第1個(gè)區(qū)域受到干預(yù)的結(jié)果，在干預(yù)期之后，我們可以直接對(duì)其觀測(cè)。但是，我們無(wú)法觀測(cè)到?jīng)]有受到干預(yù)時(shí)的潛在結(jié)果，即反事實(shí)結(jié)果Y01t。所以，為估計(jì)反事實(shí)結(jié)果，將Y01t表示成如下模型：

其中δt為一未知的公共因子，對(duì)所有區(qū)域具有相同影響，Zi為K×1維的不受政策影響的可觀測(cè)協(xié)變量向量，θt是1×K維未知系數(shù)向量，λt為1×F維的為觀測(cè)公共因子，μi是F×1維系數(shù)向量，εit是未觀測(cè)的暫時(shí)性沖擊，假設(shè)滿足零均值。

考慮N×1維權(quán)重向量W=(w2,…,wN+1)，滿足wj≥0，j=2,…,N+1，且w2+…+wN+1=1。權(quán)重非負(fù)表示為合成控制組是由控制組個(gè)體的凸組合來(lái)構(gòu)成，從而避免外推造成的偏差。那么合成控制模型可表示為：

當(dāng)干預(yù)前的時(shí)期足夠長(zhǎng)時(shí)，可證明上式趨近于零，那么干預(yù)組區(qū)域1 的反事實(shí)結(jié)果可以近似地由合成控制組來(lái)表示，即那么政策干預(yù)效應(yīng)也可以表示為

（三）回歸合成方法（HCW）

回歸合成方法由Hsiao et al.（2012）提出，這種方法目前還沒(méi)有統(tǒng)一的稱謂，其應(yīng)用數(shù)量也相對(duì)較少。Hsiao et al.在論文中將其稱為一種面板數(shù)據(jù)政策評(píng)估方法，也有學(xué)者根據(jù)論文作者首字母的縮寫將其稱為HCW方法（Hsiao C, Ching H S, Wan S K.），還有學(xué)者根據(jù)模型原理稱其為回歸合成方法。它的基本思想是利用面板數(shù)據(jù)截面?zhèn)€體間存在的共同驅(qū)動(dòng)因子來(lái)預(yù)估干預(yù)組在政策實(shí)施后的反事實(shí)結(jié)果，從而估計(jì)政策干預(yù)效果。在回歸合成法中，其放松了SCM權(quán)重非負(fù)的模型要求，并且允許模型存在常數(shù)項(xiàng)，從而使模型的限制更少。[27,28]

假設(shè)所有個(gè)體的基線結(jié)果服從以下模型：

其中μi為個(gè)體固定效應(yīng)，ft為K×1維的未觀測(cè)時(shí)變共同因子，b'為不隨時(shí)間變化但可能隨個(gè)體變化的常數(shù)，εit為誤差項(xiàng)，滿足E[εit]=0。將模型表述為矩陣形式：

其中，Y0t=(Y01t,…,Y0N+1t)',μ=(μ1,…,μN(yùn)+1)',εt=(ε1t,…,εN+1t)',B=(b1,…,bN+1)'為(N+1)×K的共同因子系數(shù)矩陣。引入以下假設(shè)：假設(shè)一、對(duì)于所有個(gè)體i，有‖bi‖=c<∞。假設(shè)二、εt~I(0)，并且E[εt]=0,E[εtεt']=V，V為對(duì)角常數(shù)矩陣。假設(shè)三、E[εtft']=0。假設(shè)四、Rank(B)=K。假設(shè)五、E(εjs│Dit)=0,j≠i。若能夠識(shí)別μ1、b1、ft，則可通過(guò)Y01t=μ1+b1' ft, t=T0+1,…,T來(lái)預(yù)測(cè)反事實(shí)結(jié)果Y01t。但個(gè)體固定效應(yīng)、共同因子并不能觀測(cè)，所以無(wú)法直接估計(jì)干預(yù)組個(gè)體的政策效應(yīng)?？闪頰=(1,-γ' )為B零空間中的一個(gè)向量，其中γ=(γ2,…,γ(N+1))'，將矩陣模型兩邊同時(shí)乘a'，消去共同因子ft，得到：

