楊 悅，員學鋒①,馬超群,徐和平,任朝霞

(1.長安大學土地工程學院，陜西 西安 710064；2.長安大學經(jīng)濟管理學院，陜西 西安 710064)

“三農(nóng)”問題始終是關(guān)系民生的根本性問題。近年來，我國相繼推動實施了城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展、社會主義新農(nóng)村建設(shè)、新型城鎮(zhèn)化、美麗鄉(xiāng)村建設(shè)等戰(zhàn)略[1]，不斷推進農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，著力解決“三農(nóng)”問題。2019年底，我國貧困人口從9 899萬減到551萬人，貧困發(fā)生率由10.2%降至0.6%。到2020年2月底，全國832個貧困縣中有601個宣布摘帽，區(qū)域性整體貧困問題已基本解決，但城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡、農(nóng)村地區(qū)發(fā)展不充分依然是中國當前面臨的主要問題，人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分發(fā)展之間的矛盾成為鄉(xiāng)村地區(qū)最為突出的矛盾[2]。農(nóng)民作為鄉(xiāng)村發(fā)展的根本主體，其發(fā)展直接關(guān)系著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的落實生根，鄉(xiāng)村的發(fā)展對于當前民生問題的改善具有重要作用，兩者緊密相關(guān)，互為因果。由此，探究農(nóng)戶生計與農(nóng)村發(fā)展之間的關(guān)系，剖析其中的成因，對于提高農(nóng)戶的生活水平，改善農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)狀，進一步促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

可持續(xù)生計起源于20世紀80—90年代SEN[3]、CHAMBERS等[4]的研究，可持續(xù)生計是指在外界環(huán)境的影響下，既不破壞自然環(huán)境又能維持乃至增加人們資本與能力的生計方式。近年來，已有學者對農(nóng)戶生計與鄉(xiāng)村發(fā)展進行了定性和定量研究，主要包括生計資本與生計活動的關(guān)系[5-6]、生計多樣化與土地利用的關(guān)系[7-8]、農(nóng)戶生計資本與生態(tài)服務系統(tǒng)的關(guān)系[9]、旅游業(yè)對鄉(xiāng)村居民生計的影響[10-12]、生態(tài)補償對農(nóng)戶生計的影響[13-14]以及農(nóng)地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶生計的影響[15-16]等方面?，F(xiàn)有成果多是將農(nóng)戶生計與鄉(xiāng)村發(fā)展過程中的某一環(huán)節(jié)結(jié)合起來開展研究，關(guān)于貧困地區(qū)農(nóng)戶生計與鄉(xiāng)村整體發(fā)展狀況的研究不多，而厘清農(nóng)戶與鄉(xiāng)村發(fā)展之間的關(guān)系對于補全當前農(nóng)村發(fā)展短板、改善農(nóng)戶生計狀況具有十分重要的意義。鑒于此，基于英國國際發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計框架，使用2020年1月在陜西省洛南縣實地調(diào)研獲取的相關(guān)數(shù)據(jù)，對洛南縣生計資本狀況與鄉(xiāng)村發(fā)展水平進行測算評估，采用耦合協(xié)調(diào)度模型對農(nóng)戶生計資本與鄉(xiāng)村發(fā)展水平之間的關(guān)系進行分析，以期為區(qū)域農(nóng)戶增收、鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實施提供科學依據(jù)。

1 研究區(qū)概況

洛南縣位于陜西省東南部、秦嶺東段南麓、洛河上游，屬秦巴山片區(qū)集中連片貧困縣之一。地理位置介于北緯33°52′00″～34°25′58″，東經(jīng)109°44′10″～110°40′06″之間。洛南縣地勢西北高，東南低。境內(nèi)最高點海拔2 646 m，最低點海拔670 m，相對高差最大值1 976 m。洛南縣面積為2 830 km2，轄16個鎮(zhèn)、1個工業(yè)園區(qū)管委會、244個村(居)，人口46.1萬，其中常住人口20余萬。2019年洛南縣生產(chǎn)總值為148.56億元，居陜西省縣域生產(chǎn)總值第27位，其中第一產(chǎn)業(yè)對生產(chǎn)總值的貢獻率為15.3%，第二產(chǎn)業(yè)為49.5%，第三產(chǎn)業(yè)為29.3%，洛南縣2019年底農(nóng)村居民人均可支配收入達9 650元，低于陜西省平均水平(12 326元)。農(nóng)業(yè)雖為洛南縣的主要支柱型產(chǎn)業(yè)，但其產(chǎn)業(yè)支撐與發(fā)展相對薄弱，農(nóng)村青壯年勞動力外流、人口老齡化問題成為限制洛南縣農(nóng)村發(fā)展、經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的主要原因，以洛南縣為研究區(qū)域探討當前農(nóng)戶與鄉(xiāng)村發(fā)展之間的關(guān)系，具有一定的代表性和典型性。

