劉 莉 劉念才
(上海交通大學(xué) 教育學(xué)院,上海 200240)
在任何國家,大學(xué)都是敏銳反映本國歷史和特性的一面可靠鏡子。(1)李志民.如何理解“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略意義?[EB/OL].http://www.edu.cn/ke_yan_yu_fa_zhan/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556603.shtml, 2017-09-25/2020-05-20.世界一流大學(xué)不僅體現(xiàn)一個國家的高等教育發(fā)展水平,而且象征一個國家的科學(xué)與文化實(shí)力。(2)潘懋元.“雙一流”為高等教育強(qiáng)國建設(shè)注入強(qiáng)大動力.人民日報,2017-11-19(5).努力成為世界一流大學(xué)已經(jīng)成為一個全球現(xiàn)象。(3)Philip G.Altbach and Jamil Salmi,eds., The Road to Academic Excellence: Emerging Research Universities in Developing and Transition Countries(Washington, DC: The World Bank,2011).但是,關(guān)于什么是世界一流大學(xué),國內(nèi)外學(xué)術(shù)界沒有公認(rèn)的概念。菲利普·阿特巴赫教授(Philip G.Altbach)指出,所有人都向往世界一流大學(xué),每個國家都覺得他們的國家可以做到,但問題是,沒有人知道世界一流大學(xué)是什么,也沒人知道如何實(shí)現(xiàn)它,每個人都只是知道這個概念。(4)Philip G.Altbach, “The Costs and Benefits of World-Class Universities,”International Higher Education 90, no.1(2003): 5-8.我國學(xué)者也指出這一概念的模糊性,如清華大學(xué)原校長王大中教授指出,世界一流大學(xué)是個模糊概念,它是通過比較產(chǎn)生的,或者是過程性的、亦或是綜合性的、還有可能是一個群體性的概念。(5)王大中.建設(shè)世界一流大學(xué)的戰(zhàn)略思考與實(shí)踐.清華大學(xué)教育研究,2003,(3):2-7.從世界一流的定義看,學(xué)界、管理界等都有不同版本的各種定義:從定性理解看,確實(shí)也道明了世界一流大學(xué)的核心所在;但從評判標(biāo)準(zhǔn)看,實(shí)操性不強(qiáng),普及性不高。(6)吳云峰,張端鴻.大學(xué)排名的一致性研究——以QS、THE、USNews、ARWU四個排行榜為例.上海教育評估研究,2017,(3):15-18.隨著“雙一流”建設(shè)的推進(jìn),世界一流學(xué)科進(jìn)入人們的視野,并作為一個政策性概念,伴隨著“雙一流”建設(shè)方案的頒布被學(xué)術(shù)界普遍關(guān)注(7)武建鑫.世界一流學(xué)科的政策指向、核心特質(zhì)與建設(shè)方式.中國高教研究,2019,(2):27-33.,逐漸成為高等教育領(lǐng)域的熱點(diǎn)之
一(8)屈廖健,劉寶存.芝加哥大學(xué)社會學(xué)的學(xué)科建設(shè)史考察:興起、路徑及困境.清華大學(xué)教育研究,2017,(4):48-56.。但是關(guān)于什么是世界一流學(xué)科,也沒有明確的概念界定。有學(xué)者指出,“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)中的“一流”,其標(biāo)準(zhǔn)究竟是指大學(xué)在世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中的名次,還是指高校學(xué)術(shù)成果在世界上的影響力和貢獻(xiàn)度、畢業(yè)生的成就、高校對國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)度等,在國務(wù)院印發(fā)的《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》(以下簡稱《總體方案》)中并沒有明確說明,之后也沒有進(jìn)一步出臺相關(guān)文件明確上述問題。(9)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運(yùn)行機(jī)制:香港的經(jīng)驗(yàn)與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.
