盛朝迅 易宇 韓愛(ài)華

[摘要] 基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的源頭活水，是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對(duì)于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動(dòng)前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合等均具有舉足輕重的作用。當(dāng)前，我國(guó)基礎(chǔ)研究取得了顯著進(jìn)步，但在基礎(chǔ)研究投入、基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出、基礎(chǔ)研究頂尖人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境等方面，與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比，離構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)提出的要求，仍存在不少差距。建議深化體制機(jī)制改革，構(gòu)建多元化基礎(chǔ)研究投入機(jī)制，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)，優(yōu)化基礎(chǔ)研究設(shè)施條件和環(huán)境，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國(guó)際合作，為基礎(chǔ)研究發(fā)展?fàn)I造良好的社會(huì)氛圍，推動(dòng)基礎(chǔ)研究更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)、支撐科技自立自強(qiáng)和新發(fā)展格局構(gòu)建。

[關(guān)鍵詞] 基礎(chǔ)研究 ?自主創(chuàng)新 ?核心技術(shù) ?新發(fā)展格局 ?科技自立自強(qiáng)

[中圖分類(lèi)號(hào)] F125 ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2021）03-0056-09

[作者簡(jiǎn)介] 盛朝迅，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)研究院決策咨詢(xún)部戰(zhàn)略政策室主任、研究員，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng);易宇，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)投資經(jīng)濟(jì)系博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì);韓愛(ài)華，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院教授，研究方向：統(tǒng)計(jì)學(xué)。

一、構(gòu)建新發(fā)展格局對(duì)

提升基礎(chǔ)研究能力提出新要求

構(gòu)建新發(fā)展格局是我國(guó)應(yīng)對(duì)百年變局、開(kāi)拓發(fā)展新局的主動(dòng)調(diào)整，也是暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)、重塑?chē)?guó)際合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略選擇，關(guān)鍵在于貫通生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)各環(huán)節(jié)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在國(guó)內(nèi)各個(gè)環(huán)節(jié)、產(chǎn)業(yè)、部門(mén)和區(qū)域之間的循環(huán)暢通與高效配置。其中，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，以科技創(chuàng)新催生新發(fā)展動(dòng)能，是構(gòu)建雙循環(huán)新發(fā)展格局的關(guān)鍵一招和必由之路。作為科技創(chuàng)新的源頭活水，基礎(chǔ)研究是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和構(gòu)建新發(fā)展格局的最基本依托，對(duì)于改變傳統(tǒng)“模仿型”創(chuàng)新路徑、推動(dòng)前沿基礎(chǔ)技術(shù)突破、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合均具有舉足輕重的作用。

1. 傳統(tǒng)的“引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新”路徑受阻，呼喚基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力產(chǎn)生重大突破

毫無(wú)疑問(wèn)，技術(shù)引進(jìn)—消化—吸收—再創(chuàng)新是后發(fā)國(guó)家實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的重要路徑，日、韓等國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程中都存在大量技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的情況。我國(guó)在改革開(kāi)放初期，也通過(guò)積極利用外資和引進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)資本、技術(shù)和管理模式溢出，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展。但是，近年來(lái)這種路徑在我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用已經(jīng)明顯下降。一方面，這固然是受中美經(jīng)貿(mào)摩擦導(dǎo)致的科技脫鉤和打壓等因素影響;另一方面，也和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變和技術(shù)升級(jí)的階段性特征有關(guān)。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，2000年以來(lái)，我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出占全部研發(fā)支出的比重大幅下降，從2000年的69.44%下降至2017年的3.33%，2018年略微提高至3.77%，2019年又下降至3.35%（圖1）。由此表明，即使是在中美經(jīng)貿(mào)摩擦發(fā)生前的2017年，我國(guó)規(guī)模以上企業(yè)從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的比重已經(jīng)非常低了，繼續(xù)依賴(lài)引進(jìn)技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式已經(jīng)難以為繼。與此同時(shí)，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)消化再吸收的效率也不容樂(lè)觀。近年來(lái)，我國(guó)引進(jìn)國(guó)外技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出與對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的經(jīng)費(fèi)之比穩(wěn)定在5∶1左右，而日、韓等國(guó)比例為1∶3甚至1∶5。換言之，同樣是花5元錢(qián)引進(jìn)的技術(shù)，我國(guó)只花1元錢(qián)消化吸收，而日、韓則花15～25元消化吸收，我國(guó)重引進(jìn)輕消化吸收的問(wèn)題突出，導(dǎo)致引進(jìn)技術(shù)對(duì)技術(shù)突破和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效用衰減。

