徐偉超 于湧潮 駱雨柳 朱麗欣 晉潔

[摘 要]提單流轉(zhuǎn)是海上運(yùn)輸必不可少的環(huán)節(jié)之一，提單流轉(zhuǎn)較為復(fù)雜，且成本較高。電子提單是簡(jiǎn)化這一問(wèn)題的思路之一，但電子提單的安全性尚未能得到有效保障。但電子化的運(yùn)行模式加速了信息傳遞和交易效率，并能為航運(yùn)企業(yè)節(jié)省大量成本，應(yīng)用前景廣闊。區(qū)塊鏈技術(shù)為電子提單的發(fā)展提供了新的思路，如今已被廣泛運(yùn)用到虛擬貨幣、金融、物流等多個(gè)領(lǐng)域。文章結(jié)合區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)，與傳統(tǒng)提單流轉(zhuǎn)相結(jié)合，構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈的電子提單，其去中心化、去信任化、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的特性極大地提升了提單流轉(zhuǎn)時(shí)間，同時(shí)也能保證提單流轉(zhuǎn)的安全性，為電子提單的進(jìn)一步發(fā)展提供了新的思路。

[關(guān)鍵詞]區(qū)塊鏈;電子提單;航運(yùn)業(yè);國(guó)際貿(mào)易

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.16.013

1 引言

區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)，為電子提單的實(shí)現(xiàn)提供了技術(shù)支撐，其點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、電子化模式的特點(diǎn)不僅可以做到流轉(zhuǎn)效率更高，并且其加密技術(shù)特點(diǎn)在一定程度上可防范提單偽造，據(jù)研究，處理紙質(zhì)票據(jù)的總成本幾乎是電子票據(jù)的三倍，如果電子提單的使用率達(dá)到50%，航運(yùn)業(yè)每年可節(jié)省40多億美元。海運(yùn)提單至今已有幾百年的歷史，是海上貨物運(yùn)輸中由承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的一類單據(jù)①，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的興起，航運(yùn)業(yè)也逐漸對(duì)電子提單的可行性進(jìn)行研究，由于目前所研究的電子提單加密和防偽技術(shù)未能達(dá)到各方的認(rèn)可。本研究將區(qū)塊鏈技術(shù)特點(diǎn)與提單流轉(zhuǎn)結(jié)合起來(lái)，形成基于區(qū)塊鏈的電子提單，為電子提單的發(fā)展提供新的思路。

2 電子提單現(xiàn)狀及區(qū)塊鏈的引入

2.1 電子提單的現(xiàn)狀

在商事交易活動(dòng)中，提單是重要的物權(quán)憑證。[1]它經(jīng)歷了由紙質(zhì)提單向電子提單的轉(zhuǎn)變，經(jīng)歷了由流轉(zhuǎn)速度慢、運(yùn)行效率低的傳統(tǒng)紙質(zhì)提單，向處理速度快、更具安全性的電子提單發(fā)展的歷程[2]。

經(jīng)歷了三十年的發(fā)展，電子提單具備了更加明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)：一是可以避免流轉(zhuǎn)過(guò)程的物理?yè)p毀風(fēng)險(xiǎn)，杜絕偽造、變?cè)焯釂蔚目赡?，也為解決無(wú)單放貨、提單丟失等問(wèn)題提供了可行途徑閆娜.國(guó)際貿(mào)易中電子提單的流通問(wèn)題研究[D].北京：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2013.;二是流轉(zhuǎn)速度較快、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性較高，大幅降低船貨滯期、單證處理、質(zhì)押擔(dān)保等情況所產(chǎn)生的貿(mào)易成本;三是突破紙質(zhì)提單的時(shí)間、空間維度限制，基本實(shí)現(xiàn)提單的即時(shí)合并與拆分，為在途貿(mào)易和中短途貿(mào)易鏈融資提供了切實(shí)的便利[3]。

