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公立高校招生權(quán)的可訴性分析

2021-04-22 18:08劉旭東
高教探索 2021年3期
關(guān)鍵詞:司法審查法律性質(zhì)法律地位

摘要:高考頂替案背后涉及高校招生權(quán)的可訴性問(wèn)題,通過(guò)行政訴訟審理高校招生行為可以較為有力地保障考生的受教育權(quán)。在現(xiàn)有法律制度中,高校具備法律法規(guī)授權(quán)組織和事業(yè)單位法人的復(fù)合性法律主體資格。未來(lái),學(xué)術(shù)界應(yīng)對(duì)高校法律地位理論進(jìn)行重塑,使其成為得以容納法律法規(guī)授權(quán)組織、行政相對(duì)人、學(xué)術(shù)自治團(tuán)體以及事業(yè)單位法人等不同主體資格的定位理論。招生權(quán)屬于高校作為法律法規(guī)授權(quán)組織時(shí)行使的權(quán)力,是為行政權(quán)力;高校的招生行為屬于外部行政行為,具備可訴性。對(duì)高校招生權(quán)進(jìn)行司法審查應(yīng)堅(jiān)持有限審查原則、程序性審查與實(shí)質(zhì)性審查并重原則。長(zhǎng)遠(yuǎn)地看,關(guān)于高校招生權(quán)可訴性命題的研討有助于為司法機(jī)關(guān)審理高校行為提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與扎實(shí)的理論支撐。

關(guān)鍵詞:高校招生權(quán);法律地位;可訴性;法律性質(zhì);司法審查

一、問(wèn)題的提出

隨著幾起山東高考頂替事件(假冒他人的姓名與學(xué)籍獲取上大學(xué)的資格)被媒體曝光以來(lái),該省短期內(nèi)被發(fā)現(xiàn)近幾十年來(lái)出現(xiàn)了兩百多起頂替事件,引發(fā)了社會(huì)的廣泛關(guān)注。高考頂替事件多發(fā)生于過(guò)去國(guó)家高考制度、戶(hù)籍管理制度不完善的時(shí)期,但由于受害者大多都是多年后甚至當(dāng)下才發(fā)現(xiàn)這一行為,因此,受害者的權(quán)益保護(hù)路徑問(wèn)題在當(dāng)下依然值得重視。

在刑事方面,高考頂替事件的參與者涉嫌構(gòu)成偽造國(guó)家公文和證件罪、偽造居民身份證罪、行賄罪、受賄罪、濫用職權(quán)罪、招收學(xué)生徇私舞弊罪、非法侵入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪等罪名,責(zé)任種類(lèi)相對(duì)容易被確認(rèn)。在民事方面,高考頂替行為無(wú)疑侵犯了受害者的姓名權(quán),侵權(quán)人應(yīng)承擔(dān)賠禮道歉、賠償損失等責(zé)任,這已為最高人民法院所確認(rèn)。但是,受害者更為關(guān)切的受教育權(quán)在最高院就齊玉苓案所做的《批復(fù)》于2008年被廢止后,基本已難以獲得民事救濟(jì)。從法教義學(xué)的角度來(lái)看,正如審理譚蘭莉一案的法官所指出的那樣,單純的受教育權(quán)既不屬于我國(guó)民法中的一般人格權(quán),也不屬于具體人格權(quán),由此產(chǎn)生的糾紛自然難以獲得民事司法救濟(jì)。[1]

在高考頂替事件中,受害者被侵犯得最為嚴(yán)重的權(quán)利無(wú)疑正是受教育權(quán),這亦是全社會(huì)的關(guān)注焦點(diǎn),因?yàn)槭芙逃龣?quán)能否獲得嚴(yán)格保障關(guān)系到教育公平甚至人人平等這一基礎(chǔ)性、底線性的正義問(wèn)題。是以,在不保護(hù)受教育權(quán)的情況下保障受害者的姓名權(quán),難免有捐本逐末之嫌。根據(jù)相關(guān)司法案例(如“劉燕文訴北京大學(xué)案”、“甘露訴暨南大學(xué)案”),近年來(lái)學(xué)生針對(duì)公立高校(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高?!保┨崞痍P(guān)于受教育權(quán)的行政訴訟的案件已較為常見(jiàn),這就為高考頂替事件提供了更有制裁力度的解決方向,即盡管高考頂替案件的受害者無(wú)法針對(duì)個(gè)人提起關(guān)于受教育權(quán)的民事訴訟,但可以針對(duì)高校的招生權(quán)(本文僅指普通招生權(quán),不包括自主招生權(quán))提出關(guān)于受教育權(quán)的行政訴訟。

通過(guò)行政訴訟解決高校招生糾紛的優(yōu)勢(shì)是顯而易見(jiàn)的。其一,民事訴訟采用“不告不理”的起訴方式,而諸多受害者往往因不知情或私下和解而最終未有起訴,導(dǎo)致部分侵權(quán)人沒(méi)有得到應(yīng)有懲處;其二,民事責(zé)任的承擔(dān)方式有限,通常僅包括停止侵權(quán)、賠禮道歉、賠償損失等形式,針對(duì)侵權(quán)人的懲罰力度較為有限,如若侵權(quán)人賠償能力不足,則受害者幾乎得不到實(shí)質(zhì)性賠償;其三,民事訴訟是針對(duì)個(gè)體的訴訟,難以維護(hù)公共利益。相比之下,對(duì)高校招生權(quán)及相關(guān)的招生錄取行為在行政訴訟中展開(kāi)司法審查,將能夠以積極的方式為受害者提供多元化的救濟(jì),對(duì)侵權(quán)人施加更為嚴(yán)苛的懲處,進(jìn)而規(guī)范高校的招生工作。這不僅是對(duì)考生個(gè)體受教育權(quán)的維護(hù),亦是對(duì)社會(huì)教育公平的保障。當(dāng)然,上述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要回答以下問(wèn)題:高校招生權(quán)的性質(zhì)為何,其是否為可訴的外部行政行為;如果答案是肯定的,那么后續(xù)的司法審查應(yīng)如何具體展開(kāi);為了回答上述第一個(gè)問(wèn)題,則必須首先明確高校的法律地位,厘清高校所擁有的權(quán)力和權(quán)利。這些問(wèn)題構(gòu)成了高校招生權(quán)可訴性問(wèn)題的完整面向,需要學(xué)術(shù)界進(jìn)行建構(gòu)性的回應(yīng),滿(mǎn)足因時(shí)代發(fā)展而產(chǎn)生的教育實(shí)踐的變革訴求。

