李強，李映良，劉瑩瑩，查明智

南昌大學(xué)第一附屬醫(yī)院普外科，南昌330000

新輔助化療（neoadjuvant chemotherapy，NAC）又稱術(shù)前化療或誘導(dǎo)化療，是指對非遠處轉(zhuǎn)移腫瘤在局部治療前進行的全身性、系統(tǒng)性的細胞毒性藥物治療。自20世紀(jì)70年代初首次使用以來，NAC已成為局部晚期乳腺癌的標(biāo)準(zhǔn)治療方案，主要是因為其能降低腫瘤負荷。目前，NAC也越來越多地用于早期乳腺癌的治療，提高保乳率。雖然大多數(shù)乳腺癌患者能從NAC中獲益，但是仍有一小部分患者在治療過程中沒有反應(yīng)，甚至出現(xiàn)疾病進展，從而失去對疾病持久局部控制的機會。早期識別這部分無反應(yīng)的患者，有助于實施個體化治療，避免延誤治療。因此，尋找能夠在早期預(yù)測NAC反應(yīng)的生物標(biāo)志物成為了研究熱點。本文對有關(guān)生物標(biāo)志物的最新研究進行綜述。

1 臨床病理指標(biāo)

1.1 腫瘤大小

腫瘤大小不僅是制訂乳腺癌治療方案的重要依據(jù)，也是評價乳腺癌預(yù)后的重要指標(biāo)。在近幾年的研究中，腫瘤大小已經(jīng)被證實為乳腺癌NAC反應(yīng)的獨立預(yù)測因子。張小飛等發(fā)現(xiàn)，腫瘤大小是NAC完全緩解（complete response，CR）的獨立影響因素，隨著腫瘤增大，CR率逐漸降低。Jin等對500例原發(fā)性乳腺癌患者的研究發(fā)現(xiàn)，相對于T期患者，T期患者不太可能實現(xiàn)病理完全緩解（pathological complete response，pCR），多因素分析結(jié)果顯示，腫瘤大小、激素受體狀態(tài)和化療方案均是pCR的獨立預(yù)測因素。Goorts等對2366例患者的隊列研究中發(fā)現(xiàn)，在所有檢測變量中，腫瘤大?。ㄒ匀橄侔㏕NM分期中的T分期表示）是pCR最重要的預(yù)測因子，在該研究中總pCR率為21%，其中T、T、T和T期的pCR率分別為31%、22%、18%和17%，較低的T分期是高pCR率的顯著獨立預(yù)測因子。在同一個研究中還發(fā)現(xiàn)人表皮生長因子受體2（human epidermal growth factor receptor 2，HER2）陽性、雌激素受體（estrogen receptor，ER）陰性和孕激素受體（progesterone receptor，PR）陰性也是pCR的獨立預(yù)測因子。因此，乳腺癌的腫瘤大小是NAC療效的可靠預(yù)測因子，較小的腫瘤更容易達到pCR。

1.2 組織學(xué)分級

組織學(xué)分級與DNA增殖指數(shù)和DNA倍體有關(guān)，是判斷乳腺癌分化程度和預(yù)后的重要指標(biāo)。此外，組織學(xué)分級也是與NAC后pCR有關(guān)的病理因素。Kurozumi等對129例HER2陽性浸潤性乳腺癌患者進行了研究，G級患者的pCR率為70.0%，G級患者的pCR率為36.8%，差異有統(tǒng)計學(xué)意義，結(jié)果表明組織學(xué)分級是HER2陽性乳腺癌NAC后pCR的預(yù)測因素。然而，在三陰性乳腺癌中，這種聯(lián)系只表現(xiàn)在特定的治療方案中，G級僅是鉑類藥物治療中更高pCR的預(yù)測因子。此外，在Jarzab等對353例乳腺癌行NAC患者的前瞻性觀察中發(fā)現(xiàn)，高級別或Ki-67≥20%的腫瘤患者pCR的機會最多，多變量分析顯示只有組織學(xué)分級和ER狀態(tài)是pCR的獨立預(yù)測因子，組織學(xué)分級高則pCR發(fā)生的概率增加2.42倍，ER高表達則pCR發(fā)生的概率減少0.41倍。因此，組織學(xué)分級是NAC反應(yīng)重要的預(yù)測指標(biāo)，G級乳腺癌患者更容易獲得pCR。