2.2 電子提單的兩種轉(zhuǎn)讓機(jī)制

電子提單是指通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)（EDI）傳遞的有關(guān)海上貨物的運(yùn)輸合同憑證?；陔娮犹釂蔚膮f(xié)議轉(zhuǎn)讓，目前世界上有兩種通行的轉(zhuǎn)讓機(jī)制：一是CMI（Committee Maritime International）電子提單規(guī)則;二是BOLERO（Bill of Lading Electronic Registry）電子提單機(jī)制。

在CMI的電子提單規(guī)則[4]中，持有人首先向承運(yùn)人發(fā)出希望將對(duì)標(biāo)的物的處分和轉(zhuǎn)讓權(quán)轉(zhuǎn)讓給新的持有人的通知，接著由承運(yùn)人作出確認(rèn)的回復(fù)并據(jù)此向新的持有人發(fā)送該訂單除密碼以外的其他所有信息，接著新持有人通知承運(yùn)人其接受擬被轉(zhuǎn)讓的對(duì)標(biāo)的物的處分和轉(zhuǎn)讓權(quán)，承運(yùn)人便據(jù)此銷毀現(xiàn)有密碼并向新的持有人發(fā)出一份新的密碼。該模式的優(yōu)點(diǎn)在于代替了傳統(tǒng)的背書(shū)，用密碼的方式完成了對(duì)于電子提單的占有，從而實(shí)現(xiàn)了其與傳統(tǒng)提單不同的功能效力。其具體流程如圖1所示。

BOLERO的機(jī)制[5]則更加智能，其用途也更加多樣。主要通過(guò)報(bào)文的傳遞而進(jìn)行運(yùn)作，用戶創(chuàng)建、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、交回電子提單必須要以報(bào)文的形式向權(quán)利注冊(cè)系統(tǒng)發(fā)出指示。其運(yùn)作方式為：承運(yùn)人接受訂單并確認(rèn)后，運(yùn)輸合同達(dá)成。裝船后承運(yùn)人指令“權(quán)利登記中心”根據(jù)賣(mài)方提供的資料創(chuàng)建BOLERO提單，指定出口方為托運(yùn)人和BOLERO提單持有人，進(jìn)口方為指示持有人。提單創(chuàng)建完畢后，經(jīng)過(guò)如下程序可以完成BOLERO提單的轉(zhuǎn)讓;出口方指令權(quán)利登記中心指定信用證承兌行為必提單的質(zhì)權(quán)人，在承兌行確定后向其傳送所有的電子單據(jù)，承兌行在審查電子單據(jù)后，指定開(kāi)證行為新的質(zhì)權(quán)人，經(jīng)過(guò)再次審核單據(jù)后，開(kāi)證行只是權(quán)利登記中心指定進(jìn)口方為提單持有人，這個(gè)時(shí)候具有指示人和持有人雙重身份的進(jìn)口方就可以轉(zhuǎn)讓提單了。其具體流程如圖2所示。分析以上流程可知，兩種機(jī)制的運(yùn)行方式都與第三方的存在密不可分。該第三方作為出賣(mài)人與買(mǎi)受人之間的見(jiàn)證，更是承載著登記、變動(dòng)權(quán)利等功能。該第三方的穩(wěn)定性與可靠性對(duì)該筆交易而言有著至關(guān)重要的作用。

2.3 傳統(tǒng)電子提單的現(xiàn)存問(wèn)題

但在實(shí)務(wù)中，現(xiàn)存的CMI和BOLERO機(jī)制存在以下缺陷而不能使得電子提單迅速普及。

2.3.1 流轉(zhuǎn)層面的原因

第一，上述機(jī)制還處于單點(diǎn)嘗試的階段，不適用于全程運(yùn)輸。第二，現(xiàn)存的BOLERO信息存儲(chǔ)機(jī)制在防偽手段方面尚有欠缺，其保障網(wǎng)絡(luò)交易的機(jī)密性不能得到全球性認(rèn)可。第三，紙質(zhì)提單相比而言，該機(jī)制流轉(zhuǎn)中的中間環(huán)節(jié)較多，成本更高，但效率無(wú)法得到大幅提升。

2.3.2 法律層面的原因

傳統(tǒng)電子提單無(wú)法實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)提單的質(zhì)權(quán)功能[6]。傳統(tǒng)紙質(zhì)提單可以通過(guò)背書(shū)的方式完成質(zhì)權(quán)的設(shè)定，賦予了市場(chǎng)主體更靈活的操作性。

