李海萍 郝顯露

摘要：我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革經(jīng)歷了創(chuàng)建與探索階段、恢復(fù)與改革階段、深化改革與內(nèi)涵發(fā)展階段。招生方式從“個(gè)人申請(qǐng)、學(xué)校推薦”到“考試為主、推薦為輔”;考試形式從“招生單位自主考試”到“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”，繼而從“統(tǒng)分均可、自行選擇”到“統(tǒng)分結(jié)合、向‘統(tǒng)推進(jìn)”，中間反反復(fù)復(fù)，雖不斷調(diào)整，但總趨勢(shì)和主旋律是“優(yōu)化初試、強(qiáng)化復(fù)試”。我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革取得了重大成就，但仍存在一些問(wèn)題，包括改革方向上價(jià)值取向在程序公平與實(shí)體公平之間搖擺，實(shí)現(xiàn)路徑上考試形式在“統(tǒng)”“分”之間反復(fù)，承載主體上權(quán)力重心在政府與招生單位之間游走。為此，需在價(jià)值取向上優(yōu)先實(shí)體公平，兼顧程序公平;在考試形式上明確“統(tǒng)”“分”界限，相互有力支撐;在權(quán)力配置上推進(jìn)“招”“考”分離，重心逐漸下移。

關(guān)鍵詞：碩士研究生;招生考試制度;改革

中圖分類(lèi)號(hào)：G643.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1674-7615（2021）02-0058-11

DOI：10.15958/j.cnki.jywhlt.2021.02.009

Review， Reflection and Response to Reform of Postgraduate Admission and Examination System

LI Hai-ping1，HAO Xian-lu2

（College of Education， Hunan University of Science and Technology， XiangTan 411201，China）

Abstract：

The reform of the admission and examination system for postgraduates in China has experienced three stages including creation and exploration period ， recovery and reform period， deepening reform and connotation development period . Admission methods developed from “individual application and school recommendation”to “examination-based and recommendation-assisted”; the examination style developed from “individual examination of admissions college”，“combination of national examination and college admission examination”，and then free choose ，and finally push forward to the combination tendency， reform repeated between these forms. Although the adjustment is constantly made， the general trend and the main theme are“optimization of the initial test and reinforcement of the retest.”The reform of the admission and examination system for postgraduates has made great achievements， but there are still some problems， including the value orientation of reform swinging between procedural fairness and substantive fairness， and the form of examination repeated between“unification”and“separation”，the power center of undertaker is moving between the government and the admissions college. To this question， it is necessary to give priority to the substantial fairness but taking into account the procedural fairness; to define the boundaries of “unification” and “dividing” in the examination form so both side could support each other; to promote the separation of “admission”and“examination”and gradually shift the power centers.

Key words：

Master's Degree; Admission and Examination System; Reform

研究生教育是高等教育的最高層次，承擔(dān)著培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才和發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化的雙重使命。研究生招生考試作為研究生教育的第一環(huán)節(jié)，在研究生教育中“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，一直以來(lái)都是社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。從歷史的角度回顧我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革的發(fā)展脈絡(luò)，并對(duì)其進(jìn)行反思和應(yīng)對(duì)展望，有助于為新時(shí)代我國(guó)研究生招生考試制度改革的全面深化提供政策借鑒與行動(dòng)參考。

一、碩士研究生招生考試制度改革之回顧

“我國(guó)研究生招生制度產(chǎn)生于近代，它是在被動(dòng)回應(yīng)西方文明沖擊的過(guò)程中，通過(guò)模仿、借鑒及其后多次的理念演化、體制轉(zhuǎn)換而形成的?！盵1]中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)研究生教育建設(shè)、改革與發(fā)展的深度和廣度史無(wú)前例。其中，碩士研究生招生考試制度改革主要經(jīng)歷了以下階段。

（一）創(chuàng)建與探索階段（1949—1976年）

1.1949—1953年（以“蘇”為師：“個(gè)人申請(qǐng)+學(xué)校推薦”）

中華人民共和國(guó)成立伊始，我國(guó)研究生教育在繼承和改造舊的教育制度、教育內(nèi)容和教育方法的基礎(chǔ)上，主要模仿蘇聯(lián)的研究生招生和考試模式（見(jiàn)表1）。1950年，剛成立的中國(guó)人民大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等開(kāi)始采取各校自行計(jì)劃、自行招生的辦法招收研究生[2]。隨后，北京大學(xué)等10余所高校也陸續(xù)開(kāi)始招收研究生。

這一時(shí)期，研究生招生單位自行負(fù)責(zé)研究生招生工作，采取“個(gè)人申請(qǐng)”與“學(xué)校推薦”的免試招生方式，主要強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)者的政治出身及政治表現(xiàn)。在招考權(quán)限上，政府從1950年起就實(shí)行中央統(tǒng)籌，確立了統(tǒng)一招生計(jì)劃制度此后又有反復(fù)：1960年8月2日，《教育部關(guān)于1960年全國(guó)高等學(xué)校招收研究生工作的通知》提出：各高校招收研究生的具體計(jì)劃，均由各省市自治區(qū)高教（教育）廳（局）和中央各主管業(yè)務(wù)部門(mén)自行確定，教育部不再審批;1963年6月26日，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的決定（試行草案）》規(guī)定：中央教育部確定招收研究生的高等學(xué)校名單、專(zhuān)業(yè)和招生計(jì)劃，對(duì)高等學(xué)校的研究生培養(yǎng)工作實(shí)行統(tǒng)一的管理。，指出“研究生的招考應(yīng)經(jīng)各大行政區(qū)教育部審查，并轉(zhuǎn)呈中央人民政府教育部核準(zhǔn)后始得舉行（華北五省二市由中央人民政府教育部審查核準(zhǔn)）”[3]9-10。

