單婷婷 黃衛(wèi)東 邱兆軒

摘 ?要：新時代下我國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略根本目標是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。綠色創(chuàng)新是經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要動力與路徑。我國能源型企業(yè)作為重要微觀主體期望通過綠色創(chuàng)新獲得持續(xù)發(fā)展。目前已有研究對綠色創(chuàng)新績效形成條件和機制缺乏深入探討。文章結(jié)合我國能源型企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐，在TOE框架基礎(chǔ)上提出驅(qū)動能源型企業(yè)綠色創(chuàng)新績效整合性分析框架。并使用fs/QCA對我國249個能源型企業(yè)案例進行組態(tài)分析。文章研究結(jié)論有利于深化對我國能源型企業(yè)綠色發(fā)展中多重因素間復雜互動本質(zhì)的認識，為綠色創(chuàng)新管理帶來有益實踐啟示。

?關(guān)鍵詞：綠色組織認同;CEO社會資本;環(huán)境規(guī)制;模糊集定性（fsQCA）;綠色創(chuàng)新績效

?中圖分類號：F272 ? ?文獻標識碼：A

Abstract： The fundamental goal of China's economic development strategy in the new era is to promote high-quality economic development. Green Innovation is an important driving force and path of high-quality economic development. China's energy-based enterprises， as an important micro-subject， expect to achieve sustainable development through green innovation. At present， the existing achievements of green innovation performance formation conditions and mechanisms lack of in-depth discussion. Based on the TOE framework， the paper puts forward the integrated analysis framework of green innovation performance of energy-driven enterprises. fs/QCA is used to analyze the configuration of 249 energy-based enterprises in China. The conclusion of this paper is helpful to deepen the understanding of the essence of complex interaction among multiple factors in the green development of energy-based enterprises in China， and to bring beneficial practical enlightenment to the green innovation management.

Key words： green organizational identity; CEO social capital; environmental regulation; fuzzy set qualitative comparative analysis（fsQCA）; green innovation performance

0 ?引 ?言

20世紀90年代以來，物流在國外已經(jīng)成為一個重要的經(jīng)濟增長點，而在中國才剛剛起步。現(xiàn)代企業(yè)激烈競爭的結(jié)果使生產(chǎn)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)都進入一個微利時代，產(chǎn)品的成本和利潤也變得非常透明。各個企業(yè)之間的競爭已經(jīng)體現(xiàn)在生產(chǎn)經(jīng)營、市場運作的各個方面，不僅是在技術(shù)、人才上展開，同時也在物流和供應(yīng)鏈方面展開，而企業(yè)物流服務(wù)之間的競爭將會更加激烈。經(jīng)濟新常態(tài)下，創(chuàng)新已成為最核心的經(jīng)濟增長內(nèi)源動力。其中，綠色創(chuàng)新既是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的必要舉措，也是追求高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。習近平總書記強調(diào)：“保持加強生態(tài)文明建設(shè)的戰(zhàn)略定力，探索以生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展為導向的高質(zhì)量發(fā)展新路子?！本G色創(chuàng)新與傳統(tǒng)工業(yè)中生產(chǎn)模式與工藝技術(shù)創(chuàng)新有著質(zhì)的區(qū)別，并不是對后者進行簡單修補與糾偏就可以輕易實現(xiàn)的?；诖?，國內(nèi)外學者對綠色創(chuàng)新進行了大規(guī)模研究與有益探索，然而其中多數(shù)研究都沿襲“現(xiàn)狀研究—問題成因—對策建議”的單一邏輯主線展開，在對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新的實踐歸納和描述性總結(jié)的基礎(chǔ)上提出規(guī)范性優(yōu)化路徑，基于經(jīng)驗素材的實證探討相對比較缺乏，對于相關(guān)理論的邊際知識積累仍有待進一步加強。盡管一些學者也提出了企業(yè)綠色創(chuàng)新績效評估標準，構(gòu)建了指標體系后開展相關(guān)實證研究，但這些研究并沒有針對導致物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生原因進行深入探討，缺乏對核心條件及其組態(tài)分析，不能系統(tǒng)揭示背后的多要素互動內(nèi)在復雜運行機理。尤其對于被廣泛應(yīng)用于解釋技術(shù)采納現(xiàn)象的“技術(shù)—組織—環(huán)境”（Technology-Organization-Environment，TOE）框架而言，現(xiàn)有研究對三層次條件間聯(lián)動匹配模式的忽視已經(jīng)成為制約該理論進一步發(fā)展的主要阻礙（邱澤奇，2017）。

?在復雜組織治理中，組態(tài)分析視角被廣泛用于理解組織結(jié)果背后的因果復雜性（杜運周、賈良定，2017）。這個視角認為多重影響因素間互相依賴，可以通過差異化排列組合來達到影響組織結(jié)果的共同目的。本文將在我國物流企業(yè)綠色創(chuàng)新發(fā)展的實踐場景下，借助“組態(tài)分析視角”實證探討物流企業(yè)綠色創(chuàng)新高績效和低績效的形成路徑。本文焦點問題如下：影響地方物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的條件組態(tài)有哪些？哪些條件在其中發(fā)揮著更加重要的作用？它們之間存在著怎樣的匹配和替代關(guān)系？