二、高校法律地位的理論澄清與重塑

在我國(guó),司法審查特指司法機(jī)關(guān)對(duì)行政行為進(jìn)行審查的活動(dòng)。[2]明確高校的法律地位是以符合法理的方式判斷高校招生權(quán)可訴性的理論前提,因?yàn)樗痉C(jī)關(guān)能否對(duì)高校招生權(quán)展開(kāi)司法審查的關(guān)鍵是判斷高校是否具備行政主體資格。目前,學(xué)術(shù)界關(guān)于高校法律地位的觀點(diǎn)各有側(cè)重,尚未形成統(tǒng)一的高校法律地位理論,這是導(dǎo)致對(duì)部分高校行為性質(zhì)的判斷意見(jiàn)不一的重要原因。

(一)高校法律地位的不同言說(shuō)指向

當(dāng)下,關(guān)于高校的法律地位,學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了法律法規(guī)授權(quán)組織、公法人(公務(wù)法人)、事業(yè)單位法人、行政主體、準(zhǔn)政府組織、行政相對(duì)人、第三部門(mén)、社會(huì)公權(quán)力組織等不同的言說(shuō)指向。其中,討論最多與認(rèn)可度最高的是如下三類(lèi)主張:

首先,高校是法律法規(guī)授權(quán)的組織。該學(xué)說(shuō)是我國(guó)行政法學(xué)界的通說(shuō),這一學(xué)說(shuō)主張,盡管高校并不屬于國(guó)家行政機(jī)關(guān),但是,法律法規(guī)及其他規(guī)范性法律文件授權(quán)或行政機(jī)關(guān)委托了高校來(lái)行使部分教育行政職權(quán),此時(shí),高校作出的行為在本質(zhì)上屬于行政行為。[3]“王炳森訴新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)案”的判決書(shū)就指出,《教育法》第29條“賦予學(xué)校教育行政管理的職能”;[4]《最高人民法院公報(bào)》針對(duì)“田永訴北京科技大學(xué)案”(現(xiàn)為指導(dǎo)案例38號(hào))亦指出:“在我國(guó)目前情況下,某些事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體雖然不具有行政機(jī)關(guān)的資格,但是法律賦予它行使一定的行政管理職權(quán)。這些單位、團(tuán)體與管理相對(duì)人之間不存在平等民事關(guān)系,而是特殊的行政法律關(guān)系”。[5]所以,除國(guó)家機(jī)關(guān)外,被授權(quán)組織也具備行政主體的資格,它們根據(jù)授權(quán)作出的行為符合行政權(quán)力的特征,在性質(zhì)上就是行政行為。

其次,高校是公務(wù)法人。傳統(tǒng)大陸法系國(guó)家將國(guó)家或社會(huì)公共團(tuán)體依法設(shè)立的以社會(huì)公共利益為目的并行使國(guó)家職權(quán)的組織稱(chēng)為公法人,其又具體分為公法團(tuán)體、公務(wù)法人以及公法財(cái)團(tuán)。其中,公務(wù)法人是指國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)以外的為實(shí)現(xiàn)特定行政目的而設(shè)置的組織,如公立學(xué)校、醫(yī)院、圖書(shū)館等。法國(guó)與德國(guó)過(guò)去就曾長(zhǎng)期將高校界定為公務(wù)法人,并使其接受公法的監(jiān)督。[6]可見(jiàn),公務(wù)法人說(shuō)并不是對(duì)我國(guó)法律制度的具體闡釋?zhuān)菍?duì)大陸法系公法人理論的本土適用,其目的在于維護(hù)高校自治,減少?lài)?guó)家控制并增強(qiáng)高校競(jìng)爭(zhēng)力,確保高校的學(xué)術(shù)責(zé)任和公共責(zé)任。[7]

最后,高校是事業(yè)單位法人。我國(guó)民法將法人分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人以及社會(huì)團(tuán)體法人。其中,社會(huì)團(tuán)體法人是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力,依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織,而事業(yè)單位法人則是指被賦予民事主體資格的從事公益事業(yè)的社會(huì)組織,如公立高校、醫(yī)院等。因此,事業(yè)單位從本質(zhì)上說(shuō)屬于民事主體,但其與社會(huì)團(tuán)體的不同之處在于,事業(yè)單位由國(guó)家設(shè)置,接受政府領(lǐng)導(dǎo),所需經(jīng)費(fèi)由公共財(cái)政支出。