但電子提單在法律上卻有不被承認(rèn)其作為質(zhì)權(quán)憑證的風(fēng)險(xiǎn)，如在英國(guó)發(fā)生的未來(lái)號(hào)貨輪案[5]（The Future Express）中，貨物所有權(quán)在提單交給銀行前已通過(guò)買(mǎi)賣(mài)合同轉(zhuǎn)移給了買(mǎi)方。由于賣(mài)方喪失了貨物的所有權(quán)，其無(wú)法在該動(dòng)產(chǎn)物權(quán)上設(shè)立質(zhì)權(quán)。

2.4 區(qū)塊鏈技術(shù)與傳統(tǒng)電子提單的問(wèn)題解決

中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇編寫(xiě)的《中國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展白皮書(shū)》[7]將區(qū)塊鏈定義為：分布式數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸、共識(shí)機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)的新型應(yīng)用模式。

相較于非區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下傳統(tǒng)的CMI模式或BOLERO模式流轉(zhuǎn)過(guò)程中，電子化程度較低、偶然性的責(zé)任分配不均及不完善的安全保障機(jī)制的特點(diǎn)而言，區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化、去信任化的特點(diǎn)，其在電子提單中的應(yīng)用為貨物運(yùn)輸中的轉(zhuǎn)讓和占有問(wèn)題提供了有關(guān)問(wèn)題的解決路徑[2]。

2.4.1 有效保障電子提單的流轉(zhuǎn)安全

區(qū)塊鏈技術(shù)本身可以生成一套無(wú)法篡改的、記錄時(shí)間先后的、可信性極高的數(shù)據(jù)庫(kù)。該數(shù)據(jù)庫(kù)的最大特點(diǎn)就是去中心化，它能夠有效保障數(shù)據(jù)的安全。在非區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下傳統(tǒng)的CMI模式或BOLERO模式的中心網(wǎng)絡(luò)布局下，承運(yùn)人或者第三方服務(wù)商為提單提供最終的交易憑證，系統(tǒng)管理方承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)重大，中心數(shù)據(jù)庫(kù)客觀上存在安全隱患。利用了區(qū)塊鏈技術(shù)后，區(qū)塊被分配到各個(gè)流通的環(huán)節(jié)，依照時(shí)間先后順序完成當(dāng)事人信息采集、身份驗(yàn)證、交易確認(rèn)、資金清算以及背書(shū)追溯、核查等工作，不會(huì)出現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)失職從而導(dǎo)致數(shù)據(jù)滅失的隱患。

2.4.2 更好地消除平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方的區(qū)域背景色彩[3]

在非區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下傳統(tǒng)的CMI模式或BOLERO模式中，托運(yùn)人、收貨人等系統(tǒng)用戶與管理方在技術(shù)上地位存在不對(duì)等，與法律地位不相符，也使利益相關(guān)方的可信程度難以完全得到保證，影響了電子提單作為電子數(shù)據(jù)證據(jù)的效力。此外，銀行、保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)本身具有嚴(yán)格技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)接入門(mén)檻，海關(guān)、稅務(wù)等部門(mén)作為行政管理機(jī)關(guān)對(duì)提單的審查要求也限制了承運(yùn)人或者第三方服務(wù)商的中心網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用可以繞過(guò)這些中間過(guò)程，并使得交易公開(kāi)化和透明化，從而消除平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方的區(qū)域背景色彩。

2.4.3 嚴(yán)格控制費(fèi)用支付節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)按事件完成情況支付費(fèi)用

在“單證相符、單單相符”的交易原則的指導(dǎo)下[8]，紙質(zhì)提單簽發(fā)后一般需要經(jīng)歷報(bào)關(guān)、結(jié)算、贖單、投保、議付、提貨等諸多環(huán)節(jié)，這一過(guò)程需要通過(guò)人工運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)流轉(zhuǎn)，直接限制了貿(mào)易活動(dòng)效率。而區(qū)塊鏈技術(shù)采用的智能合約可以在每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格地實(shí)現(xiàn)對(duì)費(fèi)用產(chǎn)生的跟蹤，在諸多環(huán)節(jié)中不會(huì)產(chǎn)生多余的費(fèi)用，從而降低貿(mào)易成本。