?TOE理論框架由技術(shù)因素（動力）、組織因素（基礎(chǔ)）、環(huán)境因素（保障）構(gòu)成，各因素間的分力與合力共同對組織創(chuàng)新績效與組織發(fā)展產(chǎn)生作用，具有極強的靈活性、實用性與概括性?；谶@些理論特征，研究者在運用該框架時可以結(jié)合具體的研究領(lǐng)域、場景與對象做出調(diào)整與增改，由原框架衍生構(gòu)建出豐富的研究模型。本文在TOE框架基礎(chǔ)上，結(jié)合我國物流企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐的特點，提出了理解物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的整合性分析框架，并以我國249個物流企業(yè)為案例，試圖通過模糊集定性比較分析（Fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，fs/QCA），超越個案特殊性揭示導致物流企業(yè)綠色創(chuàng)新高績效和低績效的條件組態(tài)和路徑。通過對TOE框架中三重條件協(xié)同效應(yīng)的探討，闡釋物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效背后多重條件間的復雜互動本質(zhì)，以彌補現(xiàn)有研究的相關(guān)局限。本研究有助于深化對物流企業(yè)綠色發(fā)展路徑和驅(qū)動機制的理性認識。

1 ?文獻綜述與分析框架

1.1 ?我國物流企業(yè)綠色創(chuàng)新：實踐經(jīng)驗與研究進展

?基于不同研究對象與研究視角，學者對于企業(yè)綠色創(chuàng)新內(nèi)涵提出了不同的闡釋。歐盟委員會將“綠色技術(shù)創(chuàng)新”定義為旨在節(jié)約資源，避免、消除或減輕環(huán)境污染的技術(shù)、工藝及產(chǎn)品的總稱。早期研究認為，綠色創(chuàng)新應(yīng)包含6個方面，即產(chǎn)品設(shè)計、綠色材料、綠色技術(shù)、綠色設(shè)備、綠色回收和綠色包裝。近期研究越來越關(guān)注綠色創(chuàng)新與相關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)系，提出綠色創(chuàng)新是一種涵蓋工藝、過程、管理、營銷等方面的革命性環(huán)境創(chuàng)新，其主張在降低生產(chǎn)成本的同時，提升產(chǎn)品一致性和生產(chǎn)標準。張鋒等立足管理理念視角，強調(diào)綠色創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新中的作用，將綠色理念以綠色產(chǎn)品和工藝的形式貫徹于整個產(chǎn)品生命周期當中，最終實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境雙贏。據(jù)此，本文參考學者研究將“綠色創(chuàng)新”定義為以商業(yè)經(jīng)濟與自然環(huán)境和諧發(fā)展為核心目標，運用各種技術(shù)手段以提升產(chǎn)品生命周期全過程（包括產(chǎn)品設(shè)計、綠色材料選擇、工藝設(shè)計在內(nèi)的一系列環(huán)節(jié)）的綠色化程度。

?在生態(tài)保護議題日漸受到社會公眾關(guān)注的背景下，各類企業(yè)尤其是物流企業(yè)均開始將注意力轉(zhuǎn)移至其決策行為與經(jīng)營行為對生態(tài)環(huán)境造成的影響上。綠色創(chuàng)新融合技術(shù)、自然生態(tài)、人本與社會經(jīng)濟四大價值，是四者共同形成的有機整體。在綠色創(chuàng)新行為驅(qū)動方面，目前研究主要聚焦于內(nèi)、外部各類因素對企業(yè)綠色創(chuàng)新行為的不同驅(qū)動作用。

?具體而言，在企業(yè)外部因素中，經(jīng)濟與制度是驅(qū)動企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的主要力量，對二者可持續(xù)性的高估值成為企業(yè)提高綠色創(chuàng)新績效的重要動力源;而企業(yè)風險感知、社會資本與產(chǎn)業(yè)位勢發(fā)展不均的態(tài)勢則對驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新行為產(chǎn)生消極影響;政府補貼、環(huán)境法規(guī)、市場需求、專利保護（張振剛，2016）等也是驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新行為、提升企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的主要外部動因;此外，綠色供應(yīng)鏈、企業(yè)政治資本、利益相關(guān)者壓力乃至于銀行綠色貸款效度等也不同程度地作用于企業(yè)綠色創(chuàng)新行為與績效。

?企業(yè)內(nèi)部因素方面，企業(yè)針對其所處環(huán)境不確定性與風險的認知和把控均一定程度上影響綠色創(chuàng)新行為的驅(qū)動;互動導向、創(chuàng)業(yè)導向等導向型因素利于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新意愿，驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新行為實施;也有研究表明研發(fā)溢出、技術(shù)創(chuàng)新能力、研發(fā)人員與資源投入等技術(shù)條件在企業(yè)內(nèi)部環(huán)境中對提升企業(yè)創(chuàng)新意愿發(fā)揮主要作用。

