鐘 衛(wèi)，陳海鵬，姚逸雪

(1.中國(guó)人民大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京 100872;2.教育部科技發(fā)展中心產(chǎn)學(xué)研合作處，北京 100080)

0 引言

高校是科技成果的重要供給者，其研發(fā)溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)對(duì)于地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了重要支撐作用[1-4]。自1978年改革開放以來，中國(guó)政府一直強(qiáng)調(diào)重視科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。圍繞科技體制改革，國(guó)家先后制訂和修訂了《專利法》《技術(shù)合同法》《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律，并通過財(cái)政、稅收、金融、人才等扶持政策，以及創(chuàng)辦與發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)、科技企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等舉措，不斷推進(jìn)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展變革[5]。然而，從結(jié)果看，科技成果轉(zhuǎn)化一直是中國(guó)科技創(chuàng)新鏈條中相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象并沒有從根本上得到改善，科技成果轉(zhuǎn)化水平較低是學(xué)界和社會(huì)的普遍共識(shí)[6]。

為了扭轉(zhuǎn)這一被動(dòng)局面，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，近年來，中國(guó)政府開啟了新一輪科技成果轉(zhuǎn)化改革。從中央到地方政府先后修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》或《條例》，出臺(tái)了一系列配套政策，并作出各種具體部署和安排。在這些政策法規(guī)中，一項(xiàng)非常重要的措施是加大激勵(lì)力度以調(diào)動(dòng)科研人員成果轉(zhuǎn)化積極性。1996年版《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定，可從成果轉(zhuǎn)化凈收入中提取不低于20%的比例或股權(quán)，獎(jiǎng)勵(lì)作出重要貢獻(xiàn)的科技人員，而2015年版《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則將獎(jiǎng)酬金提取比例的下限提高到50%。為了加速科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，包括北京、上海在內(nèi)的21個(gè)省級(jí)政府(截至2017年底數(shù)據(jù))明確地將獎(jiǎng)酬金提取比例的下限提高至70%、80%，有的地方甚至還規(guī)定，單位只保留榮譽(yù)，轉(zhuǎn)讓凈收入全部獎(jiǎng)勵(lì)給科技人員，即計(jì)提比例為100%。

面對(duì)如此巨大的激勵(lì)或者誘惑，科技人員會(huì)作何反應(yīng)？大學(xué)能否通過設(shè)置獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例改善科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效？本文將對(duì)最近幾年實(shí)施的加大科技人員激勵(lì)的政策進(jìn)行效果評(píng)估，具體來說，主要考察以下兩個(gè)方面：①將科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例的下限從20%提升到50%有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化嗎？②將獎(jiǎng)酬金提取比例的下限提升得更高(超過50%)是不是效果更好呢？

1 文獻(xiàn)回顧與評(píng)論

與上述問題密切相關(guān)的研究主要包括兩個(gè)方面：一是側(cè)重于科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策的理論研究，如高?？萍汲晒D(zhuǎn)化收益分配模式[7-8]、收益分配激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)[9]等，這些研究對(duì)于全面了解激勵(lì)政策及改革內(nèi)容提供了很好的視角，但沒有直接涉及政策效果評(píng)估；二是從量化角度考察物質(zhì)激勵(lì)與成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系[2,10-15]，這些研究有助于人們理解成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素，但存在以下兩方面不足：①大多數(shù)文章只考慮相關(guān)關(guān)系，而忽略了內(nèi)生性問題。很明顯，內(nèi)生性是物質(zhì)激勵(lì)與成果轉(zhuǎn)化績(jī)效關(guān)系研究中必須考慮的問題，因?yàn)槌晒D(zhuǎn)化導(dǎo)向更強(qiáng)的高?；蛘呔哂懈喟l(fā)明成果的研究人員可能希望爭(zhēng)取到更有利的激勵(lì)政策[2]；②只考察高校間橫向激勵(lì)程度差異的效果，而忽略了高?？v向激勵(lì)程度變化的影響。Lach & Schankerman[2]、Caldera & Debande[14]、Arque′-Castells[16]等在考慮內(nèi)生性的基礎(chǔ)上，借助面板數(shù)據(jù)考察物質(zhì)激勵(lì)對(duì)成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響。由于觀察期內(nèi)高校專利許可費(fèi)比例變化不大，在估計(jì)計(jì)量模型時(shí)，這3篇文章的作者實(shí)際上是基于不同高校間橫向激勵(lì)程度差異進(jìn)行分析。這種研究方法在科技人員能夠自由流動(dòng)時(shí)具有合理性，因?yàn)榭蒲腥藛T可能會(huì)根據(jù)不同高校制定的激勵(lì)程度進(jìn)行崗位分流[14]，但如果高校教師不具備較強(qiáng)的流動(dòng)性，則這一研究方法的合理性就會(huì)遭到質(zhì)疑。

