徐平 崔勝楠

摘要：基于區(qū)位熵值高于0.1的20個資源型地區(qū)2005—2016年的面板數(shù)據(jù)，利用兩步系統(tǒng)GMM估計、中介效應(yīng)分析，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)計量模型，實證分析環(huán)境規(guī)制、資源依賴性對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的直接和間接傳導(dǎo)效應(yīng)。結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈“N”型曲線關(guān)系，資源依賴性能直接顯著阻礙地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長;資源型地區(qū)環(huán)境規(guī)制未進(jìn)入成熟階段時，資源依賴性是環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長的中介變量，

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度達(dá)到0.641 8時開始抑制經(jīng)濟(jì)增長，對資源依賴性仍是發(fā)揮促進(jìn)作用，當(dāng)強(qiáng)度達(dá)到0.839 8時，經(jīng)濟(jì)增長與資源依賴性均與環(huán)境規(guī)制呈負(fù)向關(guān)系;環(huán)境規(guī)制主要通過對人力資本和技術(shù)創(chuàng)新的顯著促進(jìn)效應(yīng)，來削弱資源型地區(qū)資源依賴性產(chǎn)生的擠出效應(yīng)，間接補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)增長。

關(guān)鍵詞：資源型地區(qū);環(huán)境規(guī)制;資源依賴性;傳導(dǎo)效應(yīng)

中圖分類號：F124

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1673-5595（2021）06-0030-10

資源型地區(qū)作為重要的能源資源“供給站”，是社會經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的有力支撐。對資源的依賴使得絕大多數(shù)資源型地區(qū)的發(fā)展都圍繞資源的開采與加工，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)過于單薄，經(jīng)濟(jì)發(fā)展韌性不足，難以靈活應(yīng)對波譎云詭的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境。據(jù)《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒2019》統(tǒng)計，全國固體廢棄物（包括煤矸石）80%以上來自礦業(yè)固體廢物排放，能源礦產(chǎn)采選活動產(chǎn)生的工業(yè)廢氣占總排放量的9.35%，資源型地區(qū)的生態(tài)環(huán)境必然會受到嚴(yán)重破壞。生態(tài)環(huán)境防護(hù)和治理是生態(tài)文明建設(shè)的重中之重，“十四五”期間要實現(xiàn)“單位GDP能耗降低13.5%，CO2排放降低18%”的目標(biāo)，明確要借助環(huán)境規(guī)制工具開展資源型區(qū)域綜合治理工作，對資源型地區(qū)來說，如何在生態(tài)約束下煥發(fā)新的經(jīng)濟(jì)活力既是挑戰(zhàn)又是轉(zhuǎn)型機(jī)遇。

環(huán)境規(guī)制可以倒逼資源型地區(qū)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或生產(chǎn)行為，減少環(huán)境污染的負(fù)外部性，但在此過程中對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的影響還未形成統(tǒng)一的定論。[1]現(xiàn)有研究中，有學(xué)者認(rèn)為中國客觀存在Auty提出的“資源詛咒”[2-4]，也有部分學(xué)者認(rèn)為自然資源是地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“福音”[5]。在環(huán)境規(guī)制實施背景下，資源依賴性對中國資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展究竟發(fā)揮怎樣的作用、環(huán)境規(guī)制與資源依賴性之間又有什么內(nèi)在關(guān)系、什么樣的傳導(dǎo)路徑能夠使二者對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更有效的促進(jìn)作用？基于此，本文對環(huán)境規(guī)制、資源依賴性與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系機(jī)制進(jìn)行研究，這對探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)同發(fā)展、促進(jìn)我國資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長及轉(zhuǎn)型發(fā)展具有重要的意義。

一、文獻(xiàn)綜述

近年來，學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究主要包括兩個方面。一方面是環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長直接影響的分析，宋馬林等[6]從環(huán)境效率和區(qū)域差異視角，細(xì)化環(huán)境規(guī)制因素，認(rèn)為加大中西部省區(qū)環(huán)境規(guī)制力度能夠有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長;黃寰等[7]構(gòu)建空間杜賓模型，得出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高能夠提升本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，卻給經(jīng)濟(jì)地理相鄰省份帶來負(fù)面效應(yīng); Wang等[8]采用面板平滑過渡回歸技術(shù)，證實了經(jīng)合組織國家和新興經(jīng)濟(jì)體受到嚴(yán)格的環(huán)境監(jiān)管，會產(chǎn)生“綠色悖論”效應(yīng)，損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另一方面是環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長間接影響的分析，Zhang等[9]將環(huán)境規(guī)制融入到傳統(tǒng)SCP范式中，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可以通過規(guī)范市場結(jié)構(gòu)和行為保證經(jīng)濟(jì)增長;徐長新等[10]借助系統(tǒng)GMM法驗證了環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新，能夠?qū)?jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用;范慶泉等[11]構(gòu)建面板門限模型進(jìn)行分析，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制政策的優(yōu)化會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對經(jīng)濟(jì)發(fā)展由抑制逐漸轉(zhuǎn)為高質(zhì)量促進(jìn)。