總而言之，區(qū)塊鏈電子提單的去中心化特征，具有傳統(tǒng)電子提單欠缺的透明性、穩(wěn)定性與公平性的特征，能夠在無(wú)須信任中心網(wǎng)絡(luò)的情形下進(jìn)行跨界別、無(wú)媒介、高效率、低成本的數(shù)據(jù)認(rèn)證與檢驗(yàn)[9]，區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用有利于電子提單的較快推廣與適用。

3 基于區(qū)塊鏈的電子提單構(gòu)建

3.1 區(qū)塊鏈技術(shù)下的電子提單流轉(zhuǎn)方式及應(yīng)用原理

（1）基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單是貨權(quán)對(duì)貨權(quán)的點(diǎn)對(duì)點(diǎn)交易?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)的電子提單可以實(shí)現(xiàn)沒(méi)有中間金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的情況下，各方之間實(shí)現(xiàn)貨權(quán)的透明轉(zhuǎn)讓并被各方接受認(rèn)可同時(shí)不產(chǎn)生模糊糾紛。隨著貨物運(yùn)輸實(shí)踐的發(fā)展，提單流通性的含義更豐富，提單的轉(zhuǎn)讓不僅轉(zhuǎn)讓貨物的所有權(quán)，還轉(zhuǎn)讓了對(duì)貨物的控制權(quán)及與其相關(guān)的運(yùn)輸合同。所以電子提單的流通應(yīng)該具備這三個(gè)要素，電子提單的流通可以轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物的實(shí)際占有權(quán)或運(yùn)輸合同權(quán)利或控制權(quán)。

在電子提單生成過(guò)程中，托運(yùn)人通過(guò)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)向承運(yùn)企業(yè)發(fā)出貨物運(yùn)輸要約的運(yùn)輸請(qǐng)求，承運(yùn)企業(yè)對(duì)托運(yùn)人提出的要約自動(dòng)處理，自動(dòng)生成回執(zhí)發(fā)送托運(yùn)人，由托運(yùn)人二次確認(rèn)并通知承運(yùn)人開(kāi)始貨物調(diào)度。在電子提單簽發(fā)過(guò)程中，托運(yùn)人即貨物原所有權(quán)人向一關(guān)三檢傳送電子提單信息。托運(yùn)人后向承運(yùn)人發(fā)送收貨信息具體內(nèi)容及通信密鑰，承運(yùn)人成為電子提單的待持有人。在電子提單中轉(zhuǎn)過(guò)程中，托運(yùn)人向金融機(jī)構(gòu)發(fā)送電子提單合約副本，承運(yùn)人等待托運(yùn)人完成電子提單的運(yùn)輸服務(wù)費(fèi)用結(jié)匯，承運(yùn)人確認(rèn)收到貨款后更新與托運(yùn)人的電子提單通信密鑰，承運(yùn)人成為電子提單持有人。承運(yùn)人同時(shí)向金融機(jī)構(gòu)更新電子提單合約副本，金融機(jī)構(gòu)向收貨人提示付款，收貨人向金融機(jī)構(gòu)付款后金融機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)更新電子提單，收貨人取得對(duì)貨物的支配權(quán)。通過(guò)實(shí)時(shí)更新的電子提單承運(yùn)人確認(rèn)收貨人支付貨款，并在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中更新通信密鑰，由收貨人加以確認(rèn)。在電子提單結(jié)單過(guò)程中，承運(yùn)人發(fā)送到貨通知，收貨人向承運(yùn)人發(fā)送密鑰反饋提貨時(shí)間和地點(diǎn)準(zhǔn)時(shí)到貨場(chǎng)完成提貨。