本文以2015年前后中央以及地方政府逐步推行的加大科技人員激勵(lì)力度的政策作為“自然實(shí)驗(yàn)”，利用雙重差分(Difference-in-Difference，DID)控制高校固定效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)，檢驗(yàn)激勵(lì)程度變化與科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間的關(guān)系。①通過創(chuàng)造合理的分組，解決內(nèi)生性難題。只要個(gè)體分組或處理水平完全由自然實(shí)驗(yàn)所決定，OLS估計(jì)量就是無偏的。此項(xiàng)研究以高校為研究對(duì)象，考察地方政府的成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策效果。這一改革主要由政府推動(dòng)，單個(gè)高校對(duì)當(dāng)?shù)卣?lì)政策改革的影響幾乎可以忽略不計(jì)，因此，這一外生沖擊能夠作為分析激勵(lì)政策改革對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化行為影響的一項(xiàng)“自然實(shí)驗(yàn)”，并能夠很好地識(shí)別加大科技人員激勵(lì)力度與高校科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效之間的因果關(guān)系；②從縱向角度考察高校激勵(lì)程度變化產(chǎn)生的效果。已有研究考察不同高校橫向間激勵(lì)差異對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的影響，但這在中國(guó)情境下意義不大，因?yàn)橹袊?guó)高校教師流動(dòng)性不足[17]，科研人員根據(jù)獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例自主選擇高校的可能性相對(duì)較低。然而，國(guó)家提高獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例所造成的外生沖擊卻是每個(gè)科技人員都必須面對(duì)的，這為本文從縱向視角考察物質(zhì)激勵(lì)與成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系提供了機(jī)會(huì)，為全面、深入地理解激勵(lì)政策的效應(yīng)提供了新證據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

為了檢驗(yàn)加大科技人員激勵(lì)力度對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的作用，可以采用一種較為簡(jiǎn)單的設(shè)計(jì)，比較2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》頒布前后高校層面匯總的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效差異(單倍差分法)。然而，以國(guó)家層面政策作為評(píng)估對(duì)象的做法容易出現(xiàn)對(duì)照組缺失的問題(沒有不執(zhí)行激勵(lì)政策的高校)，也就難以判斷激勵(lì)政策與績(jī)效變化之間的因果關(guān)系?？梢越梃b“自然實(shí)驗(yàn)”和雙重差分設(shè)計(jì)[18-19]，評(píng)估加大科技人員激勵(lì)力度對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效提升是否產(chǎn)生因果效應(yīng)。為了使用雙重差分模型，以省級(jí)地方政府發(fā)布的政策作為評(píng)估對(duì)象。自2012年開始到2015年國(guó)家法律頒布，福建、重慶、山東、上海、湖北、北京、吉林、遼寧、天津等省市陸續(xù)提高了獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例，可以將當(dāng)年發(fā)布政策的省市作為實(shí)驗(yàn)組，沒有發(fā)布政策的作為對(duì)照組。通過比較受到政策沖擊后實(shí)驗(yàn)組平均變化與對(duì)照組平均變化的差異，檢驗(yàn)政策效果。為了獲得“自然實(shí)驗(yàn)”的效果，收集了高校層級(jí)的資料，而不是省級(jí)匯總資料。這是因?yàn)橐环矫媸〖?jí)數(shù)據(jù)樣本量少，會(huì)影響估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，另一方面，省級(jí)數(shù)據(jù)比高校層面數(shù)據(jù)更容易產(chǎn)生內(nèi)生性問題?？萍汲晒嗟氖》萦邢刃兄贫?lì)科技人員政策的沖動(dòng)，但是，更為微觀層次的高校特征對(duì)當(dāng)?shù)卣欠耦C布激勵(lì)政策的影響微乎其微。因此，對(duì)于單個(gè)高校而言，提高科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例可能會(huì)形成一種純外生的政策沖擊。

加大科技人員激勵(lì)政策改革于2012—2015年在各個(gè)省份先后實(shí)施，故選擇漸進(jìn)雙重差分模型(Time-varying DID)。借鑒 Beck等[20]、黃溶冰等[19]的研究，設(shè)定如下兩個(gè)計(jì)量模型：

Yit=β0+β1×Dit+β×∑Zit+μi+τt+εit

(1)

(2)

其中，Yit是因變量，代表高校i在第t年的科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效；∑Zit表示其它影響因變量的控制變量；μi表示高校固定效應(yīng)，用于捕捉其它非時(shí)變的高校特征；τt表示年份固定效應(yīng)，用來控制時(shí)變性不可觀測(cè)因素；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

模型(1)與模型(2)的區(qū)別在于代表激勵(lì)政策自變量的設(shè)置方式。模型(1)中，Dit是一個(gè)虛擬變量，代表高校i在第t年是否受到政策的影響：位于政策發(fā)布省份的高校在改革后賦值為1，否則為0。Dit的回歸系數(shù)β1反映政策變量的總體效果，故模型(1)稱為總體效應(yīng)模型。模型(2)稱為動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型，將Dit換成表示政策發(fā)布前、發(fā)布當(dāng)年和發(fā)布后的一系列虛擬變量Di,t0+k，當(dāng)個(gè)體分別處于政策發(fā)布當(dāng)年t0、政策發(fā)布前k年或政策發(fā)布后k年時(shí)取值為1，否則為0。這一設(shè)置可實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目的：一是可以利用回歸方法對(duì)雙重差分法中最重要的平行趨勢(shì)假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)；二是可以更清楚地得到政策效果在時(shí)間維度上的變化，即政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