目前，對于資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長之間關(guān)系的研究，主要圍繞“資源詛咒”概念展開。何雄浪等[12]構(gòu)建空間面板計量模型，實證檢驗了自然資源的空間集聚與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著負(fù)向空間相關(guān)關(guān)系，資源依賴度高的地區(qū)“資源詛咒”效應(yīng)嚴(yán)重;姜安印等[13]基于2000—2017年中亞五國面板數(shù)據(jù)，驗證了中亞地區(qū)并不存在“資源詛咒”，能源資源開發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長之間存在顯著正向促進(jìn)關(guān)系;馬勁韜等[14]借助回歸分析，得出資源稟賦對中國地級市經(jīng)濟(jì)存在資源豐裕和貧瘠的區(qū)域性差異，資源依賴性的提高會阻礙地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長;Sakiru[15]采用具有斷點的最大似然法，研究發(fā)現(xiàn)美國頁巖油生產(chǎn)對GDP增長具有積極影響，不存在資源詛咒的發(fā)展趨勢;Seyfettin等[16]基于國家層面的非線性面板回歸分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)金融體系的發(fā)展水平在一定閾值之下時，會阻礙資源稟賦對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。

現(xiàn)有研究主要集中在環(huán)境規(guī)制或資源依賴性對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響上，將三者整合到一個系統(tǒng)框架中的不多。謝眾等[17]利用系統(tǒng)GMM回歸估計研究發(fā)現(xiàn)目前中國省域范圍內(nèi)“資源詛咒”假說不存在，環(huán)境規(guī)制會削弱資源豐裕對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用;何雄浪等[18]驗證了中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的左端，資源豐裕地區(qū)環(huán)境污染更為嚴(yán)重，長期穩(wěn)定的環(huán)境規(guī)制能有效改善環(huán)境質(zhì)量。而在相關(guān)研究中，鮮有關(guān)于“資源依賴性在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長路徑中的效應(yīng)表現(xiàn)”以及“通過什么樣的間接傳導(dǎo)路徑，能夠更有效地平衡環(huán)境規(guī)制與資源依賴性作用效應(yīng)，更好地促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長”的探討。因此，本文立足于環(huán)境規(guī)制、資源依賴性視角，從直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩個方面探究影響資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)效應(yīng)，并且為了使研究對象更具有代表性，對資源型地區(qū)進(jìn)行了統(tǒng)計劃分，能夠有針對性地對中國“環(huán)境—資源—經(jīng)濟(jì)”三者關(guān)系優(yōu)化協(xié)調(diào)提出建議，助力資源型地區(qū)更好地轉(zhuǎn)型發(fā)展。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

（一）資源型地區(qū)的劃分

資源型地區(qū)可以從省級、市級以及縣級層面進(jìn)行劃分，綜合考慮統(tǒng)計數(shù)據(jù)獲取的準(zhǔn)確有效性以及反映環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、資源依賴性對影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的直觀性，本文選擇從省級層面對資源型地區(qū)進(jìn)行劃分。

從定性角度來看，判斷是否為資源型地區(qū)主要依據(jù)該地區(qū)長期主導(dǎo)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是否為礦產(chǎn)、油氣等資源性產(chǎn)業(yè)。本文借鑒蔡飛等[19]對資源型地區(qū)的判定，利用區(qū)位熵理論，構(gòu)造資源型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值區(qū)位熵（S1it）和資源性產(chǎn)業(yè)勞動力區(qū)位熵（S2it）公式。

對省份i的資源性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值區(qū)位熵和資源性產(chǎn)業(yè)勞動力區(qū)位熵進(jìn)行加和，構(gòu)成表征判別各省份是否為資源型地區(qū)的區(qū)位熵Sit，并從中選擇區(qū)位熵值Sit高于0.1的省份作為資源型地區(qū)研究對象，具體結(jié)果如表1所示。