?綜上所述，已有研究豐富并加深了人們對于物流企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐的認識與理解，尤其是從企業(yè)治理與制度設(shè)計視角出發(fā)的綠色創(chuàng)新政策建議研究成果頗豐。然而現(xiàn)有研究中從經(jīng)驗素材入手進行描述性與規(guī)范性分析的實證研究存在較大空白，且已有的實證分析大多忽視系統(tǒng)整合分析而廣泛采用單一要素價值分析，針對綠色創(chuàng)新驅(qū)動機制、組織過程與制度環(huán)境等多重條件之間的協(xié)同影響研究十分匱乏。故在中國情境下，物流企業(yè)綠色創(chuàng)新作用條件與機制研究需要完善相關(guān)研究，進一步為相關(guān)概念與機理提供更加科學全面的解釋。

1.2 ?理論視角：基于技術(shù)應(yīng)用情境的TOE框架

?TOE框架由Tornatizky等學者提出，用于研討多層次技術(shù)應(yīng)用場景對于技術(shù)實現(xiàn)效果的作用機制，在技術(shù)具體應(yīng)用環(huán)境研究、組織對技術(shù)的需求程度研究以及技術(shù)使用組織框架的程度研究等具體情境中被廣泛運用?；诩夹g(shù)應(yīng)用的系統(tǒng)分析，TOE框架將影響技術(shù)應(yīng)用的變量條件分為技術(shù)條件（Technology）、組織條件（Organization）與環(huán)境條件（Environment）。技術(shù)條件反映的是技術(shù)特征以及技術(shù)與組織之間的聯(lián)系，關(guān)注技術(shù)與組織能力之間的匹配度與技術(shù)使組織獲得何種收益;組織條件反映的是組織管理相關(guān)因素對技術(shù)所起到的作用;環(huán)境條件主要反映企業(yè)經(jīng)濟環(huán)境與政府公共政策以及社會文化情境等企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境相關(guān)變量。目前我國學界正在努力研究TOE框架與中國情境的結(jié)合，對技術(shù)、組織、環(huán)境三者的具體內(nèi)涵進行衍生和拓展，探索其在具體領(lǐng)域中的應(yīng)用。無論是在模型的成熟程度還是應(yīng)用領(lǐng)域的廣度看來，TOE分析框架已經(jīng)深入各個政府、社會團體以及企業(yè)等眾多社會主體及其決策考量要素中。

在中國特色制度情境下，基于西方實踐條件的TOE框架應(yīng)該相應(yīng)地做出適應(yīng)性調(diào)整。目前相比西方情境下的研究，符合我國實際情況的TOE框架實證研究與適應(yīng)性修正仍待進一步完善，并急需進一步加深研究深度。已有研究方面，郭迅華等（2010）進行的“開源軟件”在政府部門中應(yīng)用效果的實證分析是較早結(jié)合我國具體實踐開展的TOE框架實證調(diào)研。簡言之，TOE模型優(yōu)良的概括性決定“技術(shù)—組織—環(huán)境”三方面條件在中國情境中的具體應(yīng)用需要深入的發(fā)掘與拓展，三者的內(nèi)涵需要根據(jù)研究對象、領(lǐng)域與實踐場景的變化進行調(diào)整與延伸。

?需要注意的是，TOE理論模型尚未處理好多重技術(shù)應(yīng)用場景之間的關(guān)系組合問題，也即技術(shù)、組織、環(huán)境等三重條件究竟會通過何種聯(lián)動匹配模式來影響組織的技術(shù)應(yīng)用水平（邱澤奇，2017）。尤其在多重因素研究視野下，物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效不僅受到企業(yè)自身所擁有的資源稟賦的影響，還取決于企業(yè)所處外部環(huán)境是否會對這些資源稟賦產(chǎn)生效用營造友好促進氛圍。實際上，復雜組織治理的實踐經(jīng)驗表明，對多重條件的組態(tài)（Configuration）分析有助于研究者進一步厘清各個條件在影響組織結(jié)果上的復雜機理。這是因為，在“組態(tài)視角”下，多重影響條件之間是相互關(guān)聯(lián)的，并且會通過相互間的聯(lián)動匹配來共同形塑組織結(jié)果（Fiss，2011）。除此之外，不同條件組態(tài)還可以通過“殊途同歸”的方式產(chǎn)生相同的組織結(jié)果。因此，組態(tài)分析的重要意義在于，企業(yè)管理者可以根據(jù)組織自身條件稟賦的儲備情況，借助差異化的條件匹配手段以實現(xiàn)相同的預期目標。在我國物流企業(yè)綠色發(fā)展的實踐場景下，各個企業(yè)在先天資源稟賦和所處發(fā)展階段上的差異意味著通過多元驅(qū)動機制以推動企業(yè)綠色創(chuàng)新具有極強必要性。基于此，對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效背后技術(shù)、組織、環(huán)境等多重條件的組態(tài)分析便具有了現(xiàn)實意義。

