尚海洋，寇瑩，趙越，宋妮妮

（1.西北政法大學(xué)商學(xué)院，陜西西安710000；2.蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅蘭州730020；3.陜西科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西西安710000）

為了積極應(yīng)對(duì)貧困問題，尋求符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的反貧困策略，我國出臺(tái)了一系列扶貧政策，如《國家八七扶貧攻堅(jiān)計(jì)劃》《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2001—2010）》《中國農(nóng)村扶貧開發(fā)綱要（2010—2020）》《關(guān)于在全國建立城市居民最低生活保障制度的通知》等。在國家實(shí)施脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略以來，農(nóng)戶返貧問題一直蠶食脫貧攻堅(jiān)成果，擾動(dòng)穩(wěn)定脫貧局面，阻礙徹底脫貧目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此在應(yīng)對(duì)貧困問題、實(shí)施精準(zhǔn)扶貧工作后，為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果、抑制返貧、應(yīng)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)、避免掉入貧困陷阱，成為順利實(shí)現(xiàn)2020 年全面建成小康社會(huì)的目標(biāo)。對(duì)我國來說，目前返貧問題的產(chǎn)生及應(yīng)對(duì)已成為扶貧工作的重中之重，尤其是解決生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶所面臨的返貧風(fēng)險(xiǎn)。生態(tài)脆弱區(qū)屬于限制開發(fā)區(qū)域，覆蓋了黑龍江、內(nèi)蒙古、吉林等21 個(gè)省份，且生態(tài)脆弱區(qū)類型多樣［1］。對(duì)生活在生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶來說，其居住地區(qū)地形地貌復(fù)雜、生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)分布不均［2］，且農(nóng)戶生活對(duì)自然災(zāi)害、人為干擾等因素具有較高敏感性［3］，造成農(nóng)戶生活環(huán)境退化和生計(jì)質(zhì)量下降，從而出現(xiàn)貧困和返貧現(xiàn)象。

在面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的情況下，農(nóng)戶可以通過所擁有的資源（即生計(jì)資本）及資源組合，形成特有的生計(jì)策略，維持自身的生產(chǎn)生活。然而，各種資源也會(huì)因無法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失，導(dǎo)致物質(zhì)資本損失［4］。對(duì)大多數(shù)處于生態(tài)脆弱區(qū)的貧困戶來說，都容易面臨生計(jì)資產(chǎn)薄弱、發(fā)展受限、生計(jì)適應(yīng)性較差等問題［5］。因此，貧困戶脫貧后脫貧狀態(tài)不穩(wěn)定，一旦需要大額開支來應(yīng)對(duì)疾病、災(zāi)害等風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，容易再次陷入貧困［6］。

綜上，農(nóng)戶脫貧后并不能完全改善其生活環(huán)境，生態(tài)脆弱區(qū)中的致貧因子依舊存在，穩(wěn)定脫貧和避免返貧是保障農(nóng)戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展的重點(diǎn)工作，與農(nóng)戶生計(jì)高度相關(guān)的返貧風(fēng)險(xiǎn)研究更具有必要性和實(shí)踐意義。本文通過對(duì)返貧的誘因、返貧風(fēng)險(xiǎn)類型、應(yīng)對(duì)措施等方面文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和總結(jié)，以期為進(jìn)一步深入開展返貧風(fēng)險(xiǎn)研究提供參考借鑒，為提高生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶生計(jì)水平和遏制返貧風(fēng)險(xiǎn)的防范措施提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐依據(jù)。

1 返貧的定義與原因

1.1 返貧的定義

返貧是社會(huì)貧困群體在脫貧后，再次出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)貧困的一種現(xiàn)象，因此返貧需要經(jīng)歷完整的“貧困—脫貧—再貧困”的發(fā)展過程［7］。從某種程度上說，暫時(shí)擺脫貧困且容易返貧的人群屬于持續(xù)貧困戶。返貧的根源就是沒有脫貧［8，9］。

1.2 返貧的原因

造成返貧的原因十分復(fù)雜，涉及到貧困人口生產(chǎn)生活的方方面面，總體概括為脫貧群體自身素質(zhì)的不可持續(xù)性、外部環(huán)境扶持的不可持續(xù)性和可循環(huán)資源的不可持續(xù)性［10-12］。通常，誘發(fā)返貧的風(fēng)險(xiǎn)為生活環(huán)境較為脆弱容易引發(fā)災(zāi)害侵襲，作物產(chǎn)量不足則導(dǎo)致物價(jià)上漲，突發(fā)傷病造成經(jīng)濟(jì)壓力，監(jiān)管不嚴(yán)出現(xiàn)人口急增，自身素質(zhì)不足難以持續(xù)供能等［7，13，14］。此外，劉玲琪［15］認(rèn)為貧困農(nóng)戶種植單一農(nóng)業(yè)更易返貧；董春宇、欒敬東、謝彪［6］認(rèn)為返貧的根本原因是經(jīng)濟(jì)脆弱性，而“因教返貧”、“因?yàn)?zāi)返貧”等不過是經(jīng)濟(jì)脆弱的表象。綜合上述，返貧結(jié)果是多重因素相互交織、共同造成的［16］。