（二）環(huán)境規(guī)制對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

由于環(huán)境資源具有非排他的外部屬性，人們理所應(yīng)當(dāng)?shù)叵硎芷渌鶐淼膫€人福利，而缺乏主動維護(hù)和合理利用的意識。為了避免產(chǎn)生“公地悲劇”，社會發(fā)展需要制定有效的規(guī)則來引導(dǎo)恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境資源利用行為，環(huán)境規(guī)制的概念便隨之產(chǎn)生。

基于“遵循成本說”[20]和“創(chuàng)新補(bǔ)償說”[21]，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長具有雙重效應(yīng)。從成本論角度，環(huán)境規(guī)制的實施需要企業(yè)加大污染治理、生產(chǎn)要素采購等方面的投入力度，成本的增加在一定程度上會影響企業(yè)的利潤和產(chǎn)出效率，同時也會占用企業(yè)生產(chǎn)性投資，打亂企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃?！皠?chuàng)新補(bǔ)償說”認(rèn)為雖然環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)成本增加，但也會倒逼企業(yè)通過技術(shù)革新滿足環(huán)境規(guī)制的條件，技術(shù)革新在提高生產(chǎn)效率的同時，能夠通過溢出的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)削弱甚至抵消生產(chǎn)成本增加帶來的影響，借此盤活企業(yè)競爭活力。[22]環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用效果受成本效應(yīng)和技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)相對強(qiáng)度影響，考慮到資源型地區(qū)主要生產(chǎn)經(jīng)營活動圍繞自然資源開展，且技術(shù)創(chuàng)新存在一定的滯后性，故做出

假設(shè)H1：短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈負(fù)向關(guān)系，但長期的環(huán)境規(guī)制將有利于資源型地區(qū)實現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)效益”與“環(huán)境效益”的雙贏。

（三）資源依賴性對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

在衡量地區(qū)資源稟賦時，常用資源豐裕度和資源依賴性兩個度量指標(biāo)。資源豐裕度指的是某一地區(qū)與生俱來的可供利用的資源總量，而資源依賴性指區(qū)域自然資源對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度，資源豐裕的區(qū)域也可能并不存在資源依賴現(xiàn)象。[23-24]因此“資源依賴性”較“資源豐裕度”指標(biāo)而言，能隨地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等要素調(diào)整變化，更能夠動態(tài)反映自然資源與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，粗放式發(fā)展模式推動資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)走上“快車道”，但自然資源帶來的“經(jīng)濟(jì)紅利”容易增強(qiáng)對資源產(chǎn)業(yè)的依賴性，長此以往，資源日漸枯竭、續(xù)接產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯緩等問題便逐步顯現(xiàn)，“資源祝?！睍幌♂?，可能會引發(fā)“資源詛咒”現(xiàn)象。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“高水平、高質(zhì)量”階段，中國資源型地區(qū)有意識地調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式，但社會日益增長的對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的需要同技術(shù)創(chuàng)新、人力資本要素供給不平衡不充分的矛盾，會不可避免地導(dǎo)致轉(zhuǎn)型初期地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯緩，如果能夠充分借助資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢，審時度勢拓展延伸產(chǎn)業(yè)鏈，從長遠(yuǎn)來看，資源依賴性極有可能創(chuàng)造地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新機(jī)遇，據(jù)此給出假設(shè)H2：現(xiàn)階段，資源依賴性與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長總體上呈負(fù)向關(guān)系。

（四）環(huán)境規(guī)制和資源依賴性內(nèi)在關(guān)系對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響

環(huán)境規(guī)制主要是通過政府這雙“無形的手”對環(huán)境資源的使用進(jìn)行政策性的引導(dǎo)管制，可以直接影響地區(qū)自然資源的輸入和使用。趨于嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制的實施會使企業(yè)迫于外部成本壓力，以降本增效為目的來優(yōu)化、創(chuàng)新生產(chǎn)活動，間接改變企業(yè)對資源型生產(chǎn)要素投入的比例，弱化地區(qū)生產(chǎn)對自然資源的依賴程度;同時，基于“創(chuàng)新補(bǔ)償說”以及張治棟等[25]和李虹等[26]的實證分析，環(huán)境規(guī)制會通過激勵技術(shù)創(chuàng)新等方式顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。結(jié)合假設(shè)H2，環(huán)境規(guī)制能夠通過替代或補(bǔ)償資源依賴性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響來間接促進(jìn)資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，故提出假設(shè)H3：資源依賴性是環(huán)境規(guī)制影響資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長路徑的中介變量。