有目標(biāo)是重要的,但僅有目標(biāo)是不夠的,目標(biāo)的清晰化和目標(biāo)的意義同樣重要。“雙一流”建設(shè)作為我國高等教育的重大戰(zhàn)略,以目標(biāo)管理為基礎(chǔ)。目標(biāo)管理是一種科學(xué)的、先進(jìn)的管理理念和管理方法,它通過調(diào)研和協(xié)商制定目標(biāo),對目標(biāo)進(jìn)行分解,嚴(yán)格監(jiān)督過程實(shí)施及完成情況和對結(jié)果進(jìn)行獎懲等方式實(shí)現(xiàn)成員的自我管理,最終順利完成目標(biāo)。(10)饒莉,廖奕.目標(biāo)管理在優(yōu)化高??蒲泄芾砟J竭^程中的應(yīng)用.管理觀察,2009,(28):114-115.因此,研究“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的分解對于“雙一流”建設(shè)的有效推進(jìn)具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1.世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的研究進(jìn)展
自20世紀(jì)90年代啟動世界一流大學(xué)建設(shè)以來,學(xué)界對我國世界一流大學(xué)建設(shè)的研究比較多,但是對建設(shè)目標(biāo)的研究并不多?!?85工程”建設(shè)報告(2011)指出“985工程”的建設(shè)目標(biāo)是:經(jīng)過若干年的努力,建成若干所世界一流大學(xué)和一批國際知名的高水平研究型大學(xué)。(11)“985工程”建設(shè)報告編研組.“985工程”建設(shè)報告.北京:高等教育出版社,2011.12.“雙一流”建設(shè)啟動后,對建設(shè)目標(biāo)的研究逐漸增多。包水梅、常喬麗(2016)指出,“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的政策目標(biāo)和具體建設(shè)任務(wù)實(shí)際上比較籠統(tǒng)模糊,意味著目前“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略的指向比較模糊,具體要達(dá)成的目標(biāo)和要完成的任務(wù)比較籠統(tǒng),這種模糊性難免會導(dǎo)致政策實(shí)施隨意、政策評估缺乏標(biāo)準(zhǔn)、政策運(yùn)行缺乏基本方向。(12)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運(yùn)行機(jī)制:香港的經(jīng)驗(yàn)與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.姜璐、董維春等(2018)以我國42個一流大學(xué)建設(shè)方案為樣本進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn):目標(biāo)維(角色定位)是高校建設(shè)一流大學(xué)的“指南針”,中國建設(shè)世界一流大學(xué)在目標(biāo)維上表現(xiàn)為:整體布局“三步走”、目標(biāo)定位“分梯隊”、建設(shè)速度“分步伐”。(13)姜璐等.目標(biāo)、策略與保障:我國建設(shè)世界一流大學(xué)的三維行動路徑.江蘇高教,2018,(10):35-40.李文平(2020)指出,近二十年來,我國世界一流大學(xué)建設(shè)在階段性目標(biāo)設(shè)定上呈高度穩(wěn)定狀態(tài)。(14)李文平.我國世界一流大學(xué)建設(shè)政策的特征與發(fā)展——基于“985工程”與“雙一流”建設(shè)的政策文本比較.現(xiàn)代教育管理,2020,(3):20-28.王建華(2020)指出,高等教育重點(diǎn)建設(shè)的核心是效率,必須著眼于明確的、具體的目標(biāo)。(15)王建華.“雙一流”建設(shè)中一流學(xué)科建設(shè)政策檢視.蘇州大學(xué)學(xué)報(教育科學(xué)版),2020,(2):41-50.
自2010年《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)》明確提出“世界一流學(xué)科”(16)國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要工作小組辦公室.國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020年)[EB/OL].http://www.gov.cn/jrzg/2010-07/29/content_1666937.htm,2010-07-29/2020-05-20.這一概念以來,世界一流學(xué)科方面的研究逐漸增多,但是對世界一流學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的研究較少。包水梅、常喬麗(2016)闡述了香港建設(shè)世界一流學(xué)科的政府戰(zhàn)略“卓越學(xué)科領(lǐng)域計劃”的具體發(fā)展目標(biāo)。(17)包水梅,常喬麗.世界一流大學(xué)建設(shè)政策運(yùn)行機(jī)制:香港的經(jīng)驗(yàn)與啟示.教育發(fā)展研究,2016,(23):56-66.申超、楊夢麗(2018)對我國“雙一流”建設(shè)高校建設(shè)方案的分析發(fā)現(xiàn),這些高校在學(xué)科建設(shè)方面的建設(shè)目標(biāo)表述模糊性與精準(zhǔn)性并存(18)申超,楊夢麗.一流學(xué)科建設(shè)藍(lán)圖是如何描繪的——基于41所“雙一流”建設(shè)高校建設(shè)方案的文本分析.高等教育研究,2018,(10):37-42.。胡建華(2018)指出“雙一流”建設(shè)中的世界一流學(xué)科建設(shè)與國家重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)相比,體現(xiàn)出目標(biāo)的升級、范圍的擴(kuò)大、標(biāo)桿的提升,突出了高校學(xué)科建設(shè)的國際視野。(19)胡建華.“雙一流”建設(shè)對我國高校學(xué)科建設(shè)的影響.江蘇高教,2018,(7):5-13.