（2）區(qū)塊鏈智能合約保障區(qū)塊鏈電子提單下的物權(quán)交易。區(qū)塊鏈智能合約由腳本技術(shù)予以保障，區(qū)塊鏈技術(shù)下電子提單的智能合約是一段部署在區(qū)塊鏈上的程序代碼，該智能合約在特征方面具有信息共享、合約自動(dòng)運(yùn)行、去中心化等特點(diǎn)，智能合約在驗(yàn)證交易物權(quán)時(shí)通過(guò)“Hash”密鑰，以驗(yàn)證交易物權(quán)沒(méi)有被改變，而不需要實(shí)際物理接觸。智能合約的密碼組件和技術(shù)通過(guò)密碼摘要函數(shù)，類似于數(shù)學(xué)函數(shù)計(jì)算，輸出一串?dāng)?shù)字和長(zhǎng)度固定的大寫(xiě)或小寫(xiě)字母。區(qū)塊鏈智能合約中的安全Hash算法，程序?qū)f(xié)議雙方約定物權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)容輸出為不可預(yù)測(cè)的32字節(jié)Hash值編碼寫(xiě)入?yún)^(qū)塊鏈中，輸出可以很容易地用任何信息輸入幾乎任何大小和類型計(jì)算值，但不可能反向計(jì)算輸入的計(jì)算值。這確保了物權(quán)交易的造假信息所花費(fèi)的時(shí)間和成本使物權(quán)交易參與者幾乎不可能作假。而智能合約用于確保只有預(yù)期的物權(quán)交接者才能訪問(wèn)信息的方法稱為公鑰密碼。每個(gè)節(jié)點(diǎn)都持有一個(gè)在數(shù)學(xué)上相互關(guān)聯(lián)的私鑰和公鑰，解密則需要用原物權(quán)所有人的公鑰加密的消息相應(yīng)的私鑰。物權(quán)所有人的數(shù)字簽名同樣是以數(shù)學(xué)方式計(jì)算的，從而保證數(shù)字文檔或消息的真實(shí)性。這些技術(shù)都具有幾乎不可能破壞或鍛造的特點(diǎn)，因此物權(quán)交易的約定內(nèi)容一旦發(fā)生，系統(tǒng)將自動(dòng)通過(guò)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)得到驗(yàn)證，執(zhí)行智能合約，完成區(qū)塊鏈智能合約的物權(quán)所有方變更。

3.2 區(qū)塊鏈技術(shù)下的電子提單應(yīng)用原理

區(qū)塊鏈起源于比特幣，是由按時(shí)間存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的區(qū)塊鏈接而成，并結(jié)合密碼學(xué)技術(shù)形成分布式共享賬本。其中，區(qū)塊鏈技術(shù)并不是單一的技術(shù)，而是指在多方參與下，基于相關(guān)密碼學(xué)、分布式共識(shí)協(xié)議、點(diǎn)對(duì)點(diǎn)網(wǎng)絡(luò)通信、智能合約等形成的技術(shù)整合，它可以進(jìn)行數(shù)據(jù)交互、處理和存儲(chǔ)。由于區(qū)塊鏈技術(shù)融合了眾多前沿技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，因此它具有去中心化、公開(kāi)透明、安全穩(wěn)定和不可偽造的特點(diǎn)。

區(qū)塊鏈技術(shù)下電子提單可靠性綜合分析。區(qū)塊鏈?zhǔn)腔诨ヂ?lián)網(wǎng)的信息基礎(chǔ)設(shè)施，是技術(shù)設(shè)置的后端層，在完成后端建設(shè)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)實(shí)體相互交互。區(qū)塊鏈利用全球?qū)Φ染W(wǎng)絡(luò)的資源來(lái)驗(yàn)證和批準(zhǔn)信息的訪問(wèn)權(quán)實(shí)現(xiàn)公開(kāi)透明。因此沒(méi)有一個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審計(jì)交易所和保存記錄，而是將這一過(guò)程分配給整個(gè)網(wǎng)絡(luò)。區(qū)塊鏈用先進(jìn)的密碼技術(shù)來(lái)保護(hù)，以保持比普通互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議更高的安全性和穩(wěn)定性。