1.3 ?分析框架

?本文結(jié)合現(xiàn)有研究，基于我國物流企業(yè)綠色發(fā)展的具體實踐情境，利用TOE理論框架模型構(gòu)建出如圖1的衍生拓展框架。

第一，技術(shù)條件。具體包括技術(shù)平臺基礎(chǔ)和技術(shù)兼容兩個二級條件。在技術(shù)與組織的相互作用中，技術(shù)的自身特征會對組織采納、應(yīng)用技術(shù)的一系列行為產(chǎn)生影響。一方面，技術(shù)平臺基礎(chǔ)具體指當下物流企業(yè)技術(shù)開放共享平臺已滿足互聯(lián)網(wǎng)、計算機軟硬件以及數(shù)據(jù)接口等方面的技術(shù)條件，其技術(shù)優(yōu)勢對于滿足綠色創(chuàng)新技術(shù)的供需雙方、獲取綠色創(chuàng)新技術(shù)數(shù)據(jù)具有重要意義，基于此進行的跨平臺大數(shù)據(jù)分析可以深入認識各類綠色創(chuàng)新科技資源的發(fā)展情況，為有針對性地進行綠色創(chuàng)新決策提供準確有效的信息支持。除此之外，體現(xiàn)出更強技術(shù)優(yōu)勢的技術(shù)開放共享平臺在加速綠色創(chuàng)新資源開發(fā)、提升行業(yè)間技術(shù)傳輸效率方面具有顯著價值，為實現(xiàn)高效而低成本的綠色創(chuàng)新開放共享與信息支持機制、提高物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。另一方面，技術(shù)兼容首先反映的是企業(yè)內(nèi)部技術(shù)環(huán)境同各類型合作主體所擁有的IT軟硬件與技術(shù)，以及企業(yè)擬采納新技術(shù)之間的匹配程度。高技術(shù)兼容能夠推動綠色創(chuàng)新在各主體、各領(lǐng)域之間擴散。在信息技術(shù)高速發(fā)展的背景之下，技術(shù)兼容成為物流企業(yè)開展綠色創(chuàng)新需要考慮的重要因素。其次，技術(shù)兼容還體現(xiàn)在主體使用價值觀方面，具體包括主體需求同創(chuàng)新管理模式、使用方法以及價值創(chuàng)造形式間的兼容與匹配程度。

第二，組織條件。其中具體包括綠色組織認同、管理層環(huán)境承諾和CEO社會資本三個二級條件。以組織認同理論作為基礎(chǔ)，綠色組織認同在綠色組織的具體視角上賦予企業(yè)環(huán)境管理行為以現(xiàn)實價值，建立起一套完整的解釋模式。綠色組織認同有助于內(nèi)部成員建立與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的共同觀念，促使成員理解企業(yè)環(huán)境管理目標與經(jīng)營活動間的聯(lián)系，將環(huán)保意識融入日常工作。作為驅(qū)動企業(yè)綠色創(chuàng)新的因素之一，綠色組織認同能夠讓員工對環(huán)境管理形成積極認知，激勵員工整合和利用與綠色創(chuàng)新相關(guān)的新知識、新想法，進而積極參與旨在滿足消費者環(huán)境需求的綠色創(chuàng)新行為。綠色組織內(nèi)部所形成的情感聯(lián)系有助于激勵員工積極參與綠色創(chuàng)新行為，有利于員工與企業(yè)形成一致的環(huán)保目標，并且這種共同目標有助于提升綠色創(chuàng)新績效。環(huán)境承諾所測度的則是企業(yè)實施環(huán)保行為傾向或者意愿的強弱程度，致力于減輕企業(yè)經(jīng)營運轉(zhuǎn)活動對生態(tài)環(huán)境的消極作用。有研究表明，環(huán)境承諾水平越高，企業(yè)越愿意承擔環(huán)境責任，表現(xiàn)之一為重新設(shè)計運營策略或商業(yè)模式，進而降低企業(yè)活動給自然環(huán)境帶來的負面影響。具有高環(huán)境承諾的企業(yè)通常更加傾向從利益相關(guān)者層面獲取知識與技能，用于提升企業(yè)綠色創(chuàng)新能力。同時，具有高度環(huán)境承諾的企業(yè)愿意積極維護客戶關(guān)系，通過了解客戶環(huán)保偏好，進而創(chuàng)造出能夠滿足市場需求的產(chǎn)品或者服務(wù)。因此，環(huán)境承諾有利于強化企業(yè)在綠色產(chǎn)品設(shè)計、綠色工藝、綠色營銷等方面的創(chuàng)新行為，進而改善綠色創(chuàng)新績效。CEO社會資本則為物流企業(yè)實施綠色創(chuàng)新活動提供各類社會關(guān)系資源，對提升企業(yè)價值具有重大幫助。企業(yè)并非孤立存在的個體，通過與外部環(huán)境及各類社會主體建立關(guān)系形成網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)成為社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點;利用作為節(jié)點所扭結(jié)的各類聯(lián)系，企業(yè)得以提升取得各類稀缺資源的能力。在極具中國特色的關(guān)系主導型社會情境中，CEO社會資本作為外部治理的重要因素在企業(yè)綠色創(chuàng)新資源配置中起到獨特而關(guān)鍵的作用，未來將對提升物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效做出更大的貢獻。