2.“雙一流”建設(shè)目標(biāo)分解的研究進(jìn)展
自2015年以來,“雙一流”建設(shè)逐漸成為學(xué)界的熱點(diǎn),但是對“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的研究并不多。楊興林(2016)指出“雙一流”建設(shè)直接目的在于加強(qiáng)資源整合,創(chuàng)新高等教育領(lǐng)域重點(diǎn)建設(shè)的實(shí)施方式,有效解決“211工程”、“985工程”、優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺建設(shè)、特色重點(diǎn)學(xué)科項(xiàng)目建設(shè)方面存在的身份固化、競爭缺失、重復(fù)交叉等問題,提升我國高等教育整體實(shí)力和水平;“雙一流”建設(shè)的根本價值目的是在“進(jìn)一步提升我國高等教育的綜合實(shí)力和國際競爭力,進(jìn)而為我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略,實(shí)現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強(qiáng)有力的人才支撐和科學(xué)技術(shù)支撐”(20)楊興林.關(guān)于“雙一流”建設(shè)的三個重要問題思考.江蘇高教,2016,(2):40-43.。眭依凡、李芳瑩(2018)認(rèn)為“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)在于縮小我國高校與世界一流大學(xué)的差距。(21)眭依凡,李芳瑩.“學(xué)科”還是“領(lǐng)域”:“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.周光禮、蔡三發(fā)等(2018)認(rèn)為“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)是建設(shè)世界一流大學(xué)及推動高等教育強(qiáng)國建設(shè)。(22)周光禮等.世界一流大學(xué)的建設(shè)與評價:國際經(jīng)驗(yàn)與中國探索.中國高教研究,2019,(19):22-34.也有一些研究關(guān)注到了“雙一流”建設(shè)目標(biāo)實(shí)施過程中的問題,如劉益東(2016)認(rèn)為,“雙一流”建設(shè)的巨大挑戰(zhàn)在于以績效為導(dǎo)向的“戰(zhàn)略目標(biāo)”與以教師發(fā)展和學(xué)生發(fā)展為核心的世界一流大學(xué)文化產(chǎn)生了內(nèi)在沖突。(23)劉益東.論“雙一流”建設(shè)中的學(xué)術(shù)文化困境.教育科學(xué),2016,(3):55.洪成文、牛欣欣(2018)認(rèn)為,“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn),關(guān)鍵在于實(shí)施過程中能否及時發(fā)現(xiàn)政策漏洞,打好政策“補(bǔ)丁”。(24)洪成文,牛欣欣.提高“雙一流”建設(shè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度:政策“補(bǔ)丁”的研究視角.北京教育,2018,(1):16-19.
關(guān)于世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標(biāo)分解的研究更少。陳利達(dá)(2013)指出,德國在政策頒布之初公布了政策內(nèi)容中涉及的研究生院、卓越集群、未來構(gòu)想等三條資助線各自的分目標(biāo),結(jié)合每條資助線的特點(diǎn),提出了具體、明確的發(fā)展目標(biāo)。(25)陳利達(dá).中德世界一流大學(xué)建設(shè)政策的比較研究.天津:天津師范大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院,2013.李志民(2017)談到“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)和思路如何分解時指出,國家“雙一流”政策同時聚焦世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè),突出大學(xué)對知識的責(zé)任和社會進(jìn)步的推動作用,通過分層和分類的建設(shè)思路,鼓勵高校的“差別化發(fā)展”。(26)李志民.“雙一流”建設(shè)的目標(biāo)和思路如何分解?[EB/OL].http://www.edu.cn/rd/special_topic/zbwjt/201709/t20170925_1556605.shtml,2017-09-25/2020-05-20.
1.“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解的必要性
“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)成功實(shí)現(xiàn)的需要?,F(xiàn)代管理學(xué)奠基人彼得·德魯克(Peter F.Drucker)在1954年出版的《管理的實(shí)踐》(Practice of Management)中首次提出“依靠目標(biāo)進(jìn)行管理(management by objective,MBO)”,被稱為“目標(biāo)管理”。(27)彼得·德魯克.管理——使命、責(zé)任、實(shí)踐(實(shí)踐篇).陳馴譯.北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2019.78.目標(biāo)管理必須首先從目標(biāo)清晰化做起。(28)郜軍.目標(biāo)管理——寫給中層經(jīng)理人的工作目標(biāo)管理寶典.北京:電子工業(yè)出版社,2019.11.目標(biāo)只有在分解之后才能變得更加清晰,才能讓大家看到可操作性,才能讓管理者更加有效地跟蹤,這就是目標(biāo)分解的價值所在。(29)同上,105.目標(biāo)分解不是目的,而是為了更好地保證整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的手段。(30)同上.只有通過對整體目標(biāo)實(shí)施步驟的有效拆解,才有可能準(zhǔn)確地評估目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源性和時間性。(31)同上.目標(biāo)分解必然形成一系列的目標(biāo),稱之為目標(biāo)簇。目標(biāo)簇能否完整地回歸總目標(biāo)是需要關(guān)注的問題。目標(biāo)分解歸根到底是為了實(shí)現(xiàn)總目標(biāo),如果目標(biāo)簇不能回歸總目標(biāo),從本質(zhì)上說目標(biāo)分解是失敗的。(32)舒楊.目標(biāo)管理中的目標(biāo)分解.經(jīng)營與管理,2009,(3):59-60.目標(biāo)分解管理在管理學(xué)中被稱為“管理中的管理”,是目標(biāo)管理的基石。(33)吳冬梅.高校教育管理目標(biāo)分解探微.沿海企業(yè)與科技,2016,(3):23-24.