2.2 變量測(cè)量

(1)被解釋變量。一些學(xué)者認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化(或稱研究成果商業(yè)化)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的概念類似，都是關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)等實(shí)用價(jià)值成果從大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，因而，可用專利申請(qǐng)數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、技術(shù)許可數(shù)量和收入、衍生企業(yè)數(shù)量等指標(biāo)測(cè)量績(jī)效[2,14]。還有一些學(xué)者認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化既包括專利等顯性成果的商業(yè)化，也包括各種隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化，因而，R&D合同數(shù)量和收入、技術(shù)服務(wù)合同數(shù)量和收入等各類代表產(chǎn)學(xué)研合作的指標(biāo)都可用來測(cè)量大學(xué)技術(shù)或知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)[16]。本文與2015年版《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》保持一致，將科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)限定在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等實(shí)用價(jià)值成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上，對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)化方式包括轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資。轉(zhuǎn)讓是科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，且《高等學(xué)校科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》中沒有公布許可和作價(jià)投資相關(guān)數(shù)據(jù)，故選用技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)指標(biāo)(技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)和收入)測(cè)量科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。

(2)解釋變量。估計(jì)激勵(lì)政策對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的總體效應(yīng)時(shí)，設(shè)置了1個(gè)政策虛擬變量；估計(jì)激勵(lì)政策對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的動(dòng)態(tài)效應(yīng)時(shí)，設(shè)置了11個(gè)虛擬變量，其中包括5個(gè)政策前虛擬變量，5個(gè)政策后虛擬變量，1個(gè)政策當(dāng)年虛擬變量。

(3)控制變量。影響大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的因素是多方面的，這里主要關(guān)注成果供給和成果需求兩方面因素。就成果供給影響因素而言，學(xué)者們分析了大學(xué)規(guī)模[21-22]、大學(xué)研究質(zhì)量[23]、大學(xué)研究領(lǐng)域[24]等變量的效果。本文選取教學(xué)與科研人員、科技經(jīng)費(fèi)、企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)、國(guó)內(nèi)外全國(guó)性刊物發(fā)表4個(gè)變量，其中，教學(xué)與科研人員測(cè)量大學(xué)規(guī)模，科技經(jīng)費(fèi)、國(guó)內(nèi)外全國(guó)性刊物發(fā)表兩個(gè)指標(biāo)均代表高?？萍汲晒┙o能力；企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)是R&D合同、技術(shù)服務(wù)合同的匯總，代表高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)之外開展的其它形式產(chǎn)學(xué)研合作。上述4個(gè)指標(biāo)都來自設(shè)有理工農(nóng)醫(yī)類專業(yè)的高校，因而大體上可以忽略大學(xué)研究領(lǐng)域的影響。

從成果需求影響因素看，?？疾斓貐^(qū)GDP、研發(fā)投入水平等大學(xué)所在環(huán)境特征。本文選取與大學(xué)成果需求關(guān)系更緊密的企業(yè)方面因素，具體指標(biāo)包括規(guī)上有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)和規(guī)上新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)，前者不僅能反映企業(yè)研發(fā)能力，還能衡量企業(yè)吸收外部科技成果的能力，后者則代表企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述統(tǒng)計(jì)

本文考察2010—2017年全國(guó)地方所屬本科院校面板數(shù)據(jù)，評(píng)估提高科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例政策的效果。將觀察起點(diǎn)設(shè)置在2010年是因?yàn)?010年科技人員收益權(quán)改革，與之相關(guān)聯(lián)的高校層面處置權(quán)、收益權(quán)改革都還沒有發(fā)生，適合作為比較的起點(diǎn)。從最早發(fā)布科技人員收益權(quán)改革的2012年至觀察終點(diǎn)2017年底，中間跨度為5年，這為分析此項(xiàng)改革的中長(zhǎng)期效果提供了可能。將樣本限制在地方所屬本科院校，是因?yàn)榈胤秸l(fā)布的政策文件對(duì)地方所屬高校具有較強(qiáng)的影響力，地方所屬本科院校的名單來自教育部科學(xué)技術(shù)司編寫的《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》(以下簡(jiǎn)稱《匯編》)。為保持?jǐn)?shù)據(jù)穩(wěn)健性和完整性，本文剔除觀察期內(nèi)資料不全的名單，最終得到552所高校4 416個(gè)觀察點(diǎn)的詳細(xì)信息。與高校層級(jí)相關(guān)的指標(biāo)均來自對(duì)應(yīng)年份的《匯編》，與企業(yè)相關(guān)的匯總資料來自對(duì)應(yīng)年份的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