三、模型構(gòu)建

為了探究環(huán)境規(guī)制、資源依賴性與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，考慮到可能存在的滯后效應(yīng)和內(nèi)生性問題，在徐長新等[27]實證模型基礎(chǔ)上，加入衡量資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的一階滯后項，建立模型1。

在模型1基礎(chǔ)上加入表征環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項和立方項，構(gòu)建模型2和模型3，進(jìn)一步探究資源型地區(qū)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的動態(tài)變化關(guān)系。

如果環(huán)境規(guī)制會對資源依賴性產(chǎn)生直接影響，資源依賴性作為傳導(dǎo)變量會間接影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，則滿足按照上述模型4—6形成的中介變量驗證機(jī)理（如圖1所示），證實了資源依賴性是環(huán)境規(guī)制影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中介變量。[29]

基于“遵循成本說”“資源詛咒”等假說，環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟(jì)增長存在“擠出”和“促進(jìn)”雙重效應(yīng)[30]，資源依賴性也會對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的要素形成“擠出效應(yīng)”。為了更高效地將資源稟賦重新轉(zhuǎn)化為區(qū)位優(yōu)勢，本文對環(huán)境規(guī)制、資源依賴性與控制變量進(jìn)行回歸分析，驗證是否存在顯著的擠出效應(yīng)或促進(jìn)效應(yīng)，進(jìn)一步探究兩者對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的間接傳導(dǎo)效應(yīng)，以期為資源型地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃提供一定理論依據(jù)。參考Papyrakis等[31]所建立的模型，本文分別建立了解釋變量環(huán)境規(guī)制和資源依賴性與控制變量之間的回歸模型7和模型8。

四、變量說明和數(shù)據(jù)獲取

（一）變量說明

1.被解釋變量

經(jīng)濟(jì)增長水平作為被解釋變量，用人均GDP增長率（gedit）來衡量，該指標(biāo)是基于GDP增長率和年平均人口兩個變量求得的。與表示地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的GDP增長率相較而言，人均GDP增長率能夠在一定程度上避免由于地區(qū)人力資本、省域面積等因素干擾造成的數(shù)據(jù)有效性失真。[32]

2.解釋變量

（1）環(huán)境規(guī)制（ECit）

相關(guān)研究多利用污染治理達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率來表征環(huán)境規(guī)制，但并沒有較為統(tǒng)一的衡量指標(biāo)。本文從環(huán)境治理投入和主要污染物排放量兩個角度出發(fā)，用污染治理完成投資額占區(qū)域生產(chǎn)總值的比重來反映環(huán)境治理投入水平EC1;含污染物廢水、廢氣排放一直是我國環(huán)境規(guī)制重點治理對象，參考李虹等[26]指標(biāo)處理，利用熵值法，將單位GDP的含污染物廢水、二氧化硫排放量、煙（粉）塵排放量指標(biāo)求得綜合值，動態(tài)反映出環(huán)境規(guī)制的作用效果EC2。最后將環(huán)境治理投入指標(biāo)和表征環(huán)境規(guī)制作用效果指標(biāo)利用熵值法求得綜合值，即為環(huán)境規(guī)制指標(biāo)變量ECit。

（2）資源依賴性（RDit）

多數(shù)研究者用采掘業(yè)從業(yè)人員占地區(qū)當(dāng)年從業(yè)人員的比重來衡量資源依賴性，但隨著中國資源產(chǎn)業(yè)空間聚集愈發(fā)明顯，用資源型產(chǎn)業(yè)在地理區(qū)位上的聚集來反映區(qū)域的產(chǎn)業(yè)依賴程度，能夠有效規(guī)避某一地區(qū)外部援助等因素造成的資源依賴度虛高，更為真實反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源的依賴性。本文借鑒薛雅偉等[32]觀點，利用krugman空間基尼系數(shù)公式，計算產(chǎn)業(yè)空間聚集度來表征地區(qū)資源依賴性。

3.控制變量

（1）人力資本（HCit）

人力資本能夠間接反映地區(qū)發(fā)展的潛力和活力。在一定程度上，不同教育水平的人對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)存在差異，因此，本文借鑒Qian等[28]的方法來衡量人力資本變量指標(biāo)。

（2）技術(shù)創(chuàng)新（TIit）

技術(shù)是推動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要勢能，工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識和能力的提高，能夠極大地帶動地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，本文參考田麗芳等[33]觀點通過科技經(jīng)費投入占地區(qū)GDP比重來衡量地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力。