1.3 分子亞型

乳腺癌分子亞型基于ER、PR、HER2的表達，根據(jù)其腫瘤標(biāo)志物和生物侵襲性分為4種亞型：Luminal A型、Luminal B型、HER2過表達型和三陰性乳腺癌（triple negative breast cancer，TNBC）。不同分子亞型的乳腺癌對NAC的敏感性及預(yù)后具有顯著差異。劉偉等對416例接受蒽環(huán)類聯(lián)合紫杉類藥物NAC的乳腺癌患者進行了研究，結(jié)果顯示總pCR率為23.1%，其中激素受體（hormone receptor，HR）+/HER2-組為 6.9%，HR-/HER2+組為41.5%，HR+/HER2+組為30.9%，HR-/HER2-組為41.1%，多因素分析顯示分子亞型是pCR的獨立預(yù)測因子，結(jié)果表明HER2過表達型和TNBC患者更容易獲得pCR。此外還發(fā)現(xiàn)pCR是更好遠期生存的預(yù)測因子，但是這種關(guān)系僅存在于HER2陽性及TNBC患者中。這可能與乳腺癌不同分子亞型固有的pCR率偏差有關(guān)。如另一項研究所示，該研究評估了來自美國國家癌癥數(shù)據(jù)庫的13 939例乳腺癌NAC患者，結(jié)果表明分子亞型是pCR的獨立預(yù)測因子，Luminal A型乳腺癌最不可能達到pCR，而HER2過表達型乳腺癌的pCR率最高，并且pCR與預(yù)后的相關(guān)性在Luminal B型、HER2過表達型和TNBC患者中更加顯著。盡管在TNBC病例中達到pCR的可能性相對較高，但這一亞組仍可能存在較差的預(yù)后。除了免疫組織化學(xué)的分子亞型外，PAM50定義的分子亞型也是預(yù)測pCR有價值的工具。實際上，大多數(shù)HR+乳腺癌的pCR率如此之低，以致NAC在這些病例中似乎不起作用，這一事實說明在治療決策中可以使用分子亞型作為NAC反應(yīng)的預(yù)測因子。

1.4 Ki-67

Ki-67是一種在細胞核中表達的蛋白質(zhì)，它存在于細胞周期的所有階段以及有絲分裂的細胞核中，除了G期的靜止細胞。Ki-67作為細胞增殖標(biāo)志物，在預(yù)測NAC反應(yīng)中也具有重要的作用。Alba等對262例乳腺癌NAC患者進行了研究，確定了預(yù)測pCR最佳的Ki-67閾值為50%，結(jié)果顯示Ki-67＞50%的患者獲得pCR的比例明顯高于Ki-67≤50%的患者，Ki-67＞50%是NAC后pCR的獨立預(yù)測因子，提示細胞增殖與化療敏感性密切相關(guān)。此外還發(fā)現(xiàn)在ER-HER2-和ER-HER2+乳腺癌患者中Ki-67的預(yù)測價值最高。然而在一項對1010例乳腺癌患者的研究中，Chen等發(fā)現(xiàn)Ki-67僅能作為Luminal亞型的NAC預(yù)測因子，25.5%被確定為區(qū)分療效的最佳閾值。在這項研究中，雖然NAC后幾乎所有的分子亞型Ki-67均有下降，但在HER2過表達型和TNBC中，CR組和非CR組的Ki-67下降情況比較，差異無統(tǒng)計學(xué)意義，提示在NAC中表現(xiàn)出腫瘤萎縮但Ki-67水平仍然很高的HER2過表達型和TNBC患者，應(yīng)該考慮進行積極的全身輔助治療。除此之外，NAC前后Ki-67的下降還與無病生存期和總生存期的改善顯著相關(guān)，而NAC后殘余腫瘤Ki-67無明顯下降的患者預(yù)后較差。Ki-67變化不同的患者屬于異質(zhì)性群體，具有不同的預(yù)后，不能使用單一療法治療，需要引入新的治療策略，這給臨床醫(yī)師帶來了挑戰(zhàn)。雖然Ki-67高表達預(yù)示腫瘤增殖較快和不良預(yù)后，但是Ki-67高表達的患者在NAC中往往具有更高的pCR率，這部分患者能夠從NAC中更多獲益。