2.1954—1965年（自我探索：從“推薦制和考試制相結(jié)合”“招生單位自主考試”到“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”）

對(duì)蘇聯(lián)的模仿奠定了中華人民共和國(guó)成立初期我國(guó)研究生教育的基本范式，但“蘇聯(lián)模式”在實(shí)踐中弊端日生，加之中蘇關(guān)系惡化，迫使我國(guó)研究生招生考試制度逐步走上自我探索的道路（見(jiàn)表2）。期間，因1956年個(gè)別學(xué)校對(duì)本校畢業(yè)生、教師采取免試入學(xué)，引起考生不滿，1957年高等教育部在強(qiáng)調(diào)“今年招收研究生仍擬采取各校自辦、互相代考的辦法，不統(tǒng)一招生”的同時(shí)，嚴(yán)令“凡符合報(bào)考研究生條件的在職人員和大學(xué)本屆畢業(yè)生，均必須經(jīng)過(guò)入學(xué)考試，不得免試入學(xué)”[5]。

這一時(shí)期，碩士研究生招生考試制度改革主要在推薦制、考試制如何實(shí)施以及兩者如何結(jié)合等方面進(jìn)行探索。同時(shí)，為提高研究生的寫(xiě)作能力，1964年開(kāi)始統(tǒng)一加試作文1965年10月31日，高等教育部《關(guān)于1966年全國(guó)理工農(nóng)醫(yī)各專(zhuān)業(yè)招收研究生工作的通知》提出，為了減少考試科目，1966年不再加試語(yǔ)文。。1965年4月，高等教育部還明確不再提出最低錄取分?jǐn)?shù)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)由招生單位全面考慮，以更好完成招生計(jì)劃[3]172。

3.1966—1976年（徹底中斷：廢除研究生制度）

1966年6月，因眾所周知的原因，1966年研究生招生錄取工作和制訂1967年招收研究生計(jì)劃工作暫停。1967年1月，教育部《關(guān)于廢除研究生制度及研究生分配問(wèn)題的報(bào)告》提出，“應(yīng)立即廢除現(xiàn)有研究生制度，并立即著手進(jìn)行研究生分配工作”[3]183-184。1966—1977年間，我國(guó)研究生教育徹底中斷，研究生招生停止。

（二）恢復(fù)與改革階段（1977—2006年）

1.1977—1979年（全面恢復(fù)：“招生單位自主考試”再現(xiàn)）

1977年10月，隨著《關(guān)于高等學(xué)校招收研究生的意見(jiàn)》公布，中斷了12年之久的研究生教育恢復(fù)，系列文件陸續(xù)出臺(tái)（見(jiàn)表3），“招生單位自主考試”再次確立。1978年1月，正式恢復(fù)研究生入學(xué)考試，并將1977年、1978年的招生工作合二為一，一次報(bào)名、同時(shí)考試、一起入學(xué)。

這一時(shí)期是碩士研究生招生考試制度改革的一個(gè)過(guò)渡期，實(shí)施時(shí)間較短（三年），但影響深遠(yuǎn)，為碩士研究生教育的改革、深化和內(nèi)涵發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

2.1980—1994年（調(diào)整改革：“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”再次確立）

1980年1月，《教育部關(guān)于1980年研究生招生工作安排的意見(jiàn)》規(guī)定，政治理論課和外語(yǔ)全國(guó)統(tǒng)一命題、其他科目由招生單位自行命題，這標(biāo)志著“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”制度再次確立，一系列政策先后出臺(tái)（見(jiàn)表4）。期間，1983年開(kāi)始要求全面進(jìn)行復(fù)試，其科目、形式、試題由招生單位決定，并在中國(guó)文學(xué)、化學(xué)、機(jī)械制造專(zhuān)業(yè)試點(diǎn)綜合考試。與傳統(tǒng)單一學(xué)科考試相比，綜合考試是一個(gè)突破，但由于存在問(wèn)題較多并未堅(jiān)持下去[6]。

1989年10月，《國(guó)家教育委員會(huì)關(guān)于做好1990年

①《高等教育部關(guān)于研究生的名稱(chēng)問(wèn)題的通知》（1957年3月25日）指出：為避免不必要的誤會(huì)，高等教育部經(jīng)征求各方面意見(jiàn)并請(qǐng)示國(guó)務(wù)院后，決定不用“副博士研究生”這個(gè)名稱(chēng)，去年招收的副博士研究生一律稱(chēng)為研究生。

②1962年12月25日，《教育部關(guān)于明年研究生入學(xué)考試的政治理論課和俄、英語(yǔ)考試問(wèn)題的通知》要求，政治理論課按招生專(zhuān)業(yè)的不同性質(zhì)，分為甲、乙兩類(lèi)進(jìn)行考試;俄、英語(yǔ)考試題目不按專(zhuān)業(yè)分類(lèi)。

③為解決招生單位派遣復(fù)試人員和六大城市接待工作的困難，1978年4月15日印發(fā)的《教育部、財(cái)政部關(guān)于改進(jìn)1978年研究生復(fù)試辦法的通知》改為到報(bào)考的招生單位進(jìn)行復(fù)試。

研究生招生工作的通知》規(guī)定：1990屆本科畢業(yè)生改由高等學(xué)校推薦與招生單位組織考試和選拔。1990年9月，《國(guó)家教育委員會(huì)關(guān)于做好1991年攻讀碩士學(xué)位研究生招生工作的通知》規(guī)定：1991年招生計(jì)劃中的在職人員和應(yīng)屆本科畢業(yè)生大體各占50%;對(duì)應(yīng)屆本科畢業(yè)生實(shí)行推薦報(bào)名與全國(guó)統(tǒng)一考試相結(jié)合①。為大力培養(yǎng)高層次應(yīng)用型專(zhuān)門(mén)人才，1990年我國(guó)設(shè)置了第一個(gè)專(zhuān)業(yè)學(xué)位——工商管理碩士，并于1991年正式招生，至今共批準(zhǔn)設(shè)立了47種碩士專(zhuān)業(yè)學(xué)位。