政策變量信息與每個(gè)省份發(fā)布的改革時(shí)間有關(guān)，需要整理。登錄“北大法寶”法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫，并以“科技成果”作為關(guān)鍵詞，檢索省級(jí)政府2010年1月1日至2017年12月31日期間發(fā)布的地方法規(guī)文件。對(duì)于命中的記錄，分省整理出科技人員激勵(lì)政策、高校科技成果處置權(quán)、收益權(quán)改革政策以及科技成果所有權(quán)改革政策等具體信息，在此基礎(chǔ)上，加工整理各省相關(guān)政策變量發(fā)布時(shí)間。借鑒以往學(xué)者做法，如果政策發(fā)布在下半年則歸入當(dāng)年，否則計(jì)入上一年。

在實(shí)證分析前，所有名義變量均以省級(jí)居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)(CPI)進(jìn)行消脹處理?？紤]到部分指標(biāo)數(shù)量級(jí)較大，同時(shí)也有部分指標(biāo)取值為零，對(duì)除自變量之外的所有指標(biāo)進(jìn)行加1再取對(duì)數(shù)的預(yù)處理。主要變量的描述統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

3 實(shí)證結(jié)果與討論

3.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

使用雙重差分法的重要前提是滿足平行趨勢(shì)假定，即如果沒有制定提高科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例的政策，發(fā)布政策省份與未發(fā)布政策省份在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效變化趨勢(shì)上是平行的，并不會(huì)隨時(shí)間而發(fā)生系統(tǒng)性差異。

平行趨勢(shì)判斷的簡(jiǎn)單方法是比較政策發(fā)布前各年，發(fā)布政策省份與未發(fā)布政策省份在成果轉(zhuǎn)化績(jī)效均值上是否存在顯著差異。然而，本文中政策發(fā)布時(shí)間點(diǎn)并不一致，計(jì)算兩組每一年的均值存在困難。這里僅以政策發(fā)布前一年的情況說明各省發(fā)布政策是否隨機(jī)。2012-2014年分別有一些省份制定了提高科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例政策，那么，這些主動(dòng)要求改革的省份，其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效在政策發(fā)布前一年是否比未發(fā)布政策的省份好呢？表2結(jié)果顯示其具有不確定性，因?yàn)橹挥?012年發(fā)布政策的省份，其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的基礎(chǔ)要好一些(合同數(shù)和合同收入兩個(gè)變量的均值差異都顯著)，其它年份的差異都不顯著，這說明政策發(fā)布并不完全取決于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化基礎(chǔ)，或者說高校無法影響地方政府是否出臺(tái)提高科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例的政策，后文還將在控制一系列變量的情況下進(jìn)行更準(zhǔn)確的平行趨勢(shì)判斷。

表2 實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效比較

3.2 基本回歸分析

利用雙重差分法，評(píng)估科技人員獎(jiǎng)酬金提取比例下限從20%提升到50%對(duì)地方所屬高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效的影響?？紤]到有些省份實(shí)施了更高獎(jiǎng)酬金提取比例下限，構(gòu)建一個(gè)子樣本，進(jìn)一步評(píng)估實(shí)施更大激勵(lì)力度的省份是否獲得更加明顯的效果。表3匯報(bào)了激勵(lì)政策對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的總體效應(yīng)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)。

先看總體效應(yīng)，對(duì)應(yīng)表3(1)-(4)列，其中(1)和(2)列以全體樣本進(jìn)行估計(jì)，(3)和(4)列以實(shí)施更大激勵(lì)力度的子樣本進(jìn)行估計(jì)。這4個(gè)回歸模型的結(jié)果表明，不管數(shù)據(jù)來自全樣本還是子樣本，也不管因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)還是合同收入，提高個(gè)體收益權(quán)比例的改革總體上都沒有正向、顯著地促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化。這4個(gè)模型中其它變量的估計(jì)結(jié)果都相對(duì)穩(wěn)定，顯著變量的方向也與預(yù)期基本一致。比如，反映高校科技成果供給能力的變量“科技經(jīng)費(fèi)”正向顯著地促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化；衡量企業(yè)研發(fā)和吸收外部成果能力的變量(以“規(guī)上有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)”測(cè)量)對(duì)于企業(yè)從高校獲取科技成果有顯著促進(jìn)作用。