第三，環(huán)境條件。其中具體包括環(huán)境規(guī)制強度與金融發(fā)展水平兩個二級條件。

2 ?研究方法與數(shù)據(jù)

2.1 ?定性比較分析

本文擬采用fs/QCA方法進行組態(tài)分析，針對我國情境下物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效多元驅(qū)動機制進行實證檢驗。QCA在20世紀80年代由Ragin（1987）提出。研究者可以利用QCA分析開展跨案例比較研究，分析尋找各類條件組態(tài)下匹配模式與結(jié)果變量之間的邏輯關(guān)聯(lián)，也即“條件變量的哪些組態(tài)可以導致結(jié)果變量的出現(xiàn)或消失？”，依據(jù)上述邏輯關(guān)系分析的結(jié)果，在承認因果復雜性的前提下，進一步對多重條件變量之間所具有的協(xié)同效應(yīng)進行識別與深入研究（杜運周、賈良定，2017）。

不同于以回歸分析為主的定量分析以及以案例分析為主的定性研究，QCA具有以下獨特的研究優(yōu)勢：第一，以大、中、小等不同樣本劃分為基礎(chǔ)展開跨案例比較可以更好地識別各個組態(tài)下條件變量對于結(jié)果變量的作用機理，并且為實證結(jié)果增加一定的外部推廣度。第二，研究者還可以識別出具有等效結(jié)果的條件組態(tài)（Equifinality），可以幫助人們理解不同案例場景下導致結(jié)果產(chǎn)生的差異化驅(qū)動機制，并進一步討論條件間的適配與替代關(guān)系。第三，研究者還可以進一步比較導致結(jié)果產(chǎn)生與消失的條件組態(tài)，拓寬其對特定研究問題的理論解釋維度。這是因為，在“因果不對稱性（Causal Asymmetry）”的邏輯前提下，結(jié)果變量出現(xiàn)的條件與導致結(jié)果變量的“否集”出現(xiàn)的條件可能并不相同。

?2000年起，國外學界在實證研究中對QCA方法的關(guān)注呈現(xiàn)顯著上升趨勢，其中涉及的應(yīng)用領(lǐng)域包括政治學、社會學、管理學與國際關(guān)系等各類學科領(lǐng)域。近年來，國內(nèi)學界也開始陸續(xù)將該方法應(yīng)用在組織的戰(zhàn)略管理和技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域中（黃榮貴、桂勇，2009;王鳳彬等，2014;杜運周、賈良定，2017;郝謹?shù)龋?017;范梓騰等，2018;王璁、王鳳彬，2018;程建青等，2019）。

?定性比較分析由以下3個基本類別組成：清晰集定性比較分析（cs/QCA）、模糊集定性比較分析（fs/QCA）與多值集定性比較分析（mv/QCA）。相較于cs/QCA和mv/QCA只適合處理類別問題的特點而言，fs/QCA還具有進一步分析處理有關(guān)程度變化或部分隸屬問題的能力（杜運周、賈良定，2017）。正因如此，fs/QCA在近年來的相關(guān)實證研究中被廣泛使用。本文采用該方法主要有以下兩大原因：（1）基于相關(guān)關(guān)系的回歸分析方法假定變量都是獨立的，這一前提假設(shè)僅適用于探索單個解釋變量對被解釋變量的“凈效應(yīng)”，對于多變量綜合影響研究束手無策，而fsQCA分析原因條件不同組合所構(gòu)成的多重并發(fā)因果關(guān)系，可以揭開原因條件如何相互作用共同影響物流企業(yè)綠色創(chuàng)新的“面紗”;（2）fsQCA能夠識別引起結(jié)果發(fā)生的原因條件的充分性和必要性以及不同原因條件間互補/替代性，從而進一步加深對于各層面影響因素對綠色創(chuàng)新績效影響的理解。本文分析軟件是fsQCA3.0。

2.2 ?數(shù)據(jù)及校準

?在fs/QCA中，校準（Calibrating）指的是給案例賦予集合隸屬的過程（Schneider & Wagemann，2012;杜運周、賈良定，2017）。對于具體問題研究而言，研究者需依據(jù)現(xiàn)有理論知識和案例情境，將變量校準為模糊集合。校準后的集合隸屬度將介于0到1之間。為了將條件變量的取值校準到0到1的區(qū)間范圍內(nèi)，研究者需要結(jié)合案例中條件變量的實際取值分布，并根據(jù)案例的實際情況選取能夠體現(xiàn)條件變量中間程度的取值來選取校準的錨點（完全隸屬、交叉點、完全不隸屬）。

?對于交叉點的選擇，本文借助Tosmana軟件（Cronqvist，2019）所給出的建議值，并結(jié)合作者對研究資料實際情況的判斷來最終確定。對于“完全隸屬”以及“完全不隸屬”兩個錨點的選擇，本文參照既有研究，分別選取樣本數(shù)據(jù)的95%和5%分位數(shù)（Andrews et al.，2016）。各條件變量測量指標描述與錨點確定如表1所示。