這一時(shí)期，“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”再次確立，碩士研究生招生考試制度改革不斷推進(jìn)，恢復(fù)了復(fù)試，開(kāi)展了綜合考試試點(diǎn)，注重提高在職人員比例;研究生招生類(lèi)型不斷豐富，委托培養(yǎng)、研究生班、推薦免試、單獨(dú)考試、定向培養(yǎng)、自籌經(jīng)費(fèi)等形式相繼出現(xiàn)。

3.1995—2006年（分類(lèi)細(xì)化：“初試+復(fù)試”不斷規(guī)范）

1995年11月，《國(guó)家教委關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)研究生工作的若干意見(jiàn)》下發(fā)，要求“改進(jìn)和完善研究生招生辦法，建立確保在有足夠培養(yǎng)條件和生源質(zhì)量的基礎(chǔ)上滿足國(guó)家和社會(huì)各方面人才需求的招生宏觀調(diào)控體制”。隨后，分類(lèi)和細(xì)化碩士研究生招生考試辦法的一系列政策出臺(tái)（見(jiàn)表5）。其中，1995年，教育部試行工商管理碩士（簡(jiǎn)稱(chēng)“MBA”）高校聯(lián)考（聯(lián)考科目為外國(guó)語(yǔ)、數(shù)學(xué)2門(mén)），由國(guó)家教委考試中心另行命題，試題難度略低于統(tǒng)

①1991年8月15日，《國(guó)家教育委員會(huì)關(guān)于做好1992年招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》進(jìn)一步規(guī)定：定向生、委培生一般占本單位錄取總數(shù)的30%。

②《教育部關(guān)于做好1984年招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》規(guī)定：1984年全面推廣綜合考試，即所有的學(xué)科、專(zhuān)業(yè)均需增加一門(mén)綜合考試科目;《國(guó)家教育委員會(huì)關(guān)于做好1986年招收攻讀碩士學(xué)位研究生工作的通知》規(guī)定：1986年初試業(yè)務(wù)課考試時(shí)間統(tǒng)一規(guī)定為三個(gè)單元時(shí)間，各招生單位可在總結(jié)往年經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)在業(yè)務(wù)課考試中設(shè)立綜合考試科目。1987年，碩士生入學(xué)考試初試科目恢復(fù)為政治理論、外國(guó)語(yǔ)和三門(mén)業(yè)務(wù)課。

③1990年起不再安排研究生班國(guó)家招生計(jì)劃。

④第一階段考試由國(guó)家統(tǒng)一命題，主要考馬克思主義理論課、外國(guó)語(yǔ)和基礎(chǔ)理論，考生第一階段考試合格后，方能參加第二階段考試，其成績(jī)可有一定的有效期;第二階段考試在國(guó)家教委指導(dǎo)下，由招生單位自行組織，主要考專(zhuān)業(yè)理論并進(jìn)行能力考核。

⑤參加單獨(dú)入學(xué)考試的本科生畢業(yè)后工作年限由5年改為4年。

考。1997年，MBA全面實(shí)行全國(guó)聯(lián)考，除政治理論課由招生單位自行命題外，其他科目命題均委托“全國(guó)工商管理碩士教育指導(dǎo)委員會(huì)”進(jìn)行。全國(guó)聯(lián)考的出現(xiàn)，豐富了我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革內(nèi)容，是我國(guó)研究生招生考試制度的有益補(bǔ)充[7]。

這一時(shí)期，隨著碩士研究生招生規(guī)模大幅度擴(kuò)張，制度變革呈現(xiàn)精細(xì)化特征，主要體現(xiàn)在改進(jìn)招生辦法、實(shí)行復(fù)試區(qū)別劃線、強(qiáng)化外語(yǔ)應(yīng)用、優(yōu)化初試科目、規(guī)范復(fù)試工作等方面，在招生考試的規(guī)范化、制度化方面上了一個(gè)臺(tái)階。

（三）深化改革與內(nèi)涵發(fā)展階段（2007年至今）

1.2007—2012年（深化改革：全國(guó)統(tǒng)考聯(lián)考范圍擴(kuò)大）

2007年，對(duì)教育學(xué)、歷史學(xué)、醫(yī)學(xué)等3個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)的初試科目和內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，其大部分學(xué)科專(zhuān)業(yè)初試的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合科目實(shí)行統(tǒng)一命題;2008年，對(duì)農(nóng)學(xué)門(mén)類(lèi)的初試科目、內(nèi)容進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整和聯(lián)合命題，部分也可自行命題;2009年，對(duì)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)科的初試科目進(jìn)行調(diào)整并改革命題形式，全國(guó)統(tǒng)考或聯(lián)考范圍不斷擴(kuò)大。此外，這一時(shí)期的碩士研究生招生考試制度改革還在調(diào)整分?jǐn)?shù)線分區(qū)、精簡(jiǎn)初試科目、優(yōu)化單獨(dú)考試、推進(jìn)分類(lèi)考試、發(fā)展專(zhuān)業(yè)學(xué)位等方面進(jìn)行了探索（見(jiàn)表6）。