以我國不同生態(tài)脆弱區(qū)為研究對(duì)象，不少學(xué)者將返貧原因進(jìn)行了細(xì)化和完善。韋勝、韋劍峰、陸發(fā)元［17］在對(duì)廣西地區(qū)返貧問題分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，民族貧困地區(qū)返貧原因除了自然災(zāi)害、人口自身素質(zhì)、人口數(shù)量激增外，還包括防御設(shè)施簡(jiǎn)陋、資源開發(fā)遺留問題、稅收壓力、缺少醫(yī)療保障及領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。與廣西地區(qū)類似，完瑪冷智［18］以青海農(nóng)牧民為研究對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)返貧問題背后的原因與廣西地區(qū)近乎一致，人力資本方面：人口增長(zhǎng)過快，部分貧困戶依舊等待政府救助，缺乏自立能力，教育水平低，工作選擇受限；金融資本方面：國家稅制改革導(dǎo)致農(nóng)牧民生計(jì)負(fù)擔(dān)加重，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，未形成規(guī)模化；自然資本方面：賴以生存農(nóng)牧業(yè)易遭受災(zāi)害的侵襲，加之物質(zhì)資本缺乏，抗災(zāi)能力差。莊天慧、張海霞、傅新紅［19］以四川、貴州、重慶的21 個(gè)少數(shù)民族國家扶貧重點(diǎn)縣為研究對(duì)象，研究結(jié)果表明自然環(huán)境基礎(chǔ)是影響返貧的主要因素，農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是影響返貧的重要因素，而醫(yī)療條件對(duì)返貧程度具有顯著作用。陳超群［20］以可持續(xù)生計(jì)框架為基礎(chǔ)，對(duì)長(zhǎng)沙鄉(xiāng)村旅游地的脫貧農(nóng)戶建立返貧風(fēng)險(xiǎn)綜合模型，結(jié)果發(fā)現(xiàn)生活在旅游地的農(nóng)戶將會(huì)面臨較大的返貧風(fēng)險(xiǎn)，且不同區(qū)域內(nèi)的農(nóng)戶之間存在風(fēng)險(xiǎn)差異。

2 生計(jì)資本與返貧風(fēng)險(xiǎn)類型

2.1 生計(jì)資本的類型

生計(jì)資本是當(dāng)前生計(jì)研究的重點(diǎn)領(lǐng)域，它能夠較為全面地反映農(nóng)戶生活狀況。具有良好的生計(jì)資本往往能夠幫助農(nóng)戶增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，降低生計(jì)脆弱性，為緩解貧困和反貧困提供解決問題的渠道［21，22］。起初，Moser［23］將農(nóng)戶生計(jì)資產(chǎn)劃分為人力資本、社會(huì)資本、自然資本和金融資本4 類。2000年，英國國際發(fā)展機(jī)構(gòu)（the UK’s Department for International Development，DFID）建立的可持續(xù)生計(jì)框架（Sustainable Livelihoods Approach，SLA）被廣泛認(rèn)可，DFID在Moser基礎(chǔ)上將生計(jì)資本進(jìn)一步劃分為自然資本、金融資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本。

自然資本根據(jù)其存在形態(tài)可分為有形和無形兩類：無形自然資本通常指大氣、生物多樣性等，有形自然資本指土地、樹木、水源等。由于生態(tài)脆弱區(qū)環(huán)境較為復(fù)雜、異質(zhì)性較高，所以容易出現(xiàn)因自然災(zāi)害和氣候變化引起的返貧。人力資本代表著個(gè)體所具備的知識(shí)、技能、健康狀況等，個(gè)人所擁有的人力資本是謀求生計(jì)方式的基礎(chǔ)需求。由于人力資本涉及個(gè)人體質(zhì)與技能（教育）的評(píng)估，因此農(nóng)戶更易出現(xiàn)教育支出或者健康支出過多的返貧狀況。物質(zhì)資本涵蓋了生計(jì)所需的生產(chǎn)資料和基礎(chǔ)設(shè)施，掌握物質(zhì)資本的目的在于提高貧困人口的生產(chǎn)力，物質(zhì)資本的磨損和損失對(duì)于農(nóng)戶來說會(huì)引起金融風(fēng)險(xiǎn)。金融資本主要包括可使用的現(xiàn)金、可獲得的借貸款和個(gè)人儲(chǔ)蓄等，和物質(zhì)資本一樣，金融資本的流出或負(fù)債的增加，同樣會(huì)引起金融風(fēng)險(xiǎn)［21，24］。社會(huì)資本指能夠通過協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高經(jīng)濟(jì)效率的網(wǎng)絡(luò)、信任和規(guī)范［25］。社會(huì)資本可能會(huì)作為應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種防范措施，但社會(huì)資本的缺失會(huì)造成社會(huì)地位的消失和人際關(guān)系網(wǎng)的缺失，從而帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 自然資本返貧風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)是指自然環(huán)境中出現(xiàn)的無法預(yù)料的一系列變化，往往由于地域和氣候因素，存在周期性、影響范圍較廣，具有共沾性。如水災(zāi)、旱災(zāi)、地震等災(zāi)害發(fā)生，造成物質(zhì)生產(chǎn)受阻、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)停滯，威脅生物生命安全。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)通常依靠氣候和環(huán)境因素，對(duì)氣候變化具有較高的敏感度和脆弱性［26］。