實(shí)際上,對(duì)高校法律地位的界定不能使用非黑即白的模式,因?yàn)閷?shí)踐中高校顯然既在事實(shí)上行使著部分公權(quán)力,也具備著民事權(quán)利能力。法人理論無(wú)法全然概括高校法律地位的應(yīng)然面貌,單一屬性的地位界定只會(huì)不當(dāng)?shù)叵拗聘咝5膶?shí)踐運(yùn)作及理論拓展。因此,在現(xiàn)有的法律框架下,作為行政主體的法律法規(guī)授權(quán)組織,與作為民事主體的事業(yè)單位法人,同時(shí)構(gòu)成了高校法律地位的重要面貌。

一方面,高校部分行為的行使呈現(xiàn)出單方性與強(qiáng)制性的特質(zhì)[8],即權(quán)力的行使無(wú)需征求學(xué)生意見(jiàn),這顯然屬于非平等主體之間的行政法律關(guān)系。[9]同時(shí),高等教育具有公共性與社會(huì)性,這實(shí)際上又要求國(guó)家也必須在一定程度上針對(duì)高校事務(wù)予以必要的介入和監(jiān)管。[10]法律法規(guī)授權(quán)組織的定位就賦予了高校以行政主體的資格,對(duì)其承擔(dān)部分政府公務(wù)的必要性與合理性進(jìn)行了規(guī)范詮釋。另一方面,根據(jù)《高等教育法》第30條的規(guī)定,高等學(xué)校在民事活動(dòng)中依法享有民事權(quán)利,承擔(dān)民事責(zé)任。事業(yè)單位法人的定位可以解決高校在其必然會(huì)參與的民事領(lǐng)域中遇到的責(zé)任問(wèn)題。因之,高校具備“‘復(fù)合的法律主體資格”[11],其與有關(guān)主體之間形成了以隸屬性為特質(zhì)的縱向行政法律關(guān)系,以及以平等性為特質(zhì)的橫向民事法律關(guān)系。

(二)高校法律地位的理論重塑

高校法律地位理論最為重要的實(shí)踐功用就在于解決高校特定行為的可訴性問(wèn)題。盡管根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定以及教育法律實(shí)踐,我國(guó)高校的法律地位可以從法律法規(guī)授權(quán)組織和事業(yè)單位法人的角度來(lái)加以審視,但是,這種理論是一種描述性的理論,較為籠統(tǒng)粗糙,缺乏規(guī)范性、建構(gòu)性與可操作性。例如,盡管法律法規(guī)授權(quán)組織說(shuō)可以確認(rèn)高校行為具備行政可訴性的可能,但這一學(xué)說(shuō)并未具體明確司法審查的范圍,即究竟哪些高校行為具備行政可訴性,同時(shí)也沒(méi)有明確司法審查的強(qiáng)度。因之,高校的法律地位亟需一種包容性、復(fù)合性、整合性的理論來(lái)進(jìn)行建構(gòu)性闡釋?zhuān)瑥亩焦?、私法劃分的思維限制,并為后續(xù)的立法工作提供理論基礎(chǔ)。

近幾十年來(lái)大陸法系和英美法系國(guó)家高校法律地位的變革趨勢(shì)為我國(guó)構(gòu)建統(tǒng)一的高校法律地位理論提供了良好借鑒。一方面,大陸法系國(guó)家公立高校制度開(kāi)始融入私法契約的內(nèi)容,高校與政府之間形成了“契約治理”的基本框架。在德國(guó),公立大學(xué)的公法人形態(tài)已經(jīng)完全放開(kāi),一些州開(kāi)始將本州大學(xué)定位于公法財(cái)團(tuán)法人,競(jìng)爭(zhēng)與效率開(kāi)始成為各州高等教育改革的目標(biāo);在法國(guó),《高等教育法》和《高等教育方向指導(dǎo)法》將大學(xué)定位于科學(xué)文化和職業(yè)公務(wù)法人[12],尤其是2007年《大學(xué)自治與責(zé)任法》重塑了大學(xué)與政府的關(guān)系,政府開(kāi)始從監(jiān)督的角色轉(zhuǎn)變?yōu)楹暧^調(diào)控者的角色。另一方面,英美法系國(guó)家“普通法與成文法的持續(xù)發(fā)展,形塑出高等學(xué)校作為自治機(jī)構(gòu)、公共當(dāng)局、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)以及貿(mào)易實(shí)體或法人等不同類(lèi)型甚至富有‘張力的法律地位”,[13]如英國(guó)、美國(guó)等國(guó)家都開(kāi)始將公立大學(xué)界定為“公共機(jī)構(gòu)”(publicinstitution),其行使公共職能的行為被認(rèn)定為“政府行為”(stateaction);[14]而新加披2006年的《新加坡國(guó)立大學(xué)公司化法案》則將新加坡國(guó)立大學(xué)的性質(zhì)界定為“非營(yíng)利性公司”(non-for-profitcompany)。[15]

可以看到,兩大法系的國(guó)家在關(guān)于高校法律地位的定位方面都呈現(xiàn)出了公法與私法秩序相互交融的局面,高校的混合法律地位氣質(zhì)日益凸顯。對(duì)我國(guó)而言,單純的公法人或私法人的制度設(shè)計(jì)已經(jīng)難以滿(mǎn)足高校多元化的價(jià)值訴求,[16]尤其是在《民法典》已經(jīng)頒布的情況下,試圖設(shè)置獨(dú)立的“高校法人”的觀點(diǎn)已不切實(shí)際,因之,我國(guó)高校法律地位理論的重塑需要綜合考慮高校的組織特質(zhì)、功能指向等多重因素,超越非“公”即“私”或“公”“私”對(duì)立的改革思路[17],并立足于功能導(dǎo)向,通過(guò)司法解釋的方式融合相關(guān)公、私法律規(guī)定,形成得以容納高校各類(lèi)特質(zhì)的綜合性定位理論。在筆者看來(lái),我國(guó)高校法律地位的理論應(yīng)當(dāng)包含法律法規(guī)授權(quán)組織、行政相對(duì)人、學(xué)術(shù)自治團(tuán)體以及事業(yè)單位法人等關(guān)于高校法律地位的不同定位,更重要的是,應(yīng)明確高校以上述每一種地位出現(xiàn)時(shí)所具體具備的權(quán)力與責(zé)任,從而確保高校法律地位理論的可操作性。