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

DEM數(shù)據(jù)來源于地理空間數(shù)據(jù)云，農(nóng)戶生計與鄉(xiāng)村發(fā)展測度涉及的相關(guān)數(shù)據(jù)來源于課題組于2020年1月在陜西省洛南縣16個鎮(zhèn)、24個村進行的實地調(diào)查(圖1)。調(diào)研基于參與式農(nóng)村評估方法[16-17]，主要采用訪談和問卷調(diào)查法獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，訪問對象包括貧困農(nóng)戶與村干部2類。調(diào)查采取分層隨機抽樣方式，在每個鄉(xiāng)(鎮(zhèn))隨機選取樣本村后，在每個選中的樣本村中隨機選取20～30戶農(nóng)戶展開調(diào)查。共發(fā)放問卷700份，收回656份，最終獲得有效問卷626份，有效率達95.43%。

2.2 指標選取與指標體系構(gòu)建

2.2.1生計資本的指標選取

英國國際發(fā)展部提出的可持續(xù)生計分析框架中，農(nóng)戶的生計資本包括五大方面：自然資本、人力資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本[18]。根據(jù)調(diào)研地的實際社會經(jīng)濟情況和自然條件，結(jié)合已有文獻的研究成果[19-20]，共選取17個指標對洛南縣農(nóng)戶的生計資本進行量化，具體指標見表1。

表1 指標選取與權(quán)重確定Table 1 Index selection and weight determination

2.2.2鄉(xiāng)村發(fā)展水平的指標選取

鄉(xiāng)村是一個地域綜合體，具有經(jīng)濟、社會與自然環(huán)境屬性，可為人類提供生產(chǎn)、生活、生態(tài)等多重功能[21]。鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)是由人文、經(jīng)濟、資源、環(huán)境等構(gòu)成的系統(tǒng)在一定的鄉(xiāng)村地域空間中相互影響、相互作用而形成的復雜巨系統(tǒng)[22]。鄉(xiāng)村性(rurality index)是綜合反映鄉(xiāng)村發(fā)展水平、揭示鄉(xiāng)村內(nèi)部差異、識別鄉(xiāng)村地域空間的重要指標，由鄉(xiāng)村居民與其他參與者共同體驗與表現(xiàn)，描述了人們對鄉(xiāng)村的感知、意象以及鄉(xiāng)村的多功能社會需求，揭示了城鄉(xiāng)之間的相互作用強度及其對鄉(xiāng)村發(fā)展的影響[23]。

調(diào)研村落農(nóng)戶均為安全住房，在具體計算鄉(xiāng)村發(fā)展水平指數(shù)時未將其列入其中。

測度鄉(xiāng)村發(fā)展水平時需要從綜合、多維、系統(tǒng)的角度進行評價，為了更好地刻畫和甄別洛南縣當前的鄉(xiāng)村發(fā)展水平，基于鄉(xiāng)村地域系統(tǒng)、鄉(xiāng)村性、鄉(xiāng)村發(fā)展評價的相關(guān)方法與理論以及相關(guān)研究成果[24]，結(jié)合鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的5個方面——“產(chǎn)業(yè)興旺、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風文明、治理有效、生活富裕”，分別從產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居環(huán)境和資源稟賦3個方面選取14個指標評價鄉(xiāng)村綜合發(fā)展水平，具體指標見表1。

2.3 指標量化

在構(gòu)建農(nóng)戶生計資本指標評價體系后，采用熵值法確定各指標權(quán)重(表1)。熵值法是依據(jù)熵的概念和性質(zhì)將各種指標信息量化，進而得到指標權(quán)重系數(shù)的一種方法[25]。其特點是客觀賦權(quán)，可以有效避免人為評價帶來的主觀影響。

第一，采用極差標準化法對所選取指標進行標準化處理，正向指標和負向指標的處理方法分別為

(1)