“雙一流”建設(shè)目標(biāo)屬于戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略目標(biāo)為政府或部門發(fā)展提供了發(fā)展愿景,成為未來一段時間內(nèi)努力的聚焦點(diǎn)。戰(zhàn)略目標(biāo)通常是籠統(tǒng)的,應(yīng)分解為具體的短期目標(biāo),通過實(shí)現(xiàn)短期目標(biāo)來達(dá)到長期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。短期目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)以戰(zhàn)略目標(biāo)為指導(dǎo),以完成戰(zhàn)略目標(biāo)為目的。(34)陳凱,肖鵬.預(yù)算績效目標(biāo)管理的國際比較與啟示——基于目標(biāo)設(shè)置理論的研究視角.經(jīng)濟(jì)研究參考,2019,(12):68-78.戰(zhàn)略目標(biāo)的定量化是使目標(biāo)具有可檢驗(yàn)性的最有效方法。(35)金偉.企業(yè)目標(biāo)及企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo).環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)瞭望,2011,(3):52-55.因此,“雙一流”建設(shè)目標(biāo)需要有明確的、可以指導(dǎo)行動的目標(biāo)。
“雙一流”建設(shè)成效評估的需要。《總體方案》指出“雙一流”建設(shè)的一個基本原則是:堅持以績效為杠桿。建立激勵約束機(jī)制,鼓勵公平競爭,強(qiáng)化目標(biāo)管理,突出建設(shè)實(shí)效。構(gòu)建中國特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科評價體系,充分激發(fā)高校內(nèi)生動力和發(fā)展活力,引導(dǎo)學(xué)校不斷提升辦學(xué)水平。(36)國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.2017年《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)》(以下簡稱《暫行辦法》)指出,“以中國特色、世界一流為核心,落實(shí)立德樹人根本任務(wù),以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力,推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列”(37)教育部,財政部,國家發(fā)展改革委.統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法(暫行)[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html,2017-01-25/2020-05-20.,再次強(qiáng)調(diào)“以績效為杠桿”??梢?,“雙一流”屬于目標(biāo)管理,重視績效,其建設(shè)成效評估對于“雙一流”建設(shè)非常重要?!霸u估必須基于績效。評估是一種判斷,總是需要有清晰的標(biāo)準(zhǔn),才能下判斷”。(38)彼得·德魯克.管理的實(shí)踐.齊若蘭譯.北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2019.152.因此,“雙一流”目標(biāo)要實(shí)現(xiàn),需要有可分解、可考核的目標(biāo)。
2.戰(zhàn)略目標(biāo)分解的基本原則
美國管理學(xué)兼心理學(xué)教授愛德溫·洛克(Edwin A.Locke)于1967年最先提出目標(biāo)設(shè)置理論(Goal Setting Theory),認(rèn)為目標(biāo)本身就具有激勵作用,目標(biāo)能把人的需要轉(zhuǎn)變?yōu)閯訖C(jī),使人們的行為朝著一定的方向努力,并將自己的行為結(jié)果與既定的目標(biāo)相對照,及時進(jìn)行調(diào)整和修正,從而實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。(39)王德清.現(xiàn)代管理學(xué)原理.重慶:西南師范大學(xué)出版社,2007.201-205.該理論認(rèn)為挑戰(zhàn)性的目標(biāo)是激勵的來源,因此特定的目標(biāo)會增進(jìn)績效;困難的目標(biāo)被接受時,會比容易的目標(biāo)獲得更佳的績效。(40)同上.德魯克在《管理實(shí)踐》一書中提出目標(biāo)管理的SMART原則,要求所制定的目標(biāo)必須是具體的(Specific)、可以衡量的(Measurable)、可以達(dá)到的(Attainable)、和其他目標(biāo)具有相關(guān)性(Relevant)且有明確截止期限的(Time-based)。(41)饒莉,廖奕.GFG目標(biāo)管理在優(yōu)化高??蒲泄芾砟J竭^程中的應(yīng)用.管理觀察,2009,(28):114-115.這樣按照SMART原則分解出的目標(biāo)才能具有可操作性、可評估性,也更容易實(shí)現(xiàn)。
3.“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解的相關(guān)概念界定
根據(jù)目標(biāo)管理的SMART原則,概念的清晰化、明確化是“雙一流”建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo)分解的基礎(chǔ)。因此,要對“雙一流”建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行分解,首先要對這些模糊的概念進(jìn)行具體化、清晰化。
世界一流大學(xué):世界一流大學(xué)是一個國際比較的概念,在理論和實(shí)踐上沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。目前學(xué)界主要用定性、定量兩種方法進(jìn)行界定。定性的方法主要從世界一流大學(xué)的要素、特征和標(biāo)準(zhǔn)的角度進(jìn)行界定,如菲利普· 阿特巴赫(42)Philip G.Altbach,“Peripheries and Centers: Research Universities in Developing Countries,”Asia Pacific Education Review 10,no.1(2009): 1527.、凱瑟琳·莫爾曼(Kathryn Mohrman)(43)Kathryn Mohrman et al., “The Research University in Transition: The Emerging Global Model,”Higher Education Policy 21,(2008): 527.、賈米勒·薩爾米(Jamil Salmi)(44)Jamil Salmi,The Challenge of Establishing World-Class Universities(Washington, DC: The World Bank, 2009),8.、丁學(xué)良(45)丁學(xué)良.什么是世界一流大學(xué).