第一,通過(guò)法律法規(guī)授權(quán)組織的定位可以合理解釋高校行使部分教育行政權(quán)力的事實(shí),而如若將高校直接界定為國(guó)家行政機(jī)關(guān)則顯然不符合世界高校法人化改革的趨勢(shì),也限制了高校功能的擴(kuò)展。在具體內(nèi)容方面,根據(jù)“授權(quán)明確”原則,《教育法》(第21、22、23、29條)、《高等教育法》(第16、22條)、《學(xué)位條例》(第8、10、17條)、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》(第13、15、18、30、33、51、56條)對(duì)高校掌握的教育行政權(quán)力進(jìn)行了細(xì)致規(guī)定,并形成了學(xué)籍管理與學(xué)位授予兩類(lèi)權(quán)力內(nèi)容。指導(dǎo)案例38號(hào)確認(rèn)了上述行政類(lèi)法律規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容屬于行政授權(quán),并指出由此形成的關(guān)系乃行政法律關(guān)系。[18]綜合上述法律條款及司法判決的有關(guān)內(nèi)容,高校被授予的針對(duì)學(xué)生的教育行政權(quán)力主要包括:招生、重修或補(bǔ)考、課程考核成績(jī)記為無(wú)效、留級(jí)或降級(jí)、警告、嚴(yán)重警告、記過(guò)、留校察看、取消入學(xué)資格、取消學(xué)籍、退學(xué)、開(kāi)除學(xué)籍、不授予學(xué)歷證或?qū)W位證、撤回學(xué)位。

第二,當(dāng)政府對(duì)高校展開(kāi)行政管理時(shí),高校即處于行政相對(duì)人的位置。但同法律法規(guī)授權(quán)組織相比,作為行政相對(duì)人的高校所享有的權(quán)利與義務(wù)在現(xiàn)有法律制度中更為不明朗,這顯然違背了行政法治的原則。目前,我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)并沒(méi)有針對(duì)高校的辦學(xué)自主權(quán)展開(kāi)規(guī)定,相關(guān)內(nèi)容散見(jiàn)于規(guī)章以下的行政規(guī)范性文件之中,這導(dǎo)致教育主管部門(mén)在對(duì)高校進(jìn)行管理的進(jìn)程中沒(méi)有顯豁的制度性約束,行為的隨意性較大,信賴(lài)?yán)姹Wo(hù)原則、比例原則、正當(dāng)程序原則等重要的行政法治原則經(jīng)常被違反。甚至,教育主管部門(mén)在很多情況下僅僅將高校視為其“內(nèi)部組織”。高校法律地位的理論重塑工作需要對(duì)高校作為行政相對(duì)人時(shí)所具備的權(quán)利義務(wù)予以明確規(guī)定,同時(shí)附之以程序性法治原則的保障,避免教育行政部門(mén)的“任性”。

第三,學(xué)術(shù)自治團(tuán)體是高校獨(dú)具特色的法律地位,它意味著高校將因?qū)W術(shù)自由而獲得一定程度上的自治地位。其內(nèi)在機(jī)理在于,作為專(zhuān)門(mén)從事探究高深學(xué)問(wèn)的社會(huì)組織,唯有學(xué)術(shù)上的自由以及不依賴(lài)于公權(quán)力的自治,才能確保高校的學(xué)問(wèn)探究與知識(shí)傳承成為可能。[19]日本憲法學(xué)家蘆部信喜認(rèn)為,學(xué)術(shù)研究的自主性,尤為要求承認(rèn)大學(xué)中的大學(xué)自治。[20]學(xué)術(shù)自治團(tuán)體法律地位的實(shí)踐指向在于限制司法權(quán)力對(duì)高校純粹學(xué)術(shù)性事務(wù)的審查,這即為學(xué)術(shù)決定的司法遵從(JudicialDeferencetoAcademicDecisions)或“學(xué)術(shù)遵讓”原則。換言之,在純粹的學(xué)術(shù)性問(wèn)題上,法院對(duì)之僅能采取程序或形式審查。[21]“何小強(qiáng)訴華中科技大學(xué)案”(指導(dǎo)案例39號(hào))就確認(rèn)了這一點(diǎn),最高人民法院案例指導(dǎo)工作辦公室在對(duì)該案的裁判要點(diǎn)進(jìn)行釋明論證時(shí),進(jìn)一步指出:“在不違反上位法規(guī)定的情況下,學(xué)校有權(quán)決定具體的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求;法院不是學(xué)校管理的專(zhuān)家,應(yīng)當(dāng)對(duì)高校的學(xué)術(shù)自治保持尊重?!盵22]因此,一份合理的教育行政訴訟判決必然會(huì)在行政管理與大學(xué)自治之間達(dá)成良性的平衡。[23]根據(jù)立法及教育實(shí)踐,高校中的這種純粹學(xué)術(shù)問(wèn)題通常包括純粹學(xué)術(shù)研究活動(dòng),以及關(guān)于學(xué)位授予的語(yǔ)言標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算機(jī)標(biāo)準(zhǔn)、論文標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)分(課程)標(biāo)準(zhǔn)。