(2)

式(1)～(2)中，Pij為第i個樣本中第j項指標的標準化值；Xij為第i個樣本中第j項指標值；min(Xij)為第i個樣本中第j項指標的最小值；max(Xij)為第i個樣本中第j項指標的最大值。

第二，計算第j項指標的信息熵值，計算公式為

(3)

K=1/lnm。

(4)

式(3)～(4)中，Ej為第j項指標的信息熵值；m為樣本數(shù)。

第三，計算第j項指標的權(quán)重值Wj，計算公式為

(5)

第四，結(jié)合各項指標的標準化值與權(quán)重計算農(nóng)戶生計資本綜合值f(l)，公式為

(6)

在量化鄉(xiāng)村發(fā)展水平時，同樣采用熵權(quán)法確定指標權(quán)重，運用綜合指數(shù)法測算鄉(xiāng)村發(fā)展水平。計算公式為

(7)

式(7)中，f(c)為鄉(xiāng)村發(fā)展水平值；Wij為第i類鄉(xiāng)村發(fā)展水平測度層第j項指標的權(quán)重；n為指標數(shù)。

2.4 研究方法

2.4.1耦合度模型

耦合是指2個或2個以上系統(tǒng)通過相互作用而彼此影響的現(xiàn)象[26-27]。耦合度C計算公式為

(8)

2.4.2耦合協(xié)調(diào)度模型

耦合協(xié)調(diào)度指相互影響的系統(tǒng)之間良性關(guān)系的耦合程度大小，體現(xiàn)系統(tǒng)之間耦合協(xié)調(diào)狀態(tài)的好壞程度[27-28]。計算公式為

(9)

式(9)中，D為耦合協(xié)調(diào)度；T為生計資本和鄉(xiāng)村發(fā)展兩系統(tǒng)的綜合評價得分。筆者認為，生計資本與鄉(xiāng)村發(fā)展在模型中同等重要，因此賦值β1=β2=0.5。

2.4.3相對發(fā)展度模型

協(xié)調(diào)度模型可用于評價農(nóng)戶生計資本與鄉(xiāng)村發(fā)展間的協(xié)調(diào)關(guān)系，但難以評價兩系統(tǒng)間相對發(fā)展狀況，故引入相對發(fā)展度系數(shù)E[27]，計算公式為

E=f(l)/f(c)。

(10)

參考以往研究成果對耦合協(xié)調(diào)度的等級劃分情況[27]，將農(nóng)戶生計狀況和鄉(xiāng)村發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)發(fā)展狀況分為3大階段9個類型(表2)。

表2 耦合協(xié)調(diào)發(fā)展階段與類型Table 2 Stages and types of coupling and coordinated development

3 結(jié)果與分析

3.1 農(nóng)戶生計資本的量化結(jié)果

調(diào)研樣本村農(nóng)戶的生計資本量化結(jié)果見表3。洛南縣24個樣本村的農(nóng)戶生計資本測算平均值為0.171 4，最高值為0.285 8，最低值為0.099 5。樣本村各單項生計資本存在不同程度差異，樣本村5個分項生計資本測算值由大到小依次為社會資本>物質(zhì)資本>自然資本>人力資本>金融資本。整體來看，洛南縣農(nóng)戶的社會資本和物質(zhì)資本水平相對較高，自然資本水平居中，人力資本和金融資本水平處于較低水平。近年來隨著精準扶貧各項政策的推行與落實，特別是就業(yè)幫扶措施、產(chǎn)業(yè)幫扶措施、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)使農(nóng)戶基本生活保障、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平有了顯著提高，但因農(nóng)戶自身家庭因素以及自然條件等的限制，農(nóng)戶在人力資本與金融資本方面仍有較大的提升空間，后期發(fā)展過程中仍需注重對農(nóng)戶內(nèi)生動力的培養(yǎng)與激發(fā)。