2. 推動(dòng)“卡脖子”技術(shù)突破和“無(wú)人區(qū)”前沿探索，要求強(qiáng)化前瞻性原始創(chuàng)新

當(dāng)前，我國(guó)面臨的很多“卡脖子”技術(shù)問(wèn)題，從表象看是“卡”在某一具體的關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)品或材料上，比如EDA軟件、半導(dǎo)體核心專(zhuān)利、CPU、GPU等技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)外依存度達(dá)到90%以上，大分子藥物生產(chǎn)設(shè)備、高端（高精度）科學(xué)實(shí)驗(yàn)儀器、分離系統(tǒng)耗材、核心菌種等生物醫(yī)藥核心技術(shù)對(duì)外依存度在70%以上，且高度依賴(lài)美國(guó)等少數(shù)國(guó)家，但從根子上看是基礎(chǔ)理論研究跟不上，源頭和底層的東西沒(méi)有搞清楚所造成的。與此同時(shí)，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，特別是自我國(guó)確立創(chuàng)新戰(zhàn)略“三步走”以來(lái)，科技創(chuàng)新體系不斷優(yōu)化，取得一系列重大原創(chuàng)科技成果，天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機(jī)等重大科技成果相繼問(wèn)世，“可上九天攬?jiān)隆⒖上挛逖笞谨M”成為現(xiàn)實(shí)，部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)從跟跑到并跑、領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變，一些領(lǐng)域進(jìn)入“無(wú)人區(qū)”，這對(duì)基礎(chǔ)研究提出了新的更高的要求。由此可見(jiàn)，科技自立自強(qiáng)必須建立在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的深厚根基上，要把基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新能力建設(shè)擺在更加突出的位置，堅(jiān)持“兩條腿走路”，既瞄準(zhǔn)科技前沿的重大科學(xué)問(wèn)題，更要從“卡脖子”問(wèn)題清單和國(guó)家重大需求中提煉和找準(zhǔn)基礎(chǔ)科學(xué)問(wèn)題，以應(yīng)用倒逼基礎(chǔ)研究，以基礎(chǔ)研究支撐應(yīng)用，為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供知識(shí)和技術(shù)基礎(chǔ)。

3. 促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合要求強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)科技創(chuàng)新的“根植性”

打造國(guó)內(nèi)國(guó)際科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相融合的創(chuàng)新發(fā)展雙循環(huán)格局，既要遵循科技發(fā)展規(guī)律，找準(zhǔn)科技創(chuàng)新的發(fā)力點(diǎn)和制高點(diǎn)，還要尊重經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)科技創(chuàng)新資源的合理配置和高效循環(huán)。當(dāng)前，從創(chuàng)新投入看，我國(guó)已經(jīng)穩(wěn)居世界第二，研發(fā)投入占GDP比重達(dá)到2.4%，超過(guò)OECD國(guó)家平均水平，但科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不緊密問(wèn)題仍較為突出，制約了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用的發(fā)揮。特別是企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)的問(wèn)題較為突出，企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待增強(qiáng)。2019年世界創(chuàng)新企業(yè)100強(qiáng)中我國(guó)只有3家入選，而美國(guó)、日本分別有39家和32家;代表性企業(yè)研發(fā)投入占全球比重為11.7%，美國(guó)、歐盟則分別為38%和25.3%。此外，2019年我國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率只有1.5萬(wàn)美元/人，遠(yuǎn)低于美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，在技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率方面也存在很大差距（表1）。為此，需要把科技創(chuàng)新作為第一動(dòng)力，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，增加源頭供給。這是實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)和提升創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)作用的必然要求。因?yàn)橹挥袚碛幸慌皬?到1”重大原創(chuàng)科研成果，才能形成一批具有較強(qiáng)控制力和反制力的戰(zhàn)略技術(shù)，才會(huì)催生一批對(duì)創(chuàng)新鏈具有控制力的領(lǐng)軍型企業(yè)，不斷降低關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度，更好發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合。為此，要切實(shí)強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用和科技創(chuàng)新人才的支撐作用，鼓勵(lì)和支持各類(lèi)企業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，推動(dòng)企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

二、我國(guó)基礎(chǔ)研究發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入明顯增加，基礎(chǔ)設(shè)施條件有了明顯的改善，基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍不斷壯大，基礎(chǔ)研究發(fā)展取得了顯著進(jìn)步，成果不斷涌現(xiàn)，成為全球科技創(chuàng)新的一支重要力量。但與先發(fā)國(guó)家的水平相比，離構(gòu)建新發(fā)展格局和實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的要求，仍存在不少差距。