區(qū)域鏈?zhǔn)褂貌┺恼摴沧R(shí)機(jī)制，通過(guò)驗(yàn)證節(jié)點(diǎn)來(lái)解決問(wèn)題。在區(qū)塊鏈技術(shù)下電子提單的信息交互過(guò)程中，一條消息傳輸?shù)絽^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)：甲方通過(guò)給予乙方的訪問(wèn)權(quán)限，將內(nèi)容從云共享存儲(chǔ)設(shè)施下載到乙方的數(shù)據(jù)包中，訪問(wèn)權(quán)限在消息中加密，并對(duì)數(shù)據(jù)包的內(nèi)容進(jìn)行散列挖掘。網(wǎng)絡(luò)只能看到散列，但可以驗(yàn)證甲方的標(biāo)識(shí)符對(duì)應(yīng)訪問(wèn)的數(shù)據(jù)包。當(dāng)區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)通過(guò)一致得到這種交換是有效的時(shí)，數(shù)據(jù)包交換才能被接受為最終結(jié)果。如果乙方想檢查他們獲得的信息包與交換時(shí)的信息包仍然相同，他們可以再次運(yùn)行Hash算法，檢驗(yàn)輸出是否相同。如前所述，當(dāng)區(qū)塊鏈內(nèi)部的物權(quán)交換信息得到多變驗(yàn)證時(shí)，物權(quán)交換協(xié)議則必須被接受，從而保證了區(qū)塊鏈技術(shù)下電子提單信息交互的高效性和真實(shí)性。

3.3 區(qū)塊鏈技術(shù)下電子提單優(yōu)勢(shì)分析

3.3.1 高效性

電子提單發(fā)展至今，陸續(xù)出現(xiàn)了CMI模式和BOLERO模式等多種物權(quán)流轉(zhuǎn)模式，CMI 即國(guó)際海事委員會(huì)在1990年通過(guò)的《電子提單規(guī)則》;BOLERO模式即物權(quán)流轉(zhuǎn)中心對(duì)電子密鑰的控制，但仍然需要第三方的參與。區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下的電子提單與Bit Torrent等文件共享的方式類似，通過(guò)高效連接節(jié)點(diǎn)而不是通過(guò)中央服務(wù)器路由節(jié)點(diǎn)在世界各地用戶自愿使用的計(jì)算機(jī)或服務(wù)器上運(yùn)行，因此沒(méi)有中央數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)以任何參與節(jié)點(diǎn)都可以隨時(shí)查看日志，而不需要向中央存儲(chǔ)位置請(qǐng)求許可。通過(guò)共識(shí)系統(tǒng)達(dá)成網(wǎng)絡(luò)中關(guān)于使用最有效的區(qū)塊鏈的協(xié)議。因此將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易可使航運(yùn)業(yè)參與人使用比當(dāng)前的電子提單更為高效和具有增值潛力的技術(shù)基礎(chǔ)架構(gòu)的系統(tǒng)。

3.3.2 經(jīng)濟(jì)性

據(jù)美國(guó)霍普金斯大學(xué)預(yù)測(cè)到2030年，全球航運(yùn)供應(yīng)鏈中的區(qū)塊鏈電子提單的經(jīng)濟(jì)增加值將超過(guò)1730億美元。在區(qū)塊鏈出現(xiàn)之前，只能通過(guò)如EDISHIP、0CEAN等昂貴且封閉的會(huì)員制系統(tǒng)來(lái)完成對(duì)可轉(zhuǎn)讓貿(mào)易文件進(jìn)行數(shù)字化處理，非區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下傳統(tǒng)的CMI模式或BOLERO模式在繳納巨額會(huì)費(fèi)和年費(fèi)的基礎(chǔ)上，仍存有造假的可能性。但區(qū)塊鏈智能合約在不繳納會(huì)費(fèi)或年費(fèi)的前提下可以嚴(yán)格控制費(fèi)用支付節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)按事件完成情況支付費(fèi)用，從而嚴(yán)格把控貨物流轉(zhuǎn)過(guò)程，減少除電子提單下的物權(quán)流轉(zhuǎn)外其他所有不必要的成本，同時(shí)在物權(quán)交易和性價(jià)比上得到各運(yùn)輸方的認(rèn)可。