第四,作為事業(yè)單位法人即民事主體時(shí),高校究竟享有哪些民事權(quán)利能力,相關(guān)教育立法并未做出明確規(guī)定,這在實(shí)踐中導(dǎo)致了部分高校濫用民事權(quán)利現(xiàn)象的發(fā)生。具體來(lái)說(shuō),在民事主體的定位方面,高校法律地位的理論重塑工作需要重點(diǎn)聚焦于高校經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合理限制問(wèn)題,遏制其無(wú)度的商業(yè)性貸款,避免高校過(guò)度商業(yè)化。在高校中引入過(guò)多的商業(yè)機(jī)制將導(dǎo)致實(shí)用主義思維過(guò)度侵占高校的學(xué)術(shù)空間,這既不利于對(duì)學(xué)生品德的塑造,也有損于高校的學(xué)術(shù)品格與獨(dú)立氣質(zhì)。[24]對(duì)此,日本《國(guó)立大學(xué)法人法》就規(guī)定:“每個(gè)國(guó)立大學(xué)法人都可擁有自身主要建筑、土地等資產(chǎn),原則上在政府嚴(yán)格的約束條件下可借貸、發(fā)行債券、或投資其他實(shí)業(yè)。”[25]借鑒這一經(jīng)驗(yàn),我國(guó)法律對(duì)高校的貸款應(yīng)施行政策性貸款為主的方略,嚴(yán)格控制高校的商業(yè)性貸款。2015年新修訂的《高等教育法》規(guī)定:“高等教育實(shí)行以舉辦者投入為主,受教育者合理分擔(dān)培養(yǎng)成本、高等學(xué)校多種渠道籌措經(jīng)費(fèi)的機(jī)制?!绷⒎C(jī)關(guān)未來(lái)應(yīng)細(xì)化該條規(guī)定,確保上述條款的明晰化與可操作性。

當(dāng)然,上述對(duì)高校權(quán)力責(zé)任及權(quán)利義務(wù)的分類(lèi)厘清僅僅是高校法律地位理論重塑工作的初級(jí)目標(biāo)。因?yàn)?,在上述理論范式中,高校仍未獲得充分的獨(dú)立性,即高校是以各種不同的部門(mén)法所規(guī)定的身份出現(xiàn)的,而唯獨(dú)不是單純作為“高校”出現(xiàn)的,高校并非是一個(gè)獨(dú)立的法律概念。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,立法機(jī)關(guān)應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的《學(xué)校法》,促使包括高校在內(nèi)的各級(jí)學(xué)校成為一個(gè)獨(dú)立的法律功能整合體,這一整合體融合上述各類(lèi)身份的有關(guān)內(nèi)容,并可以在高校糾紛中為問(wèn)題的解決提供直接的規(guī)范依據(jù)與理論支撐,而無(wú)需人們?nèi)ジ鱾€(gè)部門(mén)法中分別尋求立法支持。這是高校法律地位理論重塑工作的終極目標(biāo)。

三、高校招生權(quán)的性質(zhì)及司法審查路徑

通過(guò)上文可知,高校的法律地位呈現(xiàn)出多元性、復(fù)合性的特質(zhì)。其中,法律法規(guī)授權(quán)組織的定位決定了高校的部分行為屬于行政行為。招生權(quán)就屬于高校被授予的行政權(quán)力之一,明確其可訴性并對(duì)其展開(kāi)司法審查有助于規(guī)范這一權(quán)力的行使,踐行行政法治的核心要義。

(一)高校招生權(quán)的性質(zhì)探析

前文已簡(jiǎn)要提及,高校招生權(quán)屬于法律法規(guī)授權(quán)高校行使的教育行政權(quán)力。具體來(lái)說(shuō),高校招生工作的開(kāi)展是國(guó)家各級(jí)教育行政部門(mén)的重要職責(zé)。但是,各類(lèi)高校的招生工作在專(zhuān)業(yè)性、學(xué)術(shù)性方面的標(biāo)準(zhǔn)顯然差異過(guò)大。因此,國(guó)家在經(jīng)過(guò)審查后通常會(huì)用法律法規(guī)授權(quán)高校具體實(shí)施招生行為,從而提升行政效率,促使高校的招生工作更為符合其辦學(xué)需求?!督逃ā返?9條第3款以及《高等教育法》第32條對(duì)此進(jìn)行了確認(rèn)。因之,高校招生權(quán)是國(guó)家通過(guò)法律法規(guī)授予高校行使的權(quán)力。這一權(quán)力的性質(zhì)可以從以下三個(gè)方面獲得更為清晰的闡釋?zhuān)?/p>

首先,在招生計(jì)劃方面,根據(jù)2004年《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于保留部分非行政許可審批項(xiàng)目的通知》的規(guī)定,全國(guó)普通高校研究生招生總量、本科生招生總量及分地區(qū)分部門(mén)招生計(jì)劃的審批屬于國(guó)家發(fā)改委和教育部的職責(zé),所以,高校的招生計(jì)劃需要根據(jù)有關(guān)行政部門(mén)的決定來(lái)編制。此外,從教育部歷年發(fā)布的《普通高等學(xué)校招生工作規(guī)定》來(lái)看,高校招生進(jìn)程中涉及的招生計(jì)劃及后續(xù)關(guān)于考試、志愿填報(bào)、思想政治品德考核、錄取等行為的規(guī)定都由教育部進(jìn)行事先的宏觀規(guī)劃。因之,高校的招生權(quán)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)屬于行政權(quán)力,其并不是單純屬于高校的職責(zé)。