經(jīng)研究表明，在集中連片少數(shù)民族困難社區(qū)內(nèi)，災(zāi)害的發(fā)生與貧困的存在伴有一致性和重合性［27］。汶川地震的發(fā)生嚴(yán)重?fù)p害了貧困農(nóng)戶物質(zhì)資本，直接造成農(nóng)戶生活水平下降［28］。牧區(qū)干旱災(zāi)害與氣候?yàn)?zāi)害的發(fā)生頻率、嚴(yán)重程度相對(duì)較高［29］，農(nóng)戶作物種植面積、家庭經(jīng)濟(jì)狀況深受影響［30］。自然災(zāi)害多發(fā)、基礎(chǔ)服務(wù)設(shè)施建設(shè)不完善、資本積累缺乏，使得生活窘迫的農(nóng)戶抗災(zāi)能力較弱，若此類人群無法得到及時(shí)救助，極易因自然災(zāi)害返貧或重新陷入深度貧困的陷阱［31］。對(duì)于自身技術(shù)薄弱、經(jīng)營素質(zhì)較差且經(jīng)濟(jì)實(shí)力較弱的山區(qū)脆弱貧困農(nóng)戶來說，在扶貧工作完成后易出現(xiàn)因無法抵御自然風(fēng)險(xiǎn)而返貧的現(xiàn)象［10］。特別是生態(tài)脆弱地區(qū)發(fā)生自然災(zāi)害，這對(duì)該區(qū)域農(nóng)戶生產(chǎn)生活的破壞及影響程度更加嚴(yán)重，持續(xù)加劇了我國全面建設(shè)小康社會(huì)建設(shè)任務(wù)的困難程度［32］。除了自然災(zāi)害造成的返貧現(xiàn)象外，失地農(nóng)戶的返貧趨勢(shì)也逐漸明顯，土地被征用，部分農(nóng)戶出現(xiàn)收入降低、消費(fèi)增加、就業(yè)率下降等問題，農(nóng)戶長(zhǎng)遠(yuǎn)生計(jì)和發(fā)展權(quán)益被忽視［33，34］。

2.3 人力資本返貧風(fēng)險(xiǎn)

歷史原因、環(huán)境要素和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型等是貧困發(fā)生的外因和條件，個(gè)體人力資本素質(zhì)的好壞、能力供給的大小和轉(zhuǎn)換的效果才是引發(fā)貧困內(nèi)因和根本［14］。人力資本是穩(wěn)定脫貧的持續(xù)動(dòng)力，匱乏的人力資本是脫貧人口面臨的主要返貧風(fēng)險(xiǎn)，這類返貧風(fēng)險(xiǎn)主要包括健康水平風(fēng)險(xiǎn)、教育水平風(fēng)險(xiǎn)、觀念落后的風(fēng)險(xiǎn)［16］。

疾病是貧困人口致貧的首要原因。當(dāng)家庭成員患病時(shí)，影響路徑從患者的人力資本和家庭的經(jīng)濟(jì)狀況開始，若患者家庭經(jīng)濟(jì)壓力過重或者無法承擔(dān)患者醫(yī)療費(fèi)用時(shí)，會(huì)減少對(duì)其他成員的人力資本投入，如輟學(xué)、放棄對(duì)較輕微疾病的醫(yī)治［35］，從而導(dǎo)致難以避免地返貧，難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)性脫貧。

教育作為生產(chǎn)性和消費(fèi)性的投資，具有顯著的外部性。從理性經(jīng)濟(jì)人的角度考慮，教育投資在個(gè)人獲益的同時(shí)，其家庭和社會(huì)也會(huì)因此獲益，但隨著社會(huì)進(jìn)步和對(duì)教育花費(fèi)的增加等種種原因，導(dǎo)致教育投資進(jìn)入了風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域［36］。較高的教育成本不但加重了低收入貧困農(nóng)戶的負(fù)擔(dān)，降低了獲得貧困戶受教育的機(jī)會(huì)，而且使低收入家庭陷入了持續(xù)性貧困［37］。大量研究證明，農(nóng)戶勞動(dòng)力的教育水平提高會(huì)降低致貧率，而家庭子女的教育支出會(huì)增加致貧率［38］。

2.4 金融資本返貧風(fēng)險(xiǎn)

農(nóng)戶的私人借貸活動(dòng)是其獲得外界資源的主要途徑，借貸資金主要用于農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥費(fèi)、建房等活動(dòng)中［39］。徐鋒把農(nóng)戶家庭經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分為4 類：第一類是確定性的一次性大額消費(fèi)投資帶來的家庭經(jīng)濟(jì)困難，由于交易迅速、交易周期較短，給貧困的家庭帶來預(yù)料之內(nèi)的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；第二類是意外事件導(dǎo)致的家庭經(jīng)濟(jì)困難，這類投資是意料之外的一次性投資，它的投資額度會(huì)隨著意外的嚴(yán)重程度增加而增加；第三類是不可控的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)損失帶來的家庭經(jīng)濟(jì)貧困，這類損失在事前具有一定的可預(yù)知性，但由于信息不對(duì)稱，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；第四類是不包含在前三類中的其他類型［40］。農(nóng)戶會(huì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，通過采取縮減消費(fèi)、動(dòng)用儲(chǔ)蓄、向親朋好友尋求幫助、借高利貸等措施予以緩解。

此外，處于生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶還會(huì)經(jīng)歷由于住房年代久遠(yuǎn)、質(zhì)量較差無，法抵御自然災(zāi)害而引起的貧困，或是基礎(chǔ)設(shè)施不完善、公路不通等原因造成經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱而引起的生活貧困類型［27］。因此，王王樂認(rèn)為，加強(qiáng)農(nóng)田基本建設(shè)，才能從根本上改變貧困地區(qū)生產(chǎn)生活條件，抵御因自然災(zāi)害等原因造成的返貧發(fā)生［41］。

2.5 社會(huì)資本返貧風(fēng)險(xiǎn)