3.3.3 安全性

區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下的智能合約在傳輸機(jī)制上有著不可復(fù)制性的特點(diǎn)，可以保障提單的安全性。智能合約的交換被分組在一個(gè)區(qū)域，所有其他交換在各自區(qū)域內(nèi)的交換列表及其行中的數(shù)字通過(guò)Hash算法運(yùn)行，接收唯一的標(biāo)識(shí)符，復(fù)制此Hash值以輸出。并將其與下一個(gè)區(qū)域中的交換列表一起包含，從而創(chuàng)造了一個(gè)不可打破的鏈區(qū)域，通過(guò)散列連接在一起。此時(shí)鏈已經(jīng)變得不可逆和防篡改，鏈包含了內(nèi)容的Hash值，可以用來(lái)證明在這個(gè)特定時(shí)間點(diǎn)包中有哪些信息，只有該區(qū)域內(nèi)的所有節(jié)點(diǎn)達(dá)成共識(shí)才能完成智能合約的變更。

3.3.4 便利性

在CMI模式下，承運(yùn)人承擔(dān)了登記中心的職責(zé)，并以對(duì)密鑰的控制成為物權(quán)流轉(zhuǎn)的中心。承運(yùn)人接收貨物后向提單持有人發(fā)送電子密鑰。持有人使用該密鑰可以向承運(yùn)人要求支付貨物、指定收貨人或轉(zhuǎn)讓提單所有權(quán)。在此模式下，紙質(zhì)提單雖然完全被電子提單取代，但使用方仍然本質(zhì)上需要通過(guò)重重中間人才能達(dá)成交易，使用流程上也較單純的區(qū)塊鏈電子提單復(fù)雜。BOLERO流轉(zhuǎn)時(shí)，有權(quán)用戶向權(quán)利登記系統(tǒng)發(fā)出指令，系統(tǒng)會(huì)對(duì)提單的創(chuàng)設(shè)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、修改等信息進(jìn)行存儲(chǔ)。在該模式下，電子提單是 BOLERO提單文本 BBL Text和權(quán)利登記記錄的結(jié)合。因此BBL文本在內(nèi)容上與紙質(zhì)提單相近，而權(quán)利登記記錄則與背書(shū)相近，仍然屬于傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單流轉(zhuǎn)思路，但區(qū)塊鏈基礎(chǔ)下的電子提單實(shí)現(xiàn)了完全自動(dòng)化、電子化和簡(jiǎn)易操作，只需單純?cè)趨^(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)內(nèi)進(jìn)行電子提單驗(yàn)證，是直接物權(quán)對(duì)物權(quán)的交易。