其次,在組織考試方面,根據(jù)教育部《2010年普通高等學(xué)校招生工作規(guī)定》的規(guī)定,“教育部授權(quán)教育部考試中心、省級(jí)招委會(huì)或高校承擔(dān)高校招生考試有關(guān)工作。全國(guó)統(tǒng)考(含分省命題)、省級(jí)統(tǒng)考試題的命制和答案及評(píng)分參考的制訂,分別由教育部考試中心、有關(guān)省級(jí)招委會(huì)負(fù)責(zé)。教育部授權(quán)有關(guān)高校自行命題的,按教育部有關(guān)規(guī)定辦理?!彼?,高校所承擔(dān)的部分招生考試工作本質(zhì)上屬于行政機(jī)關(guān)的委托,其職責(zé)屬于行政職責(zé)。

最后,從招生簡(jiǎn)章、志愿申請(qǐng)和錄取三個(gè)方面來(lái)看,招生權(quán)亦屬于行政權(quán)力。當(dāng)然,有學(xué)者認(rèn)為招生簡(jiǎn)章和志愿申請(qǐng)決定了高校錄取是一種合同行為[26],這顯然是一種誤讀。其一,高校招生簡(jiǎn)章中的招生人數(shù)、錄取規(guī)則等內(nèi)容都需要由教育主管部門(mén)審核備案后方可公布,招生簡(jiǎn)章實(shí)際上是具有法律效力的章程性文件[27],而非高校的自主性規(guī)定;其二,志愿申請(qǐng)有效的前提是考生分?jǐn)?shù)達(dá)到了教育行政部門(mén)規(guī)定(而非高校規(guī)定)的分?jǐn)?shù)線;其三,最為重要的是,在民事合同中一方可以拒絕完全符合要求的另一方當(dāng)事人,但高校卻無(wú)權(quán)拒絕符合招錄條件的考生,因此,二者之間絕不是平等的民事法律關(guān)系。具言之,高校的錄取工作是在教育部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、省教育考試院(或稱(chēng)招生考試院、招生辦公室)統(tǒng)一組織及管理下運(yùn)行的,各批次錄取分?jǐn)?shù)線由省教育考試院予以確定,高校無(wú)權(quán)干涉;考生看似是被高校錄取,但高校實(shí)際上只能在省教育考試院投檔給高校的學(xué)生中進(jìn)行選擇,高校確定的名單還需省教育考試院核準(zhǔn)備案后方可正式確定,名單還需加蓋省教育考試院錄取專(zhuān)用章??傊?,“學(xué)生進(jìn)入公立學(xué)校是一種權(quán)利,學(xué)校董事會(huì)不能像私立學(xué)校董事會(huì)那樣,否定或恣意拒絕某一學(xué)生的入學(xué)申請(qǐng),公立高校并不能自由地選擇契約相對(duì)人,(這)不符合契約關(guān)系的基本準(zhǔn)則?!盵28]

綜合上述分析,我國(guó)高校的招生權(quán)涉及到教育公共資源的分配問(wèn)題,其本質(zhì)上屬于《教育法》《高等教育法》授予的行政職權(quán)。[29]不過(guò),仍需追問(wèn)的是,高校的招生行為究竟屬于內(nèi)部行政行為還是外部行政行為,前者是行政主體對(duì)其內(nèi)部機(jī)構(gòu)或公務(wù)員所作的具體行政行為,內(nèi)部行政行為不可訴,也不得被提起行政復(fù)議;后者是行政主體針對(duì)行政組織系統(tǒng)以外的公民、法人或其他組織等行政相對(duì)人所作的具體行政行為,相對(duì)人可以對(duì)其提起行政訴訟或申請(qǐng)復(fù)議。唯有確認(rèn)招生行為屬于外部行政行為,高校的招生權(quán)方能接受司法審查。

《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》第6條規(guī)定:“新生入學(xué)后,學(xué)校應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)按照招生規(guī)定進(jìn)行復(fù)查。經(jīng)過(guò)注冊(cè)后復(fù)查合格,即獲得學(xué)籍?!币虼耍谡猩浫‰A段,高校與考生之間無(wú)論如何也不會(huì)形成內(nèi)部法律關(guān)系,考生屬于高校的行政相對(duì)人。實(shí)際上,即便是入學(xué)后,學(xué)生與高校之間的關(guān)系依然不屬于內(nèi)部行政法律關(guān)系,因?yàn)椤皩W(xué)生并非高校的工作人員,學(xué)生具備的在學(xué)關(guān)系與公務(wù)員工作性質(zhì)的隸屬關(guān)系顯然有著本質(zhì)不同:前者以令學(xué)生接受教育為實(shí)踐指向,其主要受益主體是學(xué)生;而后者則以實(shí)現(xiàn)行政機(jī)關(guān)的功能為實(shí)踐指向,其主要受益主體為行政機(jī)關(guān)?!盵30]包括指導(dǎo)案例38號(hào)在內(nèi)的諸多行政案件判決書(shū)都指出,學(xué)生對(duì)高校而言只能是行政相對(duì)人,“高等學(xué)校與受教育者之間屬于教育行政管理關(guān)系,受教育者對(duì)高等學(xué)校涉及受教育者基本權(quán)利的管理行為不服的,有權(quán)提起行政訴訟,高等學(xué)校是行政訴訟的適格被告”[31]。

通過(guò)上述論證可知,高校招生權(quán)不僅屬于法律法規(guī)授予高校行使的行政職權(quán),高校依據(jù)招生權(quán)作出的招生行為亦屬于外部行政行為??忌鷮?duì)高校作出的招生決定不服當(dāng)然可以提起行政訴訟。