（3）外貿(mào)開放度（FTit）

理論上說，外商投資規(guī)模越大就越有可能引進(jìn)較為成熟和更為先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，對外貿(mào)易開放是減少“資源詛咒”的一種可能途徑，既能提高企業(yè)在國際市場上的競爭力，又能獲得先進(jìn)技術(shù)以更有效地開采利用資源[34]，本文采用實際利用外商直接投資額占地區(qū)GDP比重來衡量外貿(mào)開放度。

（4）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平（SIit）

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用愈發(fā)凸顯，本文結(jié)合Song等[35]的研究，選取第三產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值與第二產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值之比來衡量資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，為資源型地區(qū)進(jìn)一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供指導(dǎo)性方向。

（5）居民消費水平（CRit）

消費能夠創(chuàng)造新的生產(chǎn)需要，消費水平的高低能夠有效反映地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量[36]，本文采用社會消費品零售額占地區(qū)GDP總額的比重來衡量居民消費水平。

（二）數(shù)據(jù)指標(biāo)的獲取

用于實證分析的2005—2016年各指標(biāo)數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》。在對經(jīng)過處理的變量指標(biāo)進(jìn)行實證分析前，由于人均GDP指標(biāo)數(shù)值過大，為了消除可能存在的異方差問題，需要進(jìn)行對數(shù)化處理，之后使用Stata16.0軟件進(jìn)行回歸分析。對所選取的20個資源型省份樣本進(jìn)行VIF檢驗，最大的值為2.330，遠(yuǎn)小于10，所以變量不存在多重共線性，具體描述性統(tǒng)計結(jié)果見表2。

五、實證分析

（一）直接傳導(dǎo)效應(yīng)分析

1.環(huán)境規(guī)制、資源依賴性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的直接效應(yīng)

為修正未觀察到的異方差和潛在的內(nèi)生性等問題，對模型1選擇動態(tài)面板系統(tǒng)GMM估計，同時為了最大程度提高工具變量的有效性、減少標(biāo)準(zhǔn)誤差，采用二步系統(tǒng)GMM估計分析，結(jié)果見表3。表3中二階序列相關(guān)檢驗AR（2）顯示，二步系統(tǒng)GMM模型的誤差項均不存在顯著的自相關(guān)特性，Sargan檢驗結(jié)果均大于0.1，表明該回歸模型選取的工具變量是有效的。

表3中模型1的資源依賴性的回歸系數(shù)在1%的顯著性水平上為負(fù)值，這表明資源依賴性對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起到一定程度的抑制作用，符合假設(shè)H2。技術(shù)創(chuàng)新在5%的顯著水平上促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和外貿(mào)開放度的促進(jìn)作用相對較微弱。一方面是由于資源優(yōu)勢使資源型地區(qū)發(fā)展規(guī)劃觀念保守滯后，現(xiàn)階段產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和貿(mào)易自由度處于被“鎖定”狀態(tài);另一方面應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的技術(shù)等條件不成熟，招商引資的管理經(jīng)驗不足[8]，使得二者對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的刺激作用沒有被充分發(fā)揮。資源型地區(qū)人力資本變量會微弱地抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如東北、西部資源型大省，人才需求難以滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，人才外流現(xiàn)象顯著，這在一定程度上會減緩地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的速度。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在關(guān)系

環(huán)境規(guī)制在模型1中以1%顯著水平與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈正相關(guān)，這與假設(shè)H1存在實際偏差，為此進(jìn)一步對模型2和模型3進(jìn)行二步系統(tǒng)GMM分析，可以得出：一方面，對比模型1和模型3，環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)在一定程度上會削弱資源依賴性對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響，而結(jié)合模型2來看，資源依賴性的存在會顯著減弱環(huán)境規(guī)制對資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)程度，這初步論證了H3假設(shè);另一方面，EC、EC2以及EC3的系數(shù)在5%的顯著水平上分別表現(xiàn)為正、負(fù)、正，不同于謝眾等[17]提出的傳統(tǒng)U型曲線關(guān)系，資源型地區(qū)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間存在“N”型關(guān)系，為此進(jìn)一步探究了資源型地區(qū)形成“N”型關(guān)系的三個階段。

第一階段，初期探索階段。在較弱的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下，資源型地區(qū)工業(yè)企業(yè)預(yù)先敏銳地意識到“資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)”理念將引領(lǐng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此在實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制前，這些工業(yè)企業(yè)擴(kuò)大能源開發(fā)和生產(chǎn)消費力度，為企業(yè)積蓄經(jīng)營資本，這將直接導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)顯著增長。