社會(huì)資本是誘發(fā)返貧的原因，也是扶貧的手段。社會(huì)資本的概念出現(xiàn)后，貧困便不再局限于因缺衣少食、教育水平低等經(jīng)濟(jì)原因造成的，它還具有了社會(huì)學(xué)方面的定義，當(dāng)個(gè)人被孤立于甚至被排除在某種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和制度之外，也是貧困的體現(xiàn)［42］。貧困農(nóng)戶的社會(huì)資本表現(xiàn)為緊密型社會(huì)資本（親戚、鄉(xiāng)鄰等）多，跨越型社會(huì)資本和連接型社會(huì)資本較少。有學(xué)者的研究表明，正因?yàn)檫@樣的關(guān)系結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致農(nóng)村貧困人口的社會(huì)資本具有強(qiáng)封閉性，即農(nóng)戶周圍的人與其具有相同的思維和認(rèn)知，缺乏新認(rèn)知的沖擊，高緊密型和高同質(zhì)性造成經(jīng)濟(jì)的貧困和社會(huì)關(guān)系的鎖定狀態(tài)［43］。

3 生計(jì)策略的選擇與生計(jì)適應(yīng)性

3.1 生計(jì)策略

生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶發(fā)展與自然生態(tài)間存在著突出的矛盾，生態(tài)環(huán)境在社會(huì)發(fā)展的過程中不斷惡化，加劇了社會(huì)、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)三者的失衡，也加重了人類的生存壓力。由于農(nóng)業(yè)的特殊性，農(nóng)戶面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加廣泛，為了應(yīng)對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶傾向于采取各種各樣的生計(jì)策略［44-46］。如，自然資本多、金融資本少的農(nóng)戶會(huì)選擇農(nóng)業(yè)為主、非農(nóng)業(yè)為輔的生計(jì)策略［21］。農(nóng)戶通過生計(jì)策略的選擇，可在維持現(xiàn)有生計(jì)的基礎(chǔ)上，改善當(dāng)前生活水平，構(gòu)建多元化生計(jì)活動(dòng)，并獲得社會(huì)支持能力組合［47］。

農(nóng)戶的家庭資源分為內(nèi)部資源和外部獲得，內(nèi)部資源包括勞動(dòng)力、土地、固定資產(chǎn)和代際轉(zhuǎn)移資源等，外部獲得則源于政府、集體和社會(huì)關(guān)系等，在農(nóng)戶處理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)可以廣泛利用各種資源［40］。從學(xué)者的研究結(jié)果中可以看出，在不同的生活環(huán)境下，生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響是不同的。蘇芳和尚海洋［48］以張掖市農(nóng)戶為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)人力資本對(duì)生計(jì)策略的影響程度最高，因此通過提高農(nóng)戶工作能力和受教育水平等能夠有效提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。史俊宏［29］以牧戶為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)自然資本對(duì)其生計(jì)策略的影響最高。這再次說明生計(jì)策略的選擇需要因地制宜。趙雪雁、萬文玉等［49，50］分別以民勤綠洲與甘南高原為例，研究了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)生計(jì)策略的影響，發(fā)現(xiàn)生計(jì)策略不僅需要因地制宜還需要因人而異，同一地區(qū)的不同類型農(nóng)戶之間面臨的風(fēng)險(xiǎn)也存在差異，如純農(nóng)戶和一兼戶相比于二兼戶更易面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、教育風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)，而不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同農(nóng)戶的生計(jì)資本影響也存在差異，如自然風(fēng)險(xiǎn)可能對(duì)自然資本、物質(zhì)資本和社會(huì)資本產(chǎn)生顯著影響。蘇芳等［51］對(duì)生計(jì)策略進(jìn)行了補(bǔ)充研究，發(fā)現(xiàn)不同貧困類型農(nóng)民的最佳生計(jì)策略存在顯著差異：沒有金融和人力資本的農(nóng)民選擇“走出去工作”，缺乏自然資本的農(nóng)民選擇“獲得社會(huì)保險(xiǎn)和政府救濟(jì)”，沒有物質(zhì)資本的農(nóng)民選擇“使用貸款”，缺乏社會(huì)資本的農(nóng)民選擇“使用儲(chǔ)蓄”。