高等教育研究,2001,(3): 4-9.、許智宏(46)朱建華.北大原校長許智宏:中國目前無世界一流大學(xué).長江日報,2010-04-15(11).等。定量方法主要從全球性大學(xué)排名的角度進(jìn)行界定,如戴維·羅賓遜(David Robinson)(47)David Robinson,“GATS and the OECD/UNESCO Guidelines and the Academic Profession,”International Higher Education 39,(2005).、潘懋元(48)潘懋元.一流大學(xué)與排行榜.求是,2002,(5):57.、劉念才(49)劉念才等.我國名牌大學(xué)離世界一流有多遠(yuǎn).高等教育研究,2002,(2):19-24.、劉寶存(50)劉寶存,張偉.國際比較視野下的創(chuàng)建世界一流大學(xué)政策研究.比較教育研究,2016,(6):1-8.、胡樂樂(51)胡樂樂.世界一流大學(xué)的界定、特征與我國的挑戰(zhàn).學(xué)位與研究生教育,2016,(8):6-11.、郭叢斌(52)郭叢斌,孫啟明.中國內(nèi)地高校與世界一流大學(xué)的比較分析——從大學(xué)排名的視角.教育研究,2015,(2):147-157.等。本文認(rèn)為:世界百強(qiáng)的大學(xué)可以界定為世界一流大學(xué)。
世界一流學(xué)科:世界一流學(xué)科也是一個國際比較的概念,也沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。目前學(xué)界主要用定性、定量兩種方法進(jìn)行界定。定性的方法主要從特征、條件、貢獻(xiàn)等方面進(jìn)行界定,如趙沁平(53)趙沁平.建設(shè)一流學(xué)科培養(yǎng)創(chuàng)新人才.中國高等教育,1999,(2):10-12.、周光禮等(54)周光禮,武建鑫.什么是世界一流學(xué)科.中國高教研究,2016,(1):65-74.、洪成文(55)洪成文.學(xué)科調(diào)整要符合知識、市場、教育邏輯.中國教育報,2018-01-16(4).、李燕(56)李燕.世界一流學(xué)科評價及建設(shè)研究.合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院,2018.、眭依凡等(57)眭依凡,李芳瑩.“學(xué)科”還是“領(lǐng)域”:“雙一流”建設(shè)背景下“一流學(xué)科”概念的理性解讀.高等教育研究,2018,(4):23-41.、耿有權(quán)(58)耿有權(quán).世界一流學(xué)科:八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.、馮用軍等(59)馮用軍,趙雪.中國“雙一流”戰(zhàn)略:概念框架、分類特征和評估標(biāo)準(zhǔn).現(xiàn)代教育管理,2018,(1):12-18.。定量的方法主要從全球性學(xué)科排名的角度界定世界一流學(xué)科,目前在全球高等教育界十分流行(60)耿有權(quán).世界一流學(xué)科:八種定位法及其價值探析.江蘇高教,2017,(1):11-13.,如有學(xué)者認(rèn)為進(jìn)入QS世界前100名的學(xué)科,可稱為“世界一流學(xué)科”(61)劉立.從QS排名看“世界一流學(xué)科”建設(shè):以化學(xué)為例[EB/OL].https://www.sohu.com/a/224827272_472886,2018-03-04/2020-05-20.,也有些學(xué)者認(rèn)為在全球性大學(xué)排名前20的學(xué)科才可稱為世界一流學(xué)科(62)李燕.世界一流學(xué)科評價及建設(shè)研究.合肥:中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院,2018.。本文認(rèn)為:世界百強(qiáng)的學(xué)科可以界定為世界一流學(xué)科。
前列與行列:“雙一流”建設(shè)總體目標(biāo)中提到“推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列或前列”(63)國務(wù)院.關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知(國發(fā)〔2015〕64號)[/OL].http://www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html,2015-11-05/2020-05-20.?!冬F(xiàn)代漢語詞典》對前列和行列的解釋為:前列,最前面的一列,比喻帶頭或領(lǐng)先的地位(64)中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典(第7版).北京:商務(wù)印書館,2016.1041.;行列,人或物排成的直行和橫行的總稱(65)同上,516.。因此,描述世界一流大學(xué)/學(xué)科的行列、前列等都是相對概念。馮倬琳(66)馮倬琳,劉念才.世界一流大學(xué)評價與建設(shè).上海:上海交通大學(xué)出版社,2019.等學(xué)者以及一些大學(xué)(67)中山大學(xué).中山大學(xué)一流大學(xué)建設(shè)方案[EB/OL].https://www.sciping.com/27219.html,2019-03-23/2020-03-10.對相關(guān)概念進(jìn)行了探討,但沒有達(dá)成一致意見。本文認(rèn)為:進(jìn)入世界百強(qiáng)可以界定為進(jìn)入世界一流行列;進(jìn)入世界25強(qiáng)可以界定為進(jìn)入世界一流前列。
1.一流大學(xué)建設(shè)高校的發(fā)展目標(biāo)
在《總體方案》發(fā)布后兩年左右的時間里,42所一流大學(xué)建設(shè)高校陸續(xù)發(fā)布了各自的世界一流大學(xué)建設(shè)方案,確立了世界一流大學(xué)建設(shè)的近期、中期和遠(yuǎn)期目標(biāo)。對這些方案中提出的建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn):42所一流大學(xué)建設(shè)高校2050年將全部進(jìn)入世界一流大學(xué)行列,其中36所將于2030年進(jìn)入、15所將于2020年進(jìn)入;42所一流大學(xué)建設(shè)高校中35所將于2050年進(jìn)入世界一流大學(xué)前列,其中13所計劃2030年進(jìn)入世界一流大學(xué)前列。具體見表1。
2.一流大學(xué)建設(shè)高校在全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn)