3 ?數(shù)據(jù)分析與實證結(jié)果

3.1 ?必要條件分析

進行模糊集真值表分析前需檢查必要條件。這里的必要條件可視作結(jié)果的一個超集（Super set），且如果必要條件被包含于真值表中，其將有在納入“邏輯余項”的解中被剔除出去的可能性，即必要條件可能被簡約解消除（伯努瓦·里豪克斯等，2017）。在對條件組態(tài)進行分析之前，研究者還需首先逐一對各個條件的“必要性（Necessity）”進行單獨檢驗。此后研究者需對無法單獨作為必要條件的各個條件展開充分條件分析，并通過“布爾代數(shù)最小化”識別出對目標案例解釋力度最大的條件組態(tài)。本文首先分別對各條件進行必要條件分析。物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效必要條件檢測如表2所示。由于必要條件的必要性下限為0.9，并知表2中的各單項前因條件均無法構(gòu)成影響綠色創(chuàng)新績效的必要條件，意味著各個單項前因條件對于綠色創(chuàng)新績效所具有的解釋力度不強。故下文將這些前因條件導入fsQCA，以便深入探索影響高、非高綠色創(chuàng)新績效的不同條件組態(tài)。

3.2 ?條件組態(tài)分析

在條件組態(tài)分析中，本文首先以各個單項前因條件的各種可能組合為依據(jù)，構(gòu)建真值表，并在真值表分析過程中，按照案例實際分布將Raw Consistence闕值設(shè)為0.9，PRI Consistency的閾值設(shè)置為0.7，案例閾值設(shè)置為1。這樣設(shè)置的目的在于，不僅符合既有研究的操作規(guī)范，還在最大程度上實現(xiàn)了組態(tài)分析在解的一致性和解的覆蓋度上的最優(yōu)平衡。如果Raw Consistency閾值太高可能會減小最終解的覆蓋度，太低則會減小解的一致性。

?模糊集定性比較分析將會得到復雜解（不包含“邏輯余項”）、簡約解（包含“邏輯余項”，但不評價其合理性）、中間解（僅將符合理論和實際知識的“邏輯余項”納入解）。一般中間解優(yōu)于其他解，因為中間解不消除必要條件（伯努瓦·里豪克斯等，2017）。其他兩種解分別用于確認條件組態(tài)中的核心與邊緣條件：核心條件在對結(jié)果變量的影響中起到核心作用，而邊緣條件只起到輔助作用;如果某一前因條件同時出現(xiàn)在簡約解與中間解當中，則可將其確認為“核心條件”;若其僅出現(xiàn)于中間解則認為“邊緣條件”（杜運周等，2017）。做出每一條件變量出現(xiàn)（Present）均可能提高綠色創(chuàng)新績效的假設(shè)，通過反事實分析求得中間解，并且進行模糊集分析得到4種能夠產(chǎn)生高綠色創(chuàng)新績效的條件組態(tài)（路徑），一致性均大于0.9，表明4種條件組態(tài)均為高綠色創(chuàng)新績效的充分條件;解的一致性為0.902，再次驗證了它們的充分性。模型解的覆蓋度達到0.565，意味著4條路徑可以解釋將近57%的物流企業(yè)案例中高綠色創(chuàng)新績效的原因。另一方面，做出每一條件變量缺失（Absent）均造成非高綠色創(chuàng)新績效的假設(shè)，進行模糊集分析得到3種條件組態(tài)（路徑），3條路徑構(gòu)成了非高綠色創(chuàng)新績效的充分條件，且解釋力度極強，能夠覆蓋81%的物流企業(yè)案例中非高綠色創(chuàng)新績效原因解釋。

?產(chǎn)生高、非高綠色創(chuàng)新績效組態(tài)如表3所示。相關(guān)符號參考Ragin等（2008）的表示慣例，用●標記條件變量出現(xiàn)，用？茚標記條件變量不出現(xiàn);大圈代表核心條件，小圈代表邊緣條件?？崭癖硎緱l件變量無關(guān)緊要（既可以出現(xiàn)，也可以不出現(xiàn)）。

（1）高綠色創(chuàng)新績效的驅(qū)動機制分析

條件組態(tài)1表明，當物流企業(yè)在面臨高強度的環(huán)境規(guī)制時，如果能夠提升企業(yè)內(nèi)部的組織環(huán)境承諾水平和CEO社會資本，其將會擁有高水平的綠色創(chuàng)新績效。其中，CEO社會資本（組織）為核心條件，組織環(huán)境承諾（組織）和環(huán)境規(guī)制（環(huán)境）為補充條件。由于組織、環(huán)境條件需要通過相互間的聯(lián)動適配才能夠發(fā)揮作用，并且CEO社會資本為核心條件，因此本文將其命名為“組織驅(qū)動型”。該路徑能夠解釋約62%的物流企業(yè)綠色創(chuàng)新高績效案例。其中約14%僅能被這條路徑所解釋。