（一）基礎(chǔ)研究投入大幅增加，總量位居全球前列，但與先發(fā)國(guó)家相比仍有較大差距

近年來(lái)，我國(guó)持續(xù)加大研發(fā)投入力度，2013年以來(lái)我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)總量一直穩(wěn)居世界第二，與美國(guó)差距逐步縮小。R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度穩(wěn)步增大，2020年達(dá)到2.40%，超過(guò)OECD國(guó)家平均水平。從基礎(chǔ)研究看，“十三五”時(shí)期，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入增加1倍，從2015年的716.1億元增加到2020年的1504億元，基礎(chǔ)研究占全社會(huì)研發(fā)總經(jīng)費(fèi)的比重首次超過(guò)6%，但與發(fā)達(dá)國(guó)家15%～20%左右的比重相比，特別是與美國(guó)相比，仍有很大差距（圖2）。以2018年為例，美國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究方面投入經(jīng)費(fèi)達(dá)到了864億美元，而我國(guó)基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費(fèi)僅有142億美元，約為美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入總量的1/6。從基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)與GDP占比來(lái)看，美國(guó)近年來(lái)持續(xù)穩(wěn)定在0.46%～0.51%之間，中國(guó)則在0.08%～0.12%之間波動(dòng)，美國(guó)的占比大致為中國(guó)的5倍左右（圖3）;從發(fā)展趨勢(shì)看，2009年美國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)與GDP之比是中國(guó)的6.61倍，2018年為3.95倍，表明中美基礎(chǔ)研究投入差距雖然有縮小的趨勢(shì)，但差距仍然較大。

此外，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入以國(guó)家財(cái)政資金為主，占比達(dá)90%，企業(yè)、公益基金、慈善捐助等社會(huì)力量對(duì)基礎(chǔ)研究的投入非常有限。而美國(guó)基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)中，48%來(lái)自高校，28%來(lái)自企業(yè)，12%來(lái)自政府，12%來(lái)自社會(huì)資本。美國(guó)的社會(huì)組織非常注重對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，如美國(guó) ARCH風(fēng)險(xiǎn)投資公司只投資基礎(chǔ)研究的成果。因此，我國(guó)需要加大基礎(chǔ)研究投入的力度，改變投入不足、結(jié)構(gòu)單一的狀況。

（二）基礎(chǔ)研究成果不斷涌現(xiàn)，但與構(gòu)建新發(fā)展格局的要求相比仍有較大差距

近年來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)研究持續(xù)快速發(fā)展，在高溫超導(dǎo)體、拓?fù)湮飸B(tài)領(lǐng)域、粒子物理與核物理研究、有機(jī)分子簇集和自由基化學(xué)、納米科技、人工合成生物學(xué)、非人靈長(zhǎng)類(lèi)模型與腦連接圖譜、基因組研究、數(shù)學(xué)機(jī)械化方法與辛幾何算法、深海深空深地等空間科學(xué)、量子通信與量子計(jì)算等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了一批標(biāo)志性成果。目前，我國(guó)學(xué)術(shù)影響力已經(jīng)達(dá)到世界第二，部分學(xué)科的學(xué)術(shù)產(chǎn)出及學(xué)術(shù)影響力甚至已居于世界第一的水平。我國(guó)學(xué)術(shù)產(chǎn)出份額增速明顯，高引用論文占比也從20年前的0.2%攀升到如今的20%，增長(zhǎng)明顯。根據(jù)科技部發(fā)布的《研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)統(tǒng)計(jì)分析》，我國(guó)研究專(zhuān)利和論文產(chǎn)出均取得了顯著的增長(zhǎng)。2018年，我國(guó)各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)專(zhuān)利申請(qǐng)文件總量已經(jīng)達(dá)到6.1萬(wàn)件，比上年同期增長(zhǎng)9.1%;專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)總數(shù)為3.7萬(wàn)件，比上年同期增長(zhǎng)4.0%;發(fā)表科技論文累計(jì)數(shù)量17.6萬(wàn)篇，其中，國(guó)外科學(xué)博士論文數(shù)量5.8萬(wàn)篇，比上年同期增長(zhǎng)7.2%;科技類(lèi)著作累計(jì)出版5722種，比上年同期增長(zhǎng)4.8%。由此可見(jiàn)，專(zhuān)利所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要方式。2018年，我國(guó)各類(lèi)研究單位和機(jī)構(gòu)的專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及經(jīng)營(yíng)執(zhí)照許可合同共達(dá)1959件，獲取收益9.9億元。