表3 農(nóng)戶生計資本狀況Table 3 Rural households′ livelihood capital status

根據(jù)生計資本測算總值和各分項計算結(jié)果，采用k-means 聚類將其劃分為較高、中等和較差3個等級[28]。較差等級即資本匱乏型，指某種資本極為缺乏。5種資本中無較低等級定義為資源搭配合理型；1種資本較低定義為單一資本匱乏型，2種或2種以上資本為較低定義為綜合資本匱乏型地區(qū)；5種資本全部為較低定義為資本極度匱乏型。依據(jù)評價結(jié)果可知，洛南縣存在資本搭配合理型、單一資本匱乏型、綜合資本匱乏型和資本極度匱乏型4種生計資本類型。70.83%的樣本村為綜合資本匱乏型，12.5%的樣本村為資本搭配合理型，12.5%的樣本村為單一資本匱乏型，4.17%的樣本村為資本極度匱乏型(表4)。綜合來看，多數(shù)村落農(nóng)戶生計資本類型為綜合資本匱乏型，改善與提升農(nóng)戶匱乏資本成為其脫貧致富的關(guān)鍵因素。

表4 農(nóng)戶生計資本類型Table 4 Types of rural households′ livelihood capital

3.2 鄉(xiāng)村發(fā)展水平量化結(jié)果

鄉(xiāng)村發(fā)展水平指數(shù)值見表5。

表5 鄉(xiāng)村發(fā)展水平評價值Table 5 Assessment on the values of rural development levels

由表5可知，鄉(xiāng)村發(fā)展水平指數(shù)變化范圍為0.22～0.52，均值為0.35，表明洛南縣鄉(xiāng)村發(fā)展仍有較大的提升空間，特別是資源稟賦方面，可依托其地勢地貌、地理位置等條件，改變產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)，促進產(chǎn)業(yè)規(guī)?；?jīng)營，提高土地生產(chǎn)效率。

對24個樣本村的鄉(xiāng)村發(fā)展水平進行分級，共分為較弱、適中、較強3個等級[28]。由圖2可見，6個村落的鄉(xiāng)村性較弱，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、人居環(huán)境狀況以及資源稟賦條件均處于較低水平，勞動力外流造成的農(nóng)業(yè)產(chǎn)值低、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低、產(chǎn)業(yè)規(guī)模難以擴大以及鄉(xiāng)村自身資源稟賦條件差等問題成為限制該類型鄉(xiāng)村發(fā)展的關(guān)鍵因素；9個村落的鄉(xiāng)村性適中，該類型鄉(xiāng)村內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居環(huán)境、資源稟賦值存在著較大差異，補齊短板，改善內(nèi)部發(fā)展不平衡成為該類型鄉(xiāng)村發(fā)展的關(guān)鍵問題；9個村落的鄉(xiāng)村性較強，該類型鄉(xiāng)村內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人居環(huán)境狀況、資源稟賦條件較為均衡，但也存在個別村落內(nèi)部發(fā)展不平衡的情況，如連河村產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較高，但人居環(huán)境值處于較低水平，表明鄉(xiāng)村在向好發(fā)展的同時還需改善薄弱環(huán)節(jié)。

3.3 農(nóng)戶生計資本與鄉(xiāng)村發(fā)展水平耦合協(xié)調(diào)分析

從農(nóng)戶的生計資本值和鄉(xiāng)村發(fā)展綜合值的耦合協(xié)調(diào)度和相對發(fā)展度(表6)可以看出，洛南縣樣本村農(nóng)戶生計水平-鄉(xiāng)村發(fā)展水平的耦合協(xié)調(diào)度處于0.27～0.39之間，相對發(fā)展度在0.27～1.04之間，20.8%的樣本村耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類型為Ⅰ類，發(fā)展階段處于高度拮抗狀態(tài)。62.5%的樣本村耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類型為Ⅳ類，發(fā)展階段處于低度磨合狀態(tài)，即農(nóng)戶生計資本狀況滯后于鄉(xiāng)村發(fā)展，農(nóng)戶生計資本水平與鄉(xiāng)村發(fā)展水平互動效應較少。這主要是由于農(nóng)戶生計資本匱乏，自身發(fā)展能力較弱，需通過指導或引導激發(fā)其內(nèi)生動力。將農(nóng)戶納入鄉(xiāng)村發(fā)展環(huán)節(jié)中，使農(nóng)戶成為鄉(xiāng)村發(fā)展的實施者與推動者，成為兩系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要條件。

表6 農(nóng)戶生計與鄉(xiāng)村發(fā)展的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展評價Table 6 Evaluation of coupling and coordinated development of rural households′ livelihoods and rural development