第二階段，發(fā)展完善階段。環(huán)境規(guī)制日趨嚴(yán)格，企業(yè)為了達(dá)到環(huán)境治理標(biāo)準(zhǔn)，不得不加大對污染物治理等投入力度，這會稀釋企業(yè)對產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)線升級的投資力度，使得該時期的企業(yè)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)滯緩，并阻礙了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

第三階段，相對成熟階段。資源型地區(qū)企業(yè)迫于常態(tài)化的治理成本壓力，不得不通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)綠色低碳型生產(chǎn)、提高資源使用效率，這樣在提高市場競爭優(yōu)勢的同時，還能優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步拉動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。

由此可以看出，假設(shè)H1僅考慮了環(huán)境規(guī)制的第二、三階段，由實證結(jié)果推斷的“N”型關(guān)系則更能夠全面準(zhǔn)確地推測資源型地區(qū)環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的相互關(guān)系。

（二）間接傳導(dǎo)效應(yīng)分析

1.環(huán)境規(guī)制與資源依賴性的中介傳導(dǎo)效應(yīng)分析

為了探析資源依賴性是否是環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長的中介變量，本文通過LM檢驗和Hausman檢驗，選擇固定效應(yīng)回歸模型（FE）對中介傳導(dǎo)模型進(jìn)行分析，具體結(jié)果見表4。

從模型5的估計結(jié)果來看，EC3并不具有顯著性，按照中介變量驗證機(jī)理（見圖1），此時進(jìn)行Sobel檢驗的P值為0.817 6，統(tǒng)計意義上不顯著，所以中介傳導(dǎo)終止。本文認(rèn)為導(dǎo)致該結(jié)果的原因是隨著環(huán)境規(guī)制進(jìn)入相對成熟階段，技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)會促進(jìn)資源效率的提升，資源稟賦地區(qū)有意識地向高附加值的資源產(chǎn)業(yè)鏈探索延伸，但技術(shù)水平、市場環(huán)境等要素達(dá)不到服務(wù)于資源產(chǎn)業(yè)高級化發(fā)展的要求，所以資源依賴性受趨于成熟化的環(huán)境規(guī)制正面影響效果并不顯著，掣肘其在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長的路徑中積極作用的發(fā)揮。但從表4中可以看出，EC和EC2均具有顯著性，因此，去掉EC3，調(diào)整中介效應(yīng)模型，具體回歸估計結(jié)果見表5。

表5中，在不考慮資源依賴性的情況下，環(huán)境規(guī)制在1%顯著水平與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈倒“U”型關(guān)系，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度高于0.648 1時，開始抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，而低于這一臨界值將會促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長（如圖2）。根據(jù)模型5（2）的估計結(jié)果，環(huán)境規(guī)制與資源依賴性之間具有相同的倒“U”型曲線關(guān)系，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在0.839 8之前會推動地區(qū)對資源的依賴性，而超過臨界值后，資源依賴性會因為環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)而減弱（如圖3），這也再次證實了上述“N”型關(guān)系第一、二階段的分析。同時，環(huán)境規(guī)制對資源依賴性的影響閾值明顯高于環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響閾值，這說明環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的傳導(dǎo)效應(yīng)更敏銳。模型6（2）回歸顯示，資源依賴性會在5%顯著水平上抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，對比模型4（2）回歸結(jié)果，資源依賴性會弱化環(huán)境規(guī)制對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用，所以資源依賴性是環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長過程的中介變量，假設(shè)H3成立。結(jié)合表4可以進(jìn)一步得出，當(dāng)環(huán)境規(guī)制進(jìn)入成熟階段，雖然會對經(jīng)濟(jì)增長起到促進(jìn)作用，但資源依賴性并不會顯著成為環(huán)境規(guī)制作用于地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的中介變量。

2.環(huán)境規(guī)制、資源依賴性與控制變量的間接效應(yīng)分析

環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長之間呈“N”曲線關(guān)系，表明中國的資源型地區(qū)會存在從“資源詛咒”過渡到“資源祝?！钡臅r期。通過模型7和模型8探究環(huán)境規(guī)制、資源依賴性是否會對控制變量產(chǎn)生擠出或促進(jìn)效應(yīng)，以此間接影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，回歸估計結(jié)果如表6和表7所示。