2.2013年至今（內(nèi)涵發(fā)展：從“統(tǒng)分均可、自行選擇”到“統(tǒng)分結(jié)合、向‘統(tǒng)推進(jìn)”）

2013 年，為深入推進(jìn)研究生領(lǐng)域綜合改革，全面提升研究生教育質(zhì)量，教育部等三部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》，我國(guó)研究生招生考試進(jìn)入內(nèi)涵式發(fā)展的新時(shí)代。同年，教育部規(guī)定除政治理論課、外國(guó)語(yǔ)外，研究生入學(xué)考試初試科目既可選用國(guó)家統(tǒng)一命制試題，也可由招生單位自行命題。這一政策，意味著研究生初試科目“統(tǒng)分均可、自行選擇”格局形成[7]。隨后，主要圍繞初復(fù)試改革、學(xué)碩專(zhuān)碩分類(lèi)招考、全日制非全日制并軌及考試科目的“統(tǒng)”“分”如何結(jié)合等方面進(jìn)行新的探索（見(jiàn)表7）。2019年，教育部在“統(tǒng)分結(jié)合”的基礎(chǔ)上著力向“統(tǒng)”推進(jìn)，大力推進(jìn)按一級(jí)學(xué)科命題和題庫(kù)命題，鼓勵(lì)招生單位選用統(tǒng)考科目試卷。

這一時(shí)期，我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革著眼于深化改革和內(nèi)涵發(fā)展，全國(guó)統(tǒng)考聯(lián)考范圍不斷擴(kuò)大，并從“統(tǒng)分均可、自行選擇”到“統(tǒng)分結(jié)合、向‘統(tǒng)推進(jìn)”轉(zhuǎn)變，先后在招生權(quán)力、報(bào)考條件、錄取類(lèi)別、分類(lèi)招考、破格選拔、統(tǒng)籌管理、命題權(quán)限等方面不斷改進(jìn)和完善，碩士研究生報(bào)考人數(shù)連年持續(xù)攀升，2016、2017、2018、2019、2020年分別為177、201、238、290、341萬(wàn)[9]。

中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)始終堅(jiān)持以提高招生質(zhì)量為核心，積極推進(jìn)碩士研究生招生考試制度改革，力求建立與培養(yǎng)目標(biāo)相適應(yīng)、有利于拔尖創(chuàng)新人才和高層次應(yīng)用型人才脫穎而出的碩士研究生招生考試制度：招生方式從“個(gè)人申請(qǐng)、學(xué)校推薦”到“考試為主、推薦為輔”;考試形式從招生單位自主考試到公共科目全國(guó)統(tǒng)考、其他科目招生單位自主考試，繼而再到公共科目和部分專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)科目全國(guó)統(tǒng)考或聯(lián)考，鼓勵(lì)選用統(tǒng)考科目試卷，中間反反復(fù)復(fù)，雖不斷調(diào)整，但總趨勢(shì)和主旋律是“優(yōu)化初試、強(qiáng)化復(fù)試”。此外，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃日益成為我國(guó)碩士研究生招生考試制度的重要組成部分，如2002年實(shí)施的“高層次人才強(qiáng)軍計(jì)劃”，2004年實(shí)施的“農(nóng)村學(xué)校教育碩士師資培養(yǎng)計(jì)劃”，2006年實(shí)施的“少數(shù)民族高層次骨干人才計(jì)劃”，2012年實(shí)施的“免費(fèi)師范畢業(yè)生在職攻讀教育碩士計(jì)劃”，2016年國(guó)家設(shè)立的“退役大學(xué)生士兵專(zhuān)項(xiàng)碩士研究生招生計(jì)劃”等。以上專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃在全國(guó)碩士研究生招生總規(guī)模內(nèi)單列下達(dá)，專(zhuān)項(xiàng)專(zhuān)用，一般不得挪用，對(duì)特殊地區(qū)的發(fā)展、特殊人才的培養(yǎng)發(fā)揮了重要作用。

二、碩士研究生招生考試制度改革之反思

我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革先是在“以‘蘇為師”中創(chuàng)建與探索，隨后在恢復(fù)中變革，繼之以深化改革促進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展，其核心是為國(guó)選才，努力提高研究生招生質(zhì)量。但實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)并非易事，中華人民共和國(guó)成立以來(lái)的政策為此不斷調(diào)整，有“過(guò)之”也有“不及”，主要呈現(xiàn)出三種不穩(wěn)定性：改革方向上價(jià)值取向在程序公平與實(shí)質(zhì)公平之間搖擺，實(shí)現(xiàn)路徑上考試形式在“統(tǒng)”“分”之間反復(fù)，承載主體上權(quán)力重心在政府與招生單位之間游走。