16.7%的樣本村耦合協(xié)調(diào)發(fā)展類型為Ⅴ類，發(fā)展階段為高度磨合狀態(tài)，即農(nóng)戶生計水平同步于鄉(xiāng)村發(fā)展水平，兩者間關(guān)系趨于優(yōu)化，但兩者仍處于較低發(fā)展水平。村落自身地理位置、資源稟賦等條件的限制，加之城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、信息化的快速發(fā)展，越來越多的農(nóng)村青壯年勞動力選擇外出就業(yè)以改善生計狀況，農(nóng)村趨于空心化狀態(tài)，使得作為鄉(xiāng)村發(fā)展主體的農(nóng)戶并未充分發(fā)揮其積極作用，導致鄉(xiāng)村發(fā)展處于較低水平?？梢?，吸引勞動力回流成為鄉(xiāng)村發(fā)展水平提高的重要因素。

4 討論與結(jié)論

洛南縣農(nóng)戶生計資本水平整體偏低，單項生計資本整體表現(xiàn)為社會資本>物質(zhì)資本>自然資本>人力資本>金融資本。

人力資本水平和金融水平偏低，資本均值分別為0.026 2和0.020 8，是目前限制洛南縣農(nóng)戶生計資本提升的關(guān)鍵因素。洛南縣需注重農(nóng)戶人力資本的積累，特別是提高技能培訓的針對性和有效性，此外，通過加大對農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投入與指導，進一步增加農(nóng)戶收入。

洛南縣鄉(xiāng)村發(fā)展水平整體較低，需根據(jù)鄉(xiāng)村發(fā)展的具體特征來有針對性地改善其原有發(fā)展方式。對于鄉(xiāng)村發(fā)展水平較低的村莊，應根據(jù)自身的資源與地理位置條件，發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，逐步擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，此外，通過制定相關(guān)的人才引進與回流政策，鼓勵青年勞動力回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，以改善當前農(nóng)村老齡化、空心化現(xiàn)狀。對于鄉(xiāng)村發(fā)展水平適中的村莊，利用產(chǎn)業(yè)、環(huán)境或資源優(yōu)勢，逐步改善短板，實現(xiàn)村莊的可持續(xù)發(fā)展。對于鄉(xiāng)村發(fā)展水平較強的村莊，在保持其原有發(fā)展方向的同時，需結(jié)合其自身優(yōu)勢不斷創(chuàng)新發(fā)展方式，發(fā)展過程中也需注重對人居環(huán)境改善以及資源的合理利用，實現(xiàn)村莊的高質(zhì)量發(fā)展。

洛南縣農(nóng)戶生計資本狀況與鄉(xiāng)村發(fā)展水平發(fā)展階段多處于拮抗階段，多數(shù)鄉(xiāng)村農(nóng)戶生計資本狀況滯后于鄉(xiāng)村發(fā)展，只有兩者處于協(xié)調(diào)發(fā)展階段，才有助于促進區(qū)域農(nóng)戶增收，實現(xiàn)鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展。對于農(nóng)戶生計狀況落后于鄉(xiāng)村發(fā)展的村莊，可通過推動鄉(xiāng)村農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化發(fā)展、人居環(huán)境的改善、村內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務的完善等，提高農(nóng)戶的生計資本與生計響應力。對于農(nóng)戶生計水平與鄉(xiāng)村發(fā)展同步但處于較低發(fā)展水平的村莊，可通過創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式、改善產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件的方式吸納更多的青年勞動力回流，此外，通過對鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境、人居環(huán)境的改善來提升農(nóng)戶的生計資本，提高兩者間的相互作用、影響程度，以實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村社會中最基本的經(jīng)濟活動主體和生計單元，是推動鄉(xiāng)村發(fā)展和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。相較于單純考量與評價鄉(xiāng)村發(fā)展水平的高低、界定當前鄉(xiāng)村發(fā)展的類型，筆者對當前洛南縣農(nóng)戶生計狀況與鄉(xiāng)村發(fā)展水平的耦合關(guān)系進行研究，對于地區(qū)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的指定與實施、農(nóng)民生活水平的改善與提高更具現(xiàn)實意義。該研究僅基于2020年1月于陜西省洛南縣調(diào)研所獲取的一年期數(shù)據(jù)進行了初步探討，由于數(shù)據(jù)年限的限制性，未能全面刻畫近年來鄉(xiāng)村發(fā)展水平與農(nóng)戶生計耦合協(xié)調(diào)的階段性，下一步會對數(shù)據(jù)進行更新，以探討兩者間的階段性發(fā)展特征。