其中β1=γ1+δ1,β=γ+δ,E(v1t│Yt)=0 ，根據(jù)Hsiao et al.（2012）的證明，若T0→∞，OLS估計(jì)量將是參數(shù)的一致估計(jì)。從而得到預(yù)測(cè)模型：

（四）數(shù)據(jù)來(lái)源

選取2003-2017年31個(gè)不受CAFTA直接影響的國(guó)家或地區(qū)來(lái)作為控制組地區(qū)（即合成東盟），東盟則為干預(yù)組地區(qū)，以此來(lái)分析CAFTA的建成對(duì)中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)所造成的影響。其中，中國(guó)與他國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口貿(mào)易額、出口貿(mào)易額、外商直接投資數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)外直接投資數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，各國(guó)GDP、失業(yè)率、GNI、固定資本形成總額、城市化水平、最終消費(fèi)支出、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平數(shù)據(jù)均來(lái)自世界銀行，或由世界銀行相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得出。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)

本文利用熵值法在對(duì)2003-2017年32個(gè)國(guó)家和地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算之后，確定了地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)各構(gòu)成指標(biāo)的權(quán)重，如表1所示。通過(guò)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化之后的流量數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)求和，得到了中國(guó)與32個(gè)國(guó)家或地區(qū)的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)，其中，中國(guó)與東盟的指數(shù)數(shù)值如表2所示，剩余國(guó)家或地區(qū)的指數(shù)在此省略。

表1 地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)指標(biāo)體系

表2 2003—2017年中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)數(shù)值

（二）SCM模型結(jié)果

本文選擇CAFTA作為實(shí)證對(duì)象，所以干預(yù)組為中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)，控制組則為中國(guó)與其他31個(gè)國(guó)家或地區(qū)的指數(shù)。CAFTA的建成時(shí)間為2010年1月1日，所以本文將政策實(shí)施的時(shí)間設(shè)置為2009年，這樣更有利于觀察CAFTA建成當(dāng)年的政策效應(yīng)。在合成東盟（即控制組）的權(quán)重構(gòu)成方面，本文采用使政策實(shí)施前的均方預(yù)測(cè)誤差（MSPE）最小化的方式來(lái)確定最優(yōu)權(quán)重，權(quán)重構(gòu)成如表3所示。可以發(fā)現(xiàn)，合成東盟主要由中國(guó)香港地區(qū)、韓國(guó)和美國(guó)構(gòu)成，其權(quán)重分別占到了29.5%、67.4%和3.1%。也就是說(shuō)，合成東盟是由29.5%的中國(guó)香港地區(qū)、67.4%的韓國(guó)和3.1%的美國(guó)所組成的。

表3 合成東盟的構(gòu)成權(quán)重

（續(xù)表）

真實(shí)東盟與合成東盟的預(yù)測(cè)變量對(duì)比如表4 所示，兩者預(yù)測(cè)變量的數(shù)值相對(duì)接近，可以認(rèn)為合成東盟較好地?cái)M合了東盟的實(shí)際情況。