2 中性粒細胞-淋巴細胞比率（neutrophillymphocyte ratio，NLR）

全身炎癥和免疫在腫瘤的發(fā)生、侵襲和轉(zhuǎn)移中起著至關(guān)重要的作用，外周血NLR是容易獲得的全身炎性反應(yīng)標(biāo)志物，并已被證實為各種腫瘤的預(yù)后預(yù)測因素，包括肺癌、胃腸道癌、肝癌和乳腺癌，也有一些研究表明NLR與乳腺癌NAC反應(yīng)相關(guān)。Chen等對215例Ⅱ～Ⅲ期的乳腺癌NAC患者進行了研究，結(jié)果顯示，NAC前較低NLR（NLR＜2.06）組患者的pCR率高于較高NLR（NLR≥2.06）組，提示NLR可能是預(yù)測NAC反應(yīng)的重要因素。在同一研究中還發(fā)現(xiàn)，NAC前高NLR（NLR≥2.06）組患者的無復(fù)發(fā)生存率和乳腺癌特異性生存率均明顯低于低NLR（NLR＜2.06）組，多因素分析顯示NLR≥2.06是獨立的不良預(yù)后因素。在另一項研究中，Chae等在TNBC中也發(fā)現(xiàn)了同樣的結(jié)果。這提示乳腺癌患者對NAC反應(yīng)可能與炎癥存在相關(guān)性。血小板-淋巴細胞比率（platelet-lymphocyte ratio，PLR）作為評估腫瘤患者全身炎性反應(yīng)的另一個指標(biāo)，有研究發(fā)現(xiàn)其在預(yù)測預(yù)后及化療敏感性方面具有和NLR同樣的作用。此外，一項研究還發(fā)現(xiàn)在Luminal B型（HER2-）乳腺癌患者中，NAC前PLR作為pCR的預(yù)測因子要優(yōu)于NLR。因此，NLR和PLR都可以作為乳腺癌NAC反應(yīng)及預(yù)后的預(yù)測因子，為臨床治療決策提供參考。

3 腫瘤浸潤淋巴細胞（tumor-infiltrating lymphocyte，TIL）

TIL是一種存在于腫瘤組織內(nèi)部具有高度異質(zhì)性的淋巴細胞，在腫瘤免疫應(yīng)答中發(fā)揮重要的作用。Liu等對116例乳腺癌患者的NAC前活組織切片進行基質(zhì)TIL水平的評估，評價TIL與NAC反應(yīng)及預(yù)后的相關(guān)性，結(jié)果確定30%為區(qū)分NAC反應(yīng)的最佳閾值，多因素分析顯示TIL≥30%是pCR和無事件生存的獨立有利預(yù)測因子。此外，在Yang等的研究中，也發(fā)現(xiàn)了類似的結(jié)果，并確定20%為TIL的最佳閾值。腫瘤組織內(nèi)有多種淋巴細胞浸潤，不同的淋巴細胞在腫瘤的發(fā)生發(fā)展中具有不同的作用。在Rao等的研究中發(fā)現(xiàn)，NAC前高浸潤CD4TIL、高浸潤CD8TIL和拓撲異構(gòu)酶Ⅱα（topoisomeraseⅡα，TOPOⅡα）高表達均是TNBC患者pCR和預(yù)后的有利預(yù)測因子。而在另一項研究中卻發(fā)現(xiàn)，CD4的叉頭狀/翼狀螺旋轉(zhuǎn)錄因子 P3（forkhead/winged helix transcription factor P3，F(xiàn)OXP3）陽性Treg在乳腺癌中的表達與NAC療效呈負相關(guān)。所以CD4TIL與乳腺癌NAC療效的關(guān)系尚存在爭議。在另一項研究中，Abe等發(fā)現(xiàn)TIL密度也是評價NAC反應(yīng)的有效指標(biāo)。雖然TIL的評估方法和最佳閾值尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，TIL在不同的乳腺癌亞型中對NAC反應(yīng)及預(yù)后的預(yù)測價值不同，但是TIL作為乳腺癌NAC療效的預(yù)測因子已被證實，可以為臨床實踐提供參考。

4 基因和分子標(biāo)志物

基于先進的分子生物學(xué)技術(shù)發(fā)展，有研究開始揭示單基因和表達變異作為pCR潛在預(yù)測因子的作用?，F(xiàn)就近幾年乳腺癌NAC反應(yīng)相關(guān)的基因和分子標(biāo)志物研究進展作一總結(jié)（表1）。

表1 乳腺癌NAC反應(yīng)相關(guān)的基因和分子標(biāo)志物

4.1 單基因變異

乳腺癌的發(fā)生、發(fā)展是一個多基因、多階段的協(xié)調(diào)作用過程，與多種原癌基因的異常激活及抑癌基因的異常失活有關(guān)。已有很多研究描述了關(guān)鍵腫瘤基因的變異與pCR的關(guān)系。例如，Wunderle等的研究就證實了

BRCA1/2

突變預(yù)測了乳腺癌NAC更高的pCR率，并且在治療類型之間沒有差異。

p53

作為人體內(nèi)重要的抑癌基因，

p53

突變在Wang等的研究中也被確定為pCR的獨立有利預(yù)測因子，但是僅限于接受蒽環(huán)類和環(huán)磷酰胺治療的患者。此外，在 Bianchini等和 Loibl等的研究中，觀察到