由于國外研究對(duì)返貧并沒有特定詞匯，因此生計(jì)策略的形成及影響因素的研究更集中于“擺脫貧困”、“可持續(xù)發(fā)展”和“增加福祉”等方面。Khosla、Jena［52］認(rèn)為，由于各種因素農(nóng)村家庭會(huì)不斷進(jìn)入和擺脫貧困，針對(duì)這一現(xiàn)象，農(nóng)村家庭采取多種生計(jì)策略，其中從事非農(nóng)活動(dòng)與擺脫貧困現(xiàn)象之間有著積極的關(guān)系，而不同儲(chǔ)蓄計(jì)劃和社會(huì)群體中以群體成員形式的社會(huì)資本也有助于擺脫貧困。由于貧困和落后的重合性使得生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)的農(nóng)戶也具有生計(jì)脆弱性，同一家庭的貧困性質(zhì)也是多種多樣，因此需要對(duì)貧困類型進(jìn)行剖析，并設(shè)計(jì)適合具體情況的政策干預(yù)措施，以最大限度地增加福利收益［53］。Rahut、Mottaleb、Ali［54］利用2012 年不丹生活水平調(diào)查，分析了農(nóng)村生計(jì)策略多樣化及其對(duì)家庭福利的影響，研究表明，戶主的受教育程度、資產(chǎn)稟賦、勞動(dòng)力可用性和性別在向非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略多樣化中起著至關(guān)重要的作用，與僅以農(nóng)業(yè)為生的家庭相比，采用農(nóng)業(yè)以外生計(jì)方式的農(nóng)村家庭收入更高、貧困水平更低。多樣化的非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略可以降低貧困水平，而了解家庭生計(jì)策略對(duì)于最大限度地減少農(nóng)村貧困至關(guān)重要。Khatiwada、Deng、Paudel［55］等以尼泊爾為例，對(duì)當(dāng)?shù)刎毨Ъ彝サ纳?jì)策略進(jìn)行了調(diào)查研究，結(jié)果表明：61%家庭以非農(nóng)業(yè)經(jīng)營為主要生計(jì)策略，以商業(yè)活動(dòng)為主的生計(jì)多樣化策略是最有利可圖的，其次是商業(yè)農(nóng)業(yè)策略，并且這些策略能夠起到良好的減貧作用；通過改善獲得教育、職業(yè)培訓(xùn)、農(nóng)村信貸和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)會(huì)，刺激貧困家庭從事以市場(chǎng)為導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)活動(dòng)，這對(duì)減少尼泊爾中部農(nóng)村地區(qū)的貧困具有顯著作用。此外，對(duì)于特定生活環(huán)境的農(nóng)戶的生計(jì)策略的研究也十分豐富。Gioli、Thapa、Khan 等［56］認(rèn)為，山區(qū)貧困與階級(jí)、種姓、種族、性別、教育、職業(yè)和就業(yè)狀況等社會(huì)指標(biāo)和不平等有關(guān)，山區(qū)的人類福祉與山區(qū)的具體情況密不可分。其中，山區(qū)的不可接近性、脆弱性和邊緣化限制了農(nóng)戶發(fā)展，但具有較為豐富生物資源和適應(yīng)機(jī)制的山區(qū)為當(dāng)?shù)厝丝谝蔡峁┝税l(fā)展機(jī)會(huì)。因此，對(duì)于山區(qū)農(nóng)戶需要關(guān)注他們的生活成本，制定適合的扶貧計(jì)劃。需要注意的是，生計(jì)計(jì)劃需與生態(tài)系統(tǒng)相適應(yīng)，對(duì)農(nóng)戶面臨的邊緣化社區(qū)具有針對(duì)性，還要考慮到氣候變化所帶來的威脅，從多層次、各方面來解決教育、衛(wèi)生和生活多重貧困的問題。Musinguzi、Efitre、Odongkara 等［57］研究發(fā)現(xiàn)，漁民的生計(jì)已受到環(huán)境惡化、資源退化等因素的影響，漁民通過增加捕魚時(shí)間、提高捕魚工具、對(duì)捕魚種類的選擇來適應(yīng)氣候變化、登陸地點(diǎn)變化、魚的獲取量、漁業(yè)相關(guān)消費(fèi)收入波動(dòng)等問題；部分漁民也選擇其他生計(jì)方式，如種植高價(jià)值作物和畜牧養(yǎng)殖，生計(jì)方式的多元化增加了他們的收入，但是信貸獲取、生計(jì)策略的意識(shí)和獲得土地的機(jī)會(huì)也成為生計(jì)策略的絆腳石，這就需要采取相應(yīng)的干預(yù)措施，例如改善獲得信貸、灌溉設(shè)施、適當(dāng)?shù)姆N植材料和提高認(rèn)識(shí)的機(jī)會(huì)等。綜上所述，生計(jì)策略多元化是外國學(xué)者的主流思想。

3.2 生計(jì)適應(yīng)性

農(nóng)戶利用現(xiàn)有的生計(jì)資產(chǎn)組合形成生計(jì)策略來應(yīng)對(duì)返貧風(fēng)險(xiǎn)，也同樣通過配置各類生計(jì)資產(chǎn)來應(yīng)對(duì)內(nèi)外環(huán)境變化所帶來的生活壓力［58］，并在自我調(diào)整過程中減緩風(fēng)險(xiǎn)對(duì)生計(jì)可持續(xù)的不利影響［59］。

首先，農(nóng)戶的適應(yīng)性研究通常集中在氣候變化方面。農(nóng)業(yè)作為氣候敏感部門，農(nóng)戶會(huì)通過改變種植時(shí)間、豐富作物種類、改變飲食結(jié)構(gòu)來適應(yīng)氣候變化。Antwi - Agyei、Stringer、Dougill［60］研究表明，氣候多變，特別是干旱氣候頻發(fā)，使得大多數(shù)家庭開始從事非農(nóng)活動(dòng)，避免因作物歉收而陷入貧困。龐淼［61］則從我國西北生態(tài)脆弱農(nóng)村社區(qū)角度分析氣候變化的適應(yīng)性，通過對(duì)四川、甘肅和云南地區(qū)農(nóng)村社區(qū)的研究發(fā)現(xiàn)，生態(tài)脆弱性越高的貧困社區(qū)需要及時(shí)改變其災(zāi)害預(yù)警系統(tǒng)，提高適應(yīng)行動(dòng)的緊迫性；同時(shí)，因?yàn)楦叽嗳跣詴?huì)降低適應(yīng)性，而高適應(yīng)性能夠改善脆弱性，所以社區(qū)氣候變化適應(yīng)應(yīng)從降低貧困脆弱性和生態(tài)脆弱性兩個(gè)方向著手。此外，社區(qū)還應(yīng)當(dāng)借助外部資金和技術(shù)來輔助自身適應(yīng)性。Mubaya、Mafongoya［62］以非洲為例，研究在氣候多變的情況下，從國家到地方各級(jí)制定適應(yīng)戰(zhàn)略，減輕氣候變化的不利影響，結(jié)果表明從氣候擴(kuò)展到非氣候壓力因素對(duì)家庭和社區(qū)層面的生計(jì)構(gòu)成更大的危險(xiǎn)，但是自然資本仍然是其他資本作為適應(yīng)做法所依賴的基礎(chǔ)。