總體效應(yīng)估計(jì)結(jié)果表明，加大科技人員激勵(lì)力度的改革并沒有起到作用，那么是否可以斷言此項(xiàng)改革完全失敗呢？為此，接下來看政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)，即表3中(5)-(8)列。在因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入的全樣本回歸模型中(表3第(6)列)，反映政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)的回歸系數(shù)D1、…、D5都是正數(shù)，意味著從政策發(fā)布后第1年開始，技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入均值都比政策發(fā)布當(dāng)年高。在政策發(fā)布后第3年，回歸系數(shù)變得正向顯著，表明政策起到了顯著促進(jìn)作用。隨后的第4年雖然不顯著，但是p值(=0.110)接近10%的顯著性水平，第5年時(shí)p值非常小(=0.008)，因而可以認(rèn)為，從政策發(fā)布后第3年開始，激勵(lì)政策就持續(xù)發(fā)揮了促進(jìn)作用。如果將因變量替換為技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)(表3第(5)列)，則會(huì)發(fā)現(xiàn)更加明顯的政策激勵(lì)效果：反映政策動(dòng)態(tài)效應(yīng)的回歸系數(shù)從政策實(shí)施后第2年開始就正向顯著，隨后的年份也都一直顯著，這意味著加大科技人員激勵(lì)力度的政策在政策發(fā)布后第2年開始持續(xù)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)增加。如果考察實(shí)施更大激勵(lì)力度的子樣本(表3第(7)、(8)列)，則會(huì)發(fā)現(xiàn)政策激勵(lì)效果優(yōu)于全樣本：當(dāng)因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入時(shí)(表3第(8)列)，回歸系數(shù)在政策發(fā)布后第3～5年都顯著，且每一年的回歸系數(shù)基本上略大于對(duì)應(yīng)的全樣本(表3第(6)列)；當(dāng)因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)時(shí)(表3第(7)列)，也有部分子樣本的回歸系數(shù)略大于全樣本。這一結(jié)果說明，將獎(jiǎng)酬金提取比例的下限提到70%、80%時(shí)，政策的確產(chǎn)生了更大激勵(lì)效果。但是，考慮到回歸系數(shù)增幅有限、政策顯著起作用的時(shí)間點(diǎn)并沒有提前，可以認(rèn)為政策對(duì)子樣本產(chǎn)生的激勵(lì)效果還不是十分明顯。

表3 激勵(lì)政策對(duì)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的總體效應(yīng)與動(dòng)態(tài)效應(yīng)

動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型除更加清楚地得到不同時(shí)間點(diǎn)政策效果變化外，還可判斷平行趨勢(shì)假定是否滿足。在表3第(5)-(8)列，雖然個(gè)別代表政策發(fā)布前的虛擬變量出現(xiàn)了回歸系數(shù)顯著小于0的情況，但是，對(duì)這5個(gè)虛擬變量進(jìn)行聯(lián)合檢驗(yàn)的結(jié)果表明，它們與所有政策前虛擬變量回歸系數(shù)都接近于0的原假設(shè)沒有顯著差異，每個(gè)模型聯(lián)合分布對(duì)應(yīng)的p值分別為0.370、0.380、0.494、0.295。這就意味著政策發(fā)布前的各年，發(fā)布政策省份與未發(fā)布政策省份在成果轉(zhuǎn)化績(jī)效均值上沒有顯著差異，滿足平行趨勢(shì)假定。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

利用雙重差分法初步驗(yàn)證了總體效應(yīng)模型的有效性后，一般都會(huì)進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步確保因果關(guān)系不受其它因素干擾[25]。本研究中總體效應(yīng)不顯著，與之相關(guān)的一些穩(wěn)健性檢驗(yàn)(包括安慰劑效果、干擾政策、增加控制變量等)也就無需開展。動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型的部分變量是顯著的，有必要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

(1)干擾政策檢驗(yàn)?；仡櫩萍汲晒D(zhuǎn)化領(lǐng)域激勵(lì)政策改革過程可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)科技人員收益權(quán)的改革不是孤立發(fā)生的，與之密切相關(guān)的高校收益權(quán)改革和科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)改革也得到逐步推進(jìn)。其中，高校收益權(quán)改革自2011年開始陸續(xù)在北京、湖北、上海、吉林、遼寧、天津等地開展；科研人員成果所有權(quán)改革自2015年開始陸續(xù)在四川、吉林、河北、遼寧、重慶等地開始探索。那么，這兩項(xiàng)政策改革是否干擾或影響動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型結(jié)論的穩(wěn)健性呢？有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。表4中，高校收益權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)虛擬變量分別測(cè)量這兩項(xiàng)政策改革的效果。估計(jì)結(jié)果顯示，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)測(cè)量績(jī)效時(shí)，無論全樣本(表4(9)列)還是子樣本(表4(11)列)，個(gè)體收益權(quán)改革政策都是在政策發(fā)布后第2年開始持續(xù)起作用，這與不控制這兩項(xiàng)改革時(shí)的結(jié)論完全一致。當(dāng)用技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入測(cè)量績(jī)效時(shí)，也能得到相同結(jié)論：個(gè)體收益權(quán)改革政策起作用的時(shí)間與是否控制高校收益權(quán)改革、個(gè)體所有權(quán)改革沒有關(guān)系，都是在政策發(fā)布后第2年開始發(fā)揮作用，這進(jìn)一步驗(yàn)證了個(gè)體收益權(quán)改革的有效性。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)：干擾政策