但是根據(jù)區(qū)塊鏈，就可以保持所有權(quán)和所有權(quán)的準(zhǔn)確記錄，而無(wú)須進(jìn)行通過(guò)集中式中介。區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)提單系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變證明了其對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。在基于區(qū)塊鏈的提單系統(tǒng)中，通過(guò)承運(yùn)人在收到貨物后通過(guò)私鑰對(duì)數(shù)字提單進(jìn)行數(shù)字簽名來(lái)建立提單。托運(yùn)人還保留私鑰，以便在運(yùn)輸過(guò)程中做出有關(guān)貨物的決定，包括將提單背書(shū)給另一第三方。第三方也可以進(jìn)一步將提貨單背書(shū)給另一方，然后繼續(xù)進(jìn)行，直到擁有最新私鑰的一方在卸貨港索取貨物為止。每次轉(zhuǎn)讓后，每個(gè)現(xiàn)有私鑰都會(huì)被取消，并由發(fā)給受讓人的新密鑰代替。這些變化不僅是理論上的，而且現(xiàn)在已由國(guó)際貿(mào)易中的許多主要利益相關(guān)者實(shí)施。例如，馬士基最近與IBM合作建立了一個(gè)基于區(qū)塊鏈的提貨單系統(tǒng)，并預(yù)測(cè)，如果取消傳統(tǒng)的基于紙張的系統(tǒng)，每年將節(jié)省數(shù)十億美元。傳統(tǒng)上處理貿(mào)易文件，管理和處理的費(fèi)用最多可能占貨物運(yùn)輸成本的五分之一，但是區(qū)塊鏈技術(shù)還可以大大減少與貿(mào)易運(yùn)輸和融資相關(guān)的時(shí)間及成本。巴克萊銀行與專注于供應(yīng)鏈的初創(chuàng)公司W(wǎng)ave合作，于2016年9月執(zhí)行了第一份基于區(qū)塊鏈的信用證。這些信用證能夠?qū)l(fā)行時(shí)間從一周以上縮短至不到四個(gè)小時(shí)。區(qū)塊鏈還最大限度地減少了由于緩慢、錯(cuò)位或丟失的貿(mào)易文書(shū)而延誤裝運(yùn)的情況。這些錯(cuò)誤在現(xiàn)有的電子提單系統(tǒng)中特別容易發(fā)生，因?yàn)槠胀ǖ碾娮犹釂蜗到y(tǒng)通常會(huì)有兩百多次通信以及涉及單個(gè)跨境交易的30個(gè)不同實(shí)體，復(fù)雜運(yùn)算易出錯(cuò)。區(qū)塊鏈分類賬中包含的實(shí)時(shí)信息將幫助交易的所有相關(guān)方監(jiān)督貨件的進(jìn)度。由于區(qū)塊鏈的分類賬不可更改并分配給每個(gè)利益相關(guān)者，因此大大減少了文件損壞的誘因和潛力。區(qū)塊鏈還可以大大提高海關(guān)的效率，因?yàn)楹ｊP(guān)官員現(xiàn)在可以在到達(dá)之前獲得準(zhǔn)確的裝運(yùn)信息。國(guó)際貿(mào)易的主要利益相關(guān)者，包括主要的貿(mào)易融資提供商和船運(yùn)公司，目前正在從事各種區(qū)塊鏈研發(fā)合作，區(qū)塊鏈可以完全改進(jìn)貿(mào)易融資和提單系統(tǒng)以提高其效率，單個(gè)分散式系統(tǒng)也可以同時(shí)存在多個(gè)基于區(qū)塊鏈的交易平臺(tái)。

4 總結(jié)

在信息技術(shù)的高速發(fā)展下，電子提單應(yīng)運(yùn)而生。它克服了傳統(tǒng)紙質(zhì)提單處理成本高、效率低的缺陷，在很多領(lǐng)域尤其在航運(yùn)業(yè)上具有無(wú)可比擬的優(yōu)越性，具有遠(yuǎn)大的前景，受到了國(guó)際社會(huì)的認(rèn)可和法律保護(hù)。

現(xiàn)如今電子提單主要通行的兩種轉(zhuǎn)讓機(jī)制——CMI電子提單規(guī)則和BOLERO電子提單機(jī)制均存在用戶成本較高，系統(tǒng)可拓展性較差，數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、造假風(fēng)險(xiǎn)較大的不足之處。而區(qū)塊鏈技術(shù)融合了眾多前沿技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，具備去中心化、公開(kāi)透明、安全穩(wěn)定和不可偽造等特點(diǎn)。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)與電子提單的結(jié)合意義重大。通過(guò)區(qū)塊鏈，電子提單以一種更智能、更高效、更安全的方式進(jìn)行流轉(zhuǎn)?；趨^(qū)塊鏈技術(shù)，電子提單可以在沒(méi)有中間金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的情況下流轉(zhuǎn)，從而實(shí)現(xiàn)各方之間貨權(quán)的透明轉(zhuǎn)讓并且被各方接受認(rèn)可而不產(chǎn)生模糊糾紛。

同時(shí)，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子提單將對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。一方面，它取代了傳統(tǒng)意義上基于紙張的系統(tǒng)，進(jìn)而節(jié)省管理、運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)時(shí)間和成本;另一方面，信息的實(shí)時(shí)交互和不可更改性也利于往來(lái)貿(mào)易的監(jiān)督，從而提高工作效率。因此對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的主要利益相關(guān)者，包括主要的貿(mào)易融資方和船運(yùn)公司，將受益無(wú)窮。

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