其次，對(duì)于適應(yīng)性研究主要集中在異地搬遷農(nóng)戶和生態(tài)移民的生計(jì)適應(yīng)性方面。農(nóng)戶搬離原有居住地后，亟須關(guān)注其在新居住地的生計(jì)狀況和適應(yīng)能力。劉偉、徐潔、黎潔［63］以秦巴山區(qū)為例進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)人均耕地面積、住房面積、物質(zhì)資產(chǎn)影響集中連片特困區(qū)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)適應(yīng)性，物質(zhì)資本、金融資產(chǎn)、社會(huì)資本的積累能夠提高農(nóng)戶的生計(jì)適應(yīng)能力。值得關(guān)注的是，政策差異、政策制定與實(shí)施之間存在距離及政府建設(shè)能力不足等問題，使得生態(tài)移民舉措實(shí)施效果不佳［65］。

生態(tài)脆弱區(qū)的環(huán)境問題和農(nóng)戶的生計(jì)問題處于同等重要的地位，農(nóng)戶利用生計(jì)策略緩解返貧風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也需要在現(xiàn)有生計(jì)條件下，適應(yīng)居住地的外部環(huán)境和當(dāng)前生活方式。當(dāng)前國內(nèi)對(duì)生計(jì)脆弱區(qū)農(nóng)戶返貧的適應(yīng)性問題仍缺乏具有針對(duì)性的相關(guān)研究?jī)?nèi)容，因此借鑒農(nóng)戶在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的適應(yīng)性策略，形成在相對(duì)貧困治理新時(shí)期的參照方式，使脫貧農(nóng)戶通過提升其生計(jì)適應(yīng)性，實(shí)現(xiàn)脫貧后的持續(xù)穩(wěn)定脫貧。

4 返貧風(fēng)險(xiǎn)的防治

返貧現(xiàn)象是由多因素相互作用產(chǎn)生的結(jié)果，這說明返貧具有多因性和不可抗性，因此增加了返貧現(xiàn)象治理的難度［7］。貧困地區(qū)之所以頻繁出現(xiàn)且無法徹底消除返貧現(xiàn)象，究其原因仍然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低［17］。要想解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題，需要從脫貧主體—生態(tài)環(huán)境—資源供給3 個(gè)方面入手，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和對(duì)人力資本的投入，發(fā)展現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)以達(dá)到增收的目的，實(shí)現(xiàn)完善的社會(huì)保障體系，破解“貧困陷阱”［6，10-12］。

針對(duì)處在生態(tài)脆弱區(qū)農(nóng)戶返貧問題的解決，唐智勇［13］從“幫扶”的角度出發(fā)，以發(fā)揮政府功能為主，建議首先建立縣政府與貧困鄉(xiāng)鎮(zhèn)對(duì)口扶貧考核機(jī)制；其次，鄉(xiāng)村黨政負(fù)責(zé)人逐戶安排生產(chǎn)生活，重視農(nóng)戶自身“造血功能”；最后，注重扶貧項(xiàng)目的可行性。在少數(shù)民族貧困地區(qū)，需要以生態(tài)建設(shè)為基礎(chǔ)建立經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，建立適合當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)合作組織，培養(yǎng)農(nóng)戶合作意識(shí)，改善醫(yī)療環(huán)境，加大社會(huì)贊助，提供返貧生活保障，既要實(shí)現(xiàn)農(nóng)民增收又要保護(hù)好民族地區(qū)生態(tài)環(huán)境［19］。

對(duì)于因?yàn)?zāi)返貧的防治方面，王國敏［32］提出了依靠科技與政策投入減災(zāi)，以開發(fā)式扶貧為主，在降低自然災(zāi)害的情況下發(fā)揮各類土地的優(yōu)勢(shì)；由中央、地方、發(fā)達(dá)地區(qū)和社會(huì)機(jī)構(gòu)共同籌措貧困地區(qū)發(fā)展基金，為貧困農(nóng)戶建立健全自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)保障體系；通過國家投入，順利實(shí)現(xiàn)九年義務(wù)教育和發(fā)展中等職業(yè)教育，以完成“教育扶貧”；通過“移民扶貧”，改善貧困人口生活環(huán)境；通過輸出農(nóng)村勞動(dòng)力，控制返貧現(xiàn)象。彭騰［31］則提出，首先要從自然恢復(fù)和保護(hù)做到防災(zāi)；其次，由于災(zāi)害發(fā)生率與貧困發(fā)生率具有耦合性，可通過生態(tài)移民、加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和城鎮(zhèn)化來避災(zāi)；最后落腳于社會(huì)保障制度的完善。

以失地農(nóng)戶的返貧防治來看，王郅強(qiáng)、王昊［33］將措施具體細(xì)分為以下方面：第一，在我國先行的土地補(bǔ)償費(fèi)用上進(jìn)一步細(xì)化，加入補(bǔ)償項(xiàng)目和補(bǔ)償范圍等；第二，對(duì)需要拆遷的房屋預(yù)先估價(jià)，之后政府參考估價(jià)支付所有者補(bǔ)償，以解決拆遷過程中“談判難”的問題；第三，讓小區(qū)成為政府和住戶之間的溝通者；第四，把“替代地”補(bǔ)償給農(nóng)戶，變相提高農(nóng)戶的穩(wěn)定收入；第五，避免拆遷過程中的違規(guī)操作；第六，從資金測(cè)算之前，政府就要做好拆遷區(qū)域的信息調(diào)查，在資金分發(fā)時(shí)要做好監(jiān)控；第七，引入第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)，協(xié)助理財(cái)，防治返貧；第八，政府為失地農(nóng)戶做好就業(yè)崗位數(shù)量的提供。孫敏、吳剛［34］從政府方面、社會(huì)保障和自主創(chuàng)業(yè)3 個(gè)方面考慮：政府方面，政府應(yīng)提高土地首次出讓的凈收益和土地后續(xù)開發(fā)獲得的稅負(fù)，以支持農(nóng)戶人力資本的投入，給農(nóng)民集體保留部分土地以發(fā)展特色農(nóng)業(yè)，讓失地農(nóng)戶共享土地開發(fā)后的收益；社會(huì)保障方面，以商業(yè)保險(xiǎn)輔助農(nóng)戶對(duì)社會(huì)保障金管理，幫助失地農(nóng)戶購買商業(yè)保險(xiǎn)；自主創(chuàng)業(yè)方面，在推廣就業(yè)創(chuàng)業(yè)政策的同時(shí)，加大對(duì)農(nóng)戶的教育力度，從而實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展。