表4 東盟與合成東盟的預(yù)測(cè)變量對(duì)比

SCM模型的實(shí)證結(jié)果如圖1所示，其中實(shí)線表示東盟實(shí)際的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)的變化情況，而虛線表示的是合成東盟的指數(shù)變化。從圖中可以較為直觀地發(fā)現(xiàn)，在2003—2009年即CAFTA未建成的階段，真實(shí)東盟與合成東盟的指數(shù)數(shù)值是較為接近的并且具有相同的變化趨勢(shì)，說(shuō)明在政策實(shí)施前模型較好地?cái)M合了真實(shí)東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平。在CAFTA建成之后，兩條曲線則產(chǎn)生了較大的分異。真實(shí)東盟的曲線在2010年開(kāi)始明顯高于合成東盟的曲線，這表示東盟實(shí)際的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)已經(jīng)開(kāi)始大于合成東盟的指數(shù)，政策效果開(kāi)始顯現(xiàn)。我們還可以發(fā)現(xiàn)，在2010年之后的各個(gè)年份其指數(shù)也都要明顯高于其反事實(shí)結(jié)果，并且兩者的差距具有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。從圖2的政策效應(yīng)圖中我們可以更為直觀地觀察到真實(shí)東盟與合成東盟之間指數(shù)差距的變化情況，即CAFTA政策效應(yīng)的變化情況。在2010年之前，政策效應(yīng)曲線較為平緩，指數(shù)數(shù)值在0附近小幅上下波動(dòng)，說(shuō)明合成東盟對(duì)真實(shí)東盟擬合的效果較好。但從2010年開(kāi)始，政策效應(yīng)曲線有了明顯的大幅上揚(yáng)，并且在之后的年份持續(xù)性地處于較高水平，并沒(méi)有出現(xiàn)較為明顯的大幅回落現(xiàn)象。這說(shuō)明在2010年CAFTA建成之后，中國(guó)與東盟實(shí)際的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平是要明顯高于在沒(méi)有建成CAFTA情況下的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平的，也就是說(shuō)真實(shí)水平要明顯高于其反事實(shí)水平。政策效應(yīng)持續(xù)性地處于較高水平說(shuō)明CAFTA的建成對(duì)中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)是長(zhǎng)期的、可持續(xù)的，并不是短期和暫時(shí)的。經(jīng)過(guò)對(duì)政策效應(yīng)的測(cè)算，我們發(fā)現(xiàn)CAFTA的建成使得中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平較反事實(shí)結(jié)果平均每年提升了約14%的水平。根據(jù)客觀的實(shí)證結(jié)果并結(jié)合之前的理論分析，我們有理由認(rèn)為CAFTA的設(shè)立從多個(gè)層面顯著改善和提高了中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平，并且具有長(zhǎng)期性、持續(xù)性的特點(diǎn)。此外，我們從圖1和圖2當(dāng)中還可以發(fā)現(xiàn)，在2017年這一時(shí)點(diǎn)上中國(guó)與真實(shí)東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平又有了大幅度的提升，地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系有了更為明顯的進(jìn)步。在查找了當(dāng)年的有關(guān)數(shù)據(jù)和政府工作報(bào)告之后，我們認(rèn)為這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于中國(guó)與東盟部分國(guó)家在推動(dòng)中國(guó)—東盟自貿(mào)區(qū)升級(jí)版建設(shè)方面做出了更多的努力。

圖1 東盟與合成東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)

圖2 政策效應(yīng)：東盟與合成東盟指數(shù)差異

（三）安慰劑檢驗(yàn)

為驗(yàn)證結(jié)論的可靠性，本文參考相關(guān)學(xué)者的做法[26,29,30]對(duì)模型結(jié)果進(jìn)行了安慰劑檢驗(yàn)，分別采用時(shí)間安慰劑檢驗(yàn)、地區(qū)安慰劑檢驗(yàn)和排列檢驗(yàn)的方法。

時(shí)間安慰劑檢驗(yàn)通過(guò)假設(shè)政策發(fā)生在真實(shí)時(shí)間之前來(lái)對(duì)模型重新進(jìn)行估計(jì)，以此判斷政策效應(yīng)是否是由于該項(xiàng)政策所導(dǎo)致的結(jié)果。若干預(yù)組在實(shí)際政策發(fā)生之前就產(chǎn)生了明顯的政策效應(yīng)，則不能說(shuō)明政策效應(yīng)是由該項(xiàng)政策實(shí)施所導(dǎo)致的。按照這樣的思路，我們將模型中的政策發(fā)生時(shí)間提前兩年，即假設(shè)CAFTA建成時(shí)間是在2007年，估計(jì)結(jié)果如圖3所示。

圖3 時(shí)間安慰劑效應(yīng)