對42所一流大學(xué)建設(shè)高校進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名(68)注:三大全球性大學(xué)排名是指:軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(Academic Ranking of World Universities,簡稱ARWU)、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名(Times Higher Education World University Rankings,簡稱THE)、QS世界大學(xué)排名(Quacquarelli Symonds World University Rankings,簡稱QS).的最新結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),我國尚無一流大學(xué)建設(shè)高校同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的前25,有2所(清華大學(xué)、北京大學(xué))同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的前50,3所(清華大學(xué)、北京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué))同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的前100;有6所一流大學(xué)建設(shè)高校進(jìn)入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前100,22所進(jìn)入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前200,36所進(jìn)入其中一個及以上全球性大學(xué)排名的前500。具體見表2。
對2010年以來42所一流大學(xué)建設(shè)高校在三大全球性大學(xué)排名中的平均表現(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),進(jìn)入世界百強(qiáng)的數(shù)量呈穩(wěn)步增長趨勢,具體見圖1。從圖1的增長趨勢可以預(yù)計2025年將有6所左右進(jìn)入全球性大學(xué)排名的百強(qiáng),這個數(shù)量與2020年同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名200強(qiáng)的數(shù)量基本相當(dāng),因此可以用于后面的目標(biāo)分解。
自1985年起清華大學(xué)確立了建設(shè)世界一流大學(xué)的長遠(yuǎn)目標(biāo),之后逐步明確“三個九年,分三步走”的總體戰(zhàn)略,積極探索“中國特色、世界一流”的發(fā)展道路。(69)清華大學(xué).清華大學(xué)一流大學(xué)建設(shè)方案[EB/OL].https://www.tsinghua.edu.cn/publish/newthu/openness/jbxx/2017syljsfa.htm,2017-12-29/2020-05-20.以清華大學(xué)作為代表性高校,研究其在三大全球性大學(xué)排名中的平均表現(xiàn)和趨勢,可以發(fā)現(xiàn),在2020年清華大學(xué)有可能進(jìn)入全球性大學(xué)排名的前25。詳見圖2。
3.世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)的分解方案
根據(jù)《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神,參考42所一流大學(xué)建設(shè)高校發(fā)布的世界一流大學(xué)建設(shè)方案中的建設(shè)目標(biāo)及其在三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn),在目標(biāo)設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下,對世界一流大學(xué)建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解。
2020年的目標(biāo)分解:從前面的分析可以發(fā)現(xiàn),42所一流大學(xué)建設(shè)高校公布的建設(shè)方案中2020年建成世界一流大學(xué)的目標(biāo)數(shù)量遠(yuǎn)高于其在三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn),甚至遠(yuǎn)高于其在任意一個三大全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn),有些不切實(shí)際。雖然大學(xué)排名有一定的局限性,但三大全球性大學(xué)排名在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可。同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名前100的高校被界定為世界一流大學(xué)應(yīng)該沒有問題,可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù);進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的前100也可能是世界一流大學(xué),可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。2020年的目標(biāo)分解方案見表3。
2025年的目標(biāo)分解:在42所一流大學(xué)建設(shè)高校公布的世界一流大學(xué)建設(shè)方案中基本沒有提到2025年的建設(shè)目標(biāo),但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃,因此對2025年的目標(biāo)進(jìn)行可操作的分解具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)圖1和表2的分析,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前200的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前100的數(shù)量;根據(jù)圖2的分析,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前50的高校可以用來預(yù)測2025年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前25的高校。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2025年的目標(biāo)分解方案見表3。
2030年的目標(biāo)分解:隨著“雙一流”建設(shè)的推進(jìn),42所一流大學(xué)建設(shè)高校的表現(xiàn)將持續(xù)穩(wěn)步提高,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前300的高校完全有可能在2030年進(jìn)入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2030年的目標(biāo)分解方案見表3。
2050年的目標(biāo)分解:經(jīng)過30年的建設(shè),2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前500的高校完全有可能在2050年進(jìn)入全球性大學(xué)排名的前100,也就是說42所一流大學(xué)建設(shè)高校的大部分進(jìn)入世界一流大學(xué)行列。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入三大全球性大學(xué)排名中至少一個的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2050年的目標(biāo)分解方案見表3。