針對(duì)人力資本缺失而導(dǎo)致的返貧，應(yīng)建立保障機(jī)制、提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、改善生活條件，以提高升貧困戶抵御災(zāi)害的能力；控制人口過快增長(zhǎng)、轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)生育思想，做到優(yōu)生優(yōu)育，以減緩人口對(duì)自然環(huán)境的壓力；選擇更為宜人的居住環(huán)境，將生態(tài)貧困農(nóng)戶遷出現(xiàn)有聚居地；針對(duì)貧困地區(qū)，應(yīng)加大政府對(duì)教育經(jīng)費(fèi)的投入，建立高素質(zhì)的教師隊(duì)伍，提高學(xué)前教育質(zhì)量。此外，在貧困地區(qū)增強(qiáng)大病醫(yī)療等社會(huì)保障體系，讓貧困農(nóng)戶減輕經(jīng)濟(jì)壓力，給農(nóng)戶傳遞積極向上的觀念，調(diào)動(dòng)農(nóng)戶參與扶貧的積極性，使農(nóng)戶有意識(shí)地增強(qiáng)“造血”能力。

當(dāng)應(yīng)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，農(nóng)戶需要具體評(píng)估新的外部環(huán)境對(duì)自身的影響，政府需要對(duì)農(nóng)村金融體制進(jìn)行改革，提高貧困人口的醫(yī)療補(bǔ)貼和報(bào)銷比例，避免農(nóng)戶受到農(nóng)村金融供給乏力的制約［38］，以充分釋放金融體制改革福利。

貧困人口社會(huì)資本以緊密型為主，社交對(duì)象通常是親戚和近鄰，改變貧困農(nóng)戶的社交人群可以創(chuàng)新獲取經(jīng)濟(jì)收入等方面的認(rèn)知，主要做法包括擴(kuò)大貧困人口的交際圈和引入異質(zhì)性認(rèn)知型社會(huì)資本兩種方式［40］。社會(huì)資本的投入能夠降低貧困發(fā)生率，在人力資本和自然資本不足的情況下，農(nóng)村基層社會(huì)組織等社會(huì)資本的存在能夠促進(jìn)農(nóng)戶對(duì)社會(huì)活動(dòng)的參與，改變其“等、靠、要”的思想［66］。社會(huì)資本的投入和參與能有效提高扶貧資源的利用率，創(chuàng)新扶貧方式和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)［67-69］。

5 結(jié)論與討論

5.1 結(jié)論

近年來，我國在扶貧事業(yè)上不斷努力，盡量避免返貧風(fēng)險(xiǎn)蠶食現(xiàn)有的扶貧成果局面的發(fā)生。農(nóng)戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)與生計(jì)之間息息相關(guān)、相互交織，生計(jì)不僅是返貧風(fēng)險(xiǎn)的因果，也是醫(yī)治返貧的良藥。處在生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶，缺乏良好的生計(jì)本底，自身和外部環(huán)境造成的生計(jì)脆弱性，使其在抵御外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)缺少穩(wěn)定持續(xù)的抵抗力，陷入脫貧又返貧的惡性循環(huán)中。

農(nóng)戶生計(jì)資本與返貧風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系往往具有“連鎖反應(yīng)”。如，物質(zhì)資本和自然資本的缺乏，讓農(nóng)戶無法抵御自然風(fēng)險(xiǎn)侵蝕，導(dǎo)致農(nóng)戶金融資本的喪失，繼而造成生活窘迫而返貧。處在生態(tài)脆弱區(qū)的農(nóng)戶，因?yàn)閾碛邢嗤纳缃蝗?，接受教育、認(rèn)知與見識(shí)相似，此類情況下的社會(huì)資本難以使其擺脫返貧問題。

不同的農(nóng)戶會(huì)因所處地域、生活方式、勞作方法、思維觀念等差異造成的返貧風(fēng)險(xiǎn)類型多樣，而資本類型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的影響也會(huì)不同。需要注意的是，即使身處同一地區(qū)，也會(huì)由于不同的營生方式，面臨不同的生計(jì)策略，如純農(nóng)戶僅依靠自然資本作為生計(jì)策略，相比于兼業(yè)戶更容易受到自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的影響。