同時(shí)也要看到，我國(guó)基礎(chǔ)研究與世界先進(jìn)水平相比還有一定的差距，整體還處于跟跑的階段，重大原始性創(chuàng)新成果很少。特別是在一些最尖端的原創(chuàng)科學(xué)思想、重大理論創(chuàng)新方面，很多研究仍處于跟跑模仿的階段，領(lǐng)跑的領(lǐng)域和頂尖科學(xué)家還太少。從高被引論文情況看，過(guò)去30年來(lái)，中國(guó)研究人員的人均SCI發(fā)文量從1991年的0.02篇增長(zhǎng)到2017年的0.26篇，但仍?xún)H為美國(guó)的1/2。2008年以來(lái)，中國(guó)發(fā)表的國(guó)際科技論文篇均被引次數(shù)為10.00次，在國(guó)際上排名16位，排名第一的瑞士則為20.99次，我國(guó)與之差距較大。從發(fā)明專(zhuān)利情況看，目前我國(guó)三方專(zhuān)利擁有量占全球比重僅為9.3%，而美國(guó)、歐盟和日本分別為22.3%、20.7%和32.6%。這在一定程度上反映我國(guó)基礎(chǔ)研究成果與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體水平仍有較大差距，具有重大原創(chuàng)成果的顛覆性創(chuàng)新仍然偏少，具有引領(lǐng)性的原創(chuàng)觀點(diǎn)和理論成果仍不多見(jiàn)。

（三）基礎(chǔ)研究人才規(guī)模不斷壯大，但頂尖人才匱乏，培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制落后

我國(guó)科研人力資源總量持續(xù)增長(zhǎng)，數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)R&D人員總量在2010年為255.5萬(wàn)人，2019年達(dá)到480.1萬(wàn)人，增長(zhǎng)了87.91%。其中，從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的技術(shù)人員為39.2萬(wàn)人，比2015年的25.3萬(wàn)人增加了13.9萬(wàn)人，增長(zhǎng)54.9%，占比從6.73%提升至8.16%，提高了1.43個(gè)百分點(diǎn)。

值得一提的是，我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域青年人才規(guī)模不斷壯大，新增院士平均年齡降至53歲，國(guó)家科技“三大獎(jiǎng)”最年輕第一完成人年齡均已降至39歲以下，國(guó)家青年自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家優(yōu)秀青年自然科學(xué)基金項(xiàng)目和國(guó)家重點(diǎn)杰出青年自然科學(xué)基金項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)量逐年攀升，科研人才隊(duì)伍中已經(jīng)出現(xiàn)越來(lái)越多青年人才的身影。高學(xué)歷專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的比重也在不斷增加，博士學(xué)歷專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占比提升至10.3%，碩士學(xué)歷專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員占比提升至21.5%。在2019年公布的“高被引科學(xué)家”榜單中，中國(guó)已經(jīng)有2163位參選學(xué)者進(jìn)入榜單，增幅高達(dá)287.6%。我國(guó)對(duì)全球高端人才的吸引力不斷增強(qiáng)，據(jù)《2017—2018年全球競(jìng)爭(zhēng)報(bào)告》的相關(guān)數(shù)據(jù)分析顯示，各國(guó)對(duì)于優(yōu)秀人才的國(guó)際吸引力綜合評(píng)價(jià)全球排行榜中，中國(guó)排在第23位，比2014—2015年上升了4個(gè)位次。隨著我國(guó)綜合國(guó)力的提高，留學(xué)生回國(guó)發(fā)展的步伐也隨之加快，對(duì)于海外留學(xué)生的市場(chǎng)吸引力也明顯上升。從2011年開(kāi)始，我國(guó)海外留學(xué)歸來(lái)發(fā)展的人數(shù)占比已經(jīng)超過(guò)半數(shù)，越來(lái)越多的留學(xué)生選擇回國(guó)發(fā)展。

然而，我國(guó)頂尖基礎(chǔ)研究人才匱乏的問(wèn)題仍較為突出。這是由我國(guó)目前基礎(chǔ)研究人才選拔培養(yǎng)機(jī)制落后和基礎(chǔ)研究人才激勵(lì)機(jī)制落后所造成的。首先，我國(guó)基礎(chǔ)研究人才選拔培養(yǎng)機(jī)制落后。目前，我國(guó)研究生的選拔形式單一，能力考核不突出;研究生課程前沿性和交叉性不足，科研訓(xùn)練學(xué)術(shù)含量低;部分學(xué)位論文質(zhì)量不高。其次，基礎(chǔ)研究人才激勵(lì)機(jī)制落后?，F(xiàn)行考核機(jī)制導(dǎo)致科研人員選擇短期能出成果的、風(fēng)險(xiǎn)小的、容易通過(guò)考核的研究方向，對(duì)基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究投入不夠。主要原因在于基礎(chǔ)研究周期長(zhǎng)，不確定性大，短期難以取得明顯進(jìn)展或突破。因此，需要改變用短時(shí)期內(nèi)發(fā)表論文和專(zhuān)利數(shù)量來(lái)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)研究人才的現(xiàn)狀。