PIK3CA

的突變可能是NAC和抗HER2治療耐藥的主要中介，研究還發(fā)現(xiàn)低水平TGF與高pCR率相關(guān)。不同乳腺癌亞型的遺傳異質(zhì)性與NAC反應(yīng)的差異顯著相關(guān)，除了基因突變外，基因的擴增和轉(zhuǎn)錄水平在預(yù)測NAC反應(yīng)中也具有潛在的價值。CBL等評估了51例患者的

MYC

擴增情況，

MYC

基因擴增定義為MYC/CEP8＞2.2，并確定MYC/CEP8＞2.5作為預(yù)測pCR的最佳閾值，結(jié)果表明

MYC

擴增對pCR具有較高的預(yù)測潛力。

SPAG5

是乳腺癌的另一個新擴增基因，高水平的SPAG5轉(zhuǎn)錄和蛋白濃度也被證實為較高pCR率的獨立預(yù)測因子。最后，有研究對TNBC患者NAC前活檢標(biāo)本中提取的DNA進行基于甲基化特征的表觀遺傳學(xué)評價，構(gòu)建了一個雙基因（

FERD3L

和

TRIP10

）表觀遺傳評分預(yù)測NAC反應(yīng)，受試者工作特征（receiver operating characteristic，ROC）曲線的曲線下面積（area under the curve，AUC）=0.905，結(jié)果表明利用

FERD3L

和

TRIP10

基因的表觀遺傳特征可以準(zhǔn)確預(yù)測TNBC的pCR。截至目前，關(guān)于基因在治療反應(yīng)中作用的研究層出不窮，但是缺乏進一步的前瞻性研究驗證這些發(fā)現(xiàn)。盡管如此，以上的研究仍然提示單基因變異在預(yù)測NAC反應(yīng)方面具有重要的潛在價值。

4.2 分子標(biāo)志物

HIF-1α是一種異源二聚體核轉(zhuǎn)錄因子，其在人類的多種腫瘤細胞中表達，是腫瘤對缺氧反應(yīng)的重要調(diào)控因子。HIF-1α已被證明有助于乳腺癌的化療耐藥性。一項納入220例乳腺癌患者的觀察性研究評估了NAC前腫瘤標(biāo)本中HIF-1α蛋白的表達，多因素分析表明HIF-1α陰性表達是pCR的一個獨立有利預(yù)測因子。另一方面，HIF-1α表達對無復(fù)發(fā)生存也具有獨立預(yù)后價值。碳酸酐酶在絕大多數(shù)腫瘤中都有表達，其表達量與腫瘤細胞的侵襲和轉(zhuǎn)移能力密切相關(guān)。在乳腺癌中，CAIX表達與其預(yù)后有關(guān)。此外，在局部晚期乳腺癌患者中，CAIX表達還被認為是NAC后pCR的獨立預(yù)測因子。另一項研究評估了ALDH1對乳腺癌預(yù)后和化療反應(yīng)的影響，結(jié)果顯示ALDH1的表達與腫瘤體積較大、淋巴結(jié)轉(zhuǎn)移、核等級較高、HER2+和HR-亞型顯著相關(guān)。ALDH1在HER2型和TNBC中表達顯著。ALDH1+患者的無病生存期和總生存期顯著縮短，但是僅限于Luminal型患者。在NAC方面，ALDH1+TNBC具有較高的化療耐藥性。以上這些分子標(biāo)志物都是預(yù)測NAC反應(yīng)潛在的預(yù)測指標(biāo)，可作為臨床治療決策的參考。

5 小結(jié)與展望

在乳腺癌NAC中，pCR預(yù)測一直是各種工作的重點，這些工作旨在完善臨床治療決策。迄今為止，腫瘤大小、組織學(xué)分級、分子亞型和Ki-67是最常用于預(yù)測NAC反應(yīng)的臨床病理指標(biāo)，部分原因是它們在臨床實踐中的應(yīng)用較廣泛。然而，乳腺癌NAC反應(yīng)預(yù)測領(lǐng)域的最新研究開始揭示了單基因和分子標(biāo)志物作為pCR預(yù)測因子的臨床價值。在某些情況下甚至超過了經(jīng)典預(yù)測因子的作用。此外，在NAC反應(yīng)中探索這些基因和分子標(biāo)志物對理解NAC的耐藥機制和發(fā)現(xiàn)治療誘導(dǎo)的新可操作靶點至關(guān)重要。預(yù)測指標(biāo)的價值在不同的分子亞型和治療方案中具有顯著的差異，所以在臨床工作中應(yīng)個體化運用預(yù)測指標(biāo)。同時應(yīng)將各種指標(biāo)結(jié)合起來，構(gòu)建一個評估NAC療效的模型，從而篩選出能從NAC中獲益的患者，指導(dǎo)個體化治療方案的制訂。