現(xiàn)有研究強(qiáng)化了可持續(xù)生計(jì)理論框架在脫貧問題、扶貧攻堅(jiān)中的實(shí)踐應(yīng)用，但有關(guān)致貧關(guān)鍵因素、致貧機(jī)理、脫貧路徑、穩(wěn)定脫貧、提升生計(jì)長(zhǎng)效機(jī)制等問題，仍未得到有效解決。當(dāng)前對(duì)于貧困特征的確定，主要采用單一的指標(biāo)。但貧困實(shí)際上是生計(jì)事實(shí)，從可持續(xù)生計(jì)的視角審視貧困特征更為準(zhǔn)確，一方面更易于揭示致貧機(jī)理，另一方面更有助于確定脫貧模式。尤其是在生態(tài)脆弱、深度貧困地區(qū)，單一的生計(jì)資本不可能構(gòu)建貧困人口的可持續(xù)生計(jì)，農(nóng)戶須通過配置合理的生計(jì)資本，才能獲得積極的生計(jì)成果。在深度貧困區(qū)脫貧與可持續(xù)發(fā)展的過程中，都應(yīng)重點(diǎn)圍繞貧困戶的“短板”生計(jì)資本，構(gòu)建持續(xù)穩(wěn)定脫貧的生計(jì)干預(yù)長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)，當(dāng)前的扶貧措施在精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)深度貧困地區(qū)貧困戶的現(xiàn)實(shí)生計(jì)問題方面可進(jìn)一步提升，單一或復(fù)合的脫貧措施針對(duì)性方面可進(jìn)一步加強(qiáng)，應(yīng)對(duì)貧困戶關(guān)鍵性致貧因素有效性方面仍可進(jìn)一步強(qiáng)化，找出貧困農(nóng)戶生計(jì)發(fā)展的限制因素，制定精準(zhǔn)幫扶措施，從而幫助貧困農(nóng)戶建立可持續(xù)生計(jì)。

5.2 討論

在梳理和總結(jié)農(nóng)戶返貧風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)研究的過程中不難發(fā)現(xiàn)，基于生計(jì)資本的可持續(xù)生計(jì)框架的研究十分廣泛，由于研究問題和研究方法之間具有的針對(duì)性，風(fēng)險(xiǎn)和策略的分析均通過資本角度得以解釋。但隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷變化和對(duì)可持續(xù)生計(jì)框架研究的不斷深入，本文認(rèn)為可從以下兩個(gè)方面展開討論。

一方面，在不同經(jīng)濟(jì)背景下，可持續(xù)生計(jì)框架的研究?jī)?nèi)容可以拓寬。在總結(jié)過程中發(fā)現(xiàn)，絕大部分的研究方向集中于生計(jì)資本框架中生計(jì)策略與生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面，在特定生態(tài)環(huán)境的分析下，加入了可持續(xù)生計(jì)框架中關(guān)于脆弱性背景的條件，但其中的關(guān)系更類似于“出現(xiàn)”和“應(yīng)對(duì)”的應(yīng)答表現(xiàn)，缺乏風(fēng)險(xiǎn)與資本間的相互作用。生態(tài)環(huán)境的建設(shè)不是一蹴而就的，不選擇搬遷或移民的居民堅(jiān)定地生活在原居住地，關(guān)于返貧風(fēng)險(xiǎn)的研究還需要結(jié)合可持續(xù)生計(jì)框架，關(guān)注貧困戶對(duì)環(huán)境適應(yīng)能力的變化和轉(zhuǎn)化返貧風(fēng)險(xiǎn)的能力。

另一方面，在可持續(xù)生計(jì)框架內(nèi)，參與返貧風(fēng)險(xiǎn)的研究主體需要拓寬。從可持續(xù)生計(jì)框架中的生計(jì)資本視角來看，生態(tài)脆弱區(qū)貧困戶真正實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧需要實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)方面：一是提高人居環(huán)境質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)自然生態(tài)的穩(wěn)定發(fā)展，強(qiáng)化自然屏障，恢復(fù)水土質(zhì)量；二是提高人口自身素養(yǎng)，科學(xué)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，尊重人與自然相處法則；三是尋找良好的資金鏈條，夯實(shí)家庭物質(zhì)基礎(chǔ)；四是關(guān)注社會(huì)資本，研究社會(huì)資本中多元化的社會(huì)組織在防范返貧風(fēng)險(xiǎn)中的作用。以當(dāng)前學(xué)者研究方向來看，多集中于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立和社會(huì)關(guān)系中信任的體現(xiàn)，忽視了社會(huì)組織在社會(huì)資本中所發(fā)揮的規(guī)范作用。社會(huì)組織的建立依賴于政府部門與居民之間的相互協(xié)作，除了對(duì)居民行為起到規(guī)范作用外，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的傳遞、防御措施的實(shí)施和居民交往和互動(dòng)都提供了良好的渠道。生態(tài)脆弱區(qū)的社會(huì)組織建立，還可以增強(qiáng)村民的自主意識(shí)，推動(dòng)農(nóng)戶參與村鎮(zhèn)治理和制定生計(jì)策略的主動(dòng)性。

生態(tài)脆弱區(qū)人口與資源、環(huán)境問題日益加劇，生態(tài)環(huán)境惡化以及生計(jì)的不確定性進(jìn)一步推動(dòng)了社會(huì)、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)失衡問題的產(chǎn)生。脫貧目標(biāo)的完成并不意味著我國貧困問題的終結(jié)，中國的貧困治理將進(jìn)入從絕對(duì)貧困到相對(duì)貧困的新階段。要徹底擺脫貧困，鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略是唯一可行途徑，也將是生態(tài)脆弱區(qū)在脫貧攻堅(jiān)后的迫切需要解決的問題，設(shè)計(jì)科學(xué)、合理、易操作、可持續(xù)的穩(wěn)定脫貧生計(jì)干預(yù)機(jī)制，為鞏固精準(zhǔn)扶貧成果，保障脫貧戶穩(wěn)定持續(xù)脫貧，提升農(nóng)戶自身發(fā)展能力將是相對(duì)貧困時(shí)期生態(tài)脆弱區(qū)應(yīng)對(duì)返貧生計(jì)研究的重點(diǎn)與關(guān)鍵性核心問題。