（四）基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境不斷改善，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系不夠完善

基礎(chǔ)研究設(shè)施與環(huán)境主要包括設(shè)施、平臺(tái)和環(huán)境三個(gè)方面的內(nèi)容。從設(shè)施看，現(xiàn)代科學(xué)的發(fā)展越來(lái)越依賴(lài)于現(xiàn)代儀器設(shè)備，規(guī)模龐大、能力超強(qiáng)的大科學(xué)裝置是獲取重大科學(xué)成果的關(guān)鍵手段之一。美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略號(hào)召建設(shè)21世紀(jì)的創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，歐盟研究認(rèn)為研究基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)內(nèi)和國(guó)際合作研究和科學(xué)網(wǎng)絡(luò)的核心。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)也把加快國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)作為提升創(chuàng)新基礎(chǔ)能力、建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)和創(chuàng)新型國(guó)家的重要抓手。國(guó)務(wù)院發(fā)布了九部委組織、全國(guó)150多位專(zhuān)家參與制定的《國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施中長(zhǎng)期規(guī)劃（2012—2030年）》，首次形成了指導(dǎo)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的國(guó)家路線(xiàn)圖?！笆濉焙汀笆濉睍r(shí)期，國(guó)家布局建設(shè)了26個(gè)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)項(xiàng)目數(shù)接近此前建設(shè)總數(shù)，投資額是此前投資總額的4倍以上，目前在建和運(yùn)行大設(shè)施數(shù)量接近50個(gè)。學(xué)科覆蓋范圍既包括粒子物理與核物理、天文學(xué)等傳統(tǒng)大科學(xué)領(lǐng)域，也包括地球系統(tǒng)與環(huán)境科學(xué)、生命科學(xué)等新興領(lǐng)域，并逐步形成了服務(wù)于學(xué)科前沿研究、國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大需求的服務(wù)功能體系，如上海張江的同步輻射光源重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，每年可支持4000余名科研人員開(kāi)展1000余項(xiàng)課題研究。

從平臺(tái)看，我國(guó)以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為主體的戰(zhàn)略科技力量正在加速構(gòu)建。其中，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是黨中央親自謀劃、親自部署的重大科技事項(xiàng)。國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，是一個(gè)匯聚并培養(yǎng)科研人才、開(kāi)展國(guó)內(nèi)外重要學(xué)術(shù)交流以及國(guó)際合作、將基礎(chǔ)性科學(xué)研究和國(guó)際應(yīng)用性科學(xué)研究有機(jī)結(jié)合的新型高水平教學(xué)科研技術(shù)基地，具有提供開(kāi)放科研合作交流平臺(tái)、產(chǎn)出重大科研成果的重要使命，對(duì)引領(lǐng)國(guó)家學(xué)科發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值。根據(jù)科技部發(fā)布的《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室年度報(bào)告（2018）》，目前我國(guó)正在規(guī)劃建設(shè)和投入運(yùn)行的國(guó)家一級(jí)重點(diǎn)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室總數(shù)累計(jì)為254個(gè)，主要布局在著名高校和中國(guó)科學(xué)院，研究范圍涵蓋了工程物理科學(xué)、生物科學(xué)、信息科學(xué)等八個(gè)重點(diǎn)學(xué)科和若干重點(diǎn)領(lǐng)域。

從環(huán)境看，我國(guó)基礎(chǔ)研究支持力度不斷加大，但基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新體系仍不夠完善。企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠，在基礎(chǔ)研究方面的投入不足，對(duì)基礎(chǔ)研究能力提升的作用偏低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近10年中國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的投入來(lái)源中企業(yè)占比不足3%。根據(jù)科睿唯安發(fā)布的《2021年度全球百?gòu)?qiáng)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)》報(bào)告，中國(guó)大陸僅有4家企業(yè)入選，與日本、美國(guó)等30多家的水平差距顯著。

三、提升我國(guó)基礎(chǔ)研究能力的思路與建議

我國(guó)基礎(chǔ)研究存在的幾大問(wèn)題，原因是多方面的，既有認(rèn)識(shí)不夠深入、重視程度不夠、投入不足的因素，也存在一些體制機(jī)制的制約，還受科研文化、學(xué)術(shù)環(huán)境等方面的影響?；A(chǔ)研究是一切創(chuàng)新的源頭，在整個(gè)創(chuàng)新鏈中具有至關(guān)重要的地位，基礎(chǔ)研究所產(chǎn)生的底層架構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新成果是很多產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“命門(mén)”，也是我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的根基、邁向制造強(qiáng)國(guó)的基石。要改變我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面，就必須從基礎(chǔ)研究做起，再造系統(tǒng)完備、先進(jìn)高效的基礎(chǔ)研究體系，大幅提升基礎(chǔ)研究的能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)水平。