(2)其它控制變量檢驗(yàn)。采用調(diào)整或者增加控制變量的方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，對(duì)成果供給相關(guān)變量進(jìn)行調(diào)整，包括替換反映大學(xué)規(guī)模的變量、科技成果供給能力的變量，比如用高級(jí)職稱代替教學(xué)與科研人員數(shù)，用學(xué)術(shù)論文數(shù)代替國(guó)內(nèi)外全國(guó)性刊物發(fā)表。另外，對(duì)成果需求相關(guān)變量也進(jìn)行替換，包括用規(guī)上R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出代替規(guī)上有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)，用規(guī)上新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出代替規(guī)上新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)。此外，引入研發(fā)投入強(qiáng)度等變量。估計(jì)結(jié)果顯示，在上述控制變量組合中，當(dāng)因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)時(shí)，政策往往從第2年開始持續(xù)發(fā)揮作用；當(dāng)因變量是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入時(shí)，政策往往從第3年開始持續(xù)發(fā)揮作用；當(dāng)采用實(shí)施更大激勵(lì)力度的子樣本估計(jì)時(shí)，上述結(jié)論也更可靠(顯著變量的回歸系數(shù)更大而p值更小)，但政策起作用的時(shí)間點(diǎn)沒有前移；當(dāng)控制高校收益權(quán)改革和個(gè)體所有權(quán)改革時(shí)，代表個(gè)體收益權(quán)改革的政策虛擬變量起作用的時(shí)間點(diǎn)沒有變化或稍稍延遲，但前述幾個(gè)結(jié)論均成立。

3.4 討論

無論是基本回歸模型還是各種穩(wěn)健性檢驗(yàn)都表明，加大科技人員激勵(lì)力度政策效果存在滯后性，而且實(shí)施更大激勵(lì)力度時(shí)政策效果滯后性并沒有隨之緩解或消除。

(1)為什么政策效果存在滯后性？首先，與其它科技政策一樣，加大科技人員激勵(lì)政策容易出現(xiàn)政策效果滯后?？萍颊卟煌诋a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策，后者往往在政策發(fā)布當(dāng)年就能發(fā)揮作用，而科技活動(dòng)的一個(gè)重要特征是前期投入大量資源后需要經(jīng)過一定周期才能產(chǎn)生有形結(jié)果，因而科技政策往往表現(xiàn)出滯后效果。這意味著，即使科技人員根據(jù)激勵(lì)力度的改變而及時(shí)調(diào)整個(gè)人在基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化之間的時(shí)間分配，要想開發(fā)出可轉(zhuǎn)化的科技成果仍然需要相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間，激勵(lì)政策在政策發(fā)布后第2、3年才產(chǎn)生顯著效果。

其次，政策效果很大程度上取決于執(zhí)行主體的認(rèn)同和支持，如果執(zhí)行主體有顧忌或不配合，政策發(fā)揮作用的時(shí)間點(diǎn)就會(huì)延遲[26]。就加大科技人員激勵(lì)力度政策來說，國(guó)家將科技成果收益權(quán)等“三權(quán)”下放給高校的同時(shí)，也明確了高校的主體責(zé)任，要求高校建立內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科技成果作價(jià)投資形成國(guó)有股權(quán)的監(jiān)督管理。面對(duì)承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)流失的責(zé)任，部分高校領(lǐng)導(dǎo)勢(shì)必會(huì)擔(dān)心碰到“紅線”，因而出現(xiàn)政策遲遲不落實(shí)或者落實(shí)不到位的情況。當(dāng)科研人員看到高校落實(shí)政策不力時(shí)，成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)會(huì)受挫，政策效果也就難以及時(shí)顯現(xiàn)。

(2)為什么更大激勵(lì)力度沒有產(chǎn)生額外政策效果？首先，個(gè)體創(chuàng)新產(chǎn)出難以隨激勵(lì)力度的增加而持續(xù)放大，特別是當(dāng)激勵(lì)力度達(dá)到極限時(shí)，產(chǎn)生的刺激效果可能十分有限。新的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》將獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例下限從20%提高到50%，受這一激勵(lì)的刺激，科研人員可能重新分配基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化之間的時(shí)間以產(chǎn)生更多可轉(zhuǎn)化成果，促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效整體提升。但是，如果希望通過繼續(xù)提高獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例的方式(比如70%、80%甚至100%)，促成科技人員產(chǎn)生更多科技成果卻不是一件容易的事。這一方面與激勵(lì)作用的發(fā)揮存在“邊際效用遞減”規(guī)律有關(guān)；另一方面，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一個(gè)系統(tǒng)工程，不僅涉及科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)機(jī)，還與個(gè)體知識(shí)背景、專業(yè)能力、認(rèn)識(shí)水平等多種因素有關(guān)。

其次，長(zhǎng)期過高的個(gè)人收益可能會(huì)影響激勵(lì)政策的整體效果。新一輪科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域改革將權(quán)益下放給高校，使得成果轉(zhuǎn)化收益在高校內(nèi)部分配。如果個(gè)人收益一直過高(比如有些省份規(guī)定研發(fā)團(tuán)隊(duì)最高可得99%的收益)，其他參與主體的收益會(huì)減少甚至沒有，長(zhǎng)期看勢(shì)必傷害高?？萍汲晒D(zhuǎn)化整體績(jī)效?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中除需要個(gè)人(發(fā)明人團(tuán)隊(duì))的科技成果外，學(xué)校、學(xué)院和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)(專業(yè)轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì))也發(fā)揮了重要作用。高?；?qū)W院不僅能為發(fā)明人提供聲譽(yù)，還能夠提供平臺(tái)、設(shè)備、場(chǎng)地等資源投入。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)人員(技術(shù)經(jīng)理人)不僅有科學(xué)和技術(shù)專長(zhǎng)，還有豐富的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)和良好的溝通能力；不僅懂得國(guó)家、地方的政策、法律法規(guī)，還懂得技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式、方法、具體操作技巧。分配利益時(shí)，如果個(gè)人獨(dú)享或者拿走大部分收益，而高校和學(xué)院投入大量資源、承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)，卻收益甚少，或者技術(shù)經(jīng)理人具備多方面技能，卻拿不到與之相匹配的收入，那么各參與主體的利益就不可能“捆綁”在一起，實(shí)現(xiàn)科技成果成功轉(zhuǎn)化也就成為一句空話。