(二)高校招生權(quán)的司法審查路徑

根據(jù)現(xiàn)代法治理念,有權(quán)利必有救濟(jì),其中,司法救濟(jì)是眾多救濟(jì)機(jī)制中最為可靠的路徑。司法權(quán)具備程序性、公開(kāi)性、中立性、職業(yè)性以及終局性的特質(zhì),這決定了在現(xiàn)代法治國(guó)家,唯有司法權(quán)才能令糾紛獲得最為公正且終局性的處理,這即是司法最終裁判原則。在明確高校招生行為屬于可訴的外部行政行為的基礎(chǔ)上,司法審查可以為高校招生糾紛提供兜底性的解決機(jī)制,規(guī)范高校日后的招生程序。司法機(jī)關(guān)對(duì)高校招生權(quán)展開(kāi)審查應(yīng)主要遵循如下兩個(gè)原則:

一方面,堅(jiān)持有限審查原則。司法機(jī)關(guān)應(yīng)盡可能地優(yōu)先對(duì)那些侵犯考生權(quán)益較為嚴(yán)重的招生行為展開(kāi)司法審查,如高校公開(kāi)或明顯違反國(guó)家的招生制度、政策安排或招生簡(jiǎn)章,通過(guò)暗箱操作、違背意愿等方式招錄學(xué)生,諸如高考頂替事件就屬于上述情形。其目的在于令較為嚴(yán)重的案件率先得到司法審查,其他案件則盡可能地交由其他矛盾糾紛解決渠道。可訴性的命題“只是表明該糾紛可以通過(guò)司法解決,并不表明它只能通過(guò)司法解決?!盵32]司法固然是現(xiàn)代法治國(guó)家化解糾紛的最為權(quán)威的路徑,但其并非是成熟法治狀態(tài)下的唯一糾紛化解途徑。實(shí)際上,法治追求矛盾解決方式的多樣化,并要求矛盾能夠首先在社會(huì)的層面或行政的層面得到解決,對(duì)于那些社會(huì)與行政機(jī)關(guān)無(wú)法處理的問(wèn)題,則由司法機(jī)關(guān)進(jìn)行兜底處理。但實(shí)踐中,“法院已經(jīng)被推到社會(huì)矛盾的最前沿陣地”[33],這顯然窄化了法治的意涵,加重了司法機(jī)關(guān)的負(fù)擔(dān),損害了司法的權(quán)威性與終局性。

所以,明確糾紛的可訴性并展開(kāi)司法救濟(jì)并不是解決糾紛的一勞永逸的方法,司法之外多元化的糾紛解決渠道同樣值得培育。高考招生糾紛中的輕微受害者可以首先選擇向教育行政部門(mén)提出監(jiān)督的請(qǐng)求,或者提出行政復(fù)議,通過(guò)非訴的方式解決爭(zhēng)議;如果行政渠道無(wú)法解決,受害者可以以此為由提起行政訴訟。當(dāng)然,這種類(lèi)似于行政復(fù)議前置的方式還需要立法的明確規(guī)定,否則其可操作性將大打折扣。

另一方面,堅(jiān)持程序性審查與實(shí)質(zhì)性審查并重的原則。高校招生行為基本不涉及學(xué)術(shù)性問(wèn)題,而是以程序性問(wèn)題為主,所以在這一非學(xué)術(shù)性領(lǐng)域法院與高校具有同等的審查能力。[34]所謂程序性審查,是指司法機(jī)關(guān)審查高校的招生錄取行為是否符合法律法規(guī)的程序性規(guī)定。因?yàn)閲?yán)格依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序從事是行政行為正確實(shí)施的前提條件,程序不合法必然帶來(lái)實(shí)體上行政行為侵犯相對(duì)人利益的局面。[35]程序性審查的重點(diǎn)在于明確高校的招生簡(jiǎn)章是否按照規(guī)定經(jīng)過(guò)了主管部門(mén)的審核與備案,并及時(shí)向社會(huì)予以發(fā)布;高校是否嚴(yán)格根據(jù)招生簡(jiǎn)章的規(guī)定進(jìn)行招生,在對(duì)考生作出明顯不利的決定時(shí),高校是否采取了充分的說(shuō)明、告知措施;高校是否存在違背信賴(lài)?yán)姹Wo(hù)原則的狀況;高校招生人員是否存在濫用職權(quán)、超越職權(quán)或其他違反法定程序的行為。所謂實(shí)質(zhì)性審查,是指司法機(jī)關(guān)審查高校的招生錄取行為在內(nèi)容上是否合法、合理,尤其是審查高校招生簡(jiǎn)章的內(nèi)容是否合法、合理,如招生簡(jiǎn)章在非特殊情況下是否存在性別、年齡、外貌、體重歧視等違背平等原則的條款;以及,被訴招生行為所依據(jù)的事實(shí)是否真實(shí)存在,證據(jù)是否充足。

此外,對(duì)高校招生行為展開(kāi)司法審查還需注意以下三點(diǎn):

其一,如若司法機(jī)關(guān)認(rèn)為高校招生權(quán)的行使存在合法性問(wèn)題,基于行政審判的傳統(tǒng),司法機(jī)關(guān)不宜直接代替高校作出決定,而應(yīng)通過(guò)判決的方式撤銷(xiāo)高校原先針對(duì)特定考生的招生行為,并責(zé)令高校重新作出決定。