“十四五”時(shí)期提升我國(guó)基礎(chǔ)研究能力的總體思路是：堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、研究真問(wèn)題，堅(jiān)持以人為本、激發(fā)新活力，堅(jiān)持穩(wěn)定支持、鼓勵(lì)持續(xù)探索，堅(jiān)持創(chuàng)新管理、營(yíng)造良好的基礎(chǔ)研究氛圍，加快形成強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的原創(chuàng)導(dǎo)向，推動(dòng)全社會(huì)更多關(guān)注支持基礎(chǔ)領(lǐng)域研發(fā)，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為世界科技強(qiáng)國(guó)和現(xiàn)代化國(guó)家建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)支撐。為此，需要進(jìn)一步完善科技創(chuàng)新體制，特別是原始創(chuàng)新領(lǐng)域改革，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目、基地、企業(yè)、人才、資金一體化配置，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用體制，積極促進(jìn)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域科技合作與開(kāi)放。

（一）重構(gòu)基礎(chǔ)研究體系

進(jìn)一步提升我國(guó)基礎(chǔ)研究成果質(zhì)量，需要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)新發(fā)展格局構(gòu)建的科研體系的引導(dǎo)和支持作用，進(jìn)一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究的學(xué)科門(mén)類(lèi)、項(xiàng)目設(shè)定和空間布局。一是完善學(xué)科布局。堅(jiān)持基礎(chǔ)研究和教育聯(lián)動(dòng)發(fā)展，從學(xué)科布局方面更多考慮基礎(chǔ)研究和交叉學(xué)科人才培養(yǎng)，加大對(duì)數(shù)學(xué)、物理、地理、化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科人才培養(yǎng)的支持力度，支持有條件的高校設(shè)立新興交叉學(xué)科，聚焦未來(lái)可能產(chǎn)生變革性技術(shù)的基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，強(qiáng)化重大原創(chuàng)性研究和前沿交叉研究，推動(dòng)基礎(chǔ)研究學(xué)科門(mén)類(lèi)設(shè)置更加優(yōu)化。二是以國(guó)家戰(zhàn)略為導(dǎo)向，推進(jìn)基礎(chǔ)研究體系進(jìn)一步整合優(yōu)化。加快構(gòu)建以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等為重點(diǎn)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系，形成以重大問(wèn)題為牽引，跨領(lǐng)域跨學(xué)科多部門(mén)多主體協(xié)同研究的穩(wěn)定機(jī)制。一方面，構(gòu)建以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)的戰(zhàn)略科技力量，以國(guó)家目標(biāo)和戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)國(guó)際科技前沿，布局一批體量更大、學(xué)科交叉融合、綜合集成的實(shí)體國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。另一方面，按照專(zhuān)業(yè)化原則對(duì)現(xiàn)有國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等進(jìn)行重組，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究分工，明確高校（基礎(chǔ)研究）、科研機(jī)構(gòu)（關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)）和企業(yè)（應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)）等各類(lèi)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新鏈不同環(huán)節(jié)的功能定位，建立各歸其位、定位清晰、分工明確、協(xié)同有力的現(xiàn)代創(chuàng)新體系。三是改革基礎(chǔ)研究項(xiàng)目設(shè)立模式。選聘海內(nèi)外權(quán)威科學(xué)家設(shè)立基礎(chǔ)研究高層次戰(zhàn)略專(zhuān)家委員會(huì)，按照“四個(gè)面向”的要求，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)提出前沿研究方向和課題、遴選科研項(xiàng)目。四是推動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)域基礎(chǔ)技術(shù)突破。立足現(xiàn)有基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，結(jié)合發(fā)展需要，推進(jìn)重點(diǎn)基礎(chǔ)領(lǐng)域攻關(guān)。更加重視凝練解決生產(chǎn)實(shí)踐中的科學(xué)問(wèn)題，引導(dǎo)更多的科學(xué)家開(kāi)展目標(biāo)導(dǎo)向的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，加快在關(guān)系國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施、先進(jìn)制造業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵基礎(chǔ)研究領(lǐng)域取得突破。五是聚焦國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建各具特色的區(qū)域基礎(chǔ)研究發(fā)展格局。落實(shí)長(zhǎng)三角一體化、京津冀協(xié)同發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)等國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略部署，加強(qiáng)上海有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設(shè)，提升北京懷柔、上海張江、合肥、深圳等綜合性國(guó)家科學(xué)中心水平，充分發(fā)揮國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國(guó)家高新區(qū)作用，加快構(gòu)建跨區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，建設(shè)原始創(chuàng)新高地。