事實(shí)上，政策效果不佳是一個(gè)復(fù)雜的問題。政策制定和執(zhí)行過程的任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，甚至政策外部環(huán)境因素發(fā)生變化，都會(huì)讓政策效果大打折扣。

4 結(jié)語

本文研究發(fā)現(xiàn)：①總體效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果顯示，提高科技人員收益權(quán)比例的政策沒有產(chǎn)生預(yù)期效果，但動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型卻表明，此項(xiàng)政策在發(fā)布后第2年開始明顯促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)持續(xù)增加，發(fā)布后第3年開始明顯促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同收入持續(xù)增加，這說明政策起作用的方式不是“立竿見影”，而是存在時(shí)間滯后；②對(duì)于獎(jiǎng)酬金提取比例下限設(shè)置更高的省份來說，政策產(chǎn)生了更強(qiáng)的刺激作用，但沒有讓政策起作用的時(shí)間點(diǎn)縮短，即沒有緩解或消除政策效果滯后性；③在控制高校收益權(quán)改革、個(gè)體所有權(quán)改革以及調(diào)整或者增加控制變量等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)中，與動(dòng)態(tài)效應(yīng)模型相關(guān)結(jié)論依然保持穩(wěn)健。

基于上述研究結(jié)論以及科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域改革發(fā)展現(xiàn)狀，提出以下政策建議：

(1)地方政府要繼續(xù)推動(dòng)個(gè)人收益權(quán)改革。本研究的一個(gè)重要發(fā)現(xiàn)是提高獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例政策的確激發(fā)了個(gè)人參與科技成果轉(zhuǎn)化積極性，提升了大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。這就驗(yàn)證了提高個(gè)人收益權(quán)有助于推動(dòng)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，從而為政府干預(yù)個(gè)人收益權(quán)改革提供了直接證據(jù)。在本研究考察的結(jié)束點(diǎn)(2017年底)之后，又有一些省份先后出臺(tái)了提高個(gè)人獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例的政策，但仍然有個(gè)別省份至今沒有對(duì)此作出規(guī)定。顯然，對(duì)這些省份來說，當(dāng)務(wù)之急是盡快以地方《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》或其它正式文件的方式明確個(gè)人收益比例。這一方面可為各地方高校制定獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)提供政策依據(jù)，另一方面可對(duì)高校獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人的行為形成約束，保障科技成果轉(zhuǎn)化過程中各方利益不受損害。對(duì)于已經(jīng)發(fā)布獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例政策的省份，教育、科技等部門要認(rèn)真梳理獎(jiǎng)酬金計(jì)提政策中的堵點(diǎn)、難點(diǎn)和痛點(diǎn)，做好獎(jiǎng)酬金計(jì)提政策與相關(guān)法律法規(guī)的銜接，特別是與國(guó)有資產(chǎn)管理辦法的銜接，真正做到讓高校領(lǐng)導(dǎo)者在勤勉盡責(zé)、沒有牟取非法利益的前提下放心大膽地作決策。此外，政府部門還需要加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)和政策文件執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保政策落實(shí)暢通無阻。只有科技人員預(yù)見到可以獲得獎(jiǎng)酬金，才會(huì)更積極地進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，政策才能更早顯現(xiàn)效果。

(2)制定政策時(shí)地方政府或高校要平衡多方利益關(guān)系。本文另外一個(gè)發(fā)現(xiàn)是，制定更高獎(jiǎng)酬金提取比例的省份，其高?？萍汲晒D(zhuǎn)化績(jī)效只是略好于其它省份，并沒有出現(xiàn)更好的效果——政策開始起作用的時(shí)間點(diǎn)縮短。既然過高的收益并沒有產(chǎn)出額外的效果，那么，能否從個(gè)人收益中分出一部分給其他參與主體，達(dá)到利益均衡、長(zhǎng)期發(fā)展的目的？事實(shí)上，這種設(shè)想非常有必要。高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程需要大學(xué)、學(xué)院、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)以及個(gè)人的多方參與，任何一方面的缺失都會(huì)使得科技成果成功轉(zhuǎn)化成為一句空話。美國(guó)高校的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證了多方利益均衡是常態(tài)，郭英遠(yuǎn)等(2018)在對(duì)美國(guó)常青藤大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室(TTO)資料進(jìn)行整理后發(fā)現(xiàn)，大部分高校按照固定比例分配科技成果轉(zhuǎn)化收益，其中TTO一般獲得收益的15%，剩余85%在學(xué)校、學(xué)院、發(fā)明人團(tuán)隊(duì)之間平均分配?；诖耍ㄗh地方政府或高校改變當(dāng)前盲目追求過高個(gè)人獎(jiǎng)酬金計(jì)提比例的做法，依《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，實(shí)現(xiàn)成果收益在大學(xué)、學(xué)院、個(gè)人以及專業(yè)轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)之間的合理分配。