?條件組態(tài)2表明，當企業(yè)面臨較強環(huán)境規(guī)制，企業(yè)所在城市金融發(fā)展水平較高，企業(yè)CEO社會資本水平較高時，將戰(zhàn)略要點放在提升技術(shù)兼容水平，也將擁有高水平的綠色創(chuàng)新績效。其中，技術(shù)兼容程度（技術(shù)）為核心條件，CEO社會資本（組織）、金融發(fā)展水平（環(huán)境）和環(huán)境規(guī)制強度（環(huán)境）為補充條件。由于技術(shù)、組織、環(huán)境條件需要通過相互間的聯(lián)動適配才能夠發(fā)揮作用，本文將其命名為“綜合驅(qū)動型”。該路徑能夠解釋約43%的綠色創(chuàng)新高績效案例。其中約9%僅能被這條路徑所解釋。

條件組態(tài)3表明，當企業(yè)擁有較好的技術(shù)平臺基礎(chǔ)，也即擁有較高的技術(shù)創(chuàng)新能力，其將會擁有高水平的綠色創(chuàng)新績效。這意味著，相較于其他條件而言，技術(shù)創(chuàng)新能力對于綠色創(chuàng)新高績效而言更加重要，因為其可以單獨構(gòu)成解釋結(jié)果產(chǎn)生的充分條件。由于在這條路徑下，當技術(shù)創(chuàng)新能力存在時，其他條件對于綠色創(chuàng)新高績效而言無關(guān)緊要，因此本文將這條驅(qū)動路徑命名為“技術(shù)驅(qū)動型”。這意味著，技術(shù)創(chuàng)新能力能夠有效破除組織、制度、環(huán)境等客觀稟賦條件對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐的制約。該路徑能夠解釋約22%的綠色創(chuàng)新高績效案例。另外，大約有7%的綠色創(chuàng)新高績效案例僅能由該條路徑解釋。

?條件組態(tài)4表明，當企業(yè)面臨較強的環(huán)境規(guī)制時，提升組織內(nèi)部綠色認同水平，可以有效提升創(chuàng)新績效。該路徑能夠解釋大約31%的綠色創(chuàng)新高績效案例，其中約6%僅能被這條路徑所解釋。由于組態(tài)4中核心條件是環(huán)境規(guī)制，綠色組織認同為補充條件，所以將該條路徑命名為“環(huán)境驅(qū)動型”。

（2）綠色創(chuàng)新低績效的驅(qū)動機制分析。QCA方法的因果非對稱性意味著某結(jié)果出現(xiàn)與否需要使用不同的“原因組合”來分別進行解釋（伯努瓦·里豪克斯等，2017）。因此，為更全面深入地探索提升綠色創(chuàng)新績效的驅(qū)動機制，本文進一步分析了導致綠色創(chuàng)新低績效的組態(tài)（路徑），結(jié)果分析如表3所示。

組態(tài)NH1：～OEC×～TPF，明無論環(huán)境層面的條件多優(yōu)越，只要組織環(huán)境承諾（組織）較低的物流企業(yè)缺乏技術(shù)平臺基礎(chǔ)（技術(shù)），綠色創(chuàng)新績效的提升就會受到抑制。可能的原因是，一旦物流企業(yè)技術(shù)平臺基礎(chǔ)較差或者缺失，那么其進行綠色創(chuàng)新活動存在天生的缺陷，更論及不到創(chuàng)新績效的提升;若企業(yè)組織環(huán)境承諾水平較低，企業(yè)內(nèi)部自上而下的綠色創(chuàng)新意識與認知都處在較低水平，這也將從根源上遏制了企業(yè)綠色創(chuàng)新實踐的主觀意愿。

?組態(tài)NH2：～GOI×～FDL×～TCL，表明即使企業(yè)組織環(huán)境承諾、CEO社會資本、技術(shù)平臺基礎(chǔ)都達到較好的水平，如果企業(yè)面對的金融環(huán)境發(fā)展水平低或金融發(fā)展體系不完善，綠色組織認同水平較低或缺失，技術(shù)兼容度也較低，那么物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效提升就會受到較大的阻礙。

?組態(tài)NH3：～CSC×～GER×～FDL，表明即使企業(yè)擁有優(yōu)越的技術(shù)條件，如果面臨的外部環(huán)境中，環(huán)境規(guī)制強度和金融發(fā)展水平都不盡人意時，CEO社會資本的缺失將會進一步遏制其綠色創(chuàng)新績效的有效提升。在外部環(huán)境不佳時，根據(jù)資源依賴理論，企業(yè)尤其需要借助組織層面的社會資本去獲取資源，形成資源的有效配置，若社會資本缺失，將會是企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的提升變得困難重重。