（二）構(gòu)建多元化基礎(chǔ)研究投入機(jī)制

當(dāng)前，我國(guó)基礎(chǔ)研究投入比例逐年提高，但是與所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不相匹配，更與建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)及構(gòu)建新發(fā)展格局的目標(biāo)存在較大差距。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)應(yīng)實(shí)施基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)倍增計(jì)劃，將基礎(chǔ)研究投入占比從目前的6%左右提高到10%～15%的水平。為此，一是加大政府投入。繼續(xù)發(fā)揮國(guó)家自然科學(xué)基金支持源頭創(chuàng)新的重要作用，從支持“項(xiàng)目”向支持“人”轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)聚焦基礎(chǔ)學(xué)科和前沿探索，設(shè)立一批由頂尖科學(xué)家和青年拔尖人才自設(shè)選題的長(zhǎng)期研究項(xiàng)目，培養(yǎng)領(lǐng)先科技人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。堅(jiān)持“廣撒網(wǎng)”“多栽苗”、持續(xù)穩(wěn)定支持的原則，為原創(chuàng)項(xiàng)目開(kāi)辟單獨(dú)渠道，加大對(duì)腦機(jī)接口、納米科學(xué)、合成生物學(xué)、氣候變化及應(yīng)對(duì)、綠色低碳、深?？仗斓戎攸c(diǎn)領(lǐng)域的支持，鼓勵(lì)一些“奇思妙想”和短期沒(méi)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研究，開(kāi)展一些拓展人類(lèi)知識(shí)邊界的前沿研究。二是鼓勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究的投入。從美、德等國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，企業(yè)在基礎(chǔ)研究中的作用不可忽視。貝爾實(shí)驗(yàn)室更是通訊領(lǐng)域重大發(fā)明的誕生地和諾獎(jiǎng)獲得者的搖籃。我國(guó)要更加強(qiáng)調(diào)企業(yè)在創(chuàng)新領(lǐng)域的主體地位，支持發(fā)展以市場(chǎng)為導(dǎo)向、與企業(yè)生產(chǎn)需求相結(jié)合的基礎(chǔ)研究體系。不斷拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道，增加企業(yè)和社會(huì)資本的投入。建議采取研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等方式，鼓勵(lì)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。通過(guò)科技賦能中小微企業(yè)，形成創(chuàng)新的主要源頭，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力，提升其在創(chuàng)新發(fā)展中的主要?jiǎng)幽?。三是支持社?huì)各界加大基礎(chǔ)研究投入。鼓勵(lì)社會(huì)各界以捐贈(zèng)的方式加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入，建立公益基金，為基礎(chǔ)研究提供經(jīng)費(fèi)支持。

（三）強(qiáng)化基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)

人才是基礎(chǔ)研究能力提升的關(guān)鍵?！笆奈濉睍r(shí)期要加大體制機(jī)制創(chuàng)新力度，充分賦予科研人員和科研機(jī)構(gòu)在研究選題、技術(shù)路線(xiàn)等方面的決策權(quán)，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，造就一批能夠心無(wú)旁騖、長(zhǎng)期穩(wěn)定地深耕基礎(chǔ)理論的科研隊(duì)伍，打造一批聚焦專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的頂尖基礎(chǔ)研究人才和團(tuán)隊(duì)。一是發(fā)揮高校和科研院所基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)主陣地作用。高校和科研院所是我國(guó)基礎(chǔ)研究的主體，也是基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的基地，要把基礎(chǔ)理論擺在更加重要的位置，培養(yǎng)具有多學(xué)科交叉背景的綜合性人才，以適應(yīng)新時(shí)代基礎(chǔ)研究創(chuàng)新的要求。注重教學(xué)和科研、教學(xué)和產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，促進(jìn)人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新融為一體，著力培育出一批具有國(guó)際水平的青年科技人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。同時(shí)，實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬”等制度，完善并優(yōu)化科技評(píng)價(jià)機(jī)制，激發(fā)人才創(chuàng)新活力。二是發(fā)揮企業(yè)和新型研究機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究人才培育中的作用。充分發(fā)揮企業(yè)主體作用，支持企業(yè)設(shè)立國(guó)內(nèi)研究所、國(guó)外研究中心和全球創(chuàng)新中心等研究機(jī)構(gòu)，組建研究團(tuán)隊(duì)，加大基礎(chǔ)研究投入，提升企業(yè)在基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)方面的作用。鼓勵(lì)企業(yè)和高校、科研機(jī)構(gòu)合作，讓企業(yè)研究人員和高?？蒲腥藛T共同承擔(dān)科學(xué)研究項(xiàng)目，在突破核心技術(shù)的原始創(chuàng)新上共同努力。支持企業(yè)參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目，在國(guó)家重大科技計(jì)劃、項(xiàng)目評(píng)審、科技評(píng)獎(jiǎng)等方面對(duì)企業(yè)予以?xún)A斜。三是建立符合基礎(chǔ)研究特色的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。探索代表作或重磅成果評(píng)價(jià)制度，構(gòu)建與基礎(chǔ)研究規(guī)律相符合的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，促進(jìn)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)、研發(fā)主體、科研人員著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)、久久為功。落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，增加對(duì)“人”的支持，改變過(guò)去科技評(píng)價(jià)中“重物輕人”的傾向。對(duì)于一些國(guó)際同行評(píng)議有重大發(fā)展?jié)摿Φ膰?guó)內(nèi)青年科學(xué)家，要給予長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定的支持。