1.“雙一流”建設(shè)學(xué)科的發(fā)展目標(biāo)
根據(jù)教育部發(fā)布的“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單(70)教育部.“雙一流”建設(shè)學(xué)科名單[EB/OL].http://www.moe.gov.cn/s78/A22/A22_ztzl/ztzl_tjsylpt/sylpt_jsxk/201712/t20171206_320669.html,2017-12-06/2020-05-21.,137所高校的465個學(xué)科入選“雙一流”建設(shè)學(xué)科。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn):“雙一流”建設(shè)學(xué)科分布在除軍事學(xué)外的12大學(xué)科門類的108個學(xué)科,平均每個學(xué)科建設(shè)的高校數(shù)量平均值在4個左右。這108個學(xué)科涉及了理學(xué)、工學(xué)、生命醫(yī)學(xué)、社會科學(xué)、人文學(xué)科等領(lǐng)域。
世界一流學(xué)科是在世界范圍內(nèi)比較而產(chǎn)生的,因此學(xué)科的國際可比性非常重要?!白匀豢茖W(xué)、社會科學(xué)與人文學(xué)科有著不同的屬性,其橫向可比性也是有差別的”(71)閻鳳橋.我國高等教育“雙一流”建設(shè)的制度邏輯分析.中國高教研究,2016,(11):46-50.。在465個“雙一流”建設(shè)學(xué)科中,理學(xué)、工學(xué)、生命醫(yī)學(xué)類學(xué)科的國際可比性較強(qiáng),而人文學(xué)科的國際可比性較弱。社會科學(xué)類學(xué)科的國際可比性差異較大,如經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的國際可比性較強(qiáng),而法學(xué)學(xué)科更具有國別色彩(72)方躍平,鄒放鳴.我國學(xué)科類型化評估機(jī)制的完善.江蘇高教,2018,(7):21-25.。此外,還有相當(dāng)數(shù)量的學(xué)科是中國特色學(xué)科,比如中國史、中國語言文學(xué)、馬克思主義理論、中醫(yī)學(xué)、中藥學(xué)、中西醫(yī)結(jié)合(73)軟科.想學(xué)有“中國特色”的學(xué)科,該去哪兒?[EB/OL].https://www.sohu.com/a/345689577_111981,2019-10-09/2020-05-20.等。
為了進(jìn)行后續(xù)的對比分析,我們選擇了國際可比性較強(qiáng)且具有代表性的部分學(xué)科,并按照國際可比的口徑對相關(guān)的“雙一流”建設(shè)學(xué)科進(jìn)行了歸并統(tǒng)計,具體包括:工學(xué)領(lǐng)域8個學(xué)科、理學(xué)領(lǐng)域5個學(xué)科、生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域6個學(xué)科、社會科學(xué)領(lǐng)域8個學(xué)科。根據(jù)上述國際可比性較強(qiáng)的代表性學(xué)科清單,對“雙一流”建設(shè)的數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn):工學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量最多,達(dá)到13個,理學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量為12個,生命醫(yī)學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量為11個,社會科學(xué)領(lǐng)域代表性學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量最少,僅為6個,詳見表4。
2.“雙一流”建設(shè)學(xué)科在全球性學(xué)科排名中的表現(xiàn)分析
對國際可比性和代表性較強(qiáng)的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名(軟科世界一流學(xué)科排名(74)軟科.軟科世界一流學(xué)科排名[EB/OL].http://www.zuihaodaxue.com/arwu_subject_rankings.html,2020-05-20.與QS世界大學(xué)學(xué)科排名(75)QS,“QS World University Rankings by Subject,”https://www.topuniversities.com/subject-rankings/2019.)的最新結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn):平均每個學(xué)科同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量達(dá)到6個,且平均每個學(xué)科已有1所高校同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名的前25;平均每個學(xué)科進(jìn)入至少1個全球性學(xué)科排名中的數(shù)量則更多;詳見表5。
對國際可比性和代表性較強(qiáng)的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)2017-2020年平均每個學(xué)科同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn),呈穩(wěn)步增長趨勢。從圖3的擬合線可以預(yù)測,到2025年國際可比性和代表性較強(qiáng)的“雙一流”建設(shè)學(xué)科(表4)平均每個學(xué)科同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的高校數(shù)量將從現(xiàn)在的6所增至10所左右。
3.世界一流學(xué)科建設(shè)目標(biāo)的分解方案
根據(jù)《總體方案》、《暫行辦法》等文件精神,參考世界一流學(xué)科的建設(shè)目標(biāo)及其在兩大全球性學(xué)科排名中的表現(xiàn),在目標(biāo)設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下,對世界一流學(xué)科的建設(shè)目標(biāo)進(jìn)行分解。
2020年的目標(biāo)分解:從前面的分析可以發(fā)現(xiàn),國際可比性和代表性較強(qiáng)的學(xué)科(表4)中,進(jìn)入全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量已經(jīng)與這些學(xué)科的“雙一流”建設(shè)數(shù)量接近。因此,采用“雙一流”建設(shè)的學(xué)科數(shù)量進(jìn)行目標(biāo)分解的意義不大。雖然大學(xué)排名存在局限性,但兩大全球性學(xué)科排名在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的認(rèn)可,同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2020年的目標(biāo)分解方案見表6。