3.3 ?條件間的潛在替代關(guān)系

?通過對比H1、H2、H3、H4這4個組態(tài)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)覆蓋度指標，H1是H3的3倍多，它解釋了結(jié)果變量的62%，更可能有效地提升物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效，即大部分物流企業(yè)是通過H1路徑取得綠色創(chuàng)新高績效。這充分說明了企業(yè)CEO社會資本作為無形的社會嵌入和非正式制度形式，能夠深層次、強有力地影響企業(yè)經(jīng)濟活動，尤其是對綠色創(chuàng)新活動的影響甚至超過了一些正式制度因素。

?比較各個條件組態(tài)的異同點能夠進一步識別技術(shù)、組織、環(huán)境三大條件之間的潛在替代關(guān)系。如通過對比條件組態(tài)1與組態(tài)2可以得出，物流企業(yè)如果處在擁有良好的CEO社會資本條件，但面臨著高強度環(huán)境規(guī)制的情境時，其所具備的組織環(huán)境承諾、金融發(fā)展水平、技術(shù)兼容水平的條件組合可以和綠色組織認同相互替代，以利于促進其綠色創(chuàng)新績效提高。

?技術(shù)、組織、環(huán)境條件的潛在替代關(guān)系表明，組織層面的綠色組織認同、組織環(huán)境承諾、CEO社會資本這3個條件具有更加重要的作用。這是因為，在特定的客觀稟賦條件下，綠色組織認同、組織環(huán)境承諾、CEO社會資本都能夠發(fā)揮出環(huán)境與技術(shù)條件組合出現(xiàn)時才有的作用。另外，圖2、圖3和圖4所揭示的綠色組織認同、組織環(huán)境承諾和技術(shù)兼容性的替代關(guān)系則進一步凸顯了組織條件在提升物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的重要作用和現(xiàn)實意義。這是因為，考慮到技術(shù)基礎(chǔ)與技術(shù)兼容作為一種客觀稟賦條件，企業(yè)往往難以在短期內(nèi)快速改變現(xiàn)狀。而作為一種主觀可控條件，企業(yè)則往往能夠在短期內(nèi)通過提升組織綠色認同水平和環(huán)境組織承諾。

本研究采用fsQCA方法，針對不同影響因素對我國物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的影響機制展開了實證基礎(chǔ)上的組合構(gòu)型理論分析，突破了以往類似研究利用統(tǒng)計回歸分析與結(jié)構(gòu)方程模型僅能從單一因素角度，而不能全面以多元復雜因素視角對相關(guān)作用機理開展分析解釋的局限性，研究結(jié)論有一定的理論與實踐價值。這進一步加深了對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效機理的理解，也再次證實并拓寬了fsQCA在創(chuàng)新管理領(lǐng)域應(yīng)用的可行性和有效性。而從實踐上來說，本研究結(jié)論為政府管理機構(gòu)、物流企業(yè)更好地制定策略以提升綠色創(chuàng)新績效提供理論指導。例如從政府治理層面，各級政府應(yīng)妥善發(fā)揮政府生態(tài)職能，適時適度提升環(huán)境規(guī)制強度：一方面導入先進物流管理理念。由于中國物流市場競爭日趨激烈，很多企業(yè)已經(jīng)認識到發(fā)展物流的重要性，因此中小企業(yè)發(fā)展物流必須導入先進的綠色創(chuàng)新理念，只有這樣才能夠在競爭中保持不敗;導入先進的物流管理和綠色創(chuàng)新理念，必須綜合運用各種運作驅(qū)動的方法，包括物流運作、資金運作及市場運作;鼓勵、推動高污染企業(yè)逐步減少排污行為，提升污染物處理水平。另一方面逐步提高污染治理相關(guān)成本，倒逼物流企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，利用制度與法律杠桿有效促進綠色績效提升。同時在市場建設(shè)層面，通過完善金融市場，提升金融發(fā)展水平，可以有效提升資本配置效率，緩解資金資源不足對物流企業(yè)綠色創(chuàng)新績效的負面沖擊與消極影響。本文研究結(jié)論能更好地助力政府精準出臺政策扶持物流企業(yè)進行綠色創(chuàng)新活動。

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收稿日期：2021-06-06

基金項目：國家社科青年基金項目“基于動態(tài)能力的新生代農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)質(zhì)量提升對策研究”（20CRK004）;教育部人文社科研究基金青年項目“中小企業(yè)綠色創(chuàng)新的多層次誘發(fā)機制及績效轉(zhuǎn)化過程研究”（19YJC630025）;江蘇省社會科學基金項目“政府創(chuàng)業(yè)投資引導基金對雙創(chuàng)企業(yè)績效的影響研究”（17GLC001）;江蘇省高校哲學社會科學研究項目“技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)共軛雙驅(qū)機理研究”（TJS216050）;南京郵電大學人文社會科學研究基金項目“企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對集群升級的影響研究”（NYY215009）;江蘇高校哲學社會科學重點研究基地——信息產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新與應(yīng)急管理研究中心項目

作者簡介：單婷婷（1986-），女，江蘇鹽城人，南京郵電大學，講師，博士，研究方向：財務(wù)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理;黃衛(wèi)東（1968-），男，江蘇連云港人，南京郵電大學，教授，博士，研究方向：網(wǎng)絡(luò)輿情管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。