（一）改革方向上的不穩(wěn)定性：價(jià)值取向在程序公平與實(shí)體公平之間搖擺

招生考試公平包含程序公平與實(shí)體公平兩個(gè)維度：程序公平是指招生考試過(guò)程中各個(gè)環(huán)節(jié)的公開(kāi)與公正，其重點(diǎn)在于結(jié)果如何產(chǎn)生，力求以程序規(guī)范避免各環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的主觀臆斷;實(shí)體公平則注重招生考試結(jié)果的客觀與公正，其要義是堅(jiān)持錄取選拔的學(xué)術(shù)導(dǎo)向。作為對(duì)學(xué)術(shù)的堅(jiān)守，實(shí)體公平以實(shí)現(xiàn)科學(xué)選拔為目標(biāo);作為對(duì)權(quán)力的規(guī)范，程序公平以保護(hù)考生利益為導(dǎo)向。理想的招生考試制度既應(yīng)關(guān)照程序公平的要求，又應(yīng)體現(xiàn)實(shí)體公平的意蘊(yùn)。隨著社會(huì)的進(jìn)步，廣大考生維護(hù)自身權(quán)利的意識(shí)不斷增強(qiáng)，碩士研究生招生考試公共事件甚至訴訟案件屢屢發(fā)生。例如，2004年的“清華大學(xué)陳丹青教授因不滿現(xiàn)行研究生招生體制憤而辭職”，2005年的“賀衛(wèi)方教授因現(xiàn)行法學(xué)研究生入學(xué)考試設(shè)計(jì)暫停招收碩士生的聲明”，2010年的“白某訴北京語(yǔ)言大學(xué)要求錄取考生信息公開(kāi)案”，2013年的“白某訴南開(kāi)大學(xué)請(qǐng)求確認(rèn)不予錄取為碩士研究生的行為違法案”，2017年的“王某訴西華師范大學(xué)不履行碩士研究生錄取法定職責(zé)案”……歷經(jīng)訴訟的沖擊與法治的質(zhì)疑，教育部陸續(xù)頒布了《全國(guó)碩士研究生招生工作管理規(guī)定》《教育部關(guān)于加強(qiáng)碩士研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見(jiàn)》《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)研究生考試招生工作的通知》等規(guī)范性文件，從招生考試的責(zé)任、過(guò)程，到命題、初復(fù)試、調(diào)劑等各個(gè)環(huán)節(jié)都作了具體規(guī)定，對(duì)相關(guān)人員特別是碩士生導(dǎo)師的要求也越加細(xì)致?？梢哉f(shuō)，各類(lèi)公共事件及訴訟倒逼和催生了程序的規(guī)范。

盡管程序性規(guī)定越來(lái)越多且越來(lái)越細(xì)，但我國(guó)碩士研究生招生考試在推進(jìn)程序公平的同時(shí)也在實(shí)際上極大地壓抑了選才空間，因此一直飽受實(shí)體公平拷問(wèn)，由此引發(fā)了碩士研究生招生考試程序公平與實(shí)體公平的考量?！俺绦虻膶?shí)質(zhì)是管理和決定的非人情化，其一切布置都是為了限制恣意、專(zhuān)斷和裁量?！盵10]我國(guó)碩士研究生招生考試制度是一種典型的行政權(quán)力主導(dǎo)模式，之所以程序公平爭(zhēng)議不斷，行政權(quán)力擠壓了學(xué)術(shù)權(quán)力是重要原因之一，從而導(dǎo)致實(shí)體公平效度失真。一直以來(lái)，不僅招生單位的權(quán)力極為有限，導(dǎo)師的選擇空間也被大幅壓縮，他們除了能在面試環(huán)節(jié)象征性地發(fā)表意見(jiàn)之外，其他環(huán)節(jié)基本缺位，而程序的泛化更是成為實(shí)體公平的現(xiàn)實(shí)障礙[11]。在某種意義上說(shuō)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)和追求程序公平在客觀上犧牲了實(shí)體公平。當(dāng)前我國(guó)碩士研究生招生考試制度中程序公平對(duì)實(shí)體公平的背離——重過(guò)程輕結(jié)果，重公正輕選才，實(shí)則反映出招生考試制度改革的價(jià)值取向及其偏離。這種理念與現(xiàn)實(shí)的反差、工具與價(jià)值的背反，導(dǎo)致碩士研究生招生考試“顧此失彼”，在保證程序公平的同時(shí)壓抑了實(shí)體公平。

（二）實(shí)現(xiàn)路徑上的不穩(wěn)定性：考試形式在“統(tǒng)”“分”之間反復(fù)

1949年至今，盡管不同時(shí)期的社會(huì)環(huán)境及碩士研究生招生考試強(qiáng)調(diào)的側(cè)重點(diǎn)不同，但從是否要考試（免試或考試）及考試的歸屬權(quán)（歸屬政府還是招生單位）來(lái)看，我國(guó)碩士研究生招生考試的實(shí)現(xiàn)路徑主要有“推薦制”“招生單位自主考試制”“全國(guó)統(tǒng)考與招生單位自主考試相結(jié)合”三種類(lèi)型。我國(guó)碩士研究生招生考試制度改革主要是對(duì)這三種類(lèi)型進(jìn)行單項(xiàng)或組合選擇的結(jié)果，考試形式呈現(xiàn)搖擺狀態(tài)，一直在“統(tǒng)”“分”之間反復(fù)：招生單位在建國(guó)初期和文革結(jié)束恢復(fù)期享有完全的自主權(quán)，考試內(nèi)容、形式等全部由招生單位自主決定，主要體現(xiàn)“分”的特征;1963年規(guī)定政治理論課和外國(guó)語(yǔ)實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一命題，此后，除文革時(shí)期外，這兩門(mén)科目一直保持統(tǒng)考狀態(tài)，基礎(chǔ)課、專(zhuān)業(yè)課試題由招生單位自行命題，由此進(jìn)入“統(tǒng)分結(jié)合”模式;2007—2009年，部分專(zhuān)業(yè)按學(xué)科門(mén)類(lèi)對(duì)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合科目實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一命題，全國(guó)統(tǒng)考（聯(lián)考）范圍不斷擴(kuò)大;2013年，教育部規(guī)定除公共科目外，研究生入學(xué)考試科目既可以選擇全國(guó)統(tǒng)一命題，也可以選擇招生單位自主命題，“統(tǒng)分均可、自由選擇”格局形成;2019年，教育部積極推進(jìn)按一級(jí)學(xué)科命題和題庫(kù)命題，鼓勵(lì)招生單位選用統(tǒng)考科目試卷，在“統(tǒng)分結(jié)合”的基礎(chǔ)上向“統(tǒng)”的方向推進(jìn)。