其二,考生對(duì)高校招生行為進(jìn)行起訴有時(shí)會(huì)涉及到對(duì)高校的招生簡(jiǎn)章附帶提起訴訟,根據(jù)行政訴訟附帶審查制的要求,司法機(jī)關(guān)對(duì)招生簡(jiǎn)章的審查應(yīng)遵循“非普遍性適用原則”。申言之,法官可以在本案中拒絕適用相關(guān)招生簡(jiǎn)章,但這一決定并不產(chǎn)生普遍否定效果,即法官無(wú)權(quán)直接裁定招生簡(jiǎn)章無(wú)效或撤銷(xiāo)招生簡(jiǎn)章。同時(shí),被拒絕適用的招生簡(jiǎn)章僅在本案中無(wú)法生效,日后高校仍可以根據(jù)這一招生簡(jiǎn)章再次作出招生行為,考生不服時(shí)需要再次申請(qǐng)附帶審查。所以,為避免司法資源的浪費(fèi),高校應(yīng)主動(dòng)對(duì)法官拒絕適用的招生簡(jiǎn)章展開(kāi)修改,維護(hù)招生簡(jiǎn)章的合法性與合理性。

其三,高考頂替案件大多發(fā)生于十幾年前,因此實(shí)踐中存在的高考頂替案件已過(guò)追溯時(shí)效的主張。筆者認(rèn)為,由于高考頂替行為所造成的影響持續(xù)至今,以及被害人知悉其權(quán)利被侵犯也大多發(fā)生于近期,因此該類(lèi)案件并不存在超過(guò)訴訟時(shí)效的問(wèn)題。實(shí)際上,在齊玉苓案中,被告曾以超過(guò)訴訟時(shí)效為由提出抗辯,但法院未予支持。

四、余論:高校招生權(quán)可訴性命題的法治意涵

高考頂替案件對(duì)受害者的姓名權(quán)、教育權(quán)造成了嚴(yán)重侵害,改變了受害者的人生軌跡,并對(duì)教育公平這一全社會(huì)普遍關(guān)注的基礎(chǔ)性正義問(wèn)題造成了較大的沖擊。這折射出長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)高考招生錄取工作中存在的制度性瑕疵。目前,涉及對(duì)高考頂替行為進(jìn)行行政處罰的規(guī)范性文件僅有《普通高等學(xué)校招生違規(guī)行為處理暫行辦法》,其對(duì)高校、招生考試機(jī)構(gòu)以及相關(guān)工作人員的責(zé)任進(jìn)行了宏觀性的規(guī)定。但是,《辦法》的有關(guān)內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單與籠統(tǒng),可操作性不強(qiáng),懲罰力度也較弱。為此,教育類(lèi)立法應(yīng)進(jìn)一步完善我國(guó)高校招生制度。一方面,應(yīng)確立招生信息公開(kāi)的制度,這可以盡可能地促使高校的招生工作接受社會(huì)監(jiān)督,避免暗箱操作,確保招生工作的公平公正[36];另一方面,應(yīng)細(xì)化《普通高等學(xué)校招生違規(guī)行為處理暫行辦法》的內(nèi)容,對(duì)各類(lèi)人員、各個(gè)機(jī)構(gòu)的責(zé)任予以明確規(guī)定,提升行政處罰的力度,避免規(guī)范性法律文件的虛置,甚至可以通過(guò)《治安管理處罰法》等位階較高的法律文件進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。

實(shí)際上,自2009年起,高校錄取的學(xué)生的信息(包括照片等重要的顯著識(shí)別信息)都可以從網(wǎng)上下載,這顯然有助于高校對(duì)其錄取的學(xué)生進(jìn)行全面核查,盡量避免高考頂替事件的發(fā)生。因此,在應(yīng)對(duì)高考頂替案件的問(wèn)題上,司法審查是作為一種兜底性的機(jī)制而存在的,這與司法權(quán)的終局性特質(zhì)有關(guān)。這種兜底性的機(jī)制可以“倒逼”相關(guān)人員依法招生,盡可能地從源頭及過(guò)程中規(guī)范高校的招生行為。

不過(guò),對(duì)高校招生權(quán)可訴性命題進(jìn)行探討的意義顯然并不止于此。正如上文所述,對(duì)高校招生權(quán)的可訴性進(jìn)行研討須首先界定高校的法律性質(zhì),以及高校在每一種法律身份中所具體具備的職責(zé)或權(quán)利,而高校法律地位理論的澄清及重塑將直接有助于推動(dòng)我國(guó)依法治教事業(yè)的開(kāi)展。近幾十年來(lái),隨著我國(guó)高等教育體制改革的不斷深化,高校的辦學(xué)自主權(quán)得以被廣泛地承認(rèn)與鞏固,高校在招生、教學(xué)、管理以及學(xué)位授予等方面展示出了更為積極的作為。與此同時(shí),高校學(xué)生就上述問(wèn)題針對(duì)高校提起訴訟的案件也不斷發(fā)生。但由于我國(guó)關(guān)于高校法律地位的理論始終沒(méi)有在學(xué)界以及司法實(shí)務(wù)界形成共識(shí),導(dǎo)致人們對(duì)高校特定行為的性質(zhì)總是持有不同的觀點(diǎn),這不僅影響或阻礙了相關(guān)行為接受司法審查的可能性,也導(dǎo)致依法治教事業(yè)缺乏統(tǒng)一的司法判準(zhǔn)。例如,常見(jiàn)的高校教育懲戒及學(xué)位授予行為的可訴性至今在學(xué)理上以及實(shí)務(wù)中仍然存有較大爭(zhēng)議。所以,對(duì)高校招生權(quán)可訴性問(wèn)題的研究必然推動(dòng)學(xué)界關(guān)于高校法律地位理論的深入研討,進(jìn)而明晰高校各類(lèi)行為的法律性質(zhì),為司法權(quán)審理高校行為提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)與扎實(shí)的理論支撐。這顯然是在“全面依法治國(guó)”背景下對(duì)依法治教事業(yè)的有益回應(yīng)與理論拓展。

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(責(zé)任編輯 賴(lài)佳)

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