2025年的目標(biāo)分解:在“雙一流”建設(shè)高校公布的世界一流學(xué)科建設(shè)方案中基本沒有提到2025年的建設(shè)目標(biāo),但是最近各高校都在制訂“十四五”規(guī)劃,因此對2025年的目標(biāo)進(jìn)行可操作的分解具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。根據(jù)圖3和表5的分析,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前200的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前100的數(shù)量;參照全球性大學(xué)排名的預(yù)測分析,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前50的數(shù)量可以用來預(yù)測2025年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前25的數(shù)量。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2025年的目標(biāo)分解方案見表6。
2030年的目標(biāo)分解:隨著“雙一流”建設(shè)的推進(jìn),“雙一流”建設(shè)高校的表現(xiàn)將持續(xù)穩(wěn)步提高,2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前300的學(xué)科完全有可能在2030年進(jìn)入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2030年的目標(biāo)分解方案見表6。
2050年的目標(biāo)分解:經(jīng)過30年的建設(shè),2020年進(jìn)入全球性大學(xué)排名前500的高校完全有可能在2050年進(jìn)入全球性大學(xué)排名的前100。參照上面的分解原則,同時進(jìn)入兩大全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的下限數(shù),進(jìn)入至少一個全球性學(xué)科排名前100的數(shù)量可以作為分解目標(biāo)的上限數(shù)。依此類推,2050年的目標(biāo)分解方案見表6。
1.分解并實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)
本研究根據(jù)相關(guān)高校的“雙一流”建設(shè)目標(biāo)及其在全球性大學(xué)排名中的表現(xiàn),在目標(biāo)設(shè)置理論以及SMART原則的指導(dǎo)下,對世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行了分解,結(jié)果發(fā)現(xiàn):《總體方案》、《暫行辦法》等文件中提出的戰(zhàn)略目標(biāo)是可以分解的,并具體分解出了近期、中期和遠(yuǎn)期的世界一流大學(xué)/學(xué)科建設(shè)目標(biāo)。到2030年,將有18所左右的一流大學(xué)建設(shè)高校進(jìn)入世界一流大學(xué)行列,其中4所左右進(jìn)入世界一流大學(xué)前列;國際可比性和代表性較強(qiáng)的學(xué)科中,平均每個學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科行列的高校數(shù)量將達(dá)到22所左右,其中進(jìn)入世界一流學(xué)科前列的高校數(shù)量將達(dá)到8所左右。“雙一流”建設(shè)是一項(xiàng)長期的、復(fù)雜的系統(tǒng)工程,經(jīng)過堅定的、持續(xù)的推進(jìn),“雙一流”建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)完全能夠?qū)崿F(xiàn)。
2.直面并克服國際因素對“雙一流”建設(shè)的負(fù)面影響
近年來,無論從國際貿(mào)易的發(fā)展指數(shù)看,還是從跨國投資的指數(shù)看,全球化都在退步。(76)丁一凡.逆全球化:趨勢、影響及對策[EB/OL].https://www.sohu.com/a/126972929_479726,2017-02-22/2020-05-20.“逆全球化”的發(fā)展,無論對發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家來說,都造成了巨大的影響。(77)同上.中國成為逆全球化趨勢的最大受害者。(78)海關(guān)總署:中國成為逆全球化趨勢最大受害者.第一財經(jīng)日報,2017-01-13.未來若干年的國際形勢具有很大的不可預(yù)測性,“雙一流”建設(shè)可能會遇到各種意想不到的國際挑戰(zhàn)。但是,無論國際環(huán)境如何變化,只要我們直面國際挑戰(zhàn)、堅持改革開放、持續(xù)強(qiáng)化國際交流與合作、堅定推進(jìn)“雙一流”建設(shè),就一定能克服各種國際因素的負(fù)面影響,推動一批高水平大學(xué)和學(xué)科進(jìn)入世界一流行列、前列,為實(shí)現(xiàn)我國“兩個一百年”的奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供有力支撐。
3.建立并落實(shí)“雙一流”建設(shè)的動態(tài)調(diào)整機(jī)制
《暫行辦法》指出:“打破身份固化,建立建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科有進(jìn)有出的動態(tài)調(diào)整機(jī)制”。根據(jù)有進(jìn)有出的原則,進(jìn)入“雙一流”建設(shè)名單的高?;?qū)W科在動態(tài)調(diào)整過程中有可能調(diào)出,而目前與“雙一流”建設(shè)失之交臂的高?;?qū)W科有可能在動態(tài)調(diào)整中調(diào)入。建立并落實(shí)動態(tài)調(diào)整機(jī)制,將促進(jìn)高校、學(xué)科之間的良性競爭,從而加快“雙一流”建設(shè)的推進(jìn)步伐。在動態(tài)調(diào)整的過程中,需要充分考慮建設(shè)的數(shù)量與“雙一流”戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配,以國際可比性和代表性較強(qiáng)的學(xué)科為例,平均每個學(xué)科的“雙一流”建設(shè)數(shù)量在10個左右(其他學(xué)科的平均建設(shè)數(shù)量更少),難以滿足中長期建設(shè)高等教育強(qiáng)國的戰(zhàn)略要求,在未來的動態(tài)調(diào)整過程中可以逐步調(diào)整增加。與此同時,在未來的動態(tài)調(diào)整中,需要充分考慮不同學(xué)科之間的相對平衡,“雙一流”建設(shè)數(shù)量明顯偏少的學(xué)科可以盡早調(diào)整增加。