碩士研究生招生考試的“統(tǒng)（全國(guó)統(tǒng)一命題）”與“分（招生單位自主命題）”相比，主要存在三個(gè)方面的差異：一是在考試考核層面，考試內(nèi)容更側(cè)重基礎(chǔ)知識(shí)而非專(zhuān)業(yè)知識(shí)，考核標(biāo)準(zhǔn)更側(cè)重知識(shí)而非能力;二是在制度設(shè)計(jì)層面，招考權(quán)力更偏向政府而非招生單位，招生模式更強(qiáng)調(diào)一元而非多元;三是在文化心理層面，公眾更信任政府而非社會(huì)中介考試機(jī)構(gòu)，改革更注重普通民眾意見(jiàn)而非學(xué)者專(zhuān)家建議[12]。

（三）承載主體上的不穩(wěn)定性：權(quán)力重心在政府與招生單位之間游走

作為我國(guó)碩士研究生招生考試制度的兩個(gè)主體，政府和招生單位的權(quán)力呈分衡傾向。上述兩個(gè)主體之間的權(quán)力在碩士研究生招生考試運(yùn)行過(guò)程中分工獨(dú)立、相互制約、保持平衡，改革的內(nèi)部動(dòng)力主要源于兩主體對(duì)利益最大化的期望和追求。長(zhǎng)期以來(lái)，政府在碩士研究生招生考試中始終處于主導(dǎo)性地位[13]，但近年來(lái)隨著政策話語(yǔ)的多元化，研究生招生考試越來(lái)越關(guān)注招生單位、導(dǎo)師及考生等多元主體的利益訴求。

我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下政府主導(dǎo)的碩士研究生招生考試制度在改革開(kāi)放后逐漸演進(jìn)為政府調(diào)控、市場(chǎng)導(dǎo)向和招生單位自主相結(jié)合，權(quán)力配置在政府與招生單位之間游走，其博弈在政府與招生單位、計(jì)劃與市場(chǎng)之間貫穿始終。在政府與招生單位之間，權(quán)力配置在“集權(quán)—放權(quán)—集權(quán)—放權(quán)”的螺旋式上升中顯現(xiàn)出招生單位招生自主權(quán)不斷加大的趨勢(shì)。在計(jì)劃與市場(chǎng)之間，權(quán)力配置主要以20世紀(jì)80年代中期為分水嶺：1984年，為滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才的實(shí)際需要，允許招生單位計(jì)劃外招生（委托培養(yǎng)研究生），從而打破了中華人民共和國(guó)成立以來(lái)嚴(yán)格按照國(guó)家計(jì)劃統(tǒng)一招生的傳統(tǒng)。同時(shí)，高等教育的大眾化進(jìn)程亦為利益相關(guān)者創(chuàng)造了更為寬松的環(huán)境，“學(xué)校公共生活將體現(xiàn)出更多的民主色彩和公民精神”[14]，招生單位、導(dǎo)師的利益表達(dá)得以有效彰顯。如對(duì)招生單位而言，《高等教育法》確認(rèn)了高校招生的法定權(quán)利。1993年，《關(guān)于學(xué)位與研究生教育改革與發(fā)展的若干意見(jiàn)》下發(fā)，招生單位的主體地位強(qiáng)化，招生自主權(quán)擴(kuò)大，在招生專(zhuān)業(yè)、錄取標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)管理、數(shù)量結(jié)構(gòu)等方面獲得更大的權(quán)限;強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師加強(qiáng)創(chuàng)新能力考查，充分發(fā)揮和規(guī)范基層學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師群體在選拔錄取中的作用，提高其科學(xué)選拔人才和規(guī)范執(zhí)行政策的能力。但這一政策愿景的踐行卻歷盡曲折，考試命題權(quán)、考試組織權(quán)的下放與回收反復(fù)出現(xiàn)，這一跡象至今仍較為明顯。同時(shí)，在提倡擴(kuò)大學(xué)術(shù)權(quán)力的同時(shí)，對(duì)碩士研究生導(dǎo)師招生考試環(huán)節(jié)的監(jiān)督卻日益量化與精細(xì)化，如要求縮小面試比例，面試環(huán)節(jié)規(guī)定時(shí)長(zhǎng)、要求全程錄像等，導(dǎo)師自主選擇學(xué)生的權(quán)力空間大幅縮小。

三、碩士研究生招生考試制度改革之應(yīng)對(duì)

《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》提出，要“按照有利于科學(xué)選拔人才、促進(jìn)學(xué)生健康發(fā)展、維護(hù)社會(huì)公平的原則，探索招生與考試相對(duì)分離的辦法，政府宏觀管理，專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，學(xué)校依法自主招生，學(xué)生多次選擇，逐步形成分類(lèi)考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取的考試招生制度”。我國(guó)研究生招生考試制度歷經(jīng)三個(gè)階段的變革，總體上呈現(xiàn)出穩(wěn)定性與彈性相結(jié)合的特點(diǎn)，未來(lái)的研究生招生考試制度也將在總體穩(wěn)定的情況下進(jìn)一步完善。

（一）價(jià)值取向：優(yōu)先實(shí)體公平，兼顧程序公平

碩士研究生招生考試的實(shí)體公平本質(zhì)上是基于學(xué)術(shù)能力的實(shí)質(zhì)公平。當(dāng)前改革的價(jià)值取向在程序公平與實(shí)體公平之間搖擺，但更傾向程序公平，具體表現(xiàn)為碩士研究生招生考試重程序輕內(nèi)容、重過(guò)程輕結(jié)果、重公正輕選才。有學(xué)者認(rèn)為，考試選拔方面的“效率優(yōu)先、兼顧公平”與其他許多領(lǐng)域不同，在長(zhǎng)期實(shí)行之后，往往會(huì)由最初的“效率優(yōu)先、兼顧公平”演變?yōu)椤肮絻?yōu)先、兼顧效率”[15]。為此，與體現(xiàn)“考試面前人人平等”形式公平的程序公平相比，實(shí)體公平應(yīng)該成為碩士研究生招生考試制度改革價(jià)值取向的優(yōu)先選擇，使教育公平從起點(diǎn)走向過(guò)程，從“程序”走向“對(duì)待”，從“社會(huì)評(píng)估”走向“以人為本”[16]。