（四）優(yōu)化基礎(chǔ)研究設(shè)施條件和環(huán)境

基礎(chǔ)研究需要營(yíng)造良好的生態(tài)環(huán)境、良好的社會(huì)氛圍和文化、有力的組織領(lǐng)導(dǎo)和政策支撐、先進(jìn)開(kāi)放的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺(tái)，以增強(qiáng)基礎(chǔ)研究的吸引力。一是強(qiáng)化基礎(chǔ)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。按照設(shè)施先行的思路，以公共性、通用性、開(kāi)放共享為基本特征，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化需求，加強(qiáng)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為基礎(chǔ)科學(xué)前沿領(lǐng)域取得重大進(jìn)展提供必要條件，為解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大科技問(wèn)題提供有力支撐。二是推動(dòng)科技資源開(kāi)放共享。不斷優(yōu)化基礎(chǔ)研究的科技環(huán)境，完善科研基礎(chǔ)設(shè)施與大型科研儀器共享機(jī)制，以提高資源使用效率。加快科研管理信息化建設(shè)，提高數(shù)字化服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)科研資源和數(shù)據(jù)的高質(zhì)量開(kāi)放共享。三是營(yíng)造讓基礎(chǔ)研究成果迸發(fā)的環(huán)境。厚植全社會(huì)重視基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新的文化，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)在民眾中的傳播，進(jìn)一步優(yōu)化支持基礎(chǔ)研究的社會(huì)文化與輿論環(huán)境，形成有利于基礎(chǔ)科研人員沉心靜氣做研究和寬容失敗的氛圍。強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，大幅提高違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和學(xué)術(shù)道德規(guī)范的成本，充分保護(hù)創(chuàng)新主體利益。加大對(duì)重磅基礎(chǔ)研究成果的激勵(lì)力度，為天才之火澆上利益的燃油，形成有利于基礎(chǔ)科研的分配導(dǎo)向。加強(qiáng)相關(guān)理論和技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化研究，擴(kuò)大我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域話(huà)語(yǔ)權(quán)和規(guī)則制定權(quán)。

（五）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國(guó)際合作

基礎(chǔ)研究投入大、周期長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)效益不明顯、外部性強(qiáng)等特征表明，基礎(chǔ)研究需要國(guó)際廣泛參與合作才能達(dá)到效益最大化。因此，要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域國(guó)際合作。一是積極參與或發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程。一方面，繼續(xù)參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，通過(guò)派遣頂尖科學(xué)家和人才團(tuán)隊(duì)，深度參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃運(yùn)行管理，提升我國(guó)參與國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃的能力，讓國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃中出現(xiàn)更多的中國(guó)身影。另一方面，立足我國(guó)實(shí)際，主動(dòng)發(fā)起組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，讓國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃中出現(xiàn)更多的中國(guó)聲音、中國(guó)方案。二是促進(jìn)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家基礎(chǔ)研究合作。以合作共建“一帶一路”為契機(jī)，實(shí)施沿線(xiàn)國(guó)家科技創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃，建立國(guó)際基礎(chǔ)研究合作平臺(tái)，推動(dòng)沿線(xiàn)國(guó)家基礎(chǔ)研究合作交流。三是探索國(guó)際基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新合作新模式。在互利共贏的基礎(chǔ)上積極推動(dòng)企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等各個(gè)創(chuàng)新主體開(kāi)展國(guó)際科技合作，組織實(shí)施國(guó)際科技創(chuàng)新合作重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)，提升對(duì)國(guó)際高端人才來(lái)華研究、定居或開(kāi)展聯(lián)合研究的吸引力。

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