圖4 地區(qū)安慰劑效應(yīng)分布

觀察圖3可以發(fā)現(xiàn)，模型的曲線結(jié)果并沒(méi)有發(fā)生明顯的變化。雖然我們采用時(shí)間安慰劑的方式用2007年之前的數(shù)據(jù)對(duì)真實(shí)東盟進(jìn)行擬合，用以假設(shè)CAFTA的建成時(shí)間是在2007年，但我們發(fā)現(xiàn)兩條曲線在2008年、2009年仍然近似重合，明顯的政策效應(yīng)變化還是在2010年開(kāi)始顯現(xiàn)。這說(shuō)明中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)的提升是由于2010年CAFTA的建成所導(dǎo)致的，而不是由于2010年之前的其他原因。

地區(qū)安慰劑檢驗(yàn)通過(guò)依次將沒(méi)有被政策影響的控制組假設(shè)為干預(yù)組來(lái)對(duì)模型進(jìn)行迭代估計(jì)，對(duì)比真實(shí)干預(yù)組和假想干預(yù)組的政策效應(yīng)，從而驗(yàn)證模型估計(jì)和政策效應(yīng)的有效性。但是，若某地區(qū)在政策干預(yù)期之前的擬合效果較差，其計(jì)算得出的政策效應(yīng)波動(dòng)就會(huì)較大，那么測(cè)算出來(lái)的政策效應(yīng)就不具有參考意義。根據(jù)模型的計(jì)算原理，均方預(yù)測(cè)誤差（MSPE）在一定程度上反映了模型的擬合程度，MSPE越小說(shuō)明模型的擬合程度越高。所以，本文將CAFTA建成前MSPE超過(guò)東盟MSPE4倍的地區(qū)（日本、中國(guó)香港地區(qū)、美國(guó)、韓國(guó)）予以剔除，對(duì)剩余的27個(gè)國(guó)家（地區(qū)）應(yīng)用SCM模型進(jìn)行估計(jì)，并最終得到了如圖4所示的地區(qū)安慰劑效應(yīng)分布圖。黑線表示的是真實(shí)東盟的政策效應(yīng)，而灰線表示的是27個(gè)地區(qū)在通過(guò)SCM模型估計(jì)之后所得到的虛擬政策效應(yīng)。顯然，真實(shí)東盟的政策正效應(yīng)要遠(yuǎn)高于其他國(guó)家和地區(qū)，有大約3.57%（1/28）的顯著性水平拒絕CAFTA沒(méi)能提升中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平的原假設(shè)。

排列檢驗(yàn)通過(guò)直接計(jì)算每個(gè)地區(qū)政策干預(yù)后與干預(yù)前MSPE的比值來(lái)驗(yàn)證結(jié)果的有效性。[26]如果中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平確實(shí)受到了CAFTA建成的影響，那么其計(jì)算得出的比值就應(yīng)該相對(duì)較大，因?yàn)槠涫艿降恼咝?yīng)相比其他地區(qū)會(huì)更為明顯。至于采用比值而不是數(shù)值的方式，主要是為了減少干預(yù)前較大的MSPE對(duì)干預(yù)后MSPE所造成的影響。32個(gè)地區(qū)比值的計(jì)算結(jié)果如圖5所示。圖中橫軸表示CAFTA建成后與建成前MSPE的比值，縱軸為各比值區(qū)間出現(xiàn)的頻次。其中東盟的比值約為110，高于其他27個(gè)國(guó)家或地區(qū)，處于較高水平，證明有效性較好。