堅(jiān)持實(shí)體公平優(yōu)先，首先必須捍衛(wèi)、發(fā)揮和規(guī)范碩士研究生導(dǎo)師在招生考試中的評(píng)價(jià)權(quán)?！督處煼ā芬?guī)定教師有權(quán)“評(píng)定學(xué)生的品行和學(xué)業(yè)成績(jī)”;《高等教育法》也規(guī)定本科畢業(yè)或者具有同等學(xué)力的，“經(jīng)考試合格”可取得碩士研究生入學(xué)資格;《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革與發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》進(jìn)一步指出，要“深入推進(jìn)研究生入學(xué)考試制度改革，加強(qiáng)創(chuàng)新能力考查，發(fā)揮和規(guī)范導(dǎo)師在選拔錄取中的作用”。由此可見(jiàn)，碩士研究生招生考試制度如何保證導(dǎo)師評(píng)價(jià)權(quán)的行使正是實(shí)現(xiàn)實(shí)體公平優(yōu)先地位的關(guān)鍵。

堅(jiān)持實(shí)體公平優(yōu)先，絕不意味著忽略程序公平;保證導(dǎo)師行使學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)權(quán)，并不意味著其自由裁量無(wú)邊無(wú)界。補(bǔ)償原則為：“為了平等地對(duì)待所有人，提供真正的同等的機(jī)會(huì)，社會(huì)必須更多地注意那些天賦較低和出身于較不利的社會(huì)地位的人們?！盵17]在“全面推進(jìn)依法治教”背景下，規(guī)范碩士研究生招生考試程序既是學(xué)術(shù)權(quán)力運(yùn)行的題中應(yīng)有之義，更是依法維護(hù)考生權(quán)益、維護(hù)教育領(lǐng)域公平正義的外在要求。

（二）考試形式：明確“統(tǒng)”“分”界限，相互有力支撐

“招生單位自主考試”是碩士研究生招生考試制度的重要組成部分，是落實(shí)招生單位招生考試自主權(quán)、體現(xiàn)學(xué)科專(zhuān)業(yè)特色和個(gè)性的重要形式。“一般說(shuō)來(lái)，科目多有利于選拔專(zhuān)才，科目少有利于公平比較?！盵15]我國(guó)碩士研究生招生考試形式應(yīng)在推進(jìn)教育公平的基礎(chǔ)上明確“統(tǒng)”“分”界限，實(shí)現(xiàn)“統(tǒng)”與“分”的有機(jī)結(jié)合和相互支撐。

首先，可借鑒美國(guó)研究生入學(xué)資格考試（GRE）的一般測(cè)驗(yàn)（General Test）和高級(jí)測(cè)驗(yàn)（Subject Test），即普通考試和專(zhuān)業(yè)考試，初試階段進(jìn)行“基本能力綜合”測(cè)試，復(fù)試階段進(jìn)行“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合”測(cè)試。其中，“基本能力綜合”是指不囿于特定領(lǐng)域的基本能力，主要包括表達(dá)能力、邏輯能力、結(jié)構(gòu)能力等;“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合”則按學(xué)科門(mén)類(lèi)劃分，著重考查碩士研究生階段學(xué)習(xí)應(yīng)具備的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和專(zhuān)業(yè)基本能力?！盎灸芰C合”實(shí)行全國(guó)統(tǒng)考，“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合”既可選用全國(guó)統(tǒng)一命題，也可本校自主命題或多校聯(lián)合命題。

其次，初試不再統(tǒng)考政治課，調(diào)整到復(fù)試中由招生單位自主進(jìn)行;外語(yǔ)改為社會(huì)化考試， 不再實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一劃線。作為承擔(dān)培養(yǎng)高級(jí)專(zhuān)門(mén)人才和發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化雙重使命的碩士研究生入學(xué)考試，以政治、外語(yǔ)等公共課成績(jī)“一票否決”的做法一直受到社會(huì)各界廣泛質(zhì)疑。在我國(guó)專(zhuān)業(yè)學(xué)位研究生招生考試中，已有將政治理論課調(diào)整至復(fù)試中進(jìn)行的先例。如2005年工商管理碩士的政治理論課就是安排在復(fù)試中進(jìn)行，2012年更將其范圍擴(kuò)大到公共管理、旅游管理等7個(gè)專(zhuān)業(yè)碩士，得到了招生單位、導(dǎo)師和考生的一致好評(píng)。同時(shí)，從實(shí)際情況看，外語(yǔ)已成為影響考生錄取的“瓶頸”，且不同學(xué)校、不同學(xué)科對(duì)外語(yǔ)的要求并不相同。作為一門(mén)工具性科目，外語(yǔ)可實(shí)行社會(huì)化考試，考生可以多次選擇考試，招生單位根據(jù)自身實(shí)際需求自主確定外語(yǔ)成績(jī)要求。