(3)國(guó)家層面要繼續(xù)深化科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域配套改革。本研究還發(fā)現(xiàn)提高科技人員激勵(lì)政策的效果存在2～3年的滯后，而且總體效應(yīng)模型中政策變量不顯著，這說明存在其它因素阻礙此項(xiàng)政策及時(shí)發(fā)揮效果。僅著眼于激勵(lì)政策本身恐怕難以奏效，還需要深化科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域配套改革。從政府部門看，當(dāng)前應(yīng)重點(diǎn)抓好以下工作：

一是促進(jìn)高校應(yīng)用型科技成果供給。高校是科技成果的主要供給者，其科技活動(dòng)習(xí)慣于在政府資助、興趣驅(qū)動(dòng)的模式下展開。追求成果優(yōu)先發(fā)表權(quán)(原創(chuàng)性)是學(xué)者職業(yè)生涯的核心，只有這樣學(xué)者才能得到同行認(rèn)可，并由此得到職稱晉升。然而，以論文著作為代表的科技成果通常與企業(yè)現(xiàn)實(shí)需求相脫節(jié)，難以直接轉(zhuǎn)化，本文實(shí)證分析部分驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)。在測(cè)量高校科技成果供給能力的兩個(gè)變量中，離應(yīng)用型科技成果更“遠(yuǎn)”的“國(guó)內(nèi)外全國(guó)性刊物發(fā)表”變量?jī)H在一個(gè)模型中正向顯著，離應(yīng)用型科技成果更“近”的“科技經(jīng)費(fèi)”變量(代表綜合科研實(shí)力)則在所有模型中都正向顯著，這說明應(yīng)用型科技成果更容易實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。促進(jìn)高校應(yīng)用型科技成果供給的一個(gè)重要手段是推進(jìn)高校和科研人員分類評(píng)價(jià)改革，建立健全適應(yīng)各類科研項(xiàng)目、科技成果、科技人才以及高校特點(diǎn)的分類評(píng)價(jià)制度體系，為不斷激發(fā)高校和科研人員內(nèi)生動(dòng)力，促進(jìn)成果加速轉(zhuǎn)化應(yīng)用提供有力保證[27]。

二是增強(qiáng)企業(yè)承接高?？萍汲晒哪芰ΑＮ{高校技術(shù)成果是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要方式。然而，正如前文所述，高校成果往往難以直接轉(zhuǎn)化，需要進(jìn)一步開發(fā)、熟化。通過各種財(cái)政金融工具促進(jìn)企業(yè)開展研發(fā)、提高企業(yè)吸收高新技術(shù)的能力是政府增強(qiáng)企業(yè)成果承接能力的一種間接手段，更為直接的手段是政府通過設(shè)立財(cái)政經(jīng)費(fèi)支持大學(xué)-企業(yè)之間開展合作研究，促成企業(yè)盡早接觸高校核心技術(shù)，進(jìn)而獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力[28]。本文實(shí)證部分表明，代表企業(yè)與大學(xué)合作關(guān)系的變量(以“企事業(yè)單位委托經(jīng)費(fèi)”測(cè)量)并不顯著，這說明目前大學(xué)與企業(yè)的合作還不夠深入，企業(yè)采用委托高校進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的方式相對(duì)較多，難以實(shí)現(xiàn)高校技術(shù)成果的真正轉(zhuǎn)移。今后，增強(qiáng)企業(yè)成果承接能力的重點(diǎn)應(yīng)是促進(jìn)大學(xué)-企業(yè)深度合作。

三是形成技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)與培養(yǎng)制度。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮著重要作用，是大學(xué)的“技術(shù)銷售商”[29]，是成果轉(zhuǎn)化過程的催化劑、粘合劑[30]。然而，《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告》調(diào)查結(jié)果顯示，認(rèn)可大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中具有重要作用的比例非常低[31]。這說明傳統(tǒng)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)往往只是高校和企業(yè)(風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu))之間溝通的渠道與平臺(tái)，不具備為成果轉(zhuǎn)化提供產(chǎn)權(quán)交易、評(píng)估、質(zhì)押等增值服務(wù)的能力，加強(qiáng)職業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員培養(yǎng)是提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力的根本。為此，應(yīng)盡快形成技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)與培養(yǎng)制度，培養(yǎng)社會(huì)化、入門級(jí)從業(yè)人員，在全社會(huì)營(yíng)造技術(shù)轉(zhuǎn)移氛圍；培養(yǎng)專業(yè)化高端人才，儲(chǔ)備一批能夠站在世界科技前沿、勇于開拓創(chuàng)新的高素質(zhì)從業(yè)人員；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)執(zhí)業(yè)資格制度，定期進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)行業(yè)執(zhí)業(yè)資格認(rèn)證、考核和培訓(xùn)。