在表6中，技術(shù)創(chuàng)新、外貿(mào)開放度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平以及人力資本與資源依賴性之間呈顯著負(fù)相關(guān)，這表明依賴資源稟賦能夠引發(fā)資源型地區(qū)“荷蘭病效應(yīng)”[4]，會對技術(shù)創(chuàng)新等要素造成“擠出效應(yīng)”。究其原因，資源型地區(qū)對資源的過度依賴，容易陷入“資源陷阱”，地區(qū)對教育和創(chuàng)新研發(fā)的投資多局限于低等水平的教育和基礎(chǔ)能源領(lǐng)域，不能夠?qū)彆r度勢地加大技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新、高層次人才培養(yǎng)等投資力度，難以滿足可持續(xù)轉(zhuǎn)型發(fā)展需要;另外，地方政府和企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和對外貿(mào)易的動能不足，限制了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，對外商投資的吸引力不夠。

從表7可以看出，環(huán)境規(guī)制在1%顯著水平上促進(jìn)資源型地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新投入以及人力資本積累。對比表6和表7發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制在一定程度上可以削弱資源依賴性對地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用，尤其在人力資本方面，環(huán)境規(guī)制對人力資本產(chǎn)生的促進(jìn)作用可以很大程度弱化資源依賴性對人力資本的抑制作用。雖然表3中模型3的估計結(jié)果表明現(xiàn)階段人力資本與資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈負(fù)向關(guān)系，但環(huán)境法規(guī)的加強(qiáng)會積極引導(dǎo)資源型地區(qū)加大人才吸引和培養(yǎng)的投入力度，人力資本必將對經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮積極促進(jìn)作用。環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈正相關(guān)，效果并不顯著，可能是因為資源依賴性造就了資源型地區(qū)濃厚的“資源文化”，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革的意識薄弱、相關(guān)要素條件不足，所以資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性優(yōu)化任重而道遠(yuǎn)。但本文認(rèn)為，在目前社會發(fā)展趨勢下，資源型地區(qū)終會實現(xiàn)向技術(shù)為主導(dǎo)的多樣化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

（三）穩(wěn)健性檢驗

為了避免由于樣本量較小或工具變量較弱造成的估計偏差，對模型1同樣進(jìn)行混合OLS回歸（POLS）和固定效應(yīng)回歸（FE）分析，按照Bond等[37]研究，如果被解釋變量的滯后項的系數(shù)在POLS和FE回歸估計值之間，則GMM估計是可靠的。二步系統(tǒng)GMM估計結(jié)果中（見表3）滯后一期的人均GDP（L.GED）的系數(shù)為0.876，F(xiàn)E和POLS模型回歸估計的L.GED系數(shù)下限和上限分別為0.927、0.851，所以二步系統(tǒng)GMM估計結(jié)果是穩(wěn)定可靠的。同時，參考高錦杰等[38]做法，在基準(zhǔn)模型3基礎(chǔ)上，剔除相關(guān)控制變量后進(jìn)行回歸，進(jìn)一步驗證經(jīng)濟(jì)增長水平與核心解釋變量環(huán)境規(guī)制、資源依賴性間關(guān)系機(jī)制，結(jié)果如表8所示，仍具有穩(wěn)健性。

六、結(jié)論和建議

加快資源型地區(qū)可持續(xù)轉(zhuǎn)型發(fā)展既是觸發(fā)中國經(jīng)濟(jì)新增長點的重要手段，也是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型美麗中國的必然選擇。利用所篩選的20個資源型省份2005—2016年數(shù)據(jù)指標(biāo)，基于環(huán)境規(guī)制、資源依賴性視角，探究資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長影響效應(yīng)機(jī)制，可以得出如下結(jié)論。

（1）環(huán)境規(guī)制與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長呈“N”型關(guān)系，環(huán)境規(guī)制實施初期會推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門加快對資源的開采和使用力度，為愈發(fā)嚴(yán)格的環(huán)境治理積累企業(yè)資本。之后，日益增加的環(huán)境治理等外部成本會使地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長動力不足，但通過引導(dǎo)激勵工業(yè)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)和管理創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制終將驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（2）環(huán)境規(guī)制未進(jìn)入相對成熟階段時，資源依賴性是環(huán)境規(guī)制作用于資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長路徑的中介變量。環(huán)境規(guī)制趨于成熟化后，會激勵資源型產(chǎn)業(yè)向高附加值、高級化的發(fā)展路徑進(jìn)階，但由于技術(shù)水平不足等問題，資源依賴性并不能在環(huán)境規(guī)制影響經(jīng)濟(jì)增長的路徑中發(fā)揮中介作用。在環(huán)境規(guī)制發(fā)展完善階段，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度在（0.648 1，0.839 8]區(qū)間內(nèi)會抑制地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，達(dá)到閾值0.839 8的環(huán)境規(guī)制會凸顯對資源依賴性的抑制作用，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長與資源依賴性均與環(huán)境規(guī)制呈負(fù)向關(guān)系。