（三）權(quán)力配置：推進(jìn)“招”“考”分離，重心逐漸下移

2013年11月，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出：“推進(jìn)考試招生制度改革，探索招生和考試相對(duì)分離、學(xué)生考試多次選擇、學(xué)校依法自主招生、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施、政府宏觀管理、社會(huì)參與監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制，從根本上解決一考定終身的弊端。” 中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)在不同時(shí)期對(duì)不同學(xué)科門(mén)類(lèi)、學(xué)位類(lèi)型進(jìn)行的包括統(tǒng)考、聯(lián)考在內(nèi)的改革探索，為推進(jìn)真正意義上的“招”“考”分離積累了經(jīng)驗(yàn)。特別是2000—2016年間的在職人員攻讀碩士學(xué)位全國(guó)聯(lián)考，成功實(shí)施了“招”“考”分離，命題由教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心承擔(dān)，考務(wù)由各省負(fù)責(zé)，招生單位自行劃定錄取分?jǐn)?shù)線，自主組織復(fù)試和錄取，得到了社會(huì)的普遍認(rèn)同。

所謂真正意義的“招”“考”分離，其招生程序應(yīng)由考試、申請(qǐng)、招生三個(gè)環(huán)節(jié)組成：專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織考試，考生根據(jù)成績(jī)向招生單位申請(qǐng)，招生單位組織復(fù)試和錄取，形成“三位一體”的研究生招生考試體系。然而，我國(guó)2000—2016年間在職碩士的“招”“考”分離仍是考生選擇招生單位，繼而考試、復(fù)試和錄取，“招”“考”并未真正分離[18]。因此，我們要進(jìn)一步明確“招”“考”分離的真正內(nèi)涵，“著力增強(qiáng)改革系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性，壓茬拓展改革廣度和深度”[19];優(yōu)化初試，強(qiáng)化復(fù)試，初試、復(fù)試階段分別設(shè)置“基本能力綜合”和“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合”，“基本能力綜合”實(shí)行全國(guó)統(tǒng)考、所有考生參加，“專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)綜合”由招生單位在全國(guó)統(tǒng)一命題、本校自主命題或多校聯(lián)合命題之間自主選擇;借鑒國(guó)外碩士研究生錄取的多元評(píng)價(jià)體系，強(qiáng)調(diào)多視角評(píng)價(jià)，依據(jù)初試成績(jī)、復(fù)試成績(jī)、大學(xué)成績(jī)、科研情況、專(zhuān)家推薦及身體狀況等進(jìn)行綜合評(píng)定和錄取。

碩士研究生選拔與培養(yǎng)的責(zé)任主體是招生單位，強(qiáng)調(diào)招生單位、基層學(xué)術(shù)組織特別是導(dǎo)師的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)權(quán)力是國(guó)外研究生招生考試制度的基本選擇之一。艾莉森·卡薩雷特在《美國(guó)研究生院和大學(xué)的組織》一文中強(qiáng)調(diào)：“研究生教育最根本的責(zé)任還在教師身上， 研究生院只是負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、咨詢并執(zhí)行教師制定的政策。大多數(shù)研究生院都負(fù)責(zé)申請(qǐng)入學(xué)的工作， 但錄取的決定實(shí)際上是由各學(xué)科領(lǐng)域的教師決定。我要再?gòu)?qiáng)調(diào)一次， 主要負(fù)責(zé)研究生入學(xué)、訓(xùn)練、學(xué)位完成的是大學(xué)各個(gè)學(xué)院中研究生的教師。當(dāng)考慮研究生錄取過(guò)程時(shí)， 記住這一點(diǎn)是十分重要的?！盵20]由此，進(jìn)一步明晰政府在碩士研究生招生考試中的權(quán)力邊界，使其從具體的微觀事務(wù)中退出，逐步擴(kuò)大招生單位和導(dǎo)師的權(quán)力，強(qiáng)化其主體地位，亦應(yīng)成為我國(guó)研究生招生考試制度改革的方向。

四、結(jié)語(yǔ)

碩士研究生招生考試是國(guó)家教育考試，關(guān)系國(guó)家教育公平，關(guān)系廣大考生切身利益，關(guān)系社會(huì)安全穩(wěn)定。推進(jìn)公平是研究生招生考試制度改革的第一要?jiǎng)?wù)，必須把公平作為改革的基本價(jià)值取向，切實(shí)保障招生考試的機(jī)會(huì)公平、程序公開(kāi)、結(jié)果公正。科學(xué)選才是碩士研究生招生考試制度改革的根本目的和基本導(dǎo)向，必須通過(guò)改革招生考試形式和內(nèi)容，實(shí)行分類(lèi)考試、綜合評(píng)價(jià)、多元錄取、嚴(yán)格監(jiān)管，努力構(gòu)建中國(guó)特色的碩士研究生招生考試制度。

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Review， Reflection and Response to Reform of Postgraduate Admission and Examination System

LI Haiping1， HAO Xianlu2

（School of Education， Hunan University of Science and Technology， XiangTan， Hunan， China， 411201）

Abstract：

The reform of the admission and examination system for postgraduates in China has experienced three stages including creation and exploration， recovery and reform， deepening reform and connotation development. Admission methods developed from “individual application and school recommendation”to “examination-based and recommendation-assisted”; the examination style has undergone the stages of “separated examination of admissions college”“combination of national unified examination and college admission separated examination”“free choice of either unified or separated examination”， and “the combination of unified and separated examination， with the tendency of combination”. Although the adjustment is constantly made， the general trend and the main theme are“optimization of the initial test and reinforcement of the retest.”The reform of the admission and examination system for postgraduates has made great achievements， but there are still some problems， including the value orientation of reform swinging between procedural fairness and substantial fairness， and the form of examination repeated between “unification” and “separation”， and the power center of undertaker is moving between the government and the admissions college. To this question， it is necessary to give priority to the substantial fairness but taking into account the procedural fairness; to define the boundaries of “unification” and “separation” in the form of examination so both sides could support each other; to promote the separation of “admission”and“examination”and gradually shift the power centers downwards.

Key words：

masters degree; admission and examination system; reform

（責(zé)任編輯：楊波）