圖5 排列檢驗(yàn)比值直方圖

（四）HCW模型結(jié)果（穩(wěn)健性檢驗(yàn)）

HC W 模型可以放松S CM 模型中合成組必須為控制組凸組合的模型假設(shè)，即允許使用負(fù)向權(quán)重來(lái)對(duì)干預(yù)組進(jìn)行擬合，并且允許常數(shù)項(xiàng)的存在來(lái)對(duì)模型加以修正，這就使得HCW 模型比S CM模型更具一般性，其限制條件更少。所以，本文應(yīng)用HCW模型作為對(duì)SCM模型的有效補(bǔ)充，也可以當(dāng)做是通過(guò)模型替換的方式對(duì)S CM模型的實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)而從更一般化的角度來(lái)驗(yàn)證CA F TA的建成是否有效提升了中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平。在擬合權(quán)重選擇上， Hsiao et al.（2012）的思路是分別將干預(yù)前不同排列組合的控制組地區(qū)帶入到線性模型，在控制組數(shù)量相同的模型中利用R2值來(lái)進(jìn)行擬合變量的選擇。然后，再利用AIC和BIC準(zhǔn)則來(lái)比較和篩選最優(yōu)的擬合模型，從而得到控制組的權(quán)重組合。[27]但是，由于Hsiao et al.的估計(jì)方法是基于OLS算法，所以這一方法只適用于低維數(shù)據(jù)時(shí)的情況。當(dāng)面對(duì)高維數(shù)據(jù)時(shí)，OLS算法無(wú)法解決模型容易出現(xiàn)的多重共線性問(wèn)題。另外，即使是處理低維數(shù)據(jù)，也容易出現(xiàn)模型過(guò)度擬合的問(wèn)題。為了對(duì)HCW模型進(jìn)行改進(jìn)，我們認(rèn)為可以應(yīng)用Lasso算法來(lái)替換OLS算法，進(jìn)而解決可能存在的多重共線性和過(guò)度擬合的問(wèn)題，并且通過(guò)最小化均方預(yù)測(cè)誤差的方式來(lái)提高模型的預(yù)測(cè)能力。限于篇幅，本文對(duì)Lasso算法的具體內(nèi)容不做展開(kāi)。應(yīng)用基于Lasso算法的HCW模型，采用交叉驗(yàn)證（cross-validation）的方式來(lái)確定參數(shù)取值，我們得到了如表5所示的計(jì)算結(jié)果。從表中可以看到，反事實(shí)的東盟是由1.313個(gè)土耳其、2.076個(gè)法國(guó)、0.452個(gè)德國(guó)、0.098個(gè)智利、0.888個(gè)加拿大、0.232個(gè)美國(guó)來(lái)進(jìn)行合成，并通過(guò)常數(shù)項(xiàng)-0.023來(lái)進(jìn)行修正。

表5 基于Lasso算法的HCW模型信息及合成控制組權(quán)重構(gòu)成

改進(jìn)后的HCW模型的實(shí)證結(jié)果如圖6所示。在CAFTA建成前，合成東盟對(duì)真實(shí)東盟具有較好的擬合性，兩條曲線接近重合。在CAFTA建成后，真實(shí)東盟的曲線則明顯開(kāi)始高于其反事實(shí)曲線，并且隨著時(shí)間的延長(zhǎng)，兩者之間的差距有著逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)。這表示中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平在CAFTA建成后有了顯著的提升，并且具有不斷提高的特點(diǎn)。這一結(jié)論與SCM模型的實(shí)證結(jié)果較為一致，兩個(gè)模型均顯示出了相似的趨勢(shì)特點(diǎn)。從圖6的政策效應(yīng)曲線中，我們還可以更為直觀地觀察到指數(shù)在CAFTA建成后相較于反事實(shí)情況所表現(xiàn)出的差異，曲線有了明顯的上升且具有持續(xù)性的特點(diǎn)。經(jīng)過(guò)測(cè)算我們得到CAFTA的設(shè)立幫助中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平平均每年提升了約17.3%，略高于SCM模型的14%的水平。對(duì)于CAFTA建成后中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平較反事實(shí)水平不斷提升的原因，我們結(jié)合之前的理論分析以及實(shí)證結(jié)論認(rèn)為CAFTA的建成確實(shí)從多個(gè)層面推動(dòng)了中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)的積極發(fā)展，并且已經(jīng)產(chǎn)生了比較明顯的循環(huán)累積因果效應(yīng)，這一效應(yīng)是解釋現(xiàn)實(shí)水平與反事實(shí)水平差距不斷拉大的主要原因，當(dāng)然CAFTA建成的滯后效應(yīng)也可能具有貢獻(xiàn)作用。