（3）資源依賴性對技術(shù)創(chuàng)新、人力資本等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的正向因子具有擠出作用。而環(huán)境規(guī)制會通過人力資本和技術(shù)創(chuàng)新兩條傳導(dǎo)路徑，顯著提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長勢能，尤其是在人力資本方面，環(huán)境規(guī)制對人力資本的促進(jìn)作用可以很大程度上削弱資源依賴對其的抑制，為資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供有效的實施路徑。

根據(jù)上述研究結(jié)論，特提出以下三點建議。

（1）理論上來說第三產(chǎn)業(yè)的適度穩(wěn)定增幅能夠很大程度上刺激地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，但資源型地區(qū)由于受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)格局影響，對資源型產(chǎn)業(yè)形成了強(qiáng)烈的鎖定效應(yīng)，壓制了其他產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化發(fā)展。所以，資源型地區(qū)要想精準(zhǔn)落實可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃，必須突破原有產(chǎn)業(yè)格局的限囿，既要探索提高資源型產(chǎn)品生產(chǎn)效率和附加值的方法，也要著手積極探索循環(huán)經(jīng)濟(jì)的新興產(chǎn)業(yè)，通過新舊動能的轉(zhuǎn)換，盤活地區(qū)市場環(huán)境，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的增長活力。

（2）環(huán)境規(guī)制既能直接促進(jìn)資源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，又能在一定程度上間接削弱資源依賴性對經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面影響。因此，資源型省份有必要重視合理有效的環(huán)境規(guī)制的制定與落實，充分激發(fā)其對經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展的溢出效應(yīng)。但需要注意的是，受區(qū)位因素、政策導(dǎo)向等綜合因素影響，資源型地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r存在一定差異，環(huán)境治理保護(hù)機(jī)制不能盲目效仿，要因地制宜地制定協(xié)調(diào)好與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的平衡。同時，必須意識到環(huán)境規(guī)制對于資源型地區(qū)來說是一個循序漸進(jìn)的過程，環(huán)境治理保護(hù)必須從意識形態(tài)上得到地區(qū)政府和企業(yè)的充分認(rèn)可和重視，才能在真正意義上有效作用于中國資源型地區(qū)可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型之路。

（3）環(huán)境規(guī)制的實施能夠適度彌補(bǔ)資源依賴性對人力資本和技術(shù)的擠出效應(yīng)，所以為了將自然資源重新轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點，應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域合作，借鑒較發(fā)達(dá)地區(qū)先進(jìn)的數(shù)字化生產(chǎn)和管理方式，彌補(bǔ)資源型地區(qū)技術(shù)能力的短板。當(dāng)環(huán)境規(guī)制進(jìn)入相對成熟階段后，需要更高質(zhì)量的技術(shù)支持才能重新煥發(fā)資源稟賦優(yōu)勢，而技術(shù)是由人創(chuàng)造改造的，高層次人才的培養(yǎng)和引進(jìn)以及產(chǎn)學(xué)研合作平臺的搭建，是資源型地區(qū)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的重要實踐路徑。

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責(zé)任編輯：曲 紅

Abstract： Based on the panel data of 20 resource-based regions with location entropy higher than 0.1 from 2005 to 2016， a panel data measurement model is constructed by using two-step system GMM estimation， mediation effect analysis and other methods to empirically analyze the direct and indirect conduction effects of environmental regulations and resource dependence on economic growth in the region. The results show that the relationship between environmental regulation and economic growth in resource-based regions is in an "N" curve， and that resource dependence directly hinders regional economic growth. When environmental regulations in resource-based regions have not yet entered the mature stage， resource dependence is an intermediary variable of environmental regulation affecting economic growth. When the intensity of environmental regulation reached 0.6481， it began to inhibit regional economic growth and still played a role in promoting resource dependence. When the intensity reached 0.8398， both economic growth and resource dependence had a negative relationship with environmental regulations. Environmental regulation mainly weakens the crowding-out effect caused by resource dependence in resource-based regions by significantly promoting human capital and technological innovation， and indirectly compensates for economic growth.

Key words： resource-based regions; environmental regulations; resource dependence; conduction effect

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