圖6 東盟與合成東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平指數(shù)

圖7 政策效應(yīng)：東盟與合成東盟指數(shù)差異

五、結(jié)論與討論

本文主要研究了自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立是否能夠有效改善其地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平這一問(wèn)題。為此，集中從經(jīng)濟(jì)、政治、文化和技術(shù)等理論層面探討了自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)的影響機(jī)制和途徑，然后利用2003-2017年的面板數(shù)據(jù)通過(guò)熵值法測(cè)算了中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平，采用SCM模型和基于Lasso算法改進(jìn)的HCW模型以構(gòu)建反事實(shí)的方式對(duì)CAFTA的建成進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，CAFTA設(shè)立后中國(guó)與東盟的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平顯著高于其反事實(shí)結(jié)果，并且政策效應(yīng)具有不斷加大的趨勢(shì)，模型結(jié)果也較為穩(wěn)健。CAFTA的設(shè)立對(duì)中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)的影響具有長(zhǎng)期性和持續(xù)性的特點(diǎn)，其平均貢獻(xiàn)率達(dá)到了約每年15.65%的水平。通過(guò)理論探討和實(shí)證結(jié)論，我們認(rèn)為CAFTA的設(shè)立成功推動(dòng)了中國(guó)與東盟地緣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展所表現(xiàn)出的動(dòng)態(tài)性和上升趨勢(shì)特點(diǎn)不僅凸顯了經(jīng)濟(jì)合作的黏性特征，也從側(cè)面反映了政治關(guān)系的穩(wěn)定和文化技術(shù)關(guān)系的緊密對(duì)于地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)效貢獻(xiàn)，如中國(guó)—東盟命運(yùn)共同體的提出、文化交流年的舉辦、東盟來(lái)華留學(xué)生數(shù)量的攀升等都是地緣政治、文化關(guān)系改善的有力印證。這樣的長(zhǎng)效貢獻(xiàn)會(huì)不斷優(yōu)化地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展所基于的地緣環(huán)境，使得企業(yè)、個(gè)人等微觀經(jīng)濟(jì)主體更有意愿開(kāi)展有關(guān)的貿(mào)易、投資和金融活動(dòng)，幫助實(shí)現(xiàn)地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。所以，我們認(rèn)為自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立可以從多個(gè)層面對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體間的地緣經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生正向作用和積極影響，有助于改善和提升其地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系水平，對(duì)于打破傳統(tǒng)地緣經(jīng)濟(jì)的零和博弈思維，實(shí)現(xiàn)國(guó)家或地區(qū)間的非零和博弈發(fā)展和戰(zhàn)略性合作具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

本文的研究結(jié)論為充分理解自由貿(mào)易區(qū)的作用提供了新的認(rèn)識(shí)，也為有效推動(dòng)地緣經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了新的思路，認(rèn)為應(yīng)重視自貿(mào)區(qū)建設(shè)在改善地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面所發(fā)揮的特殊作用。良好的地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系不僅有助于帶動(dòng)各國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，也有助于形成和平、穩(wěn)定的雙邊以及多邊的地緣外交關(guān)系。所以，應(yīng)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，積極主動(dòng)推進(jìn)區(qū)域性自由貿(mào)易協(xié)定的交流和制定，完善與自貿(mào)區(qū)相匹配的基礎(chǔ)設(shè)施和制度保障，充分利用各方優(yōu)勢(shì)穩(wěn)步推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)。此外，還應(yīng)認(rèn)識(shí)到自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)地緣經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的長(zhǎng)期性影響，注重解決自貿(mào)區(qū)在建成后可能出現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題，制定相關(guān)預(yù)案，以充分發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的長(zhǎng)效作用，進(jìn)而不斷優(yōu)化與周邊國(guó)家和地區(qū)的地緣關(guān)系，有效提升地緣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展質(zhì)量和發(fā)展水平。